楊肅昌， 杜泓怡

(蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

中共十九大報(bào)告中明確提出躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列是我國(guó)2020—2035年的愿景。目前，長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈、珠三角經(jīng)濟(jì)圈和渤海經(jīng)濟(jì)圈組成的國(guó)內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新格局已基本形成。按照《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告(2020)》，我國(guó)目前區(qū)域創(chuàng)新能力可以分為三個(gè)層次，即創(chuàng)能力排名前10位的為第一層次，11—20位第二層次，其他的均為第三層次。河南省坐落于我國(guó)中東部，身處內(nèi)陸地區(qū)，地處黃河中下游。截至2020年年底，河南省總?cè)丝?936萬(wàn)人，約占全國(guó)總?cè)丝诘?.04%，是我國(guó)人口最多的省份之一。經(jīng)過(guò)近幾年的快速發(fā)展，河南省的區(qū)域自主創(chuàng)新能力較以前有了明顯的進(jìn)步，但是總體實(shí)力依然較弱，按照《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告(2020)》，河南省區(qū)域創(chuàng)新能力總體排在第二層次，創(chuàng)新能力偏弱。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。一是創(chuàng)新軟硬件環(huán)境基礎(chǔ)較為薄弱。近年來(lái)河南省緊緊抓住中原經(jīng)濟(jì)區(qū)、鄭州航空港經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)區(qū)的建設(shè)契機(jī)，不斷加大創(chuàng)新工作力度，強(qiáng)化相關(guān)措施，完善政府政策，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，取得了良好的成效[1]。即便如此，但由于河南省基礎(chǔ)薄弱，其本身創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)同全國(guó)其他發(fā)達(dá)省份相比，存在著明顯的差距，甚至在有些方面還低于全國(guó)的平均水平。二是創(chuàng)新投入不足。這主要體現(xiàn)在河南省創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模小，政府投入少，效率低下等方面。三是主體創(chuàng)新意識(shí)較為淡薄。企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)三者在區(qū)域自主創(chuàng)新過(guò)程中既是主力軍，也是創(chuàng)新主體，位于至關(guān)重要的位置，發(fā)揮著不可替代的作用。但由于河南省區(qū)域自主創(chuàng)新體系不夠完善，導(dǎo)致創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識(shí)較為淡薄，因此，應(yīng)該努力通過(guò)制度設(shè)計(jì)以及政策、法律的引導(dǎo)來(lái)提升主體的創(chuàng)新意識(shí)。四是體制改革和機(jī)制再造的步伐較為遲緩。自河南省開始大力推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)以來(lái)，落后的體制改革、緩慢的市場(chǎng)發(fā)育速度和陳舊的創(chuàng)新機(jī)制成為影響河南省區(qū)域自主創(chuàng)新能力發(fā)展的重要因素。此外，在創(chuàng)新資源分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、高層次人才數(shù)量及引進(jìn)等方面，與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省份相比，河南省的差距比較明顯，有很大的進(jìn)步空間。為了較為全面、清晰且準(zhǔn)確地了解河南省區(qū)域自主創(chuàng)新能力，我們運(yùn)用PCA分析方法，對(duì)河南省轄區(qū)內(nèi)的18個(gè)地級(jí)市的區(qū)域自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估，橫向比較省內(nèi)不同地市間自主創(chuàng)新能力的差異與特征，來(lái)尋找影響河南省自主創(chuàng)新能力提升的敏感因素，為相關(guān)政府部門制定有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的激勵(lì)措施和解決區(qū)域創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題提供理論上的參考依據(jù)。

一、河南省區(qū)域自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系

區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)過(guò)程中，涉及的主體很多，主要有企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)以及政策支持部門，等等。每一個(gè)主體均可作為一個(gè)獨(dú)立的創(chuàng)新子系統(tǒng)，但是每個(gè)創(chuàng)新主體之間又存在著密不可分的關(guān)系，彼此互相聯(lián)系、互相支撐，形成一個(gè)多層次、多系統(tǒng)、多要素所共同作用的一個(gè)有機(jī)體系[2-3]。我們結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究成果，遵循科學(xué)性與簡(jiǎn)潔性相結(jié)合、可比性與導(dǎo)向性相融合、適用性和可操作性相耦合等原則，從技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、創(chuàng)新管理和創(chuàng)新支撐4個(gè)層面，將23個(gè)重要要素指標(biāo)挑選出來(lái)，構(gòu)建出河南省區(qū)域自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系[4-6](表1)。

表1 河南省區(qū)域自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系

二、評(píng)價(jià)方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)評(píng)價(jià)方法選擇

區(qū)域自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)作為一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，其領(lǐng)域的評(píng)價(jià)方法較多，常見有AHP方法、DEA方法、TOPSIS及PCA方法，等等。然而，有些方法依賴于評(píng)價(jià)者的研究經(jīng)驗(yàn)及判斷能力，不同評(píng)價(jià)者由于其經(jīng)驗(yàn)和判斷能力的差別，導(dǎo)致評(píng)價(jià)的結(jié)果也有所不同。主成分分析(PCA)方法通過(guò)對(duì)已有的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行降維處理，并采用信息含量較多的指標(biāo)替代原有的較為零散的指標(biāo)，同時(shí)還要確保各綜合指標(biāo)之間是處于相互獨(dú)立的狀態(tài)，因而主成分分析方法使得區(qū)域自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)更具科學(xué)性和先進(jìn)性[7]。

區(qū)域自主創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部子系統(tǒng)之間的范圍界限沒(méi)有較為清晰的分界線，更多呈現(xiàn)模糊關(guān)系，傳統(tǒng)的單一定量方法不能對(duì)其進(jìn)行精確的分類[8]。而聚類分析方法則更為廣泛地應(yīng)用于處理系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)系的劃分。聚類分析包括硬聚類和模糊聚類兩種方式，其中硬聚類法采用的方式是將系統(tǒng)內(nèi)部所包含的對(duì)象進(jìn)行嚴(yán)格劃分，一個(gè)對(duì)象只能劃分到某個(gè)類中，這種處理方式就導(dǎo)致原來(lái)數(shù)據(jù)所蘊(yùn)含的信息損失較多。而模糊聚類分析則使用柔性特征分類將分類對(duì)象與聚類中心建立隸屬度關(guān)系，所以模糊聚類分析對(duì)于區(qū)域自主創(chuàng)新內(nèi)部系統(tǒng)的劃分較為適用。

綜上所述，我們將綜合采用主成分分析(PCA)方法及模糊聚類分析方法對(duì)河南省18個(gè)地級(jí)市的區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)算，并據(jù)此結(jié)果來(lái)對(duì)河南省區(qū)域自主創(chuàng)新能力的區(qū)域分布特征作出一定判斷。計(jì)算步驟如下：

(1)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并得到標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)矩陣X*，計(jì)算公式如下：

(2)計(jì)算X*矩陣的相關(guān)系數(shù)矩陣R。

(3)測(cè)算矩陣R的特征值及特征向量。

通過(guò)采用矩陣論的相關(guān)理論與方法，可以計(jì)算得出矩陣R的非負(fù)特征值λi(i=1,2,…,p)，令|R-λiI|=0，使λi按照降序方式排列，得到λ1≥λ2≥λ3…≥λp，得到特征向量ui(i=1,2,…,p)：

(4)測(cè)算主成分貢獻(xiàn)率及累計(jì)貢獻(xiàn)率。

計(jì)算得到的α值越大，表示所對(duì)應(yīng)的主成分yi結(jié)合x1,x2,…,xp信息的能力越強(qiáng)，將特征值進(jìn)行降序排列之后，一般取前m(m

(5)主成分得分計(jì)算。

由下式計(jì)算主成分取值：

(6)將樣本指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值代入之后，可以得出各主成分得分，并依據(jù)此得分情況衡量某個(gè)地市的創(chuàng)新能力。

(二) 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文研究過(guò)程中所采用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其中包括河南省統(tǒng)計(jì)年鑒(2019)、河南省18個(gè)地級(jí)市的統(tǒng)計(jì)年鑒(2019)及其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展公報(bào)(2019)。

三、評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

依據(jù)主成分分析步驟[9-10]，對(duì)河南省18個(gè)地級(jí)市的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果如表2所示。

表2 主成分因子得分矩陣

根據(jù)表2計(jì)算結(jié)果，可以將所有主成分表示為各個(gè)變量的線性組合，本論文共提取5個(gè)主成分，其表達(dá)式為：

根據(jù)以上計(jì)算式，可以計(jì)算出每個(gè)主成分的得分值，然后采用加權(quán)和主成分函數(shù)[11]，可以計(jì)算得到：

其中，wi表示主成分因子特征值的歸一化權(quán)重，由此可以計(jì)算得出河南省18個(gè)地級(jí)市自主創(chuàng)新能力得分排名(表3)。

由表3得知，河南省18個(gè)地級(jí)市的區(qū)域自主創(chuàng)新能力不平衡，內(nèi)部差距較大，究其原因主要是如下幾個(gè)方面。

其一，在河南省18個(gè)地級(jí)市中，科技資源投入最多的地級(jí)市主要有鄭州市、開封市、商丘市和濮陽(yáng)市等4個(gè)，而由于受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平偏低及礦產(chǎn)資源逐年枯竭等因素的影響和制約，濟(jì)源市、焦作市、新鄉(xiāng)市、平頂山市等地級(jí)市的科技投入與產(chǎn)出效率偏低。對(duì)于洛陽(yáng)市來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力處于全省第二，基礎(chǔ)較好，但是由于洛陽(yáng)市是我國(guó)典型的老工業(yè)城市，其一二三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，并且不易調(diào)整和升級(jí)，重工業(yè)企業(yè)占比較多，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的靈敏度和活力較差，企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制陳舊，導(dǎo)致洛陽(yáng)市區(qū)域自主創(chuàng)新能力與其經(jīng)濟(jì)實(shí)力不相符。另外，由于煤炭資源的枯竭，百年煤城的焦作市雖然經(jīng)過(guò)近20來(lái)年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展取得了一定的成績(jī)，但是由于其體制和機(jī)制的原因，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型深度不夠，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)跟不上轉(zhuǎn)型步伐，接續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐較慢，導(dǎo)致焦作市的區(qū)域創(chuàng)新能力在全省依然處于比較靠后的位置。

其二，根據(jù)前文所得出的河南省18個(gè)地級(jí)市的自主創(chuàng)新能力指數(shù)的評(píng)價(jià)結(jié)果，我們可以看出鄭州市的創(chuàng)新能力遙遙領(lǐng)先，優(yōu)勢(shì)明顯。綜合分析得知，鄭州市為河南省的省會(huì)城市，且地理位置得天獨(dú)厚，交通發(fā)達(dá)，各方資源匯聚于省會(huì)鄭州市，種種原因促成了鄭州市各種資源總量占據(jù)全省三分之一的現(xiàn)狀。同時(shí)，河南省的多數(shù)一流高校均坐落于鄭州市，這些實(shí)力雄厚的高校為鄭州市區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升提供了源源不斷的動(dòng)力和人才保障，也為鄭州市自主創(chuàng)新能力的提升營(yíng)造了良好的環(huán)境支撐，使得鄭州市在人才資源吸引、技術(shù)引進(jìn)等方面具有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)。而開封市毗鄰鄭州市，尤其是鄭汴一體化建設(shè)規(guī)劃的實(shí)施，使得開封市能夠在人才資源和科技資源等公共要素方面與鄭州市共享，這些便利了開封市本地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新，大大促進(jìn)了開封市區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升速度。

表3 河南省18地級(jí)市自主創(chuàng)新能力得分及排序結(jié)果

其三，作為一些自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)，如鄭州市和開封市等，它們的科技基礎(chǔ)較為深厚且科技經(jīng)費(fèi)占 GDP 的比重較大，在這種環(huán)境下，相應(yīng)的科技研發(fā)支出的增長(zhǎng)率較高，由此帶來(lái)成果的產(chǎn)出率提高，同時(shí)由于技術(shù)進(jìn)步，雖然高科技產(chǎn)品增多但使用的能耗較低；除此之外，在這些科技發(fā)展較快的區(qū)域也有許多具備特色的相關(guān)行業(yè)，這中間的許多企業(yè)非常善于利用當(dāng)下的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境，切合市場(chǎng)需求，通過(guò)利用相關(guān)的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)推動(dòng)自身的創(chuàng)新能力。

四、提高河南省區(qū)域自主創(chuàng)新能力的路徑

(一)提高科研經(jīng)費(fèi)支出比例，加大自主創(chuàng)新的投入力度

從河南省18個(gè)地市2019年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)指標(biāo)來(lái)看，河南省全省科研經(jīng)費(fèi)投入比例不到4%，在全國(guó)屬于比較低的，河南省內(nèi)投入比例超過(guò)4%的只有鄭州、洛陽(yáng)、開封等3個(gè)地市。因此，河南省政府需要不斷制定政策扶持和稅收優(yōu)惠措施，激勵(lì)各類企業(yè)不斷加大創(chuàng)新研發(fā)投入，尤其是加大對(duì)于自主創(chuàng)新的投入力度。

(二)科學(xué)合理制定人才引進(jìn)與培育政策，提升河南省自主創(chuàng)新的軟實(shí)力

充分發(fā)揮河南省本土高校的人才培養(yǎng)優(yōu)勢(shì)，因地制宜制定河南省本土自主創(chuàng)新人才培育計(jì)劃，積極鼓勵(lì)各高校結(jié)合自身情況，開設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程，提升學(xué)生自主創(chuàng)新能力。同時(shí)，加大自主創(chuàng)新人才引進(jìn)力度，拓寬人才引進(jìn)綠色通道，提升河南省自主創(chuàng)新的軟實(shí)力。

(三)結(jié)合河南省不同地區(qū)實(shí)情，著力培育區(qū)域創(chuàng)新龍頭企業(yè)，積極打造區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

制定并完善河南省高科技企業(yè)創(chuàng)新能力的第三方評(píng)審機(jī)制，瞄著區(qū)域發(fā)展主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，逐步培育龍頭企業(yè)，加快構(gòu)建由政府、高校、企業(yè)和技術(shù)人員等多元主體構(gòu)建的區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)建區(qū)域創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)，暢通創(chuàng)新主體信息溝通渠道。