張 娜，張亞佩，馮永春

（1.河南財經(jīng)政法大學工商管理學院，河南鄭州 450046；2.天津財經(jīng)大學商學院，天津 300222；）

隨著經(jīng)濟全球化的深入，新興市場跨國公司（EMNEs）逐漸興起并走向全球，并且隨著知識經(jīng)濟時代的到來，知識在EMNEs 中的作用越來越重要。傳統(tǒng)跨國公司國際擴張的目的是進行戰(zhàn)略資產(chǎn)利用與知識擴散，而EMNEs 與傳統(tǒng)跨國公司相比，在營銷、管理及技術方面的經(jīng)驗缺乏，其國際擴張主要是以戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求為主要目的。海外子公司在EMNEs 國際擴張的過程中，發(fā)揮著“橋頭堡”或“旗艦店”的功能，是EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求的主要通道，可以為EMNEs 在海外市場積極搜尋市場知識、管理知識、技術知識等戰(zhàn)略資產(chǎn)，并將這些知識轉移回EMNEs 母公司，提升EMNEs 整體的競爭實力。EMNEs 海外子公司如何在國際擴張過程中將在海外市場獲取的知識轉移回母公司，提升母公司的知識存量，從而形成在全球范圍的知識競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)能力追趕，成為EMNEs 在國際擴張過程中，面臨的一個重大現(xiàn)實問題［1-2］。

現(xiàn)有學者也針對EMNEs 在全球范圍的興起展開了探討，早期的研究認為基于傳統(tǒng)跨國公司情境，發(fā)展出的理論，經(jīng)過拓展，可以應用于新興市場跨國公司的研究中，所以當前針對新興市場跨國公司的理論研究主要是通過對傳統(tǒng)跨國公司理論的整合和修正，然后直接應用到作為“遲來者”的新興市場跨國公司上［3］，如應用傳統(tǒng)理論分析框架（OLI范式、LLL 分析框架、基于企業(yè)成長的非平衡理論、整合多視角的Y 模型等），對新興市場跨國公司展開研究［4-5］。由于新興市場跨國公司在國際市場上也多是遲來者，其國際擴張的動機很大一部分是為了以此為跳板來獲取與國內(nèi)外有效競爭的關鍵戰(zhàn)略資產(chǎn)，彌補EMNEs 的后發(fā)劣勢，提升其競爭優(yōu)勢［6］。因此新興市場跨國公司并不是基于其所有權優(yōu)勢進行初始國際化這一現(xiàn)象，在傳統(tǒng)跨國公司理論中并不能得到合理的解釋。另外，傳統(tǒng)跨國公司理論對于作為后發(fā)者的新興市場跨國公司是如何在國際市場上獲得最先的競爭優(yōu)勢，以及如何追趕上作為先行者的發(fā)達國家跨國公司都未能給出完整、系統(tǒng)、合理的解釋框架。所以亟待從新的理論視角出發(fā)，對新興市場跨國公司的國際擴張行為進行研究。

對于EMNEs 而言，其知識資源相較于傳統(tǒng)跨國公司相對匱乏，缺乏領先的技術、信息資源、國際市場經(jīng)營經(jīng)驗。為了克服外來者和后發(fā)者劣勢，EMNEs 通常在海外構建網(wǎng)絡以尋求專有技術、分銷網(wǎng)絡、品牌以及國外資本市場等企業(yè)所需的戰(zhàn)略資產(chǎn)［6-7］，并將其轉移回母公司，即通過逆向知識轉移，以增強其競爭優(yōu)勢。雖然海外子公司的逆向知識轉移對EMNEs 知識資源積累，國際經(jīng)營拓展，競爭優(yōu)勢獲取都具有至關重要的作用，但現(xiàn)有對EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的研究異常匱乏［8-9］。本文采用探索性案例研究，選取天士力、華為、海信、海爾四家跨國公司，聚焦“EMNEs 在國際擴張過程中是如何進行逆向知識轉移的？”這一問題，嘗試借鑒“跳板”行為的相關研究，系統(tǒng)探討EMNEs 在戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求的戰(zhàn)略導向下，通過賦予海外子公司自主權，從而促使海外子公司的逆向知識轉移［6］。

1 文獻綜述

1.1 EMNES 相關研究

新興市場跨國公司（Emerging-Market Multinational Enterprises，以下簡稱EMNEs）指來自新興市場國家（如中國、印度、巴西、俄羅斯、南非、墨西哥等）的跨國公司［6］。具體來說，本文認為新興市場是指國民經(jīng)濟增長速度較快，產(chǎn)業(yè)結構已經(jīng)發(fā)生轉變，并持續(xù)進行重大轉變，法律體系處于動蕩期，但具有良好市場前景的國家，如中國、印度、巴西、俄羅斯和墨西哥等主要新興市場，而對于其他一些新興市場，如波蘭、泰國、南非、烏克蘭、智利、阿根廷、土耳其和馬來西亞來說，他們也有這些特點，所以本文的新興市場在很大程度上也包括這些國家。雖然這些主要新興市場的特征并不是完全一致，但這些新興市場國家的跨國公司大都面臨著相似的國際化障礙、有著相近的國際擴張動機，并具有同樣的國際商務活動經(jīng)驗［6］。EMNEs 的國際擴張行為呈現(xiàn)出更明顯的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求動機（Asset-seeking Motives）。EMNEs 自身所有權優(yōu)勢不足，戰(zhàn)略資產(chǎn)相對匱乏，在國際市場缺乏持續(xù)競爭優(yōu)勢，導致EMNEs 在國際擴張的過程中非常注意戰(zhàn)略資產(chǎn)的獲取，希望以國際擴張作為跳板獲取專有技術、分銷網(wǎng)絡、品牌以及國外資本市場等企業(yè)所需的戰(zhàn)略資產(chǎn)［6-7］，通過這些戰(zhàn)略資產(chǎn)的獲取，逐步縮小與發(fā)達國家跨國公司的差距，更有效地在國內(nèi)外市場開展與全球競爭對手的競爭［6］。

1.2 逆向知識轉移

知識資源是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性資源，這促使“知識轉移”一直是國際商務領域中的研究熱點。從目前跨國公司知識轉移研究的文獻來看，主要涉及三類：（1）從母公司向子公司轉移；（2）從子公司向母公司轉移；（3）多向的母子公司知識轉移。逆向知識轉移（Reverse Knowledge Transfer）簡寫為RKT，傳統(tǒng)的知識轉移是知識由母公司流向子公司，學者們將其與傳統(tǒng)的知識轉移相比較，將其稱之為“逆向知識轉移”［10］。本文綜合相關學者的研究，認為逆向知識轉移（RKT）主要是指企業(yè)子公司等分支機構，由下（子公司）至上（母公司），將知識資源轉移回母公司［11-12］。RKT 的行為，不僅發(fā)生在EMNEs 中，新創(chuàng)的發(fā)達國家跨國公司也存在RKT 現(xiàn)象。

通過回顧以往逆向知識轉移的研究發(fā)現(xiàn)，逆向知識轉移主要受以下4 個層面的因素影響：一是受東道國的經(jīng)濟發(fā)展水平、制度、文化等國家層面的要素影響［2］；二是受母公司的戰(zhàn)略意圖、組織機制、吸收能力等母公司層面的要素影響［9,13］；三是受子公司區(qū)位、子公司戰(zhàn)略重點、子公司自主權等子公司層面的要素影響［14-16］；四是受知識特性等知識層面的因素影響［1］?，F(xiàn)有對于逆向知識轉移（RKT）評價的研究分為兩類，一類是基于逆向知識轉移的程度及效果對逆向知識轉移進行評價，另外一類是基于逆向知識轉移的知識類型或數(shù)量對逆向知識轉移進行評價［15-17］。

通過對現(xiàn)有文獻梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究對于逆向知識轉移的研究主要集中在知識管理、知識轉移路徑、知識類別、知識轉移影響因素等方面，且主要是基于傳統(tǒng)跨國公司的研究情境，對于EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的驅動因素以及其內(nèi)在機制探討不足，并且現(xiàn)有研究對于逆向知識轉移的內(nèi)在維度也未形成統(tǒng)一的認識。

2 研究方法

本文針對“EMNEs 海外子公司如何進行逆向知識轉移”這一問題進行研究，首先，案例研究適宜對特定情境下的現(xiàn)實問題或現(xiàn)象進行剖析，其次多案例研究有助于發(fā)現(xiàn)“EMNEs 海外子公司逆向知識轉移”的復雜過程與內(nèi)在機理，并且通過跨案例對比，相比單案例能獲得更多可歸納性的見解，所以本文采用探索性的多案例研究對EMNEs 海外子公司的逆向知識轉移進行研究。

2.1 案例企業(yè)選擇

跨案例研究要求遵循理論抽樣和邏輯復制法則，本文選取“天士力國際營銷控股有限公司”（下文簡稱“天士力”）、華為技術有限公司（下文簡稱“華為”）、海信集團有限公司（下文簡稱“海信”）和“海爾集團”（下文簡稱“海爾”）四家企業(yè)作為觀察對象，以4 家跨國公司海外子公司的逆向知識轉移過程作為分析單元（如表1 所示）。每個案例企業(yè)都類似一個獨立的實驗設計［18］，通過對比與分析四家案例企業(yè)材料對最初的觀察結論進行驗證。4 家案例企業(yè)的基本情況見下表1。

表1 案例企業(yè)概況

2.2 案例數(shù)據(jù)收集

本研究的原始數(shù)據(jù)源于案例企業(yè)的實地調研和深度訪談，其中，訪談對象主要是四家案例企業(yè)相關部門的中高層管理者，包括研發(fā)部門、營銷部門、人力部門、財務部門等方面的管理人員。每家案例企業(yè)至少選擇3 位高管進行半結構化訪談，訪談對象的選取主要依據(jù)以下標準：（1）在案例企業(yè)有3年以上的任職履歷，對案例企業(yè)發(fā)展歷程和關鍵事件較為熟悉；（2）具有海外工作經(jīng)歷，對于海外工作流程、工作內(nèi)容比較了解，參與過母子公司內(nèi)部溝通協(xié)調；（3）確保訪談對象來自不同的部門，確保多樣化的視角，防止片面化的觀點，確保數(shù)據(jù)之間的相互印證，保證數(shù)據(jù)及資料的質量。案例企業(yè)的訪談情況如下表2 所示。此外，調研團隊還通過二手資料來源收集相關數(shù)據(jù)。研究團隊收集了178份企業(yè)內(nèi)部文本材料，主要包括企業(yè)內(nèi)刊、會議記錄、對外宣傳材料、戰(zhàn)略規(guī)劃書、企業(yè)年報等。此外，還通過收集整理企業(yè)官方網(wǎng)站新聞動態(tài)、中國知網(wǎng)、媒體報道、行業(yè)分析報告等收集二手資料236 份。通過多數(shù)據(jù)來源的方式驗證訪談資料的準確性，增強了研究結果的客觀準確度。

表2 案例企業(yè)的訪談數(shù)量、訪談對象及訪談時間

表2 （續(xù)）

2.3 關鍵構念測度

基于現(xiàn)有文獻研究，以及搜集的案例資料，大致界定出本文的研究構念。本文研究主題涉及了戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權與逆向知識轉移3個核心構念。其中，戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求主要包含東道國市場知識、管理知識、技術知識的獲?。?,19］；海外子公司自主權則主要涉及包括了營銷自主權、人事自主權、財務自主權、研發(fā)自主權等關鍵行為［14,20］。其中營銷自主權包括目標市場分析、顧客需求分析、確定營銷渠道、確定營銷手段4 個三級構念；研發(fā)自主權包括技術或產(chǎn)品概念開發(fā)、技術或產(chǎn)品研發(fā)計劃、技術或產(chǎn)品開發(fā)、技術或產(chǎn)品開發(fā)管理4 個三級構念；人事自主權包括中層以下人才規(guī)劃制定、中層以下人才招聘與配置、中層以下人員考評、中層以下人員薪酬管理4 個三級構念；財務自主權包括預算制定、收支控制、資金監(jiān)督3 個三級構念［11］；逆向知識轉移則涵蓋目標市場知識、顧客需求知識、營銷渠道知識、營銷手段知識等市場知識；基礎技術知識、應用技術知識、產(chǎn)品化知識、產(chǎn)品研發(fā)管理知識等技術知識［12］。具體來說本研究所需的關鍵構念及測量如下表3 所示。

表3 主要構念測量的關鍵詞舉例

表3 （續(xù)）

2.4 數(shù)據(jù)分析

本文采用三級編碼方法對不同來源的數(shù)據(jù)進行歸納分析，由參加過4 家案例企業(yè)調研的3 位團隊成員，各自同時進行編碼（如表4）。

表4 數(shù)據(jù)資料來源及編碼

第一，按照數(shù)據(jù)來源對資料進行初步編碼，形成一級編碼；第二，是結合現(xiàn)有文獻識別出一級構念，并根據(jù)關鍵詞篩選出相關數(shù)據(jù)，進行頻數(shù)統(tǒng)計，形成一級條目；第三，基于相關文獻及基礎理論指引，將一級構念的差異性特征進行概念化編碼，形成二級條目，并逐項統(tǒng)計一級構念下二級構念的數(shù)據(jù)頻次；最后，再次對二級條目庫中的條目，進行三級編碼形成核心三級構念，并形成三級條目庫，統(tǒng)計每個三級構念下的頻數(shù)。在編碼的過程中，根據(jù)相關證據(jù)以及理論形成證據(jù)鏈，發(fā)掘構念之間潛在的理論涌現(xiàn)，并與文獻進行比較直至理論飽和，進而提出概念模型。為了避免認知差異、主觀性誘因以及同源數(shù)據(jù)對編碼造成的偏差，3 位研究人員同時對編碼結果進行討論，3 位研究人員的觀點達成一致方可通過編碼。

然后，進行案例內(nèi)分析以及跨案例分析：（1）案例內(nèi)分析，針對每家案例企業(yè)逆向知識轉移的模式和過程，識別出案例企業(yè)逆向知識轉移的過程中戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權與逆向知識轉移的維度與變化；（2）跨案例分析，基于邏輯復制的原則，在不同案例之間進行對比與模式匹配，歸納核心構念之間的作用機理及內(nèi)在邏輯關系；（3）整體理論模型的提出，對數(shù)據(jù)進行反復比較，并對關鍵構念進行交叉檢驗，同時利用圖表，確保邏輯表達直觀、清晰、易懂，最終實現(xiàn)理論飽和與自然涌現(xiàn)［21］。

2.5 信效度保障

在分析過程中，通過建立案例數(shù)據(jù)資料庫、確保重復研究結論等方式保證信度。通過多元證據(jù)來源、合理的證據(jù)鏈等方式確保研究的構念效度；通過對單案例進行深入的機制闡述與因果關系探討，并使用其他案例驗證初始案例得到的研究結論，以檢驗初始案例研究結論的適應性，提升案例研究的內(nèi)在效度與外在效度。

3 案例發(fā)現(xiàn)

3.1 EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求類型

本研究認為EMNEs 國際擴張的主要目的是以國際擴張作為跳板，進行戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求。前面我們也提到EMNEs 是將國際擴張作為一個“跳板”，以獲取東道國的生產(chǎn)網(wǎng)絡、專業(yè)技術知識、海外營銷渠道、品牌資產(chǎn)以及管理類知識等資產(chǎn)為主要目的［6,19］，實現(xiàn)新興市場跨國公司知識積累，并從而提升新興市場跨國公司在國際市場的競爭優(yōu)勢。（1）市場知識尋求：本文篩選4 家案例企業(yè)的國際化戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求行為，發(fā)現(xiàn)天士力、海信、海爾3 家案例企業(yè)在國際擴張的過程中均進行了市場類知識的尋求，主要包括目標市場信息尋求、顧客需求信息尋求、營銷渠道知識尋求、營銷手段知識尋求。（2）管理知識尋求：本文篩選4 家案例企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求行為，在此基礎上，對調研數(shù)據(jù)進行歸類和編碼，識別出天士力、華為、海信、海爾4 家案例企業(yè)的營銷管理知識尋求、生產(chǎn)及研發(fā)管理知識尋求、人力資源管理知識尋求、財務管理知識尋求4 種類型的新興市場跨國公司管理類知識尋求。（3）技術知識尋求：本文篩選四家案例企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求行為，在此基礎上，對調研數(shù)據(jù)進行歸類和編碼，識別出華為、海信、海爾3 家案例企業(yè)的基礎技術知識尋求、應用技術知識尋求、產(chǎn)品研發(fā)知識尋求、產(chǎn)品生產(chǎn)知識尋求4 種類型的EMNEs 技術類知識尋求。

3.2 EMNEs 海外子公司自主權類型

海外子公司自主權是指子公司沒有總部的直接干預，可以決定其關鍵戰(zhàn)略問題的程度［20］。EMNEs 在國際擴張的過程中，主要目的是戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求，并以此作為跳板實現(xiàn)EMNEs 的成長，而由于EMNEs 往往缺乏國際擴張以及東道國經(jīng)營的經(jīng)驗和相應的知識，不能給予海外子公司一定的指導與建議，所以EMNEs 傾向給予海外子公司充分的自主權，使其具有當?shù)亟?jīng)營的權利，從而最大限度的獲取東道國經(jīng)營的各種知識。通過對案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)案例企業(yè)海外子公司自主權類型主要有營銷自主權、人事自主權、財務自主權、研發(fā)自主權4 種主要類型。（1）營銷自主權：本研究通過對案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司均擁有營銷自主權主要包括目標市場分析、顧客需求分析、確定營銷渠道、確定營銷手段4 種主要類型。（2）人事自主權：本研究通過對案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、華為、海信、海爾4 家案例企業(yè)海外子公司人事自主權主要包括中層以下人員規(guī)劃制定、招聘與配置、考評、薪酬管理4 種主要類型。（3）財務自主權：通過對案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、華為、海信、海爾4 家案例企業(yè)海外子公司財務自主權主要包括預算制定、收支控制、資本監(jiān)督3 種主要類型。（4）研發(fā)自主權：通過對案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)華為、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司研發(fā)自主權主要包括技術或產(chǎn)品概念開發(fā)、技術或產(chǎn)品研發(fā)計劃、技術或產(chǎn)品開發(fā)、技術或產(chǎn)品開發(fā)管理4 種主要類型。

3.3 EMNEs 海外子公司逆向知識轉移

逆向知識轉移（RKT）主要是指企業(yè)子公司等分支機構，由下至上，將知識資源轉移回母公司［12］。知識是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，尤其對于處于后發(fā)劣勢的新興市場跨國公司，向發(fā)達國家或新興國家投資過程中獲取和學習對方的先進知識資源具有重要的發(fā)展意義。逆向知識轉移對于EMNEs 的知識積累與核心優(yōu)勢構建具有至關重要的作用。具體來說案例企業(yè)的逆向知識轉移包括以下3 個方面：（1）市場知識的逆向知識轉移：本研究通過對案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司逆向轉移的市場知識主要包括目標市場知識轉移、顧客需求知識轉移、營銷渠道知識轉移、營銷手段知識轉移4 種主要類型。（2）管理知識逆向知識轉移：通過對案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)天士力、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司逆向轉移的管理知識主要包括營銷管理知識、生產(chǎn)及研發(fā)管理知識、人力資源管理知識、財務管理知識4 種主要類型。（3）技術知識的逆向知識轉移：本研究通過對案例企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)華為、海信、海爾3 家案例企業(yè)海外子公司逆向轉移的技術知識主要包括基礎性技術知識、應用性技術知識、產(chǎn)品研發(fā)知識、產(chǎn)品生產(chǎn)知識4 種主要類型。

4 結論與討論

通過以上4 家跨國公司的案例分析發(fā)現(xiàn)，EMNEs 的逆向知識轉移活動是在EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求驅動下實現(xiàn)的，并且在EMNEs 海外市場經(jīng)驗匱乏的情況下，需要給予海外子公司一定的自主權，以實現(xiàn)海外子公司在海外市場的知識創(chuàng)造，從而促進逆向知識轉移活動的實現(xiàn)。

4.1 結論

本文通過案例研究發(fā)現(xiàn)，EMNEs 的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求是促使EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的驅動因素，并通過給予EMNEs 海外子公司相應的自主權，使得EMNEs 海外子公司在東道國市場進行知識的獲取與創(chuàng)造，從而促進EMNEs 海外子公司的逆向知識轉移，基于以上案例研究的邏輯，本文構建了EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的內(nèi)在機理模型。除此之外，本研究還通過案例編碼的方式，對EMNEs 的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權、海外子公司的逆向知識轉移3 個構念進行解構，探索其具體的維度構成。具體來說，案例研究的整體研究成果如圖1 所示。

圖1 EMNEs 跨國公司海外子公司逆向知識轉移類型及其維度

4.1.1 EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的內(nèi)在機制

對于EMNEs 來說，由于其在國際市場上的后發(fā)劣勢，通過海外子公司進行海外先進知識的尋求，提升自身的知識存量以及創(chuàng)新能力，形成EMNEs的核心競爭優(yōu)勢，是其進行海外國際擴張的重要動因［6,22］。本文借鑒EMNEs “跳板”行為的研究，應用國際擴張理論、知識管理理論探索EMNEs 逆向知識轉移的作用機理，嘗試構建“戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求—海外子公司自主權—逆向知識轉移”的概念模型，揭示EMNEs 的內(nèi)在邏輯和微觀機理（如圖2 所示）。

圖2 EMNEs 海外子公司逆向知識轉移內(nèi)在機理框架圖

EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求是EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的關鍵驅動因素，由于EMNEs 普遍處于后發(fā)劣勢，海外市場經(jīng)營經(jīng)驗缺乏，技術知識匱乏，管理經(jīng)驗不豐富，所以EMNEs 國際擴張最最重要的一個目的就是獲取海外戰(zhàn)略資產(chǎn)，以提升EMNEs 競爭力，實現(xiàn)對于發(fā)達國家跨國公司的創(chuàng)新追趕。具體來說，EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求大致有3 種：市場知識尋求、管理知識尋求、技術知識尋求。第一，市場知識尋求，市場知識是EMNEs 進入國際市場，應對外部市場環(huán)境，并采取適配市場行動的決策基礎，所以市場知識是EMNEs 國際擴張的過程中非常重要的知識組成部分［6,22］；第二，管理知識尋求，管理知識是EMNEs 保證企業(yè)高效、有序運營、進行合理營銷規(guī)劃、技術開發(fā)以及人力管理、財務管理的重要知識，是企業(yè)進行市場活動與技術活動的重要指向［23］；第三，技術知識尋求，技術知識是企業(yè)構建創(chuàng)新能力，應對外部產(chǎn)品競爭、與快速更替的技術環(huán)境的基礎，所以技術知識是EMNEs 國際擴張過程中非常重要的知識組成部分［22,24］。

由于大部分EMNEs 缺乏海外市場經(jīng)營的經(jīng)驗及知識，為了達到尋求戰(zhàn)略資產(chǎn)的目的，需要給予海外子公司一定的自主權，使得海外子公司可以在海外市場根據(jù)相應的外部環(huán)境，進行靈活、高效、快速地決策。具體來說，EMNEs 海外子公司自主權有以下4 種類型：第一，營銷自主權，給予海外子公司一定的營銷自主權，使得海外子公司可以根據(jù)其所處的外部市場環(huán)境，進行快速決策，制定合理的營銷策略，實現(xiàn)海外子公司的成長以及市場知識的積累［25］；第二，人事自主權，給予海外子公司一定的人事自主權，可以使得海外子公司根據(jù)公司的實際人才需要，制定合理的人才規(guī)劃，并快速對遇到的各種人事問題進行決策，使得企業(yè)人才符合企業(yè)的市場運營及技術研發(fā)以及企業(yè)運營管理的需要［16］；第三，財務自主權，給予海外子公司一定的財務自主權，可以使得海外子公司根據(jù)自身實際資金需求及使用情況制定合理的財務規(guī)劃，并快速處理財務管理中遇到的各種問題，提升財務決策效率，同時還可以為市場運營以及技術研發(fā)、企業(yè)運營管理提供一定的資金支持［26-27］；第四，研發(fā)自主權，給予海外子公司一定的研發(fā)自主權，可以使得海外子公司根據(jù)技術的發(fā)展趨勢，以及自身技術研發(fā)過程中遇到的問題，迅速決策，進行技術的跟進與研發(fā)，提升企業(yè)的技術能力與技術知識積累［20,22］。

海外子公司擁有一定的自主權，有利于海外子公司知識的積累和創(chuàng)造，可以促進EMNEs 海外子公司的逆向知識轉移，具體來說，海外子公司進行逆向知識轉移的類型主要有以下3 種：第一，市場知識的逆向知識轉移，海外子公司市場知識的逆向知識轉移有利于EMNEs 利用海外子公司的市場經(jīng)營經(jīng)驗進行國際擴張。第二，管理知識的逆向知識轉移，海外子公司管理知識的逆向知識轉移，使得EMNEs可以獲得先進的且經(jīng)過實踐的管理經(jīng)驗與知識，EMNEs 可以將這些管理知識應用到總部或其他國際市場［15,17,23］。第三，技術知識的逆向知識轉移，海外子公司技術知識的逆向知識轉移，有利于EMNEs掌握國際上先進的技術知識，提升EMNEs 產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，有利于EMNEs 在其他海外市場的國際擴張行為［20,24］。

4.1.2 EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求的類型及其維度劃分

不同于傳統(tǒng)跨國公司的所有權劣勢，EMNEs 在國際市場上處于后發(fā)劣勢，需要獲取東道國的生產(chǎn)網(wǎng)絡、專業(yè)技術知識、海外營銷渠道、品牌資產(chǎn)以及管理類知識等戰(zhàn)略資產(chǎn)以彌補競爭劣勢［6,19］，本文通過對案例企業(yè)的研究識別出以下3 種戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求類型：市場知識尋求、管理知識尋求、技術知識尋求（具體的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求類型及其維度劃分見圖3）。

圖3 EMNEs 跨國公司戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求類型及其維度

第一是市場知識的尋求。在現(xiàn)有相關文獻的基礎上，通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)市場知識尋求主要包括目標市場信息的尋求、顧客需求信息需求、營銷渠道知識尋求、營銷手段知識尋求4 種類型［24,28］。其中（1）目標市場信息尋求指的是EMNEs 對于東道國的經(jīng)濟、政治、文化、人口等宏觀環(huán)境，企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境，以及有關企業(yè)的競爭者分析等方面的目標市場知識的尋求；（2）顧客需求知識尋求則是指EMNEs 對于東道國的顧客基本信息、顧客行為、顧客心理、顧客需求及潛在需求等方面的知識進行洞察及尋求；（3）營銷渠道知識尋求是指EMNEs 對于東道國的營銷渠道系統(tǒng)的設計知識，對于東道國營銷渠道方式的選擇，如直銷、分銷、代理等，對于東道國渠道系統(tǒng)的整合知識，以及對于渠道合作與沖突處理等方面知識的尋求；（4）營銷手段知識的尋求是指EMNEs 對于東道國的廣告設計、廣告?zhèn)鞑ァ⒋黉N手段與促銷方式、個人推廣、公共關系等方面知識的尋求。

第二是管理知識的尋求。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)管理知識尋求主要包括營銷管理知識尋求、生產(chǎn)及研發(fā)管理知識尋求、人力資源管理知識尋求、財務管理知識的尋求4 種類型［23］。其中（1）營銷管理知識尋求指的是EMNEs 對于市場營銷過程中的目標環(huán)境分析、目標市場細分、目標市場確定，以及產(chǎn)品、定價、渠道以及促銷等各種活動的計劃、組織、協(xié)調、控制、溝通等方面知識的尋求；（2）生產(chǎn)及研發(fā)管理知識尋求是指EMNEs 對于產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的采購、制造、質量、設備、庫存等方面的管理以及研發(fā)過程中的產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃、設計以及試制產(chǎn)品，產(chǎn)品設計驗證、產(chǎn)品功能驗證等方面知識的尋求；（3）人力資源管理知識尋求是指EMNEs對于海外市場的人力資源規(guī)劃、人才招聘、績效考核、薪酬管理等方面知識的尋求；（4）財務管理知識的尋求是指EMNEs 對于海外市場的財務預算活動、財務收支控制等財務活動的運籌管理方面知識的尋求。

第三是技術知識的尋求。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)技術知識尋求主要包括基礎技術知識的尋求、應用技術知識的尋求、產(chǎn)品研發(fā)知識的尋求、產(chǎn)品生產(chǎn)知識的尋求4 種類型［22,24］。其中（1）基礎技術知識尋求指的是EMNEs 在海外市場對于行業(yè)發(fā)展的基礎性、原理性知識的尋求，如基礎的物理知識、數(shù)學知識、光電通訊等方面知識的尋求，通過這些知識的探索，可以為EMNEs 的可持續(xù)發(fā)展儲備力量也有利于跨國公司EMNEs 的突破性創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新追趕；（2）應用技術知識尋求是指EMNEs在海外市場對于企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)及生產(chǎn)所需要的各種專業(yè)性應用技術知識的獲取，這些知識有利于提升EMNEs 當下的企業(yè)競爭力，提升產(chǎn)品附加價值；（3）產(chǎn)品研發(fā)知識尋求是指EMNEs 對于海外市場在產(chǎn)品研發(fā)過程中的產(chǎn)品概念設計、產(chǎn)品，產(chǎn)品設計驗證、產(chǎn)品功能驗證等方面的知識的尋求；（4）產(chǎn)品生產(chǎn)知識的尋求是指EMNEs 對于海外市場如何進行生產(chǎn)設備、生產(chǎn)作業(yè)、生產(chǎn)節(jié)拍確定、生產(chǎn)線平衡以及生產(chǎn)周期等方面知識的尋求。

4.1.3 EMNEs 海外子公司自主權的類型及其維度劃分

海外子公司自主權是子公司的一種戰(zhàn)略主動性，對跨國公司全球戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求與有效利用具有重要意義。子公司自主決策權的提高可以使子公司更靈活、快速地開拓新的市場業(yè)務［22,27］。本文通過對案例企業(yè)的研究識別出海外子公司自主權的4 種類型：營銷自主權、人事自主權、財務自主權、研發(fā)自主權（具體的海外子公司自主權類型及其維度劃分見圖4）。

圖4 EMNEs 跨國公司海外子公司自主權類型及其維度

第一是營銷自主權。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)海外子公司營銷自主權主要包括海外子公司自主對目標市場進行分析、自主對顧客需求進行分析、并選擇與東道國市場相適配的營銷渠道及營銷手段［11,25］。其中（1）目標市場分析指的是EMNEs 海外子公司需要自主對于東道國的經(jīng)濟、政治、文化、人口等宏觀環(huán)境，企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境，以及有關企業(yè)的競爭者分析等方面的目標市場分析；（2）顧客需求分析則是指EMNEs 海外子公司需要對東道國的顧客基本信息、顧客行為、顧客心理、顧客需求及潛在需求進行分析、洞察；（3）營銷渠道確定是指EMNEs 海外子公司自主根據(jù)東道國的外部環(huán)境狀況進行營銷渠道設計、營銷渠道方式選擇、渠道合作與沖突處理等活動；（4）營銷手段確定是指EMNEs 海外子公司根據(jù)東道國外部環(huán)境，自主選擇廣告形式、促銷手段與促銷方式。

第二是人事自主權。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)海外子公司人事自主權主要包括海外子公司自主進行中層以下人員規(guī)劃制定、中層以下人員招聘與配置、中層以下人員考評、中層以下人員薪酬管理［14,16,22,27］。其中（1）中層以下人員規(guī)劃制定指的是EMNEs 海外子公司根據(jù)總部以及自身的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展目標以及東道國環(huán)境，對于子公司所需的中層以下的人才需求進行預測，以及為滿足這些需求所做的工作安排；（2）中層以下人員招聘與配置則是指EMNEs 海外子公司根據(jù)自身發(fā)展需求，吸引、尋找適配的人員到組織中層以下崗位進行任職；（3）中層以下人員考評，是指EMNEs 海外子公司自主制定考核標準和方法，對中層以下人員的工作績效進行定期的考核與評估；（4）中層以下人員的薪酬管理是指EMNEs 海外子公司自主針對中層以下人員制定薪酬計劃，及時與員工以及領導溝通薪酬問題，評價薪酬系統(tǒng)的合理性及有效性。

第三是財務自主權。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)海外子公司財務自主權主要包括海外子公司根據(jù)自身情況自主進行財務預算制定、財務收支控制以及資本監(jiān)督［22,26,27］。其中（1）財務預算制定指的是EMNEs 海外子公司在總部給予的預算額度內(nèi)，進行自身的財務預算；（2）財務收支控制是指EMNEs海外子公司按照制定的財務預算或財務收支計劃，自主對企業(yè)和各責任中心的財務收入活動和財務支出活動進行控制。其主要目的是為了實現(xiàn)財務收支的平衡；（3）資金監(jiān)督，是指EMNEs 海外子公司對于企業(yè)資金的流向，資金使用進行控制、監(jiān)督。

第四是研發(fā)自主權。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)海外子公司研發(fā)自主權主要包括海外子公司自主進行技術或產(chǎn)品概念開發(fā)、技術或產(chǎn)品研發(fā)計劃、技術或產(chǎn)品研發(fā)開發(fā)、技術或產(chǎn)品開發(fā)管理［20］。其中（1）技術或產(chǎn)品概念開發(fā)指的是EMNEs 海外子公司自主進行本公司的技術與產(chǎn)品的概念設計；（2）技術或產(chǎn)品研發(fā)計劃則是指EMNEs 海外子公司自主對于技術或產(chǎn)品研發(fā)進行計劃安排；（3）技術或產(chǎn)品研發(fā)開發(fā)是指EMNEs 海外子公司進行技術或產(chǎn)品研發(fā)的推進工作；（4）技術或產(chǎn)品開發(fā)管理是指EMNEs 海外子公司對于技術或產(chǎn)品開發(fā)的整個過程進行協(xié)調、控制與管理。

4.1.4 EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的類型及其維度劃分

由于EMNEs 與傳統(tǒng)跨國公司相比，無論是在國際市場經(jīng)營還是技術優(yōu)勢以及國際管理經(jīng)驗上，都存在著后發(fā)劣勢，海外子公司的逆向知識轉移是EMNEs 獲取海外市場知識，形成國際競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)創(chuàng)新追趕的重要方式。本文通過對案例企業(yè)的研究識別出以下3 種海外子公司逆向知識轉移的類型：市場知識的逆向知識轉移、管理知識的逆向知識轉移、技術知識的逆向知識轉移（具體的逆向知識轉移類型及其維度劃分見圖5）。

圖5 EMNEs 跨國公司海外子公司逆向知識轉移類型及其維度

第一是市場知識的逆向知識轉移。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)市場知識的逆向知識轉移主要包括目標市場知識的轉移、顧客需求知識的轉移、營銷渠道知識的轉移、營銷手段知識的轉移4種類型［15,24,28］。其中（1）目標市場知識的轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲得的經(jīng)濟、政治、文化、人口等宏觀環(huán)境知識，企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境知識，以及有關企業(yè)的競爭者分析等方面的知識，逆向轉移回EMNEs；（2）顧客需求知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取的顧客基本信息、顧客行為、顧客心理、顧客需求及潛在需求等方面的知識進行逆向轉移回EMNEs；（3）營銷渠道知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取的營銷渠道系統(tǒng)設計知識，營銷渠道選擇知識，渠道合作與沖突處理等方面的知識逆向轉移回EMNEs；（4）營銷手段知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲得的廣告設計、廣告?zhèn)鞑?、促銷手段與促銷方式、營銷推廣、公共關系等方面知識逆向轉移回EMNEs。

第二是管理知識的逆向知識轉移。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)管理知識的逆向知識轉移主要包括營銷管理知識的逆向知識轉移、生產(chǎn)及研發(fā)管理知識的逆向知識轉移、人力資源管理知識的逆向知識轉移、財務管理知識的逆向知識轉移4 種類型［23］。其中（1）營銷管理知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取的市場營銷過程中的目標環(huán)境分析、目標市場細分、目標市場確定，以及產(chǎn)品、定價、渠道以及促銷等各種活動的管理知識，逆向轉移回EMNEs；（2）生產(chǎn)及研發(fā)管理知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取的采購、制造、質量、設備、庫存等方面的管理知識以及產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃、設計以及試制等研發(fā)流程的管理知識的逆向知識轉移；（3）人力資源管理的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取的人力資源規(guī)劃、人才招聘、績效考核、薪酬管理等人力資源管理方面的知識的逆向知識轉移；（4）財務管理知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取的財務預算、財務收支控制等財務管理方面的知識逆向轉移回EMNEs。

第三是技術知識的逆向知識轉移。通過對案例資料的編碼整理，發(fā)現(xiàn)技術知識的逆向知識轉移主要包括基礎技術知識的逆向知識轉移、應用技術知識的逆向知識轉移、產(chǎn)品研發(fā)知識的逆向知識轉移、產(chǎn)品生產(chǎn)知識的逆向知識轉移四種類型［17,20,24］。其中（1）基礎技術知識的逆向知識轉移是指EMNEs將在東道國獲取物理知識、數(shù)學知識等行業(yè)發(fā)展的基礎性、原理性知識逆向轉移回EMNEs；（2）應用技術知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取或創(chuàng)造的企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)及生產(chǎn)方面的專業(yè)性知識，逆向轉移回EMNEs；（3）產(chǎn)品研發(fā)知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取的產(chǎn)品概念設計、產(chǎn)品設計驗證、產(chǎn)品功能驗證等產(chǎn)品研發(fā)方面的知識逆向轉移回EMNEs；（4）產(chǎn)品生產(chǎn)知識的逆向知識轉移是指EMNEs 海外子公司將在東道國獲取的生產(chǎn)作業(yè)、生產(chǎn)節(jié)拍確定、生產(chǎn)線平衡以及生產(chǎn)周期等方面的知識逆向轉移回EMNEs。

4.2 討論

本研究的理論意義具有以下4 點。首先，通過探索性案例研究，本研究深入探討了逆向知識轉移的內(nèi)在機理，豐富了以往單純基于逆向知識轉移的影響因素［2,9,13］、逆向知識轉移效果［15,17］的研究。其次，本研究創(chuàng)造性地基于EMNEs “跳板”行為的相關研究，探尋EMNEs 逆向知識轉移的驅動因素，發(fā)現(xiàn)EMNEs 的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求是EMNEs 海外子公司進行逆向知識轉移的驅動因素［6,22］。再次，考慮了EMNEs 這一研究對象的情境，引入EMNEs 海外子公司自主權這一變量，來探討EMNEs 的逆向知識轉移，豐富了EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的影響因素的相關研究。最后，本研究對于EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權以及逆向知識轉移這3個構念進行了解構，豐富了戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權、逆向知識轉移的相關研究。

本研究還具有一定的實踐意義，對于EMNEs 在國際市場中的發(fā)展具有一定的指導作用。首先，本研究有利于EMNEs 高效地獲取海外知識資源，提升EMNEs 的國際進程，促進其高效、快速成長；其次，對于EMNEs 戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求這一驅動因素的發(fā)現(xiàn)，有利于EMNEs 根據(jù)企業(yè)資源劣勢及特點，進行適配的戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求，促進EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的順利實現(xiàn)；最后，本研究對于海外子公司自主權的探討，能夠指導EMNEs 進行母子公司職權的合理分配，給予海外子公司相應營銷自主權、人事自主權、財務自主權或研發(fā)自主權，有利于海外子公司進行海外知識的獲取與創(chuàng)造，從而有利于EMNEs海外子公司的逆向知識轉移?？傊?，本文的研究對于我國EMNEs 的發(fā)展與成長，具有一定的借鑒以及指導意義。

雖然本研究通過科學的論證方法，得到了一些有價值的結論，對于理論及實踐都具有一定的貢獻，但同時，本文仍然存在一些不足，在后續(xù)的研究中，也會盡可能予以彌補與解決。首先，本文在研究的過程中，并未將國家及行業(yè)因素考慮在內(nèi)，而是基于企業(yè)的微觀視角對EMNEs 海外子公司的逆向知識轉移進行研究，事實上，EMNEs 面臨很多行業(yè)層面以及國家層面的不確定性與動蕩性，研究者和實踐者也應將其考慮在內(nèi)，并且同時還應考慮到公司年齡、公司實力、公司規(guī)模等因素。另外，本研究只考慮了跨國公司戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求、海外子公司自主權對于逆向知識轉移的影響作用，但沒有考慮知識特點以及母公司吸收能力等對于EMNEs 海外子公司逆向知識轉移的影響。最后，本研究采用的是探索性案例研究方法，雖然在研究的過程中，研究團隊對于案例企業(yè)進行了長期追蹤與調查，但是由于樣本量較小，且研究團隊人數(shù)有限，所以還會存在一些普適性問題的出現(xiàn)，未來研究可以考慮采取大樣本對于案例研究的一些結論進行驗證，以增加案例研究的普適性。