■ 康良國 吳超

1.中南大學(xué)資源與安全工程學(xué)院 長沙 410083

2.中南大學(xué)安全理論創(chuàng)新與促進研究中心 長沙 410083

0 引言

安全管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程活動，需要管理人員靈活應(yīng)用安全科學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)、信息學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域知識[1]。安全管理成效需通過相應(yīng)安全績效測量方法進行檢驗，以及時消除安全管理薄弱點，這對礦山、煤礦、建筑、?；返葌鹘y(tǒng)高危行業(yè)而言顯得尤為迫切和重要[2]。

為提高安全管理水平、減少人員傷亡，國內(nèi)外學(xué)者從STAMP 模型、AcciMap 模型、HFACS 模型等事故致因模型出發(fā)，從多角度、多維度揭示事故的演化機理，為事故防控和安全績效管理提供理論支撐[3]。隨著安全生產(chǎn)管理模式轉(zhuǎn)變，即政府監(jiān)管型逐漸轉(zhuǎn)向企業(yè)自主負責(zé)型，這要求企業(yè)通過績效評估及時掌握自身安全生產(chǎn)狀況，避免被錯誤信息所“蒙蔽”，進而錯失最佳的風(fēng)險管控時期。關(guān)鍵業(yè)績指標法（KPI）、平衡記分卡（BSC）、目標與關(guān)鍵成果法（OKR）、360 度考核法等傳統(tǒng)績效評估模式不一定完全適用當(dāng)前安全績效管理要求[4]；隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展，尤其是信息技術(shù)的發(fā)展，一維到多維的安全績效評估體系孕育而生。

目前，安全績效研究主要集中于安全績效影響因素與安全績效測量框架2 方面。安全績效的影響因素眾多，且多因素呈現(xiàn)交叉耦合作用，學(xué)界主要從安全氛圍、安全文化、安全態(tài)度、領(lǐng)導(dǎo)力等因素著手研究[1,5]。例如，文獻[6]以加納礦山為例，分析安全文化與安全績效之間關(guān)系，發(fā)現(xiàn)安全文化氛圍越濃厚的礦山，其事故率越低。學(xué)界積極開展安全績效測量框架的研究，基于安全生產(chǎn)率對國家或地區(qū)層面的安全績效進行測量[7-10]。例如，文獻[11]應(yīng)用DEA 方法評估歐盟28 個成員國在鐵路平交道口方面的安全績效，評估結(jié)果為改善鐵路平交道口的安全狀況提供相應(yīng)對策。文獻[12]應(yīng)用DEA 方法評估巴西27個州的道路安全績效，評估結(jié)果可激勵各州采用基于證據(jù)的道路安全戰(zhàn)略和措施。當(dāng)前安全績效研究主要側(cè)重于績效評估層面，缺乏從安全科學(xué)視角研究其理論基礎(chǔ)與理論體系。此外，在信息技術(shù)和信息社會的影響下，數(shù)據(jù)已滲入安全績效管理各個過程，但從安全科學(xué)視角研究績效管理還處于起步階段。為此，構(gòu)建安全績效的研究框架顯得迫切必要。

本文擬對安全績效研究狀況、發(fā)展過程、研究結(jié)構(gòu)、研究視角、研究層次進行分析，在此基礎(chǔ)上對安全績效研究方向與應(yīng)用對策進行歸納，為信息時代下安全科學(xué)領(lǐng)域的績效研究提供借鑒與參考。

1 安全績效研究概況與發(fā)展過程

1.1 安全績效研究概況

通過中國知網(wǎng)檢索“安全績效”與“安全效率”主題（時間：2020.9.20），分別有1169 篇和908 篇中文論文。通過Web of Science 檢索“safety performance”主題，英文論文超過13 萬篇，自2016年以來，年發(fā)文量均超過1 萬篇。總體而言，我國安全績效研究與國外相比還處于起始階段，但近幾年得到相對較快發(fā)展。由圖1可知，國內(nèi)安全績效研究方法主要集中于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法、層次分析法與結(jié)構(gòu)方程模型等多維度測量方法，研究領(lǐng)域主要集中在煤礦、鐵路等傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)，且與安全文化、安全氛圍、安全投入等影響因素進行相關(guān)性的實證研究。

圖1 安全績效與安全效率的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

1.2 安全績效發(fā)展過程

安全是人類生存和發(fā)展的基本需求之一，但安全問題從20 世紀70年代才逐漸成為一門學(xué)科被學(xué)者專門研究。經(jīng)過半個世紀發(fā)展，安全科學(xué)已初步形成自身理論體系與學(xué)科框架[13]。隨著工業(yè)生產(chǎn)的復(fù)雜化、精細化、流程化，安全科學(xué)問題出現(xiàn)相應(yīng)特征，進而發(fā)展出不同的安全績效模式。從近代工業(yè)化的視角分析，安全科學(xué)與工業(yè)變革相伴相生，進而出現(xiàn)相應(yīng)的時代烙印。文獻[14]將近代安全科學(xué)劃分為4 個時期，即安全1.0、安全2.0、安全3.0、安全4.0。在此背景下，安全績效也經(jīng)歷4個發(fā)展時期，即安全績效1.0、安全績效2.0、安全績效3.0、安全績效4.0，如圖2所示。

圖2 安全績效發(fā)展過程

安全績效1.0、2.0、3.0、4.0的解釋如下：

（1）安全績效1.0發(fā)展于18世紀60年代至19世紀70年代，尤其歐洲三大工人運動，此時安全績效重心側(cè)重于減少人員傷亡、改善工人工作條件。安全績效評估主要依賴于管理人員的生產(chǎn)經(jīng)驗，尚未形成完整的安全績效理論與體系。

（2）安全績效2.0發(fā)展于19世紀70年代至20世紀50年代，尤其海因里希于1931年提出的事故三角形模型（1:29:300 理論），首次應(yīng)用數(shù)學(xué)統(tǒng)計方法揭示事故預(yù)防原理，即傷害控制重在事前預(yù)防。由于該階段處于工業(yè)安全事故高峰期，為減緩事故發(fā)展趨勢，安全績效加入一些生產(chǎn)規(guī)模指標，如煤礦百萬噸煤死亡率，進而可對比不同規(guī)模企業(yè)之間的安全狀況。

（3）安全績效3.0 發(fā)展于20 世紀50年代至21 世紀初。一方面，工業(yè)生產(chǎn)自動化水平的提升使得傳統(tǒng)生產(chǎn)事故風(fēng)險概率大為降低，且各類事故致因模型蓬勃發(fā)展，為組織安全生產(chǎn)管理提供理論支撐。另一方面，隨著城市化的快速發(fā)展，使得復(fù)雜巨系統(tǒng)的公共安全問題不斷顯現(xiàn)，例如，洛杉磯光化學(xué)煙霧事件、倫敦?zé)熿F事件、萊茵河污染事件等環(huán)境安全問題。為評估城市、行業(yè)等復(fù)雜巨系統(tǒng)的安全狀況，傳統(tǒng)微觀或中觀層面的安全績效研究已逐漸擴展到宏觀層面。安全績效測量方法也與時俱進，包括復(fù)雜的線性與非線性規(guī)劃方法，以測量微觀、中觀、宏觀層面的安全狀況。

（4）安全績效4.0發(fā)展于21世紀初。隨著大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的大規(guī)模應(yīng)用，安全數(shù)據(jù)的種類與數(shù)量呈現(xiàn)幾何增長，實時自動化收集、存儲、處理與可視化安全數(shù)據(jù)已逐漸成為現(xiàn)實，這為測量經(jīng)濟、文化、社會、科技、信息、生態(tài)、資源等復(fù)雜局系統(tǒng)的安全狀況提供一種新的思路與方法，即數(shù)據(jù)驅(qū)動的安全績效評估模式，將打破基于抽樣統(tǒng)計和信息不對稱情況下的安全績效評估模式。此外，信息技術(shù)對績效影響是當(dāng)前學(xué)界研究的熱點，各種數(shù)據(jù)驅(qū)動的績效管理體系框架孕育而生。相對于管理科學(xué)領(lǐng)域，信息視域下安全科學(xué)領(lǐng)域的績效管理還處于初級發(fā)展階段。

工業(yè)4.0 于2011年提出，目前仍處于初始階段。此外，工業(yè)5.0 的概念還處于爭論階段。因此，現(xiàn)有安全績效研究模式主要處于安全績效3.0，且逐漸向安全績效4.0演變。

2 安全績效研究結(jié)構(gòu)與視角

2.1 安全績效研究結(jié)構(gòu)

傳統(tǒng)安全績效研究側(cè)重績效測量層面，隨著學(xué)者研究的深入，發(fā)現(xiàn)僅側(cè)重于績效測量可能與生產(chǎn)過程相脫節(jié)，造成績效結(jié)果的適用性降低?；诖?，安全績效評估研究逐漸演變成安全績效管理研究。換而言之，安全績效管理是基于安全績效評估基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展與形成，同時也是一個相對獨立的管理系統(tǒng)[15]。安全績效管理是管理與組織安全績效的過程，也類似于一個計劃、執(zhí)行、檢查、處理的PDCA 持續(xù)循環(huán)提升過程。具體而言，安全績效管理分為安全績效目標與計劃的制定、安全績效輔導(dǎo)與溝通的實施、安全績效的定期評估、安全績效結(jié)果應(yīng)用4 個過程，如圖3所示。以企業(yè)層面為研究對象，安全績效管理過程解釋如下：

圖3 安全績效研究結(jié)構(gòu)

（1）安全績效目標與計劃。企業(yè)應(yīng)將安全目標與戰(zhàn)略目標相匹配，確定各工種崗位具體的安全生產(chǎn)目標與安全操作行為，為員工安全績效評估提供依據(jù)?？冃гu估應(yīng)涵蓋安全生產(chǎn)管理全過程（即安全投入與產(chǎn)出），且安全目標的制定最好讓員工參與，易獲得員工對安全績效的承諾。

（2）安全績效輔導(dǎo)與溝通。企業(yè)管理者觀察員工安全生產(chǎn)行為時，對員工遇到的困難、困惑，及時加以反饋與解決，調(diào)整不合理的安全績效計劃，激發(fā)員工的安全生產(chǎn)積極性。對于長期的、默認的“三違”現(xiàn)象應(yīng)及時加以糾正，以營造良好的安全文化氛圍，進而使員工自覺完成安全績效任務(wù)。

（3）安全績效定期評估。安全績效評估是安全績效管理研究的核心與難點。企業(yè)在確定統(tǒng)籌兼顧的安全指標之后，根據(jù)實踐需求選擇定性或定量的安全績效測量方法。測量方法的選擇決定著企業(yè)安全績效考核的任務(wù)量，也檢驗著安全管理的成效。

（4）安全績效結(jié)果應(yīng)用。企業(yè)根據(jù)安全績效評估結(jié)果發(fā)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)的薄弱點，為安全績效管理的持續(xù)提升提供依據(jù)。例如，根據(jù)評估結(jié)果判斷安全工程技術(shù)、安全教育、安全規(guī)章制度是否存在缺陷；現(xiàn)有安全教育培訓(xùn)內(nèi)容是否過時等。

根據(jù)企業(yè)實際情況，安全績效管理方式分為激勵型安全績效管理與管控型安全績效管理。激勵型安全績效管理側(cè)重于激發(fā)員工的安全責(zé)任心，充分調(diào)動員工的安全生產(chǎn)積極性。管控型安全績效管理側(cè)重于使用安全生產(chǎn)規(guī)章制度規(guī)范人的安全操作行為，培養(yǎng)員工的安全習(xí)慣?；诓煌纳a(chǎn)情境可使用相適應(yīng)的安全績效管理方式，以幫助員工高效完成安全績效考核。

2.2 安全績效研究視角

根據(jù)應(yīng)用需求，安全績效測量視角存在差異性，大致分為事故結(jié)果、生產(chǎn)率與目標導(dǎo)向等3個視角。

（1）從事故結(jié)果視角分析，安全績效是指事故發(fā)生的情況與后果，其本質(zhì)是量化事故傷害等非期望產(chǎn)出的影響?；诖耍瑖鴥?nèi)安全績效常用事故發(fā)生起數(shù)、死亡人數(shù)、受傷人數(shù)、直接經(jīng)濟損失等4 個指標，國外安全績效常用OSHA可記錄發(fā)病率和經(jīng)驗修正率（EMR）等2個指標。安全績效研究通常以安全綜述形式分析國家或地區(qū)層面工業(yè)安全狀況，例如，很多學(xué)者對中國道路交通、化工、建筑、煤礦等事故起數(shù)與死亡人數(shù)進行統(tǒng)計，進而分析該行業(yè)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)狀況。此外，非期望產(chǎn)出可結(jié)合行業(yè)特色，納入一些規(guī)模指標加以修正，組成新的單因素指標體系，例如，建筑行業(yè)的百億元產(chǎn)值死亡率、百萬平方米死亡率、煤礦的煤礦百萬噸死亡率。盡管用傷害等非期望產(chǎn)出衡量安全績效的效度和信度時常令人質(zhì)疑，但由于該類指標易理解與比較、且數(shù)據(jù)易收集，大規(guī)模應(yīng)用于不同決策單元安全績效的簡單對比，在把控安全生產(chǎn)形勢方面顯得尤為重要。例如，中國安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃，事故起數(shù)、死亡人數(shù)等9個單因素指標列為安全生產(chǎn)規(guī)劃目標[16]。

（2）從生產(chǎn)率視角分析，安全績效通過安全投入與產(chǎn)出的比率評估安全生產(chǎn)管理的成效?；诖?，安全投入可從人(People, P)—機(Machine, M)—環(huán)(Environ‐ment,E)系統(tǒng)或人—機—物—法—環(huán)的安全管理5 要素考慮，安全產(chǎn)出包含安全經(jīng)濟效益等期望產(chǎn)出(Desirable output, DO)與事故傷亡等非期望產(chǎn)出(Undesirable out‐put,UO)，進而擴展安全績效的研究廣度，且用如下公式表示：

根據(jù)公式（1）,安全績效測量時面臨規(guī)模報酬遞減（DRS）、規(guī)模報酬不變(CRS)、規(guī)模報酬遞增(IRS)等3 種生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)情景[7]。根據(jù)實際應(yīng)用條件，選擇相應(yīng)類型安全生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)。一般而言，低投入、高期望產(chǎn)出、低非期望產(chǎn)出的決策單元績效得分較高。例如，基于規(guī)模報酬不變情景，文獻[8-9]以居住人口、機動車數(shù)量、機動車行駛距離等3個指標為投入，死亡人數(shù)為產(chǎn)出，基于DEA 方法分析歐盟的26 個成員國1年靜態(tài)道路安全績效與10年動態(tài)道路安全績效。

（3）從目標導(dǎo)向視角分析，安全績效是指組織基于安全生產(chǎn)的方針、目標、指標，控制其作業(yè)場所風(fēng)險因素所取得的可測量的管理體系。該績效評估的核心是多目標決策，即通過安全目標的分級或分層，再賦予一定權(quán)重，進而測量績效得分，且可用如下公式表示：

公式（2）中xi，wi指取得可測量的安全指標及其權(quán)重。多目標決策方法廣泛應(yīng)用于績效評估領(lǐng)域，例如，文獻[10]通過7 個一級指標和15 二級指標，應(yīng)用改良的TOPSIS–RSR 方法評估中國省級道路安全績效。文獻[17-18]通過6 個一級指標和24 個二級指標，應(yīng)用遺傳算法、網(wǎng)絡(luò)層次分析法等方法評估建筑企業(yè)與建筑施工現(xiàn)場的安全績效。

當(dāng)前，3 類安全績效測量視角具有相應(yīng)的特點，如表1所示。

表1 安全績效測量視角

3 安全績效研究層次與方向

3.1 安全績效研究層次

文獻[19]將工程活動劃分為宏觀（系統(tǒng)）、中觀（組織）和微觀（個人）3個層次。文獻[20]將信息可用性和使用性劃分為宏觀（系統(tǒng)外部環(huán)境）、中觀（組織因素）和微觀（個人因素）3 個層次。文獻[21]將事故因果因素的覆蓋范圍劃分為宏觀（政府層面）、中觀（公司和組織、人類活動層面）和微觀（個體工人層面）3個層次?；诖?，本文將安全績效測量劃分為微觀、中觀和宏觀3 個研究層次，如圖4所示。對于不同的層次，安全績效研究具有相應(yīng)的特征。以建筑活動為例，微觀層面的安全績效管理側(cè)重于個人或部門安全績效研究，如構(gòu)建建筑企業(yè)部門或員工的安全績效評估原理、指標與體系。中觀層面的安全績效側(cè)重于公司、組織的安全績效研究，如同一區(qū)域內(nèi)不同建筑企業(yè)的安全情況對比。宏觀層面的安全績效側(cè)重于國家、地區(qū)的安全績效研究，如中國省份之間建筑行業(yè)的安全情況對比。舉例分析現(xiàn)有的安全績效研究，如表2所示。

圖4 安全績效研究層次

表2 安全績效研究示例

3.2 安全績效研究方向

（1）安全績效測量精確化。當(dāng)前安全績效評估主要以死亡或重傷等非期望產(chǎn)出為考核依據(jù)，表明安全績效測量趨向結(jié)果化，忽略安全生產(chǎn)過程的風(fēng)險量化。根據(jù)海因里希的300:29:1模型，安全績效需納入作業(yè)場所隱患、行為違章等因素，但由于數(shù)據(jù)收集的困難性，目前僅局限于微觀層面的安全績效研究。此外，事故具有偶然性、潛在性、前兆性，如何選擇具有概括性的績效指標顯得尤為重要，為安全精準化管理提供理論支撐。

（2）事故致因模型定量化。事故致因理論是基于大量安全事故及借鑒相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域，通過比較、統(tǒng)計、推理、改進、因果分析等方法，提煉出事故的演化機理。當(dāng)前，主流事故致因模型已有50 余個[34]，但大部分事故致因模型缺乏定量分析，且主要應(yīng)用于事故調(diào)查分析。事故致因模型可結(jié)合相應(yīng)數(shù)學(xué)方法，歸納典型事故致因指標，應(yīng)用于安全生產(chǎn)管理過程，以測量安全生產(chǎn)狀況或公共安全狀況。

（3）安全投入與產(chǎn)出量化。當(dāng)前，宏觀層面的安全績效測量核心是對比不同決策單元的投入產(chǎn)出比。因此，安全投入與產(chǎn)出的量化直接關(guān)乎于安全績效評估的合理性。例如，文獻[22]基于投入產(chǎn)出比分析國家層面的道路安全狀況，進而提出針對性的安全改進措施。由于安全經(jīng)濟學(xué)研究尚處于初始階段，安全經(jīng)濟效益?zhèn)戎赜凇鞍踩鲋怠迸c“安全減損”層面，導(dǎo)致安全期望產(chǎn)出指標選擇存在單一性。如何合理評估縣級、市級、省級安全生產(chǎn)狀況或公共安全狀況，制定適用于國情的安全投入與產(chǎn)出指標顯得尤為重要。此外，安全投入指標應(yīng)反映人接觸到風(fēng)險暴露量以及安全相關(guān)投入量，以調(diào)動決策單元安全管理的積極性。

（4）安全績效管理模型。不同于常規(guī)績效管理，安全績效管理基礎(chǔ)首先是減少人員傷亡，其次發(fā)揮人的安全生產(chǎn)經(jīng)濟效益。當(dāng)前安全績效管理仍處于企業(yè)被動型管理狀態(tài)，安全績效的計劃、實施、考核、反饋也主要圍繞人員傷亡及法律強制規(guī)定要求。安全是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，結(jié)果導(dǎo)向會忽略許多關(guān)鍵的風(fēng)險信息，導(dǎo)致安全績效評估結(jié)果存在片面性、欺騙性。這也解釋為什么有些企業(yè)在發(fā)生重大事故之前，安全績效考核結(jié)果良好，但還是發(fā)生安全生產(chǎn)事故?；诖耍毙铇?gòu)建安全績效管理的理論模型，指導(dǎo)發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理過程的優(yōu)點與不足，以查缺補漏消除隱患。

（5）數(shù)據(jù)驅(qū)動的安全績效管理。傳統(tǒng)安全績效評估模式下，微觀層面的員工安全績效考核主要依賴管理人員的經(jīng)驗，主觀性性過強，使得績效結(jié)果的科學(xué)性不足。對于宏觀層面的安全績效測量，需耗費大量的人力、物力、財力進行抽樣調(diào)查統(tǒng)計，且測量的信度與效度也飽受爭論。大數(shù)據(jù)時代，實時收集、存儲、處理與可視化安全數(shù)據(jù)已成為現(xiàn)實，即使用痕跡數(shù)據(jù)測量員工、部門、組織乃至復(fù)雜巨系統(tǒng)的安全績效是未來績效變革的重要方式?；诖?，急需建立數(shù)據(jù)驅(qū)動的安全績效考核理論、模型與方法，以順應(yīng)信息時代背景下安全科學(xué)的發(fā)展趨勢。

4 結(jié)論與對策

安全績效發(fā)展經(jīng)歷安全績效1.0、2.0、3.0、4.0 階段，且信息時代背景下安全績效4.0 將打破基于抽樣統(tǒng)計和信息不對稱情況下的傳統(tǒng)安全績效評估模式。安全績效管理是基于安全績效評估基礎(chǔ)上形成，也是企業(yè)安全績效的應(yīng)用落地。當(dāng)前安全績效測量主要從事故結(jié)果、生產(chǎn)率與目標導(dǎo)向3 個視角開展，且各測量視角的使用場景存在差異。安全績效研究劃分為微觀、中觀和宏觀3 個研究層次，用于滿足不同層次的安全測量需求。此外，從安全績效測量精確化、事故致因模型定量化、安全投入與產(chǎn)出量化、安全績效管理模型、數(shù)據(jù)驅(qū)動的安全績效管理5個方面闡述安全績效研究方向。

為使信息技術(shù)融合于企業(yè)安全績效管理，本文提出如下對策建議：

（1）安全績效管理為企業(yè)動態(tài)掌握安全生產(chǎn)狀況提供一種有效方式。首先，企業(yè)要充分發(fā)揮安全績效的導(dǎo)向作用，重點防控高風(fēng)險區(qū)域。其次，應(yīng)用當(dāng)前安全監(jiān)管與監(jiān)控技術(shù)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)過程的定量化、指標化管理。然后，對安全績效表現(xiàn)良好的員工及時給予嘉獎，以形成良好的安全文化氛圍。

（2）企業(yè)應(yīng)針對自身生產(chǎn)情況，辨識生產(chǎn)過程中可能存在的危險有害因素，制定相應(yīng)的安全績效管理指標體系，并由此開發(fā)安全績效管理信息系統(tǒng)。為保障安全績效管理信息系統(tǒng)能夠長期有效運行，可與工作管理績效信息系統(tǒng)相融合，以擴展安全績效應(yīng)用范圍。

（3）將信息技術(shù)應(yīng)用安全績效管理時，要充分考慮企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)工藝、組織架構(gòu)、人員規(guī)模等具體情景。安全績效管理不同于工作績效管理，在設(shè)計安全績效管理系統(tǒng)時，要構(gòu)建符合自身情況的安全績效管理框架，并組織安全專家對該模式進行優(yōu)化，以契合于安全生產(chǎn)實踐。

（4）不同行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險因素存在較大差異，同類企業(yè)設(shè)計一套安全績效指標體系，用于對比國家或地區(qū)范圍內(nèi)同類企業(yè)的安全狀況，以選出安全生產(chǎn)管理的標桿企業(yè)?；诖?，安全生產(chǎn)表現(xiàn)不佳的企業(yè)從安全教育、管理、技術(shù)、信息化等方面向標桿企業(yè)學(xué)習(xí)，通過持續(xù)改進方式提高安全管理水平。