■文/劉輝鋒(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)
當(dāng)前,我國專利發(fā)展正面臨“大而不強(qiáng),多而不優(yōu)”,高質(zhì)量專利供給不足的嚴(yán)峻挑戰(zhàn),這不僅使我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的國際貿(mào)易爭端中經(jīng)常陷于被動(dòng),也導(dǎo)致涉及國家和行業(yè)安全的關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面長期得不到緩解。要實(shí)現(xiàn)2035年進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列的遠(yuǎn)景目標(biāo),我國進(jìn)入“十四五”時(shí)期后應(yīng)集中力量提升高質(zhì)量專利創(chuàng)造水平,以全球視野謀劃高技術(shù)成果的國際專利布局,為構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局提供有力保障,推動(dòng)中國邁向高質(zhì)量發(fā)展新階段。
自2008年我國實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來,發(fā)明專利創(chuàng)造一直保持兩位數(shù)的高速增長態(tài)勢。2007—2018年,中國在全球的發(fā)明專利申請量、授權(quán)量和擁有量年均增速分別高達(dá)22.2%、24.6%和30.1%,相應(yīng)專利總量的全球排名躍居首位。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織將中國譽(yù)為“全球?qū)@暾埖淖畲蟀l(fā)源地”。
中國在快速崛起為專利大國的同時(shí),向海外申請專利的水平和實(shí)力卻相對薄弱,不能有效助力國內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)軍國際市場。2018年,中國在海外提交的發(fā)明專利申請量為6.6萬件,接近韓國(6.9萬件)水平,與美國(23.0萬件)、日本(20.7萬件)和德國(10.7萬件)差距較大。而且,中國在全球提交的發(fā)明專利申請中,超過95%是國內(nèi)申請,海外申請量所占比重始終不到5%。這一比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國、日本、德國和韓國(見表1)。
表1 海外發(fā)明專利申請量占全部申請量的比重 占比:%
在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告中,采用了“每10億美元GDP產(chǎn)出的至少在兩個(gè)國家提交同族專利申請的數(shù)量”來測度一國專利的質(zhì)量和創(chuàng)新的國際化水平。2020年中國在該指標(biāo)上國際排名第27位,而日本、韓國、德國和美國均位居前15位。
中國專利的高速增長還體現(xiàn)在PCT申請上?!笆濉睍r(shí)期,政府將PCT申請作為科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo),對提升專利的國際化水平發(fā)揮了積極作用。2007—2019年,中國PCT年均增速高達(dá)22%,從5455件增加到5.9萬件,國際排名躍居首位。同期,美國、日本、德國、韓國的年均增長率分別為0.5%、5.5%、0.7%和8.6%。
但是,經(jīng)過PCT申請階段后,中國在海外國家正式提交申請的發(fā)明專利數(shù)量并不高,很多專利申請“半途而廢”。2018年,中國進(jìn)入PCT國家階段的發(fā)明專利申請量為3.7萬件,美國、日本、德國則高達(dá)18.9萬件、13.3萬件和7.3萬件。而且,從技術(shù)領(lǐng)域分布看,中國在一些高技術(shù)領(lǐng)域相比美國仍處于劣勢。2019年,在35個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中,中國有13個(gè)領(lǐng)域占優(yōu)勢,美國則有22個(gè)優(yōu)勢領(lǐng)域。特別在醫(yī)學(xué)技術(shù)、生物材料分析、藥品、顯微結(jié)構(gòu)和納米技術(shù)、生物、基礎(chǔ)材料化學(xué)等領(lǐng)域,中國的PCT申請量不及美國的40%。
再從反映專利質(zhì)量和技術(shù)水平的三方專利擁有量看,目前中國已經(jīng)超過德國和韓國,但與美國和日本的差距還比較大。據(jù)OECD統(tǒng)計(jì),2018年,美日兩國的三方專利擁有量分別為1.3萬件和1.9萬件,共占全球總量的55.8%;中國為5323件,相當(dāng)于日本的28.6%和美國的41.7%。
發(fā)明專利的產(chǎn)出規(guī)模和技術(shù)水平與研發(fā)資源投入規(guī)模和配置效率密切相關(guān)。目前,中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入居世界第2位,研發(fā)人力投入居世界首位。如果以研發(fā)資源投入創(chuàng)造的有效發(fā)明專利數(shù)量衡量,研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出效率與美日等專利強(qiáng)國不相上下,研發(fā)人力的投入產(chǎn)出效率尚有一定差距。
從投入每百萬美元研發(fā)經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的有效發(fā)明專利數(shù)量看,2018年中國、美國、日本、德國和韓國分別為6.1件、4.5件、17.9件、6.5件和13.7件。中國高于美國,與德國水平接近。
從單位R&D研究人員創(chuàng)造的有效發(fā)明專利數(shù)量看,2018年,美國、日本、德國和韓國分別為1.7件/人年、4.3件/人年、1.9件/人年和2.6件/人年,中國為0.97件/人年,與四個(gè)專利強(qiáng)國還有一定差距。
發(fā)明專利的維持年限在很大程度上體現(xiàn)了專利的技術(shù)水平和市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值。近幾年,我國國內(nèi)有效發(fā)明專利的平均維持年限在穩(wěn)步提高,從2012年的4.8年上升到2018年的6.3年。但2018年國外在華有效發(fā)明專利平均維持年限高達(dá)9.7年。
作為創(chuàng)新主體的企業(yè),其專利維持年限只略高于全國平均水平。截至2018年底,我國企業(yè)的有效發(fā)明專利平均維持年限為6.5年。其中,僅十分之一的專利維持年限超過10年。高校的發(fā)明專利平均維持年限更低,為5.4年,甚至低于個(gè)人申請者的平均維持年限(6.1年)。
專利競爭力是創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。每個(gè)國家的創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)在國際上的專利競爭力,反映出該國企業(yè)在高技術(shù)領(lǐng)域的地位和實(shí)力。科睿唯安公司發(fā)布的《全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》年度報(bào)告采用四項(xiàng)反映專利實(shí)力和質(zhì)量的測度指標(biāo)對機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和排名。2018年,中國的華為、小米和比亞迪3家企業(yè)入圍百強(qiáng)排行榜,雖與德國和韓國數(shù)量相當(dāng),但相比美日兩國的33家和39家上榜企業(yè)仍有不小差距。
專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是反映專利質(zhì)量的重要維度,主要表現(xiàn)為在市場中得到實(shí)施(包括自行實(shí)施、許可實(shí)施和轉(zhuǎn)讓),實(shí)現(xiàn)從技術(shù)向商品的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年度調(diào)查顯示,近10年來我國發(fā)明專利的實(shí)施率和產(chǎn)業(yè)化率表現(xiàn)出下降趨勢。2009—2013年,有效發(fā)明專利的實(shí)施率處于57.7%~60.6%;2014—2017年,實(shí)施率下降到50.5%~52.9%;2018年和2019年進(jìn)一步降至48.6%和49.4%。有效發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率與之類似,從2016年的36.7%下降到2019年的32.9%。
當(dāng)前我國高質(zhì)量專利供給不足的狀況,已經(jīng)同國家高質(zhì)量發(fā)展的總體要求不相適應(yīng),并可能給其他領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展帶來不利影響。面向“十四五”和2035年的發(fā)展目標(biāo),集中力量提升高質(zhì)量專利供給水平,既是增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力、在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在要求,也是確保我國在國際經(jīng)濟(jì)和科技博弈中立于不敗之地的有力保障。我國應(yīng)按照發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和構(gòu)建新發(fā)展格局的總體要求,將發(fā)展高質(zhì)量專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù),從專利戰(zhàn)略和專利政策層面進(jìn)行積極扶持和引導(dǎo),加強(qiáng)原始創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)@母哔|(zhì)量創(chuàng)造和維護(hù),重視專利的市場應(yīng)用和轉(zhuǎn)化;以國際視野謀劃專利全球布局,推動(dòng)專利國內(nèi)國際平衡發(fā)展;在戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域建立專利比較優(yōu)勢,提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。
專利的技術(shù)水平是決定小專利質(zhì)量的核心因素。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展的全國專利調(diào)查結(jié)果顯示:80.1%的專利權(quán)人認(rèn)為技術(shù)研發(fā)水平是影響專利質(zhì)量的最主要因素;高質(zhì)量專利往往具有高研發(fā)投入的特征,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入越大,維持年限超過10年的有效發(fā)明專利所占比重越高。而且,在原始創(chuàng)新中產(chǎn)生的專利,更易于成為基礎(chǔ)性專利和核心專利。
目前我國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量以及所創(chuàng)造的發(fā)明專利規(guī)模已經(jīng)躋身世界前列,但在高技術(shù)領(lǐng)域的專利布局較專利強(qiáng)國仍顯薄弱。而發(fā)達(dá)國家經(jīng)常利用基礎(chǔ)研究上的先發(fā)優(yōu)勢在一些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域建立起專利壁壘,對我國的技術(shù)追趕實(shí)施圍堵和打壓。
為了從源頭上推動(dòng)專利的高質(zhì)量創(chuàng)造,我國應(yīng)在加大研發(fā)投入力度的同時(shí),著力調(diào)整和優(yōu)化研發(fā)資源配置結(jié)構(gòu),加強(qiáng)原始創(chuàng)新領(lǐng)域的專利產(chǎn)出和維護(hù)管理。一是,加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入的政策優(yōu)惠力度,可按企業(yè)研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究所占比例實(shí)施階梯式稅收優(yōu)惠,占比越高優(yōu)惠力度越大。二是,對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域由政府財(cái)政經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的專利,特別是國家科技計(jì)劃實(shí)施過程中創(chuàng)造的專利,除在申請和授權(quán)方面給予重點(diǎn)支持外,要對專利的維持和轉(zhuǎn)讓實(shí)行跟蹤管理,防止高價(jià)值專利失效和流失。三是,切實(shí)提升高校發(fā)明專利的維護(hù)水平,對基礎(chǔ)研究所創(chuàng)造的專利要在立項(xiàng)之初規(guī)定最低維持年限,對維持年限較長的發(fā)明專利,從政策上給予年費(fèi)優(yōu)惠,核心專利可實(shí)行年費(fèi)減免。
過去十幾年,我國各級(jí)地方政府在貫徹實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中,為解決專利數(shù)量不足的問題,采取了專利申請費(fèi)、年費(fèi)、代理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用資助,或者針對授權(quán)后專利予以一次性獎(jiǎng)勵(lì)的政策;企事業(yè)單位的相關(guān)考核工作也引入了專利數(shù)量作為考核指標(biāo)。這些政策和規(guī)定的實(shí)施,使政府用少量的資金撬動(dòng)了市場在專利上的巨大投入,促進(jìn)了專利數(shù)量的顯著增長。
進(jìn)入“十四五”時(shí)期后,隨著國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的出臺(tái),面對海外專利實(shí)力薄弱和水平不高的短板,政府的專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策也要做出相應(yīng)的變革和調(diào)整。要盡快減少直至取消對國內(nèi)申請和授權(quán)專利的資助與獎(jiǎng)勵(lì),轉(zhuǎn)而加大對海外專利申請和授權(quán)的激勵(lì),可對美國、日本、歐洲等地區(qū)的授權(quán)專利給予重點(diǎn)資助。為推動(dòng)專利成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,可對發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)以“后補(bǔ)助”方式予以獎(jiǎng)勵(lì)。在涉及項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和績效考核的政策中,堅(jiān)決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容,加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效的評(píng)價(jià)權(quán)重。
提升專利質(zhì)量、培育高質(zhì)量專利的一項(xiàng)重要舉措,是樹立專利布局的國際觀,以國際視野開展專利布局。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利調(diào)查結(jié)果顯示:在專利技術(shù)引進(jìn)方面,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的引進(jìn)難度最高,其中材料技術(shù)、計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)、電子技術(shù)是面臨引進(jìn)困難最多的技術(shù)領(lǐng)域。特別是在芯片、高端原材料等專利技術(shù)引進(jìn)時(shí),國外企業(yè)經(jīng)常憑借其核心專利和技術(shù)優(yōu)勢,對我國本土企業(yè)施加種種不合理的限制性條款。
因此,我國在開展專利研發(fā)和專利布局時(shí),要強(qiáng)化國家重要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國際專利布局,優(yōu)先在符合技術(shù)發(fā)展趨勢、具有領(lǐng)先水平和市場應(yīng)用前景的領(lǐng)域申請海外專利,建立專利組合保護(hù)網(wǎng)。積極參與標(biāo)準(zhǔn)制定,將自身先進(jìn)專利技術(shù)納入行業(yè)、國家或國際標(biāo)準(zhǔn),形成標(biāo)準(zhǔn)必要專利。
專利布局涉及從研發(fā)活動(dòng)到商業(yè)化的整個(gè)創(chuàng)新過程,必須全面謀劃、精準(zhǔn)設(shè)計(jì),建立起長效的專利保護(hù)機(jī)制。要從技術(shù)源頭研判和確定專利布局的目的、需求、技術(shù)方案、保護(hù)范圍和申請地域,統(tǒng)籌時(shí)序,抓住優(yōu)勢技術(shù)點(diǎn),做好短期和中長期布局規(guī)劃。
專利的實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化是實(shí)現(xiàn)專利應(yīng)用價(jià)值、創(chuàng)造專利競爭力的直接體現(xiàn)。高質(zhì)量專利往往具有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域和巨大的市場價(jià)值。近幾年我國各級(jí)政府在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面出臺(tái)了很多法規(guī)和資助獎(jiǎng)勵(lì)政策,推動(dòng)了專利在市場中的流動(dòng)和價(jià)值實(shí)現(xiàn)。下一步要在此基礎(chǔ)上,加大高質(zhì)量專利的實(shí)施和轉(zhuǎn)化力度,促進(jìn)專利價(jià)值的高效實(shí)現(xiàn)。
一是建立專利運(yùn)營服務(wù)平臺(tái)和評(píng)價(jià)機(jī)制,對高質(zhì)量專利進(jìn)行甄別和遴選,重點(diǎn)扶持市場應(yīng)用前景好和產(chǎn)業(yè)化水平高的專利。改革普惠性的專利轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,以產(chǎn)業(yè)化作為獎(jiǎng)勵(lì)重點(diǎn),防止無效轉(zhuǎn)化和虛假轉(zhuǎn)化。二是在涉及科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和績效考核的政策中,重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用,杜絕簡單以專利申請和授權(quán)為考核內(nèi)容,加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效的權(quán)重。三是通過質(zhì)押融資、作價(jià)入股、證券化、構(gòu)建專利池等市場化方式,挖掘和提升企業(yè)專利價(jià)值,拓寬專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)渠道。
開展海外專利布局的同時(shí),還要建立起應(yīng)對國外競爭者打壓的專利防御和應(yīng)急機(jī)制。加大信息集成力度,建立競爭情報(bào)分析和信息共享平臺(tái),以及專業(yè)化數(shù)據(jù)庫,提高綜合研判能力。完善海外專利糾紛預(yù)警防范機(jī)制,對海外專利法律法規(guī)實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤,及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。推動(dòng)國家海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)中心高效運(yùn)行,布局建設(shè)一批地方和海外分中心。