■文/王開陽（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所）

新冠疫情嚴(yán)重沖擊了全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的正常秩序，造成巨大危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也深刻影響了科技創(chuàng)新發(fā)展的方向。近期，美國(guó)重要智庫機(jī)構(gòu)（或組織），包括美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心（CSIS）、美國(guó)信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會(huì)（ITIF）和“JASON”科學(xué)家組織等，圍繞新冠疫情如果改變科技創(chuàng)新發(fā)展的問題進(jìn)行研究，并向美國(guó)政府提出了一系列方向性研判和政策建議等。在中美科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的當(dāng)下，此類重要戰(zhàn)略研究成果值得我國(guó)高度重視。

一、基礎(chǔ)研究日益成為維護(hù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素

多個(gè)美國(guó)主要智庫報(bào)告都在強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的重要性，它們普遍認(rèn)為基礎(chǔ)研究在后疫情時(shí)代對(duì)維護(hù)美國(guó)領(lǐng)先地位具有關(guān)鍵性作用。

2020年10月，美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心（CSIS）發(fā)布《增強(qiáng)美國(guó)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)》報(bào)告。該報(bào)告指出美國(guó)的政府來源研發(fā)投入大部分支撐基礎(chǔ)研發(fā)，同時(shí)起到杠桿作用帶動(dòng)私營(yíng)企業(yè)收入提升。該報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位處于危險(xiǎn)的境地，過去的錯(cuò)誤科技政策導(dǎo)致了當(dāng)前美國(guó)科技處于“危險(xiǎn)境地”，未來應(yīng)當(dāng)加大提升政府投入，提升基礎(chǔ)研究支持力度。同年11月，美國(guó)國(guó)會(huì)兩黨合作的中美科技關(guān)系工作小組發(fā)布了《美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略》。該報(bào)告指出，美國(guó)為保持領(lǐng)導(dǎo)地位必須大幅增加其對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究和高科技創(chuàng)新的資金投入。該報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)在科技創(chuàng)新方面的相對(duì)落后源自于過去的錯(cuò)誤政策，并建議未來來自聯(lián)邦政府的研發(fā)投入至少應(yīng)當(dāng)提高到歷史平均水平（自1976年以來），即占GDP的1%。

值得關(guān)注的是，美國(guó)智庫的呼吁已經(jīng)得到了初步回應(yīng)。美國(guó)眾議院科學(xué)委員會(huì)在民主黨、共和黨兩黨支持下，于2021年3月26日提出了《授權(quán)2022—2026財(cái)年用于國(guó)家科學(xué)基金會(huì)及其他目的的撥款》，計(jì)劃把美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的整體預(yù)算從目前的85億美元提高到2026年的183億美元。同時(shí)，該法案還計(jì)劃創(chuàng)建該機(jī)構(gòu)的第8個(gè)機(jī)構(gòu)，即科學(xué)與工程解決方案部門，以加速基礎(chǔ)研究向新技術(shù)和產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化。該部門的預(yù)算將從2022年的10億美元開始，在2026年增長(zhǎng)至50億美元。此外，根據(jù)該法案，NSF將在5年內(nèi)對(duì)現(xiàn)有的科學(xué)教育和勞動(dòng)力培訓(xùn)項(xiàng)目增加50%投入，針對(duì)大學(xué)層次科學(xué)教育及工程專業(yè)工作培訓(xùn)加快推進(jìn)相關(guān)研究。

二、科研資助應(yīng)當(dāng)拓展資金來源、設(shè)置迅捷資助方式

美國(guó)智庫報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)科研資助模式也應(yīng)適當(dāng)調(diào)整，包括應(yīng)當(dāng)拓寬企業(yè)資助捐贈(zèng)等新渠道、實(shí)施更加迅速便捷的資金投入方式等，加大加快創(chuàng)新資源流向科技創(chuàng)新活動(dòng)。

一是探索更加迅速、便捷的政府研發(fā)投資方式。2020年12月，美國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略研究中心（CSIS）發(fā)布《國(guó)防部其他交易管理機(jī)構(gòu)趨勢(shì)：新的研發(fā)資助范式？》報(bào)告并提出，“其他交易授權(quán)（OTA）”已逐漸取代合同成為美國(guó)國(guó)防部主要的技術(shù)獲取方法。OTA是美國(guó)國(guó)防部一種采辦工具的法定名稱，它能夠規(guī)避大部分現(xiàn)有美國(guó)政府財(cái)政支付過程的法律和條例，大大縮短了合同簽訂和撥款時(shí)間。近年來OTA得到了越來越頻繁的應(yīng)用。2012—2014年，國(guó)防部撥給“其他交易授權(quán)（OTA）”合同的年平均費(fèi)用僅略高于5億美元，到2016年該數(shù)字躍升至15億美元，在2018年增加到35億美元。在2019財(cái)年，美國(guó)國(guó)防部的OTA投入占2019財(cái)年研發(fā)總投入的18%，同時(shí)某些主要武器系統(tǒng)開發(fā)的中后期出現(xiàn)普遍使用OTA的新趨勢(shì)。

二是企業(yè)捐贈(zèng)可能成為新模式。近年來美國(guó)大型企業(yè)越來越多地捐資研發(fā)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目。Facebook在2019年1月向德國(guó)慕尼黑工業(yè)大學(xué)捐贈(zèng)750萬美元用于建立人工智能倫理研究所，研究醫(yī)療衛(wèi)生、商業(yè)、制造業(yè)、媒體、政策制定和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域問題。Facebook希望該研究中心能夠探索醫(yī)療領(lǐng)域的透明度和問責(zé)制，以及人機(jī)交互領(lǐng)域的人權(quán)等問題。洛克希德·馬丁公司在2018年12月向佛羅里達(dá)中央大學(xué)捐贈(zèng)1500萬美元，力圖建設(shè)培養(yǎng)下一代網(wǎng)絡(luò)人才的新型賽博創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室。賽博創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室位于佛羅里達(dá)中央大學(xué)，于2019年初向350名佛羅里達(dá)中央大學(xué)網(wǎng)絡(luò)課程學(xué)生開放，可作為大學(xué)網(wǎng)絡(luò)防御俱樂部的學(xué)習(xí)中心、教室和實(shí)踐中心使用。

三、科研治理需要強(qiáng)化頂層協(xié)調(diào)和優(yōu)化項(xiàng)目管理

美國(guó)智庫報(bào)告認(rèn)為，當(dāng)前美國(guó)科技環(huán)境存在聯(lián)邦政府協(xié)調(diào)性弱、一線項(xiàng)目管理水平不足等問題，需要從完善美國(guó)創(chuàng)新體系、構(gòu)造新型創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的高度予以重視。

一是要加強(qiáng)美國(guó)政府頂層協(xié)調(diào)能力。2021年2月，美國(guó)信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會(huì)（ITIF）發(fā)布《重構(gòu)美國(guó)創(chuàng)新體系的五個(gè)關(guān)鍵步驟》。報(bào)告稱美國(guó)的創(chuàng)新體系構(gòu)成龐雜，僅美國(guó)政府內(nèi)部就有多方的參與者，包括：17個(gè)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、DARPA、美國(guó)商務(wù)部的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究所（NIST）等，除此之外還包括美國(guó)公司、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)。該報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)需要一個(gè)有效的管理流程來明確各方權(quán)責(zé)、實(shí)施創(chuàng)新議程等。報(bào)告解釋，建立有效管理流程不是意味著建立一個(gè)新的官僚機(jī)構(gòu)，而是通過匯聚具有代表性和多樣性的利益相關(guān)者，借助高級(jí)別議程大綱的起草過程，將眾多的創(chuàng)新參與者聯(lián)系起來。

2020年11月，美國(guó)國(guó)會(huì)兩黨合作的中美科技關(guān)系工作小組報(bào)告《美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略》也指出，當(dāng)前美國(guó)科技治理實(shí)踐呼喚監(jiān)管手段和資助政策之間的高級(jí)別協(xié)調(diào)，同時(shí)需要將來源繁雜的科研安全準(zhǔn)則統(tǒng)一。報(bào)告認(rèn)為，當(dāng)下的安全政策可能無意間削弱了美國(guó)未來的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力，所以要平衡經(jīng)濟(jì)考量和安全關(guān)切，進(jìn)一步強(qiáng)化美國(guó)政府有效協(xié)調(diào)，由此建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

二是要不斷改善一線科研項(xiàng)目管理。美國(guó)在2017年頒布《美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法》，以立法形式減輕科研負(fù)擔(dān)，并組建工作組連續(xù)3年內(nèi)每年提交進(jìn)度。進(jìn)度報(bào)告顯示，工作組推出了一系列改進(jìn)措施。首先，建立統(tǒng)一的項(xiàng)目申請(qǐng)保證書知識(shí)庫。保證書是美國(guó)科研申請(qǐng)必要的法律遵守聲明材料。美國(guó)相關(guān)部門設(shè)置了標(biāo)準(zhǔn)化的保證書模板，將已有的保證書數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在聯(lián)邦政府總務(wù)署的統(tǒng)一資助平臺(tái)，申請(qǐng)人不需要重復(fù)提供項(xiàng)目申請(qǐng)保證書，僅需要在數(shù)據(jù)庫中更新即可。其次，建立研究人員信息數(shù)據(jù)庫。包含研究人員所在個(gè)人信息、團(tuán)隊(duì)信息、對(duì)外合作關(guān)系等，同時(shí)充分利用包括ORCID、CrossRef等已有的科研人員信息數(shù)據(jù)庫。最后，建立統(tǒng)一和簡(jiǎn)化的項(xiàng)目申請(qǐng)流程和格式。美國(guó)相關(guān)部門已經(jīng)在2003年、2010年、2016年和2018年多次進(jìn)行表格標(biāo)準(zhǔn)化工作，推動(dòng)聯(lián)邦政府層面的申請(qǐng)表格標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化。

四、完善科技創(chuàng)新環(huán)境需要從堅(jiān)持開放合作、塑造大眾價(jià)值觀和普及新技術(shù)技能等入手

美國(guó)智庫對(duì)科技創(chuàng)新的公共環(huán)境也提出了提升建議，普遍認(rèn)為保持開放合作、激發(fā)科技重大成果示范效果和提升新技術(shù)技能普及等將有助于提升美國(guó)科技創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化。

一是開放合作仍然重要。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）在2019年委托久負(fù)盛名的“JASON”科學(xué)家組織，圍繞“基礎(chǔ)研究國(guó)際開放和美國(guó)國(guó)家安全問題”進(jìn)行調(diào)研。JASON組織在2019年12月通過《基礎(chǔ)性研究的安全》公開報(bào)告進(jìn)行委托回應(yīng)。報(bào)告認(rèn)為，當(dāng)前美國(guó)面臨的“開放和安全相互沖突”問題都是可以在研究誠(chéng)信的框架內(nèi)進(jìn)行解決。報(bào)告強(qiáng)調(diào)，研究國(guó)際開放和吸收有才能外國(guó)研究人員的好處，決定了不能采取封閉特定研究領(lǐng)域的措施。報(bào)告呼吁，美國(guó)所有利益相關(guān)者要重新承諾美國(guó)的“研究誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)”和“開放科學(xué)傳統(tǒng)”，由此吸引和留住世界上最優(yōu)秀的人才，推動(dòng)美國(guó)在科學(xué)、工程和技術(shù)領(lǐng)域繼續(xù)保持優(yōu)勢(shì)地位。

二是應(yīng)當(dāng)激發(fā)重大科技成果示范效應(yīng)。2021年2月，美國(guó)信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會(huì)（ITIF）發(fā)布的《重構(gòu)美國(guó)創(chuàng)新體系的五個(gè)關(guān)鍵步驟》報(bào)告提出，需要塑造與創(chuàng)新相關(guān)的合理且積極的美國(guó)敘事。報(bào)告引用ITIF和布魯金斯學(xué)會(huì)的聯(lián)合研究發(fā)現(xiàn)，目前美國(guó)三分之一的創(chuàng)新工作都集中在16個(gè)縣（原文為“country”，大致相當(dāng)于我國(guó)的地市級(jí)區(qū)劃），占到美國(guó)全部縣數(shù)量的0.5%，這種高集中度阻礙了統(tǒng)一創(chuàng)新活動(dòng)國(guó)家敘事的建立。報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)急需借助某個(gè)重大創(chuàng)新成果創(chuàng)造“統(tǒng)一國(guó)家價(jià)值觀”。比如20世紀(jì)70年代的登月計(jì)劃不僅是為了應(yīng)對(duì)前蘇聯(lián)的直接挑戰(zhàn)，更為美國(guó)設(shè)定了一個(gè)更為宏大且可以凝聚人心的國(guó)家目標(biāo)，并從另一方面激勵(lì)聯(lián)邦政府大量資助和培訓(xùn)科學(xué)家和工程師，由此建立了支撐信息革命的人才基礎(chǔ)，改變了全球經(jīng)濟(jì)和社會(huì)。

三是重視人工智能職業(yè)技能的下沉。斯坦福大學(xué)的人本人工智能研究所（Stanford Institute for Human-Centered Artificial Intelligence，HAI)）發(fā)布了《人工智能指數(shù)報(bào)告2021》報(bào)告，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展部分利用“AI技能滲透率”指標(biāo)分析主要?jiǎng)?chuàng)新國(guó)家已有產(chǎn)業(yè)應(yīng)用人工智能技術(shù)情況。滲透率分析的是已有各類職業(yè)是否需要AI技能，以及這種需求相比于世界平均的水平。利用該指標(biāo)反映出美國(guó)相關(guān)智庫關(guān)注于人工智能發(fā)展技能利用的全面下沉，強(qiáng)調(diào)人工智能技能應(yīng)當(dāng)廣泛利用的理念。該指標(biāo)根據(jù)2015—2020年領(lǐng)英數(shù)據(jù)指出，美國(guó)的AI技能滲透率約為1.9，意味著美國(guó)已有各類職業(yè)需要AI技能的比例是全球平均水平的1.9倍，同時(shí)中國(guó)緊隨其后約為1.4，德國(guó)約為1.3，加拿大和韓國(guó)約為1.2，而其他諸如新加坡、英國(guó)、法國(guó)則低于1（即低于全球平均水平）。

五、對(duì)我國(guó)科技發(fā)展政策的啟示

綜合美國(guó)主要智庫研判觀點(diǎn)，圍繞我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際情況，建議我國(guó)科技管理部門應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)研究投入方式改進(jìn)、科技項(xiàng)目管理方式提升和科學(xué)家科普能力建設(shè)等三個(gè)方面予以發(fā)力。

一是設(shè)立專門基金和倡導(dǎo)捐助，助推我國(guó)基礎(chǔ)研究。雖然我國(guó)2019年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)達(dá)到1335.6億元，占全社會(huì)研發(fā)投入比重首次突破6%，但與發(fā)達(dá)國(guó)家（10%～25%）相比仍存在較大的差距。同時(shí)我國(guó)基礎(chǔ)研究投入的來源存在結(jié)構(gòu)性問題，即基本上依賴于中央財(cái)政，地方財(cái)政和企業(yè)投入不足。基于此，首先是引導(dǎo)地方加大基礎(chǔ)研究投入，借助國(guó)家自然科學(xué)基金等平臺(tái)設(shè)立中央地方聯(lián)合基金，吸引地方政府共同就特定領(lǐng)域出資；其次是引導(dǎo)慈善基金及社會(huì)捐贈(zèng)等支持基礎(chǔ)研究，調(diào)動(dòng)社會(huì)資源進(jìn)行基礎(chǔ)研究定向資助。

二是推進(jìn)管理文件標(biāo)準(zhǔn)化、信息化，改進(jìn)項(xiàng)目管理。我國(guó)地方和各類政府機(jī)構(gòu)的科技項(xiàng)目管理由各自所屬部門自主進(jìn)行，造成了管理文件、流程設(shè)置“各自為政”的情況?；诖?，首先是應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)容上能夠模塊化、定制化的科研管理標(biāo)準(zhǔn)文件體系，用以指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)不同地區(qū)、不同單位的項(xiàng)目管理文件。其次是用好已有的國(guó)家級(jí)科技管理信息系統(tǒng)，推動(dòng)全國(guó)各個(gè)地方的項(xiàng)目管理信息能夠?qū)崿F(xiàn)互聯(lián)互通，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目申請(qǐng)文件填報(bào)和流程管理的統(tǒng)一化。