王軍，李霖，劉亞輝

（中華全國供銷合作總社管理干部學(xué)院，北京 100028）

農(nóng)民合作社聯(lián)合社（以下簡稱“聯(lián)合社”）是合作社發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物[1-2]，是我國農(nóng)業(yè)合作組織的重要類型[3]。據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部統(tǒng)計(jì)，截至2019年底，聯(lián)合社共計(jì)10 273家，涵蓋農(nóng)民合作社12.6萬個(gè)。從實(shí)踐效果看，聯(lián)合社在彌補(bǔ)單個(gè)農(nóng)民合作社規(guī)模小、實(shí)力弱和抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等問題方面發(fā)揮了積極作用，促進(jìn)了農(nóng)民合作社之間資源共享，提高了其市場(chǎng)談判能力。開展“合作社之間的合作”是國際合作社的七項(xiàng)基本原則之一，2018年新修訂的《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》專門增加了“農(nóng)民專業(yè)合作社聯(lián)合社”一章，對(duì)聯(lián)合社組建條件、治理結(jié)構(gòu)和利益分配等進(jìn)行了規(guī)定，這為聯(lián)合社的發(fā)展提供了法律基礎(chǔ)和制度保障。但總體而言，我國聯(lián)合社的發(fā)展還處于起步階段，在發(fā)展的過程中面臨著不少困難，例如農(nóng)民合作社及其成員對(duì)聯(lián)合社的認(rèn)識(shí)還不夠，政府對(duì)聯(lián)合社的支持政策還不夠完善，這在一定程度上導(dǎo)致聯(lián)合社發(fā)展速度不快、總量偏少、發(fā)展不均衡以及在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的地位作用還未得到充分顯現(xiàn)等問題。為了推進(jìn)聯(lián)合社的有序發(fā)展，分析農(nóng)民合作社在單個(gè)合作社的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)二次聯(lián)合的影響因素，挖掘聯(lián)合社背后的成因，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

學(xué)術(shù)界關(guān)于聯(lián)合社的研究主要集中在組建聯(lián)合社的必要性、驅(qū)動(dòng)因素等方面。有研究提出，農(nóng)民合作社通過再合作和再聯(lián)合發(fā)展聯(lián)合社，提高了單個(gè)合作社的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展效益和為農(nóng)服務(wù)能力，有利于合作社之間形成合力，有利于基層合作社實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有利于防止同類合作社間的無序競(jìng)爭(zhēng)[1]，是農(nóng)民合作社發(fā)展的必然趨勢(shì)[2,4-5]。合作社對(duì)聯(lián)合后自身發(fā)展能力和空間提升的追求，是合作社再聯(lián)合的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。農(nóng)民合作社在發(fā)展過程中，有通過橫向一體化實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，通過縱向一體化延長產(chǎn)業(yè)鏈條，以及通過整合資源提高服務(wù)能力和發(fā)展空間的需求，因而傾向于發(fā)展聯(lián)合社，以打破現(xiàn)有合作社的稟賦限制，發(fā)揮不同農(nóng)民合作社間的互補(bǔ)效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)[6-8]。聯(lián)合社通過暢通人、地、資金和信息等要素流動(dòng)，推動(dòng)了作業(yè)平臺(tái)、融資平臺(tái)和銷售平臺(tái)的搭建，強(qiáng)化了服務(wù)鏈、金融鏈和產(chǎn)品鏈的構(gòu)建[9]，有助于激活組織間的互補(bǔ)和協(xié)同作用，打破原有合作社服務(wù)能力提升的稟賦約束，增加農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的效用[10]。聯(lián)合社能夠通過提高市場(chǎng)集中度，掌控區(qū)域性定價(jià)權(quán)，一定程度上改變農(nóng)產(chǎn)品完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的形勢(shì)，一定范圍內(nèi)形成寡頭壟斷的市場(chǎng)局面，讓聯(lián)合社成為定價(jià)者，對(duì)農(nóng)戶和農(nóng)民合作社的市場(chǎng)地位產(chǎn)生積極影響，并幫助合作社獲取溢價(jià)收益[11]。還有學(xué)者認(rèn)為，聯(lián)合后交易成本和風(fēng)險(xiǎn)的降低是合作社發(fā)展聯(lián)合社的原因。相對(duì)于開拓新市場(chǎng)和吸收新社員，聯(lián)合社是一種交易成本更低的治理結(jié)構(gòu)，同時(shí)聯(lián)合社自身存在的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，能夠進(jìn)一步分散風(fēng)險(xiǎn)，因此，聯(lián)合社是合作社為擴(kuò)大規(guī)模所進(jìn)行的理性選擇的結(jié)果[12]。還有學(xué)者提出，政府的政策扶持、引導(dǎo)和推動(dòng)能夠?qū)β?lián)合社的產(chǎn)生發(fā)展起重要作用[2,5,8]。

聯(lián)合社的發(fā)展類型存在差異，不同類型的聯(lián)合社成立的動(dòng)因也各不相同。有學(xué)者提出合作社的聯(lián)合形式并不是固定的，既可以是開放式的，也可以是封閉式的，聯(lián)合社包括合作社與其他從事相同業(yè)務(wù)甚至是相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、個(gè)體戶等的聯(lián)合，以及僅局限在合作社與合作社之間的聯(lián)合這兩種方式[2]。還有研究按照聯(lián)合社的經(jīng)營特點(diǎn)將聯(lián)合社分為生產(chǎn)型、銷售型、產(chǎn)業(yè)鏈型和綜合型等[6]，在相似市場(chǎng)環(huán)境和激勵(lì)措施下，橫向聯(lián)合形式相較縱向聯(lián)合能夠帶來的收益更明顯[12]。

總體來看，學(xué)術(shù)界關(guān)于聯(lián)合社驅(qū)動(dòng)因素的研究主要是建立在交易費(fèi)用理論基礎(chǔ)上，認(rèn)為農(nóng)民合作社組建聯(lián)合社是為了追求聯(lián)合合作的潛在利潤、節(jié)約交易成本和降低風(fēng)險(xiǎn)，從而為聯(lián)合社的發(fā)展提供了理論依據(jù)。但現(xiàn)有的研究主要采用定性的分析方法，以理論分析和案例描述為主，主要強(qiáng)調(diào)了聯(lián)合社在實(shí)踐中發(fā)揮的作用，而通過定量分析方法研究組建或加入聯(lián)合社的影響因素的文獻(xiàn)較少。因此，本文在借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合戰(zhàn)略聯(lián)盟和資源依賴?yán)碚撎岢雎?lián)合社是資源驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，并從資源驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟視角提出農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社是由自身擁有的資源狀況特別是無形資產(chǎn)、理事長特征等人力資源狀況和外部環(huán)境等因素共同決定，運(yùn)用二元Probit分析方法，利用8省12縣614家農(nóng)民合作社數(shù)據(jù)，分析農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的影響因素，并在此基礎(chǔ)上提出促進(jìn)聯(lián)合社健康持續(xù)發(fā)展的政策建議。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 聯(lián)合社：資源驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟

20世紀(jì)80年代開始，戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為企業(yè)界和經(jīng)濟(jì)理論界關(guān)注的焦點(diǎn)，也是多數(shù)大公司擴(kuò)張的主要手段。戰(zhàn)略聯(lián)盟是由兩個(gè)或兩個(gè)以上有著共同戰(zhàn)略利益和對(duì)等經(jīng)營實(shí)力的企業(yè)，為達(dá)到共同擁有市場(chǎng)、共同使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種協(xié)議、契約而結(jié)成的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)或優(yōu)勢(shì)相長、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、生產(chǎn)要素水平式雙向或多向流動(dòng)的一種松散的合作模式[13-15]。戰(zhàn)略聯(lián)盟是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上合作的結(jié)果，是企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源[16-17]，能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)之間協(xié)同，同時(shí)創(chuàng)造新的價(jià)值，還能夠減少信息不對(duì)稱、降低交易成本和減少機(jī)會(huì)主義行為等。

除了企業(yè)這類市場(chǎng)組織之外，國內(nèi)外越來越多出現(xiàn)了基于農(nóng)民合作社的戰(zhàn)略聯(lián)盟。由于農(nóng)民合作社是建立在合作基礎(chǔ)之上而非合并或兼并基礎(chǔ)上，因而在組建和維持戰(zhàn)略聯(lián)盟方面具有其他組織無可比擬的優(yōu)勢(shì)，如美國的農(nóng)業(yè)合作社越來越注重通過戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式協(xié)調(diào)縱向和橫向主體之間的關(guān) 系[18]。這種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游合作社間的戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠利用現(xiàn)有資源實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，提高農(nóng)業(yè)投入品制造和食品加工經(jīng)營效率，也更有利于獲得風(fēng)險(xiǎn)資本投資。美國農(nóng)業(yè)合作社除了在合作社之間組建戰(zhàn)略聯(lián)盟外，還存在著合作社與其他企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，如一些農(nóng)業(yè)合作社為了獲得風(fēng)險(xiǎn)資本而與企業(yè)合作組建戰(zhàn)略聯(lián)盟等[19]。在中國，農(nóng)民合作社間戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種重要形式是通過合作制原則組建聯(lián)合社，聯(lián)合社可以在生產(chǎn)資料采購、產(chǎn)品銷售、物流資源整合、品牌形象推廣和市場(chǎng)駕馭能力等方面都表現(xiàn)出較強(qiáng)的談判力，實(shí)現(xiàn)單個(gè)農(nóng)民合作社無法實(shí)現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

不論是企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟，還是農(nóng)民合作社間的戰(zhàn)略聯(lián)盟，其組成原因主要在于改變自身競(jìng)爭(zhēng)地位。對(duì)于市場(chǎng)組織來講，其競(jìng)爭(zhēng)地位通常是由組織獲取和維持資源的能力所決定[20]。因此，可以說資源驅(qū)動(dòng)是戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的主要?jiǎng)訖C(jī)[21]，戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠獲取他人所有的資源，如品牌、聲譽(yù)、技術(shù)和渠道等，或者是保護(hù)自己的資源同時(shí)又能從利用他人的資源中獲益[14]。在中國，農(nóng)民合作社組成戰(zhàn)略聯(lián)盟——聯(lián)合社的情況也是如此，農(nóng)民合作社可以通過資源模仿從資源擁有方獲得異質(zhì)性資源，而具有資源優(yōu)勢(shì)的農(nóng)民合作社則可以通過資源擴(kuò)張、資源共享提高資源使用水平或者通過資源配置的方式將優(yōu)勢(shì)資源配置到其他領(lǐng)域以降低風(fēng)險(xiǎn)。如掌握銷售渠道的農(nóng)民合作社由于自身經(jīng)營規(guī)模滿足不了客戶產(chǎn)品數(shù)量要求，就需要聯(lián)合其他農(nóng)民合作社或家庭農(nóng)場(chǎng)共同向下游客戶供應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品，隨著交易頻次的增加，具有資源優(yōu)勢(shì)農(nóng)民合作社就有意愿牽頭組建聯(lián)合社以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

農(nóng)民合作社擁有的資源種類很多，雖然土地、機(jī)器設(shè)備等有形資產(chǎn)對(duì)于農(nóng)民合作社的運(yùn)營必不可少，但組織聲譽(yù)、品牌形象和市場(chǎng)秘訣等無形資產(chǎn)對(duì)獲得競(jìng)爭(zhēng)成功同樣至關(guān)重要[22]。另一方面，農(nóng)民合作社的成功很大程度上是因?yàn)榫哂惺袌?chǎng)開拓精神的企業(yè)家的存在[23-24]，人力資源特別是理事長的稟賦特征對(duì)于農(nóng)民合作社的成功至關(guān)重要，且理事長在農(nóng)民合作社各類重要決策中扮演重要角色，理事長對(duì)組織或環(huán)境特別是政府政策的認(rèn)知，促使其理性思考合理建立農(nóng)民合作社與外部環(huán)境之間匹配，并做出是否加入聯(lián)合社的決策。除此之外，農(nóng)民合作社所處的外部環(huán)境要素，如政府支持以及其他合作社的行為也會(huì)影響聯(lián)合社的組建（圖1）。

1.2 農(nóng)民合作社的無形資產(chǎn)對(duì)加入聯(lián)合社的影響

在不確定的市場(chǎng)中，參與聯(lián)合社的各個(gè)合作社在資源異質(zhì)性組合后，可以獲得潛在的利益，“可以經(jīng)常使用因?yàn)闊o配套資源而被一直擱置的資源”[25]，如養(yǎng)殖合作社產(chǎn)生的糞肥可以作為種植合作社的肥料。也就是說，農(nóng)民合作社可以組建聯(lián)合社實(shí)現(xiàn)資源的充分利用，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。銷售渠道和品牌資源是農(nóng)民合作社在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟的核心資源。各級(jí)政府評(píng)定的示范社對(duì)于農(nóng)民合作社而言類似于政府的背書，一方面在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中容易在消費(fèi)者心目中快速樹立更好的形象，一方面有利于獲取政府扶持，也屬于農(nóng)民合作社的重要資源，擁有這三類資源的農(nóng)民合作社處于資源優(yōu)勢(shì)，由這類農(nóng)民合作社牽頭組建聯(lián)合社能夠拓展已經(jīng)形成的資源稟賦的使用范圍和使用效率，并快速分?jǐn)偣潭ǔ杀?。本身存在資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模小等問題的農(nóng)民合作社存在著降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，低成本獲取資源以及形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)的潛在需求，同樣也傾向于加入聯(lián)合社。主要原因在于，當(dāng)處于資源劣勢(shì)的農(nóng)民合作社通過市場(chǎng)化方式獲得資源的成本較高時(shí)，選擇加入聯(lián)合社就可以學(xué)習(xí)模仿其他具有資源優(yōu)勢(shì)的農(nóng)民合作社，從而低成本的獲得稀缺資源，有助于農(nóng)民合作社進(jìn)入新市場(chǎng)、獲得或增加議價(jià)能力、維持或增加市場(chǎng)份額[26]。因此，本文認(rèn)為具有銷售渠道、品牌和示范社稱號(hào)等資源稟賦優(yōu)勢(shì)的農(nóng)民合作社傾向于選擇參加聯(lián)合社，而自身資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模小的農(nóng)民合作社同樣傾向于選擇參加聯(lián)合社。

1.3 農(nóng)民合作社人力資源對(duì)加入聯(lián)合社的影響

對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織來說，人力資源是最重要的一種資源，其中最能體現(xiàn)人力資源狀況的管理者的性別、年齡、教育背景和經(jīng)驗(yàn)等會(huì)影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織的決策行為。對(duì)于農(nóng)民合作社來說，理事長能夠幫助農(nóng)民合作社獲取資源并在確保生存的情況下贏得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，加之理事長對(duì)農(nóng)民合作社的戰(zhàn)略和日常管理具有較強(qiáng)的話語權(quán)，因而，理事長對(duì)農(nóng)民合作社是否加入聯(lián)合社具有重要影響。當(dāng)理事長對(duì)政府政策以及聯(lián)合社的定位、功能和運(yùn)作模式有充分的認(rèn)知，就會(huì)理性思考并做出是否愿意加入聯(lián)合社的決策。本文用農(nóng)民合作社理事長文化程度、理事長身份等指標(biāo)來反映管理者特征，同時(shí)認(rèn)為，理事長年齡越低、文化程度越高，或是理事長是村干部成員，會(huì)對(duì)聯(lián)合社相關(guān)政策和優(yōu)勢(shì)的接受度越高，越傾向于選擇加入聯(lián)合社。因此，本文認(rèn)為農(nóng)民合作社理事長的年齡較低、受教育程度較高選擇加入聯(lián)合社的概率較高，農(nóng)民合作社理事長具有干部身份傾向于選擇加入聯(lián)合社。

1.4 外部環(huán)境對(duì)加入聯(lián)合社的影響

外部環(huán)境特別是政府的政策一直是影響農(nóng)民合作社發(fā)展的重要因素，政府對(duì)成立聯(lián)合社的支持會(huì)促使農(nóng)民合作社朝著聯(lián)合與合作的方向發(fā)展，如通常獲取過財(cái)政支持的農(nóng)民合作社更傾向于通過擴(kuò)張獲取進(jìn)一步的發(fā)展[27]。從模仿和示范效應(yīng)的角度看，先前的聯(lián)盟對(duì)于成立新聯(lián)盟的決策具有影響[15]，本區(qū)域內(nèi)農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的情況會(huì)影響該區(qū)域其他農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的選擇，當(dāng)?shù)丶尤肼?lián)合社的比例越高，該地區(qū)農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的可能性一般也越大。因此，本文認(rèn)為獲取過政府財(cái)政支持的農(nóng)民合作社傾向于選擇加入聯(lián)合社，本縣（區(qū)、市）加入聯(lián)合社的樣本占農(nóng)民合作社總樣本的比例越高則本縣（區(qū)、市）合作社傾向于加入聯(lián)合社。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文所用研究數(shù)據(jù)來源于中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所“創(chuàng)新與規(guī)范并舉，促進(jìn)農(nóng)民專業(yè)合作社健康發(fā)展”課題組2017年對(duì)8省12縣（市、區(qū)）的農(nóng)民合作社問卷調(diào)查。調(diào)查采用分層抽樣方式。首先，選取浙江省、廣東省、陜西省、寧夏回族自治區(qū)、四川省、河南省、山東省和吉林省為調(diào)查省份，這些省份既包括了東南沿海等發(fā)達(dá)地區(qū)省份，如浙江省和廣東省等，也包括了中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)省份，如陜西省、寧夏回族自治區(qū)和四川省等，還包括了中部地區(qū)省份，如河南省和山東省等，同時(shí)也包括了東北地區(qū)省份，如吉林省?？梢哉f，這些省份的調(diào)研情況能夠在一定程度上代表中國農(nóng)民合作社及聯(lián)合社的發(fā)展情況。其次，在這些省隨機(jī)選取12個(gè)縣（市、區(qū)），分別為浙江省臨海市、廣東省珠海市斗門區(qū)和臺(tái)山市、陜西省鳳翔縣和扶風(fēng)縣、寧夏回族自治區(qū)固原市原州區(qū)、四川省宜賓縣、河南省輝縣、山東省平邑縣和商丘市虞城區(qū)、吉林省德惠市和公主嶺市。隨后，由12個(gè)樣本縣（市、區(qū)）的工商部門從2016年年報(bào)的農(nóng)民合作社庫中，按照注冊(cè)登記時(shí)間順序?qū)ψ?cè)登記的農(nóng)民合作社進(jìn)行等距抽樣，每個(gè)縣（市、區(qū)）共抽取100個(gè)樣本農(nóng)民合作社，由工商部門通過電話等方式逐個(gè)通知被抽取的樣本農(nóng)民合作社負(fù)責(zé)人來縣（市、區(qū)）工商部門集中填寫問卷，最終獲得 614 家農(nóng)民合作社有效問卷。

2.2 變量選擇

1）被解釋變量。本文的被解釋變量為農(nóng)民合作社是否加入聯(lián)合社，加入聯(lián)合社=1，未加入=0。

2）關(guān)鍵解釋變量。根據(jù)對(duì)農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社影響因素的理論分析，本文用銷售渠道、品牌、示范社稱號(hào)、規(guī)模等無形資產(chǎn)衡量農(nóng)民合作社的資源稟賦，并且分別使用農(nóng)民合作社是否與外部供應(yīng)商簽訂服務(wù)合同、是否擁有品牌、是否是示范社和資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模等指標(biāo)來衡量。需要說明的是，由于農(nóng)民合作社從事的行業(yè)不同，難以用一個(gè)客觀的指標(biāo)如固定資產(chǎn)或銷售總額等衡量農(nóng)民合作社的規(guī)模，因此，本文用主觀判斷即農(nóng)民合作社判斷自身是否存在著資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模小的突出問題來衡量農(nóng)民合作社的規(guī)模。人力資源用農(nóng)民合作社理事長年齡、受教育程度和干部身份特征3個(gè)指標(biāo)來衡量。外部環(huán)境用財(cái)政支持和示范效應(yīng)2個(gè)指標(biāo)來衡量，其中財(cái)政支持用農(nóng)民合作社成立以來是否獲得過政府財(cái)政支持，示范效應(yīng)用區(qū)域（縣、區(qū)、市）農(nóng) 民合作社加入聯(lián)合社的樣本占總樣本的比例來表征。

3）控制變量。用農(nóng)民合作社存續(xù)時(shí)間、理事長性別和所在地區(qū)3個(gè)指標(biāo)來衡量。相關(guān)變量統(tǒng)計(jì)與描述見表1。

表1 變量的定義和描述統(tǒng)計(jì)Table 1 Variable definitions and descriptive statistics

2.3 計(jì)量模型設(shè)定

本文以農(nóng)民合作社是否選擇加入聯(lián)合社作為因變量，由于該決策行為可描述為加入和不加入，因此選取的因變量為二值選項(xiàng)離散變量。對(duì)于這種二元離散現(xiàn)象的數(shù)量分析，常用的模型有Probit模型和Logit模型。采用二元Probit模型對(duì)農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的影響因素進(jìn)行分析，以求更客觀分析影響農(nóng)民合作社是否加入聯(lián)合社的各因素的作用方向，更準(zhǔn)確地測(cè)定其影響程度。其模型可表示為：

式中：Pr表示農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率；y*為不可觀測(cè)的潛變量，y為實(shí)際觀測(cè)到的因變量，表示農(nóng)民合作社是否加入聯(lián)合社，1為加入，0為不加入；X表示影響農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的變量集合，β1為解釋變量的待估計(jì)參數(shù)集合；Φ表示標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)累計(jì)分布函數(shù)。農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的回歸模型為：

式中：Pr表示農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率，X表示影響農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的變量，β為解釋變量的系數(shù)，ε表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。采用極大似然估計(jì)法估計(jì)Probit模型的參數(shù)，并計(jì)算出邊際效應(yīng)。

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社情況分析

調(diào)研結(jié)果表明，不同縣（區(qū)、市）樣本農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的平均比例為14.5%（表2），從農(nóng)民合作社發(fā)展的總體態(tài)勢(shì)看這一比例偏低，究其原因，一是我國聯(lián)合社發(fā)展還處于起步階段，在數(shù)據(jù)搜集時(shí)聯(lián)合社還沒有明確的法律地位，登記注冊(cè)也存在一定障礙。二是許多農(nóng)民合作社資源稟賦處于較低水平，權(quán)責(zé)利對(duì)稱的制度安排還不健全，弱弱合作很難達(dá)到預(yù)期目的[28]，雖然有聯(lián)合的需求但缺乏聯(lián)合的主動(dòng)性。三是政府對(duì)聯(lián)合社支持政策尚不明朗，相關(guān)政策傾向于支持農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，對(duì)聯(lián)合社的支持政策較少。四是廣大農(nóng)戶特別是農(nóng)民合作社理事長對(duì)聯(lián)合社的認(rèn)知還不清晰，聯(lián)合社成員構(gòu)成、成員之間的決策和利益分配機(jī)制等都還不明確。

表2 聯(lián)合社地區(qū)分布Table 2 Regional distribution of the farmers cooperative union

從農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的影響因素看，農(nóng)民合作社是否加入聯(lián)合社主要依據(jù)其所擁有的資源狀況進(jìn)行決策，從目前情況來看，農(nóng)民合作社的銷售渠道、品牌和示范社稱號(hào)等無形資產(chǎn)相對(duì)稀缺，如農(nóng)民合作社與外部商戶簽訂購銷合同的比例為35.3%，擁有產(chǎn)品或企業(yè)品牌的比例僅為18.4%，屬于示范社的農(nóng)民合作社比例為19.7%（表1），還有一半以上的農(nóng)民合作社認(rèn)為自身存在著資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模小的問題。這符合目前我國農(nóng)民合作社發(fā)展現(xiàn)狀，即農(nóng)民合作社仍處于發(fā)展的初級(jí)階段，普遍存在著“小、散、弱”的現(xiàn)象，尚不足以影響市場(chǎng)，對(duì)成員的吸引力也不大，已經(jīng)到了再合作的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)[10]。

農(nóng)民合作社理事長特征中，表征農(nóng)民合作社理事長年齡指標(biāo)的均值為2.52（表1），處于36～60歲之間，表明理事長的年齡相對(duì)年輕。農(nóng)民合作社理事長是村兩委干部的占比為12.7%，表明具有干部身份的理事長偏少，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)政策把握不準(zhǔn)而弱化參與聯(lián)合社的積極性。表征農(nóng)民合作社理事長受教育程度指標(biāo)的均值為1.89，處于初中和高中之中，表明理事長的文化水平偏低。

從外部環(huán)境看，有23.0%的樣本農(nóng)民合作社獲得過政府財(cái)政支持（表1），表明我國對(duì)農(nóng)民合作社的支持力度比較大，這得益于近年來黨中央國務(wù)院對(duì)扶持新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的重視。從聯(lián)合社地區(qū)差異看（表2），東部地區(qū)加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社比例最高，達(dá)到了27.34%，高于平均水平12.84個(gè)百分點(diǎn)，西部地區(qū)加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社比例最低，只有不到10%的農(nóng)民合作社加入了聯(lián)合社，這一方面反映出聯(lián)合社是農(nóng)民合作社發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，地區(qū)合作社發(fā)展數(shù)量越多，加入聯(lián)合社的比例就越高；另一方面，可能與各地農(nóng)民合作社理事長以及廣大農(nóng)戶對(duì)聯(lián)合社認(rèn)知存在差異有關(guān)。

3.2 農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社影響因素分析

本文利用二元Probit模型分析農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的影響因素，為了驗(yàn)證模型設(shè)定是否正確，進(jìn)行了Link檢驗(yàn)，結(jié)果顯示通過，說明模型設(shè)定是正確的，且模型總體在1%的水平上顯著，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的百分比為80.9%，PseudoR2為0.26。具體估計(jì)結(jié)果見表3。

表3 農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社影響因素的估計(jì)結(jié)果Table 3 Estimated results of influencing factors of farmers cooperatives joining the union

3.2.1 農(nóng)民合作社的無形資產(chǎn)對(duì)加入聯(lián)合社的影響

擁有銷售渠道，即與外部商戶簽訂購銷合同的農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率會(huì)提高6.3%，擁有品牌的農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率會(huì)提升9.9%，分別在5%和1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著（表3）。示范社選擇加入聯(lián)合社的概率相比非示范社提高6.1個(gè)百分點(diǎn)，且這一結(jié)果在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。研究表明，具有銷售渠道、品牌和示范社稱號(hào)等資源稟賦優(yōu)勢(shì)的農(nóng)民合作社更愿意加入聯(lián)合社。不可否認(rèn)，農(nóng)民合作社在發(fā)展過程中積累的有價(jià)值資源可能會(huì)對(duì)聯(lián)合社發(fā)展產(chǎn)生阻礙作用，例如有的農(nóng)民合作社不愿意將核心資源與其他合作社共享，或者為了降低組織成本，只愿意在某些業(yè)務(wù)上進(jìn)行聯(lián)合而不愿意牽頭組建或加入聯(lián)合社。并且，在新的環(huán)境下，農(nóng)民合作社過去積累的有價(jià)值資源可能會(huì)產(chǎn)生“能力陷阱”（competency trap）[29]，妨礙其進(jìn)行必要的組織學(xué)習(xí)并降低感知和搜索外部環(huán)境信息的能力，不利于農(nóng)民合作社牽頭組建聯(lián)合社。但本研究結(jié)果表明具有優(yōu)勢(shì)資源稟賦的農(nóng)民合作社傾向于組建聯(lián)合社，可能原因在于這種擁有優(yōu)勢(shì)資源的農(nóng)民合作社認(rèn)為通過資源擴(kuò)張進(jìn)一步提高資源使用水平和資源配置方式所帶來收益的提升和風(fēng)險(xiǎn)的降低，相較于上述的阻礙作用，優(yōu)勢(shì)更為明顯；另一方面，與客戶的關(guān)系、日積月累形成的品牌等資源對(duì)于任何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言都是“不可能完全模仿的資源”[22]，共享這些資源并不會(huì)使自身陷入困境。認(rèn)為自身存在資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模小問題的農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率會(huì)提高7.7個(gè)百分點(diǎn)，這一結(jié)果在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。這主要是由于規(guī)模小的農(nóng)民合作社在面對(duì)大市場(chǎng)時(shí)容易受到擠壓，加入聯(lián)合社能夠提高自身談判能力，這是這類農(nóng)民合作社在面對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的內(nèi)在需求和現(xiàn)實(shí)選擇。

為進(jìn)一步驗(yàn)證表3的估計(jì)結(jié)果，本文將樣本中是否加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社分成兩組，并對(duì)兩組農(nóng)民合作社的資源進(jìn)行了T檢驗(yàn)。從結(jié)果可以看出，在加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社樣本中，53.9%的樣本農(nóng)民合作社與外部商戶建立了穩(wěn)定購銷關(guān)系，有46.1%的樣本農(nóng)民合作社擁有品牌，44.9%的樣本農(nóng)民合作社是各級(jí)政府評(píng)定的示范社，分別高于未加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社21.7、32.4和29.5個(gè)百分點(diǎn)（表4），并且在1%的統(tǒng)計(jì)性上顯著；65.2%的樣本農(nóng)民合作社認(rèn)為自身存在著資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模小的突出問題，高于未加入聯(lián)合社樣本農(nóng)民合作社16.0個(gè)百分點(diǎn)，且在5%的統(tǒng)計(jì)性水平上顯著。從表4結(jié)果也能夠看到，加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社擁有的銷售渠道、品牌和示范社稱號(hào)等資源優(yōu)勢(shì)更為明顯，面臨資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模小的問題更突出。

表4 兩組農(nóng)民合作社資源比較Table 4 Resource comparison of two groups of farmers cooperatives

3.2.2 農(nóng)民合作社人力資源對(duì)加入聯(lián)合社的影響 理事長年齡和受教育程度等特征對(duì)是否加入聯(lián)合社的影響不顯著，而農(nóng)民合作社理事長是村兩委干部對(duì)是否加入聯(lián)合社有負(fù)向影響。理事長擔(dān)任村兩委干部的農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率會(huì)降低6.5個(gè)百分點(diǎn)，并在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著（表3）。這一結(jié)果與劉濱等[30]的估計(jì)結(jié)果一致，主要原因可能是關(guān)于聯(lián)合社相關(guān)的法律和制度在數(shù)據(jù)搜集時(shí)還不健全，并且聯(lián)合社的發(fā)展還處于起步階段，理事長對(duì)聯(lián)合社功能和地位認(rèn)識(shí)還不清，導(dǎo)致理事長并未清楚看到加入聯(lián)合社能給農(nóng)民合作社帶來什么樣的收益，從而不會(huì)加入聯(lián)合社。特別是村兩委干部對(duì)政策非常敏感，在制度尚未健全的情況下，不僅不會(huì)引導(dǎo)農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社，可能會(huì)等待觀望甚至不主張加入聯(lián)合社。另一方面，樣本農(nóng)民合作社理事長的年齡多集中在36～60歲之間，兩組之間的差異并不顯著。雖然加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社理事長受教育程度在10%的顯著性水平上高于未加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社理事長，但兩組農(nóng)民合作社理事長的受教育程度都接近于高中（表5），受教育程度的差異可能并未改變理事長對(duì)聯(lián)合社的認(rèn)識(shí)和加入意愿，因此理事長年齡和受教育程度等因素對(duì)是否加入聯(lián)合社的影響不顯著。

表5 兩組農(nóng)民合作社理事長特征比較Table 5 Directors’ characteristics comparison of two groups of farmers cooperatives

3.2.3 外部環(huán)境對(duì)加入聯(lián)合社的影響 外部環(huán)境中示范效應(yīng)和政府財(cái)政支持使得農(nóng)民合作社更傾向于加入聯(lián)合社。本縣（區(qū)、市）加入聯(lián)合社的樣本占總樣本的比例提高1個(gè)百分點(diǎn)，則該縣（區(qū)、市）的農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率會(huì)提高55.6%，這一結(jié)果在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著（表3），這表明是否加入聯(lián)合社具有較強(qiáng)的示范模仿效應(yīng)。獲得政府財(cái)政支持的農(nóng)民合作社更有可能加入聯(lián)合社，比未獲得政府財(cái)政支持的合作社加入聯(lián)合社的概率高8.3%，結(jié)果在1%水平上顯著。結(jié)果表明，本區(qū)域內(nèi)農(nóng)民合作社的示范效應(yīng)強(qiáng)，政府支持力度大等都會(huì)使得農(nóng)民合作社更有擴(kuò)張?zhí)岣呤袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位的要求，對(duì)農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社產(chǎn)生積極影響。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證上述估計(jì)結(jié)果，本文對(duì)是否加入聯(lián)合社的兩組農(nóng)民合作社的外部環(huán)境進(jìn)行了T檢驗(yàn)（表6）。從中可以看出，加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社所在縣（區(qū)、市）的示范效應(yīng)均值為24.0%，比未加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社所在縣（區(qū)、市）均值高10.8個(gè)百分點(diǎn)，并且兩者的差異在1%的統(tǒng)計(jì)性水平上顯著。加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社獲得過政府財(cái)政支持的比例也更高，有46.1%的農(nóng)民合作社獲得過政府財(cái)政支持，比未加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社高27.1個(gè)百分點(diǎn)，并且兩者的差異在1%的統(tǒng)計(jì)性水平上顯著。即加入聯(lián)合社面對(duì)的示范效應(yīng)更強(qiáng)，獲取的政府財(cái)政支持更多。

表6 兩組農(nóng)民合作社外部環(huán)境與存續(xù)時(shí)間比較Table 6 External environment and duration comparison of the two groups of farmers cooperatives

3.2.4 其他控制變量對(duì)加入聯(lián)合社的影響 合作社的存續(xù)時(shí)間、理事長性別和地域特征對(duì)是否加入聯(lián)合社影響均不顯著（表3）。其中合作社的存續(xù)時(shí)間對(duì)因變量有正向的影響但并不顯著，加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社平均存續(xù)時(shí)間均值為8.36年，比未加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社平均年限高近1.12年（表6），可能是由于我國農(nóng)民合作社的發(fā)展還處于起步階段，特別是聯(lián)合社法律地位尚未明確之前，農(nóng)民合作社負(fù)責(zé)人不會(huì)盲目加入聯(lián)合社，而最早成立農(nóng)民合作社的理事長會(huì)把握農(nóng)民合作社發(fā)展趨勢(shì)選擇加入聯(lián)合社。相比于東部地區(qū)，中西部地區(qū)農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率較低，這與描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果一致。另外，男性理事長選擇加入聯(lián)合社的概率較高但與女性理事長相比差異也不顯著（表3）。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

農(nóng)民合作社是實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要抓手，在農(nóng)民合作社基礎(chǔ)上組建起來的聯(lián)合社有助于提升農(nóng)民合作社的競(jìng)爭(zhēng)力，是農(nóng)民合作社高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。研究表明，樣本農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的比例為14.5%，不同地區(qū)加入聯(lián)合社的比例是有差異的，其中東部地區(qū)加入聯(lián)合社的比例最高，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最低。具有不同資源稟賦的農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社后可以實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、獲得潛在的利益，是農(nóng)民合作社的內(nèi)在需求和現(xiàn)實(shí)選擇。聯(lián)合社是農(nóng)民合作社發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，加入聯(lián)合社受農(nóng)民合作社的無形資產(chǎn)、理事長特征和外部環(huán)境等因素影響，其中具有銷售渠道、品牌和示范社稱號(hào)等資源稟賦優(yōu)勢(shì)的農(nóng)民合作社愿意組建聯(lián)合社，拓展已經(jīng)形成的資源稟賦使用的范圍和使用效率，提升資源配置方式；而處于資產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模小等資源劣勢(shì)地位的農(nóng)民合作社同樣愿意加入聯(lián)合社，借助聯(lián)合社進(jìn)入新市場(chǎng)、增加議價(jià)能力和市場(chǎng)份額。

農(nóng)民合作社的人力資源狀況特別是理事長特征對(duì)是否加入聯(lián)合社的影響不顯著，其中理事長年齡和受教育程度對(duì)農(nóng)民合作社是否加入聯(lián)合社的影響不顯著，但從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，加入聯(lián)合社的農(nóng)民合作社理事長受教育程度較未加入聯(lián)合社的高。另外，理事長干部身份對(duì)是否加入聯(lián)合社有負(fù)向作用。

加入聯(lián)合社存在著示范效應(yīng)和模仿作用，一個(gè)地區(qū)農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的比例越高，農(nóng)民合作社加入聯(lián)合社的概率也越高。農(nóng)民合作社作為弱勢(shì)群體的聯(lián)合組織，在發(fā)展中離不開外在的激勵(lì)和扶持，政府的政策傾斜和資金扶持能夠促使農(nóng)民合作社產(chǎn)生進(jìn)一步聯(lián)合的動(dòng)力和需求，加速聯(lián)合社的發(fā)展，有助于聯(lián)合社提升規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化水平。

4.2 政策建議

1）充分運(yùn)用財(cái)政、稅收等政策扶持農(nóng)民合作社發(fā)展。聯(lián)合社是農(nóng)民合作社高質(zhì)量發(fā)展的重要特征，要順應(yīng)農(nóng)民合作社高質(zhì)量發(fā)展趨勢(shì)，支持具有不同資源稟賦的農(nóng)民合作社牽頭領(lǐng)辦創(chuàng)辦聯(lián)合社，促進(jìn)農(nóng)民合作社的再聯(lián)合再合作，逐步改善單個(gè)農(nóng)民合作社實(shí)力弱、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位不足的缺陷，使聯(lián)合社在帶動(dòng)廣大農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的積極作用得到彰顯。

2）加大聯(lián)合社相關(guān)政策宣傳力度。針對(duì)農(nóng)民合作社人力資源狀況對(duì)加入聯(lián)合社影響不顯著的問題，政府要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民合作社負(fù)責(zé)人的培養(yǎng)，讓更多的農(nóng)民合作社負(fù)責(zé)人理解發(fā)展聯(lián)合社的重要意義。一方面，要充分利用網(wǎng)絡(luò)、電視和小冊(cè)子等各種媒體，加強(qiáng)農(nóng)民合作社和聯(lián)合社相關(guān)法律政策宣傳，擴(kuò)大聯(lián)合社的社會(huì)影響，讓更多農(nóng)戶、農(nóng)民合作社負(fù)責(zé)人和村兩委干部等認(rèn)識(shí)到聯(lián)合社在提升自身福祉、發(fā)展農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中的重要作用。另一方面，要注重選擇、樹立一批不同類型的聯(lián)合社典型，發(fā)揮好典型示范作用，引導(dǎo)更多的農(nóng)民合作社參與到聯(lián)合社中來。

3）不斷提升聯(lián)合社服務(wù)能力。鼓勵(lì)各地結(jié)合實(shí)際探索不同類型聯(lián)合社發(fā)展形式，鼓勵(lì)聯(lián)合社開展農(nóng)產(chǎn)品加工、倉儲(chǔ)物流、品牌建設(shè)等，支持聯(lián)合社為成員社提供種養(yǎng)技術(shù)、產(chǎn)品銷售、市場(chǎng)信息和教育培訓(xùn)等服務(wù)，不斷提升聯(lián)合社的規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化水平。

致謝：本文在數(shù)據(jù)搜集和寫作過程中得到了中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所苑鵬研究員、崔紅志研究員和曹斌副研究員的幫助，在此表示感謝，但文責(zé)自負(fù)。