任莉新 史麗波

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)與信息化時(shí)代的到來(lái)，檔案與其他學(xué)科的關(guān)系越來(lái)越密切，如大數(shù)據(jù)與檔案、云計(jì)算與檔案館、物聯(lián)網(wǎng)與檔案館等，知識(shí)共享與合作逐漸成為檔案學(xué)領(lǐng)域的主流發(fā)展模式之一。

通過(guò)檢索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，有不少學(xué)者曾對(duì)我國(guó)檔案學(xué)領(lǐng)域的合作展開(kāi)探究，但研究?jī)?nèi)容多集中于檔案資源合作共建、數(shù)字化檔案合作保存等方面，鮮有學(xué)者針對(duì)科研合作模式開(kāi)展研究，目前可檢索到的文獻(xiàn)有王德莊與姜鑫運(yùn)用AKCA 方法（作者——關(guān)鍵詞耦合分析），研究了我國(guó)檔案學(xué)領(lǐng)域的作者潛在合作關(guān)系[1]；劉揚(yáng)揚(yáng)與周麗霞以《蘭臺(tái)世界》作者合著情況為研究對(duì)象，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建作者合作網(wǎng)絡(luò)，分析檔案學(xué)領(lǐng)域作者合著的特點(diǎn)[2]；張成麗通過(guò)梳理《檔案管理》期刊學(xué)術(shù)論文，從合作論文的年代產(chǎn)出分布、高產(chǎn)合作作者分布、作者合作的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等方面，對(duì)《檔案管理》所刊登論文的作者合作關(guān)系進(jìn)行深層次的挖掘和探索[3]。

本文擬以檔案學(xué)領(lǐng)域7 種北大中文核心期刊為數(shù)據(jù)來(lái)源，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)科研論文作者合作網(wǎng)絡(luò)特征進(jìn)行研究，力圖發(fā)現(xiàn)我國(guó)檔案學(xué)領(lǐng)域的知識(shí)合作現(xiàn)狀，為該領(lǐng)域的知識(shí)共享與團(tuán)隊(duì)合作提供指導(dǎo)性建議。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建檔案學(xué)領(lǐng)域作者的合作網(wǎng)絡(luò)，采用的分析工具是Ucinet，在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時(shí)，主要用到網(wǎng)絡(luò)密度分析法和網(wǎng)絡(luò)中心性分析法。網(wǎng)絡(luò)密度測(cè)量網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間關(guān)系的緊密程度，整體密度反映了網(wǎng)絡(luò)的連通性；中心性描述的是個(gè)人或組織在所處的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的地位及重要性。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法已經(jīng)被證實(shí)可以應(yīng)用于作者合作關(guān)系分析及其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)闡釋[4]，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法對(duì)檔案學(xué)領(lǐng)域作者合作情況進(jìn)行分析，可以將作者與作者之間的合作關(guān)系看成一張網(wǎng)，其中，一個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一位作者，節(jié)點(diǎn)和節(jié)點(diǎn)之間的連線代表作者與作者之間的合作關(guān)系。

囿于數(shù)據(jù)處理能力，在檢索數(shù)據(jù)時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源期刊進(jìn)行了限定：從2017 年北大《中文核心期刊要目總覽》中選擇7 種檔案學(xué)核心期刊：《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《中國(guó)檔案》《北京檔案》《檔案管理》《檔案與建設(shè)》《浙江檔案》，檢索各類(lèi)檔案機(jī)構(gòu)在這7 種期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文。具體檢索方法：在中國(guó)知網(wǎng)中，設(shè)定檢索篇名為“檔案”，同時(shí)文獻(xiàn)來(lái)源設(shè)定為上述七種核心期刊，發(fā)表時(shí)間為“2014—2018”年，共檢索出論文5880篇（檢索時(shí)間：2019-09-12）。為確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，筆者進(jìn)行如下操作：①剔除政策解讀、新聞集萃、講話稿、人物訪談、征稿啟事等非學(xué)術(shù)性以及無(wú)署名作者的相關(guān)文獻(xiàn)；②為使計(jì)量和圖譜分析具有可比性，未將極少量的英文文獻(xiàn)納入分析。經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清洗，本文共篩選出2014—2018 年發(fā)表的4341 篇論文作為研究對(duì)象。

將以上論文信息導(dǎo)入NoteExpress 文獻(xiàn)題錄信息統(tǒng)計(jì)分析軟件，分別統(tǒng)計(jì)年度發(fā)文量以及合作發(fā)文數(shù)量等數(shù)據(jù)，獲得檔案學(xué)領(lǐng)域2014—2018 年合作發(fā)表論文概況；運(yùn)用Bibexcel 軟件構(gòu)造合作者共現(xiàn)矩陣，導(dǎo)入U(xiǎn)cinet6 軟件讀取并進(jìn)行可視化分析。

二、合作發(fā)文情況

1.作者合作情況分析。作者合作情況可通過(guò)合作率來(lái)呈現(xiàn)，合作率=（一定時(shí)期內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)）合作論文數(shù)/（一定時(shí)期內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)）論文總數(shù)[5]。筆者在檢索數(shù)據(jù)時(shí)，利用NoteExpress 軟件將4341 條題錄數(shù)據(jù)導(dǎo)出，通過(guò)Excel 數(shù)據(jù)透視表統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)：在4341 篇文獻(xiàn)中共有合著論文1438 篇，論文平均合作率為33.13%，具體年度合作情況見(jiàn)圖1 與圖2。

圖1 檔案學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)合作數(shù)量

圖2 檔案學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)合作率

分析圖1、圖2 可知，2014—2018 年我國(guó)檔案學(xué)領(lǐng)域合作率整體呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)的趨勢(shì)，基本上維持在30%左右，雖然2018 年發(fā)表文獻(xiàn)總體數(shù)量有所下降，但合作率并沒(méi)有明顯下降，說(shuō)明檔案研究工作整體趨勢(shì)逐步由封閉轉(zhuǎn)向開(kāi)放，從“重保管、輕利用”向重視檔案信息資源合作開(kāi)發(fā)利用轉(zhuǎn)變，但30%—40%的合作率與國(guó)內(nèi)其他有數(shù)據(jù)參考的領(lǐng)域相比較，仍然處于較低水平[4,5,6,7]。

2. 高產(chǎn)作者群分析。由于文章篇數(shù)和作者數(shù)目過(guò)多，構(gòu)建全部作者的合作網(wǎng)復(fù)雜且不便于分析，所以，本文選取的研究對(duì)象是檔案學(xué)領(lǐng)域中的高產(chǎn)作者。在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，普賴(lài)斯定律被用來(lái)確定高產(chǎn)和高影響力作者。普賴(lài)斯定律認(rèn)為，在相同的主題當(dāng)中，半數(shù)的論文是高生產(chǎn)力作者完成的，高產(chǎn)作者的最低發(fā)文量計(jì)算公式如下

其中Nmax為最高產(chǎn)作者發(fā)表的論文數(shù)量，M 為高產(chǎn)作者發(fā)表作品的最低數(shù)量[8]。由軟件NoteExpress 進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得知，黃霄羽為最高產(chǎn)作者，5 年間發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量為36 篇，將Nmax=36 代入公式，則計(jì)算出M=4.494，M 取最大整數(shù)為5。所以，發(fā)文≥5 篇的作者界定為高產(chǎn)作者，本數(shù)據(jù)集中共有182 位，部分高產(chǎn)作者見(jiàn)表1。

表1 部分高產(chǎn)作者發(fā)文數(shù)量

三、整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征分析

首先利用Bibexcel 軟件，構(gòu)建182 位作者的合作矩陣，將生成的矩陣導(dǎo)入U(xiǎn)cinet6，利用繪圖工具Net-Draw 繪制出合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖，見(jiàn)圖3（見(jiàn)下頁(yè)）。

圖3 中節(jié)點(diǎn)表示作者，節(jié)點(diǎn)的大小體現(xiàn)合作論文數(shù)量，節(jié)點(diǎn)間連線表示作者間有合作關(guān)系，連線的粗細(xì)體現(xiàn)合作強(qiáng)度，圖中共有110 個(gè)有連接關(guān)系的節(jié)點(diǎn)。通過(guò)上圖可以看出，高產(chǎn)作者相互合作撰寫(xiě)論文的情況非常普遍，182 位高產(chǎn)作者中，有110 位相互間有不同程度的合作關(guān)系。利用Ucinet6 對(duì)網(wǎng)格數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，得到表2 所示網(wǎng)絡(luò)的指標(biāo)參數(shù)，這些指標(biāo)反映出整體網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。

圖3 作者合作網(wǎng)絡(luò)分析圖/作者合作矩陣的K-核分析

表2 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征參數(shù)

1.網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)松散。網(wǎng)絡(luò)密度是圖中各個(gè)點(diǎn)之間聯(lián)絡(luò)的緊密程度，整體網(wǎng)的密度越大，表明網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系越緊密[9]?，F(xiàn)有研究認(rèn)為：網(wǎng)絡(luò)密度會(huì)影響網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)和信息的傳播與滲透，密度大的網(wǎng)絡(luò)，互動(dòng)性比較好，易于知識(shí)的分享和傳播[10]。經(jīng)過(guò)計(jì)算，檔案學(xué)領(lǐng)域高產(chǎn)作者群的網(wǎng)絡(luò)密度為0.0316，由于本研究?jī)H僅選取高產(chǎn)作者作為樣本，數(shù)量較小，如果擴(kuò)大樣本量，密度將會(huì)變得更小?？梢?jiàn)檔案學(xué)領(lǐng)域合作網(wǎng)絡(luò)的整體連通性不夠好，團(tuán)隊(duì)間的聯(lián)系比較分散，知識(shí)的共享和互動(dòng)性有待提高，這個(gè)數(shù)據(jù)也驗(yàn)證了檔案學(xué)領(lǐng)域30%的合作率處于較低水平；另一方面也說(shuō)明，該領(lǐng)域的研究合作還有更大的發(fā)展空間，不同團(tuán)隊(duì)中的高產(chǎn)作者一旦創(chuàng)建合作關(guān)系，就會(huì)給該整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)帶來(lái)大的影響。

2.具有小世界特征。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中，小世界特征用以揭示網(wǎng)絡(luò)中互不相鄰的成員之間信息交流的通暢性。本文對(duì)檔案學(xué)領(lǐng)域小世界現(xiàn)象進(jìn)行形式化表征，通過(guò)節(jié)點(diǎn)之間的途徑長(zhǎng)度均值和局部網(wǎng)絡(luò)聚類(lèi)系數(shù)來(lái)判斷該領(lǐng)域的整體合作網(wǎng)絡(luò)是否具有小世界特征。整體網(wǎng)的小世界特征如下：網(wǎng)絡(luò)是稀疏的，網(wǎng)絡(luò)是去中心化的，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)高度聚類(lèi)，大多數(shù)的朋友圈都有重疊[4]。表2 中網(wǎng)絡(luò)的途徑長(zhǎng)度均值為4.072，這意味著未相鄰的兩個(gè)作者之間，平均只需經(jīng)過(guò)4 個(gè)中間人就可以建立聯(lián)系；聚類(lèi)系數(shù)為1.942，該網(wǎng)絡(luò)稀疏，平均距離較小而聚類(lèi)系數(shù)較高，整體網(wǎng)絡(luò)具備小世界特征。這表明檔案學(xué)領(lǐng)域合作網(wǎng)絡(luò)雖然松散，但可達(dá)性比較好，作者之間的信息交流、傳播比較容易實(shí)現(xiàn)。

3.小團(tuán)體數(shù)量稀少。小團(tuán)體是整體網(wǎng)絡(luò)中由不同派系組成的子網(wǎng)，通過(guò)對(duì)小團(tuán)體進(jìn)行劃分，可以進(jìn)一步了解網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與關(guān)系。K-核分析是一個(gè)建立在點(diǎn)度基礎(chǔ)上的小團(tuán)體分析方法，要求子網(wǎng)中的任何點(diǎn)至少與K 個(gè)點(diǎn)相連，這樣的網(wǎng)絡(luò)圖稱(chēng)為K-核，K 值越大，合作關(guān)系越密切[4]。由圖3 可知，檔案學(xué)領(lǐng)域高產(chǎn)作者群中，K≥2 的小團(tuán)體數(shù)量共有10 個(gè)，其中成員數(shù)量≥4人的團(tuán)體有5 個(gè)，小團(tuán)體數(shù)量比較少，且規(guī)模較小，分布較分散。最大團(tuán)體是以黃霄羽、郭煜晗為中心的作者合作群，其K 值為6，該團(tuán)體中各節(jié)點(diǎn)大小相當(dāng)，并沒(méi)有特別明顯的核心人物，大部分合作者在網(wǎng)絡(luò)中處于相同地位，合作關(guān)系最為密切，頻繁地合作發(fā)表論文。另外，還出現(xiàn)了分別以楊靜、安小米、陳永生等為中心的幾個(gè)次級(jí)合作群。

本文利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，借助Ucinet 工具對(duì)2014—2018 年間檔案學(xué)領(lǐng)域北大中文核心期刊發(fā)表論文的合作者群體規(guī)模、結(jié)構(gòu)以及特征進(jìn)行了實(shí)證分析，從中可以得出：檔案學(xué)領(lǐng)域的科研活動(dòng)主體逐步向互相聯(lián)系交叉的合作群體轉(zhuǎn)變，這對(duì)于學(xué)科領(lǐng)域的拓寬和知識(shí)積累有顯著推進(jìn)作用；從5 年間論文合作率數(shù)據(jù)來(lái)看，該領(lǐng)域因?qū)W科屬性關(guān)系，實(shí)現(xiàn)高合作率的過(guò)程可能比較漫長(zhǎng)，但合作總體趨勢(shì)向好；高產(chǎn)作者科研涉獵范圍較廣，科學(xué)研究的難度和問(wèn)題復(fù)雜程度相應(yīng)加大，因此他們比同一領(lǐng)域其他作者具有更多合作關(guān)系，而且有些是長(zhǎng)期緊密的合作關(guān)系，這轉(zhuǎn)而也促成了他們較高水平的學(xué)術(shù)產(chǎn)出；核心/關(guān)鍵學(xué)者（如黃霄羽、徐擁軍、加小雙、陳忠海等人）在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要位置，他們對(duì)團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)力以及對(duì)信息流的整合能力是維持高水平合作研究的重要因素，這些學(xué)者之間一旦創(chuàng)建合作關(guān)系，就會(huì)給該整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)帶來(lái)大的影響。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析在檔案學(xué)中的應(yīng)用可以體現(xiàn)在多個(gè)方面，本文分析的是該領(lǐng)域?qū)W者間的合作關(guān)系，為第一層次。要對(duì)該領(lǐng)域有更為全面的把握，還需要進(jìn)行更進(jìn)一步的分析，如主題關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)研究、引文網(wǎng)絡(luò)研究等，這也正是筆者后續(xù)所要關(guān)注和研究的內(nèi)容。