■文/苗雪婷（新疆維吾爾自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

烏克蘭是我國共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的重要合作國家之一，隨著“一帶一路”倡議的實(shí)施，烏克蘭對華科技合作愿望強(qiáng)烈。雙方通過人才交流、聯(lián)建實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)等多種合作方式，在新材料、先進(jìn)制造、海洋技術(shù)、生物技術(shù)、信息通信技術(shù)等領(lǐng)域取得一系列合作成果。

近些年從舉辦政府間科技創(chuàng)新活動(dòng)，到地方科技合作交流，中烏科技合作模式和合作領(lǐng)域不斷拓展和創(chuàng)新。通過對近些年中烏在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域案例的分析，烏克蘭國家科學(xué)院是對華開展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作主要機(jī)構(gòu)，合作模式主要是中國出資金，烏克蘭科研機(jī)構(gòu)提供技術(shù)和科技人才。為促進(jìn)兩國今后在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域開展更加務(wù)實(shí)的合作，有必要對烏克蘭國家技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、資金、重點(diǎn)領(lǐng)域和能力進(jìn)行分析。

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域立法情況

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是實(shí)施戰(zhàn)略創(chuàng)新的關(guān)鍵組成部分。烏克蘭關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域的國家監(jiān)管法是該國研究院所、高校、企業(yè)商業(yè)化機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的法律保障。該法規(guī)定，開展科學(xué)和技術(shù)研究成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，通過個(gè)人和/或法人實(shí)體之間締結(jié)、建立、更改或終止技術(shù)和/或其組成部分的產(chǎn)權(quán)和義務(wù)的雙邊或多邊協(xié)議來實(shí)現(xiàn)。

但是相比很多國家在技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果商業(yè)化領(lǐng)域都有相關(guān)立法，烏克蘭至今并沒有專門促進(jìn)科研成果商業(yè)化領(lǐng)域的立法。

二、烏克蘭國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移交易和收入分析

烏克蘭技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)主要依靠國家預(yù)算資金支持，公共行政領(lǐng)域的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、組織和大學(xué)通過預(yù)算資金實(shí)現(xiàn)其科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

（一）烏克蘭國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量

烏克蘭技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)主要圍繞國家2016年12月28日確定批準(zhǔn)的2017—2021年國家創(chuàng)新7個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行，分別是：1.開發(fā)能源運(yùn)輸新技術(shù)，引進(jìn)能效和節(jié)能技術(shù)，開發(fā)替代能源；2.開發(fā)運(yùn)輸系統(tǒng)、火箭、航天、造船、武器和軍事裝備高科技發(fā)展新技術(shù)；3.開發(fā)用于材料生產(chǎn)、加工和焊接的新技術(shù)，建設(shè)納米材料和納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)；4.農(nóng)業(yè)工業(yè)綜合體技術(shù)革新和發(fā)展；5.引進(jìn)優(yōu)質(zhì)醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)藥生產(chǎn)新工藝和設(shè)備；6.清潔生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境保護(hù)新工藝；7.現(xiàn)代信息技術(shù)、通信技術(shù)及機(jī)器人技術(shù)（以下分別簡稱領(lǐng)域1、領(lǐng)域2、領(lǐng)域3、領(lǐng)域4、領(lǐng)域5、領(lǐng)域6、領(lǐng)域7）。2020年，烏克蘭國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域共轉(zhuǎn)移1298項(xiàng)技術(shù)（占技術(shù)轉(zhuǎn)移總數(shù)的96.3%），與2019年（1607項(xiàng)占比87.8%）相比，下降了33.8%（見圖1）。

圖1 2018—2020年烏克蘭國家戰(zhàn)略創(chuàng)新領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量變化圖

2020年，全烏有四家機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，其中，教育與科學(xué)部698項(xiàng)占53.8%（2019年1053項(xiàng)占65.5%），國家農(nóng)業(yè)科學(xué)院576項(xiàng)占44.4%（2019年532項(xiàng)占33.1%），國家科學(xué)院9項(xiàng)占0.7%（2019年22項(xiàng)占1.4%），社會(huì)政策部15項(xiàng)占1.1%（2019年該部門未開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)）。

2020年，教育與科學(xué)部、社會(huì)政策部和國家科學(xué)院共向工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)讓了662項(xiàng)技術(shù)，占轉(zhuǎn)讓總數(shù)的51.0%，比2019年減少了34.3%（2019年為1007項(xiàng)，占轉(zhuǎn)讓總數(shù)的62.7%）。其中，教育與科學(xué)部轉(zhuǎn)讓了絕大多數(shù)技術(shù)（638項(xiàng)占96.4%），但是比2019年（998項(xiàng)占99.1%）減少了36.1%；國家科學(xué)院轉(zhuǎn)讓9項(xiàng)技術(shù)，占1.3%，技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量與2019年相同；社會(huì)政策部轉(zhuǎn)讓了全部15項(xiàng)技術(shù)，占2.3%。國家農(nóng)業(yè)科學(xué)院2020年和2019年均未向工業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

從國內(nèi)外市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓的領(lǐng)域看，2020年，國內(nèi)市場所有戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域都有新技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易。其中，數(shù)量最多的是領(lǐng)域4（721項(xiàng)占55.6%）和領(lǐng)域5（264項(xiàng)占20.4%）。國外市場交易41項(xiàng)技術(shù)，主要分布在領(lǐng)域3、4、5和領(lǐng)域6，其中有30項(xiàng)技術(shù)屬于領(lǐng)域5。

（二）烏克蘭國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入

2020年，烏克蘭國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域所有類型合同的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入總額為22,579.548萬格里夫納，比2019年（20,130.838萬格里夫納）增長12.2%。其中，國內(nèi)市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入22,340.624萬格里夫納，占收入總額的96.8%；國外市場收入238.924萬格里夫納，占1.1%。

國家農(nóng)業(yè)科學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入最多，為17,010.00萬格里夫納，占收入總數(shù)的75.3%，比2019年增加11.2%；社會(huì)政策部最少，為14.04萬格里夫納，占0.1%；教育與科學(xué)部為5096.10萬格里夫納，占22.6%，比2019年增加11.3%；國家科學(xué)院為459.40萬格里夫納，占2.0%，比2019年增加33.1%。與2019年相比，除社會(huì)政策部因未轉(zhuǎn)讓技術(shù)沒有統(tǒng)計(jì)增加比例，其他三家機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入均有所增加。

向工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)收入情況：2020年，烏克蘭向工業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓總收入為5220.798萬格里夫納，占收入總額的23.1%，比2019年（4424.088萬格里夫納）增加了18.0%。其中，教育與科學(xué)部收入最高為4747.354萬格里夫納，占90.9%；國家科學(xué)院排名第二，收入為459.404萬格里夫納，占8.8%；社會(huì)政策部排名第三，收入為14.04萬格里夫納，占0.3%。

從國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域向國內(nèi)市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入看：2020年，領(lǐng)域4技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入最高，占收入總額的77.2%，技術(shù)轉(zhuǎn)讓比例也是最高，占55.6%；領(lǐng)域7收入最少，占0.9%，技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量位于倒數(shù)第二；領(lǐng)域2技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量最少，收入占1.9%，技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入排名倒數(shù)第二（見圖2）。

圖2 2018—2020年國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入占比

（三）國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域預(yù)算資金支持的技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)在國內(nèi)外市場收入構(gòu)成

與2019年相同，2020年創(chuàng)新戰(zhàn)略重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國內(nèi)市場為1257項(xiàng)，收入占總額的98.9%；國外市場為41項(xiàng)，占1.1%（見表1）。

表1 2018—2020年國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域預(yù)算資金支持在國內(nèi)外市場的技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量和收入占比情況統(tǒng)計(jì)表

與2019年相比，2020年烏克蘭國內(nèi)市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量減少了16.1%，技術(shù)轉(zhuǎn)讓資金收入增加了16.1%；國外市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量比2019年減少11個(gè)，收入減少了72.9%。

（四）國內(nèi)外市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要類型

2020年，國內(nèi)市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要采用三種協(xié)議形式進(jìn)行交易，其中“使用發(fā)明、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型的許可協(xié)議”交易數(shù)量為237件，占比18.3%；“專有技術(shù)獲?。ㄞD(zhuǎn)讓）協(xié)議”559件，占比43.0%，為最大份額；“其他類型技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議”502件，占38.7%（見表2）。

表2 烏克蘭2018—2020年國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域的新技術(shù)和/或知識產(chǎn)權(quán)對象使用權(quán)轉(zhuǎn)讓形式（數(shù)量：件；占比：%）

2020年，在國外市場進(jìn)行的41項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移均采用“專有技術(shù)獲?。ㄞD(zhuǎn)讓）協(xié)議”進(jìn)行交易。而2019年，國外市場技術(shù)轉(zhuǎn)移交易采用了三種協(xié)議形式，其中“使用發(fā)明、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型的許可協(xié)議”占比17.3%，“專有技術(shù)獲?。ㄞD(zhuǎn)讓）協(xié)議”占比13.5%，其他類型技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議69.2%。2019年和2020年均未采用“發(fā)明、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型的專有產(chǎn)權(quán)協(xié)議”在國外市場進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移交易形式，2018年僅有1項(xiàng)技術(shù)采取該種協(xié)議類型在國外市場開展技術(shù)交易。

在各技術(shù)轉(zhuǎn)讓類型的收入方面，2020年，國內(nèi)市場收入最高的是“其他類型技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議”，收入額為14,104.264萬格里夫納，占總收入的62.5%；其次是“使用發(fā)明、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型的許可協(xié)議”，為5164.953萬格里夫納，占總收入的22.9%；第三是“專有技術(shù)獲?。ㄞD(zhuǎn)讓）協(xié)議”，為3071.407萬格里夫納，占總收入的13.6%（見表3）。國外市場技術(shù)轉(zhuǎn)移收入全部來自“專有技術(shù)獲?。ㄞD(zhuǎn)讓）協(xié)議”，收入金額為238.924萬格里夫納，占總收入的1.0%。

表3 2018—2020年國家戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域各種類型技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國內(nèi)市場的交易數(shù)量和收入統(tǒng)計(jì)（金額：百萬格里夫納；占比：%）

三、烏克蘭技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)及發(fā)展制約因素

（一）烏克蘭技術(shù)轉(zhuǎn)移主要特點(diǎn)

一是，國家繼續(xù)加大對重點(diǎn)戰(zhàn)略創(chuàng)新領(lǐng)域的資助。2020年通過國家預(yù)算資助重點(diǎn)戰(zhàn)略創(chuàng)新領(lǐng)域金額為33,385.06萬格里夫納，比上一年增長25.6%。其中，教育與科學(xué)部獲得總額的49%，為16,375.06萬格里夫納，國家農(nóng)業(yè)科學(xué)院獲得51%，為17,010.0萬格里夫納。除上述兩家機(jī)構(gòu)外，其它國家預(yù)算資金的主要管理部門或未在其下屬組織和機(jī)構(gòu)組織實(shí)施優(yōu)先領(lǐng)域創(chuàng)新活動(dòng)，或者沒有提供相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的信息。

二是，技術(shù)轉(zhuǎn)移交易主要面向國內(nèi)市場，國外市場技術(shù)轉(zhuǎn)移交易數(shù)量和收入與2018和2019年相比下降幅度較大。這一方面證明本國技術(shù)因價(jià)格成本優(yōu)勢，在國內(nèi)市場的競爭力顯著提高，國內(nèi)客戶為國產(chǎn)技術(shù)支付大筆資金的意愿和能力增強(qiáng);另一方面顯示出已開發(fā)的技術(shù)在國外市場的競爭力不夠。

三是，國家對7個(gè)重點(diǎn)戰(zhàn)略創(chuàng)新領(lǐng)域都給予預(yù)算支持，除領(lǐng)域3獲得資助金額與2019年持平之外，其它6個(gè)領(lǐng)域獲得資助金額都比2019年有所增加。領(lǐng)域4獲得國家預(yù)算投入最多，占總額的55.1%；領(lǐng)域5最少，占2.3%。各領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量變化趨勢與預(yù)算支持額度變化基本一致，預(yù)算資助增加越多的領(lǐng)域，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域取得的成績越好。

四是，技術(shù)轉(zhuǎn)移交易形式的變化?！皩Ｓ屑夹g(shù)獲?。ㄞD(zhuǎn)讓）協(xié)議”類型在國內(nèi)外市場上普遍存在，在國內(nèi)、國外市場開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的數(shù)量分別為518項(xiàng)和41項(xiàng)，特別是全部41項(xiàng)在國外市場進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易全部采用該種協(xié)議類型。這表明，2020年烏克蘭技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易類型的優(yōu)化，轉(zhuǎn)讓技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)登記和進(jìn)入市場的效率得到提高。

五是，通過分析7個(gè)戰(zhàn)略創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域在國內(nèi)外市場開展技術(shù)交易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，烏克蘭在能源、交通、IT和信息通信領(lǐng)域技術(shù)缺乏進(jìn)入國外市場的競爭力。特別值得注意的是領(lǐng)域5，該領(lǐng)域在2020年技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場十分活躍。技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量在國內(nèi)市場排名第二，在國外市場排名第一，基本所有技術(shù)都轉(zhuǎn)讓給工業(yè)企業(yè)，這說明烏克蘭醫(yī)學(xué)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力提高，國內(nèi)外市場對該領(lǐng)域技術(shù)的需求量增加。

六是，重點(diǎn)戰(zhàn)略創(chuàng)新領(lǐng)域（除領(lǐng)域4外）全部或大多數(shù)技術(shù)都轉(zhuǎn)讓給工業(yè)企業(yè)，這初步顯示出烏克蘭技術(shù)向商業(yè)化和市場化積極發(fā)展的態(tài)勢。其中領(lǐng)域1和領(lǐng)域2的全部技術(shù)都轉(zhuǎn)讓給國內(nèi)工業(yè)企業(yè)，由此看出烏克蘭國內(nèi)在能源、動(dòng)力、交通領(lǐng)域工業(yè)部門對創(chuàng)新技術(shù)需求的增大。領(lǐng)域4在技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量和轉(zhuǎn)讓資金收入方面均處于首位，但是持有該領(lǐng)域近80%技術(shù)的國家農(nóng)業(yè)科學(xué)院未向工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，其技術(shù)主要面向農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

（二）烏克蘭技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)制約因素

烏克蘭在教育、技術(shù)人員儲(chǔ)備、勞動(dòng)市場、科研基礎(chǔ)設(shè)施方面處于較高水平，擁有創(chuàng)新智能潛力，除了預(yù)算資金投入以外，對烏克蘭創(chuàng)新有貢獻(xiàn)的因素還包括對無形資產(chǎn)的資本投資、烏克蘭研究人員專利活動(dòng)的增長、高科技領(lǐng)域創(chuàng)新的加強(qiáng)。

但是這種良好的人力資源沒有對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生應(yīng)有的作用，缺乏對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響力度。烏克蘭在傳統(tǒng)強(qiáng)勢學(xué)科數(shù)學(xué)、理論物理、航天學(xué)、飛機(jī)制造和冶金學(xué)等研究領(lǐng)域取得了一些進(jìn)展，但是，與發(fā)達(dá)國家相比，在能源、納米技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、信息通信技術(shù)等方面缺乏具有革命性的技術(shù)成就。阻礙創(chuàng)新活動(dòng)及其對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)的因素有：

一是研發(fā)投入嚴(yán)重不足，研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源單一，嚴(yán)重依賴國家預(yù)算支持。被確定為優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，特別是基礎(chǔ)科研領(lǐng)域長期缺乏資金支持，無法有效推動(dòng)優(yōu)先領(lǐng)域新技術(shù)發(fā)展。

二是科技創(chuàng)新體系發(fā)展不完善，創(chuàng)新活動(dòng)在法律層面上還未完全得到保護(hù)，缺少國家對創(chuàng)新產(chǎn)品的購買。缺乏對科研部門、企業(yè)和國內(nèi)外投資者從事科研和技術(shù)開發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)措施，科學(xué)研究與市場結(jié)合不夠緊密，科技研發(fā)對經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)作用不強(qiáng)。

三是國家預(yù)算資金主要管理部門（本文提到的四個(gè)部門除外）對下屬重點(diǎn)戰(zhàn)略領(lǐng)域創(chuàng)新活動(dòng)任務(wù)落實(shí)不夠重視，各科技優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域缺少配套科技支撐計(jì)劃。

四、幾點(diǎn)思考

近年來，烏克蘭科研機(jī)構(gòu)在國家預(yù)算資金的支持下，按照國家公共生活和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嶋H需求，在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用科學(xué)研究領(lǐng)域不斷取得新的成果，致力于推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)商業(yè)化發(fā)展。但是大量科研成果并沒有廣泛的市場應(yīng)用需求，沒有充分得到轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，大批發(fā)明專利和創(chuàng)新成果，迫切需要有效的技術(shù)交易體系去促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化。

烏克蘭應(yīng)該在創(chuàng)新和技術(shù)商業(yè)化領(lǐng)域加強(qiáng)立法保障，全方位推進(jìn)技術(shù)要素流動(dòng)。通過進(jìn)一步優(yōu)化國家預(yù)算資金配置，確保國家重點(diǎn)領(lǐng)域和優(yōu)先方向創(chuàng)新得到實(shí)質(zhì)性發(fā)展，充分發(fā)掘創(chuàng)新潛力，加大技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓力度，推動(dòng)烏克蘭科技創(chuàng)新能力的提升，提高國際競爭力。

先進(jìn)材料、裝備制造領(lǐng)域是中國和烏克蘭科技合作熱點(diǎn)領(lǐng)域，珠三角和長三角地區(qū)的科技型企業(yè)是我國轉(zhuǎn)化烏克蘭創(chuàng)新技術(shù)的重點(diǎn)市場。這與烏克蘭對國際科技合作更傾向于快速取得市場收入有關(guān)。中國企業(yè)對烏合作應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，應(yīng)特別注意對烏方持有技術(shù)進(jìn)行鑒定，防止錯(cuò)位經(jīng)營，一哄而上，造成合作成本增加。