孫振清，成曉斐，谷文姍

（天津科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津300457）

一、引言

在第75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上，習(xí)近平主席提出中國(guó)力爭(zhēng)于2030年前二氧化碳排放達(dá)到峰值、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，中國(guó)政府采取了一系列措施，提倡經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，“十四五”規(guī)劃中也明確指出推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生。近年來，中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程速度較快，取得了一定成就，2019年中國(guó)工業(yè)增加值為311 858.7億元，較2008年增長(zhǎng)1.37倍（1）。工業(yè)作為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，其高速發(fā)展的同時(shí)也帶來了一系列的負(fù)面影響，2018年中國(guó)原煤生產(chǎn)量近37億噸，煤炭能源消耗量近40億噸，占能源消費(fèi)總量的59%，其中工業(yè)煤炭能源消耗量占煤炭能源消耗總量的95.78%（2）。與此同時(shí)，為減少工業(yè)化進(jìn)程帶來的環(huán)境負(fù)面影響，確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與綠色發(fā)展齊頭并進(jìn)，中國(guó)正在采取一系列環(huán)境規(guī)制政策，加大力度推動(dòng)工業(yè)文明和生態(tài)文明和諧共融，促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。從長(zhǎng)期來看，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其成本［1］。環(huán)境規(guī)制是解決上述問題的有效途徑，旨在通過政府頒布相應(yīng)的法律法規(guī)，出臺(tái)相應(yīng)的政策，運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)等手段，調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，強(qiáng)制要求經(jīng)濟(jì)主體執(zhí)行及各單位自覺減排，從而促進(jìn)各地區(qū)減少污染的行為［2］。近年來政府頒布了一系列相關(guān)法律支持工業(yè)綠色發(fā)展，相繼啟動(dòng)資源稅改革和實(shí)施環(huán)境保護(hù)稅立法；同時(shí)在《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃（2011—2015年）》和《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》中指出工業(yè)綠色發(fā)展的方向，建立健全工業(yè)綠色發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)工業(yè)文明和生態(tài)文明和諧共融。理論上，政府頒布的政策與法律法規(guī)作為市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制和命令型環(huán)境規(guī)制，可以在一定程度上發(fā)揮作用，將間接影響自愿型環(huán)境規(guī)制，促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。那么在實(shí)施過程中，工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的測(cè)算、環(huán)境規(guī)制究竟能否促進(jìn)各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展以及作用機(jī)制如何有待進(jìn)一步探究?；谔歼_(dá)峰與碳中和的重要性與中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的迫切性，本文將從工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效入手，深入研究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)其影響及作用機(jī)制，分析促進(jìn)各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展的主要作用途徑，以期為中國(guó)各行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、走可持續(xù)發(fā)展道路提供一定的依據(jù)和參考。

二、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制對(duì)各個(gè)行業(yè)發(fā)展起到的作用一直是學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)。以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)學(xué)派認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制將間接增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，影響企業(yè)發(fā)展［3］。近來也有學(xué)者支持此觀點(diǎn)，石慶玲等［4］認(rèn)為環(huán)境規(guī)制未能給行業(yè)帶來正向經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)“兩會(huì)”期間環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度大，企業(yè)實(shí)行錯(cuò)峰生產(chǎn)，未能從源頭控制污染源，僅營(yíng)造出短暫的藍(lán)天，過后卻出現(xiàn)報(bào)復(fù)性霧霾。修正學(xué)派則與傳統(tǒng)學(xué)派持相反意見，支持“波特假說”，認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制能夠激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，激發(fā)企業(yè)運(yùn)用新的生產(chǎn)技術(shù)及工藝，增加企業(yè)生產(chǎn)效率，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力［5］。也有國(guó)外學(xué)者持相同意見，Chengwen［6］、Pavel and Chi?rantan［7］從地區(qū)層面和企業(yè)微觀層面對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)均存在正向影響關(guān)系。

關(guān)于工業(yè)綠色發(fā)展，有學(xué)者在20世紀(jì)末就提出了這一概念［8］。隨著綠色發(fā)展理念的深入與環(huán)境治理的迫切，綠色發(fā)展相關(guān)研究受到世界范圍的廣泛關(guān)注。對(duì)于綠色發(fā)展水平的測(cè)度，何劍和孫魯云［9］、李麗霞等［10］運(yùn)用DEA-Malmquist構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率指標(biāo)，并分解為技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率與規(guī)模技術(shù)進(jìn)行研究；Zhou等［11］在電力行業(yè)將能源與碳排放因素考慮在DEA模型中探究其綠色績(jī)效?；诖?，杜莉和馬遙遙［12］構(gòu)建全局非徑向方向性距離函數(shù)來衡量綠色發(fā)展績(jī)效；Feng等［13］、趙領(lǐng)娣等［14］在方向性距離函數(shù)的基礎(chǔ)上結(jié)合分位數(shù)分析，構(gòu)建指標(biāo)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)（GD?PI）。總結(jié)發(fā)現(xiàn)，大多學(xué)者都會(huì)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法測(cè)度綠色發(fā)展績(jī)效。

那么環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展之間的關(guān)系如何？大多學(xué)者持支持意見。曾婧婧和童文思［15］分區(qū)域?qū)嵶C檢驗(yàn)政策與工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境治理對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展有顯著正向影響。鄧慧慧和楊露鑫［16］通過工具變量法回歸和廣義空間三階段回歸模型探究強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制霧霾治理與工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制能夠顯著推動(dòng)當(dāng)?shù)毓I(yè)綠色發(fā)展。吳磊等［17］運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)對(duì)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具與中國(guó)綠色發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色發(fā)展績(jī)效先抑制后促進(jìn)，呈“U”型；命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色發(fā)展績(jī)效影響不明顯。原毅軍和謝榮輝［18］也基于省際面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)綠色生產(chǎn)率在逐年增長(zhǎng)，同時(shí)驗(yàn)證并完善了“波特假說”理論，發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色生產(chǎn)率的不同影響作用。

梳理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)有學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的作用機(jī)制進(jìn)行研究。衣保中和郭思齊［19］采用行業(yè)層面數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制較弱的領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的正向影響較強(qiáng)，反之兩者之間正向影響較弱。齊紹洲等［20］、徐佳和崔靜波［21］、Cui等［22］分別從行業(yè)和企業(yè)角度研究綠色創(chuàng)新的影響機(jī)制，發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制能夠有效促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。許慧和李國(guó)英［23］運(yùn)用中國(guó)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制一定程度上可以促進(jìn)工業(yè)綠色創(chuàng)新，但具有行業(yè)異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制對(duì)低碳行業(yè)綠色創(chuàng)新線性正相關(guān)，對(duì)高碳行業(yè)綠色創(chuàng)新則具有“倒U”型的影響特征。王珍愚等［2］基于中國(guó)滬深股市上市公司面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新具有先抑制后促進(jìn)的“U”型影響特征，但受企業(yè)性質(zhì)與行業(yè)影響，環(huán)境規(guī)制在國(guó)有企業(yè)及清潔行業(yè)的作用效果更好。周凌燕和劉靜宜［24］運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)探究環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展先抑制后促進(jìn)，呈“U”型影響趨勢(shì)，其中政府科技投入起有限促進(jìn)作用。還有學(xué)者［25-27］認(rèn)為創(chuàng)新水平、R&D投入、工業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展起關(guān)鍵作用。

通過梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)存在以下不足：①針對(duì)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的影響研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏內(nèi)在作用機(jī)制的分析；②少數(shù)研究考慮環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的中介變量，但大多僅考慮一種中介變量，較為單一，不能很好地解釋區(qū)分其直接影響與間接影響。為解決上述問題，本文嘗試以下幾個(gè)方面創(chuàng)新：①系統(tǒng)闡述環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的影響及作用機(jī)制，分析技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、資源協(xié)調(diào)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)和能源配置效應(yīng)對(duì)兩者的影響；②將多種中介變量融入模型，更加系統(tǒng)全面地分析環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的作用及內(nèi)在機(jī)制，為中國(guó)更好地實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型提供一定的借鑒和參考。

三、研究假設(shè)

環(huán)境規(guī)制作為政府約束企業(yè)環(huán)境污染行為的有效手段，“波特假說”理論認(rèn)為其為企業(yè)帶來的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)要大于遵循成本效應(yīng)，但目前仍存在爭(zhēng)議。為更好地探究環(huán)境規(guī)制的作用效果，本文試圖從命令型、市場(chǎng)型和自愿型環(huán)境規(guī)制三個(gè)層面分別對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展水平進(jìn)行研究。命令型環(huán)境規(guī)制一般是指政府頒布的法律法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等強(qiáng)制手段，控制動(dòng)力源來自政府的行政權(quán)力［28］。這種方式在短期內(nèi)可能會(huì)使工業(yè)企業(yè)投入更多的成本，影響其經(jīng)濟(jì)效益與綠色創(chuàng)新，但長(zhǎng)期來看，在改進(jìn)設(shè)備、升級(jí)技術(shù)后，對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益及綠色發(fā)展意義重大。市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制是指政府通過制定環(huán)境稅、可交易排污許可和政府節(jié)能減排補(bǔ)貼與削減補(bǔ)貼等福利，利用市場(chǎng)力量促進(jìn)排污者為追求經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行減排的政策措施［29］。短期來看，企業(yè)為提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力以及樹立良好的社會(huì)形象，會(huì)致力于碳減排，但隨著市場(chǎng)的逐步完善，企業(yè)可能會(huì)針對(duì)核查流程采取一系列措施，如尋租效應(yīng)、數(shù)據(jù)造假等現(xiàn)象的出現(xiàn)會(huì)抑制工業(yè)綠色發(fā)展水平。自愿型環(huán)境規(guī)制指人民群眾監(jiān)管環(huán)境規(guī)制實(shí)施情況及對(duì)違反規(guī)定的行為做出舉報(bào)或針對(duì)某種現(xiàn)狀提出建議等自發(fā)性行為。基于“經(jīng)紀(jì)人”理論，各主體為實(shí)現(xiàn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益，將通過自愿型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展，但目前缺乏綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)的整體觀念，難以實(shí)現(xiàn)供給端與需求端的平衡?；谏鲜龇治?，本文提出假設(shè)1：

異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制能夠影響中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效，且可能存在非線性關(guān)系。

與此同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、資源協(xié)調(diào)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)和能源配置效應(yīng)將間接影響環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效果，政府可以靈活調(diào)整相關(guān)政策，以更好更快地推進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，提高工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效。環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的作用機(jī)制分析框架如圖1所示。

圖1 作用機(jī)制圖解

（1）技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步對(duì)于提升工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效至關(guān)重要，政府對(duì)于工業(yè)企業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)及排污設(shè)備要求等各項(xiàng)規(guī)定不斷完善，面對(duì)此種情況，提升工藝水平、升級(jí)生產(chǎn)設(shè)備、提高生產(chǎn)效率、減少污染排放是工業(yè)企業(yè)生存下去的必由之路。環(huán)境規(guī)制作為促進(jìn)工業(yè)企業(yè)綠色發(fā)展的手段，通過倒逼工業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)與綠色創(chuàng)新，從而達(dá)到提升工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的效果。但是在執(zhí)行效果中，環(huán)境規(guī)制也存在綠色雙邊效應(yīng)［30-31］，一方面環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)工業(yè)企業(yè)帶來治理成本的增加，治理初期成本高、收益低，缺乏規(guī)模收益，容易造成資源配置失調(diào)；另一方面，環(huán)境規(guī)制將通過倒逼企業(yè)技術(shù)革新提高其生產(chǎn)效率與企業(yè)社會(huì)責(zé)任感，從而帶來創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。從國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與工業(yè)行業(yè)的綜合發(fā)展來看，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，在度過轉(zhuǎn)型初期并實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益后，其帶來的收益將彌補(bǔ)初期的成本損失?？梢?，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)提升中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效至關(guān)重要。相關(guān)研究表明，中國(guó)環(huán)境規(guī)制通過綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠有效提高環(huán)境績(jī)效［32］，本文預(yù)計(jì)技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)實(shí)證結(jié)果為顯著正相關(guān)。

（2）資源協(xié)調(diào)效應(yīng)。外商投資直接反映國(guó)家對(duì)外開放水平，一般來說，一些國(guó)家會(huì)把高污染高能耗高排放的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境規(guī)制程度較低的國(guó)家，這樣一來，被投資國(guó)家極容易形成“污染天堂”。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制一定程度上會(huì)抑制相關(guān)的外商投資，但同時(shí)也會(huì)錯(cuò)失相關(guān)產(chǎn)業(yè)的人才、生產(chǎn)技術(shù)及管理方法，對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效究竟如何有待檢驗(yàn)?？傊h(huán)境規(guī)制強(qiáng)弱與對(duì)外開放水平相互制約、相互促進(jìn)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以將污染密集型的工業(yè)投資篩選在外，給清潔型企業(yè)及符合要求的工業(yè)企業(yè)提供更好的發(fā)展空間，同時(shí)對(duì)當(dāng)?shù)匚廴酒髽I(yè)形成壓力，促使其綠色轉(zhuǎn)型，促進(jìn)行業(yè)綠色發(fā)展良性循環(huán)。預(yù)期對(duì)外開放水平對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的實(shí)證結(jié)果負(fù)向影響大于正向影響。

（3）產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在其驅(qū)動(dòng)下，社會(huì)生產(chǎn)資料將流向生產(chǎn)工藝好、效率高的行業(yè)，會(huì)促進(jìn)高污染、生產(chǎn)效率低的行業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型或淘汰；同時(shí)環(huán)境規(guī)制會(huì)激勵(lì)綠色生產(chǎn)與綠色消費(fèi)的群體需求，推動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與第二產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型［33］。進(jìn)一步地，環(huán)境規(guī)制驅(qū)使市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與需求的轉(zhuǎn)變以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展［34］，環(huán)境規(guī)制越高，高污染行業(yè)會(huì)形成產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，新企業(yè)進(jìn)入難度大，促使現(xiàn)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而推動(dòng)整個(gè)工業(yè)行業(yè)綠色發(fā)展。本文預(yù)期工業(yè)化程度與中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效顯著正相關(guān)。

（4）能源配置效應(yīng)。控制煤炭使用量、鼓勵(lì)清潔能源使用是工業(yè)綠色發(fā)展的重要途徑之一，環(huán)境規(guī)制能夠鼓勵(lì)企業(yè)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，增加清潔能源使用比重來減少污染。目前電力行業(yè)應(yīng)用清潔能源較好，其生產(chǎn)活動(dòng)所產(chǎn)生的碳排放占據(jù)總量的一半以上。促進(jìn)工業(yè)行業(yè)綠色發(fā)展，提高其清潔能源使用比例，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，促進(jìn)地區(qū)清潔，對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展尤為重要。本文認(rèn)為環(huán)境規(guī)制將優(yōu)化能源配置，促進(jìn)工業(yè)行業(yè)能源結(jié)構(gòu)改進(jìn)，進(jìn)而提高工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效。預(yù)期能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化將有效提升中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效。

基于上述機(jī)制分析，本文提出假設(shè)2：

異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制可以通過上述四個(gè)中介途徑來提升中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效。

四、研究方法、模型建立和數(shù)據(jù)來源

（一）工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效測(cè)度

本文旨在研究中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效，在宋林等［35］研究的基礎(chǔ)上，考慮傳統(tǒng)投入變量勞動(dòng)、資本，同時(shí)將能源消耗也納入測(cè)算框架中，以更好地體現(xiàn)綠色投入。Caves等［36］在經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sten Malmquist提出的Malmquist指數(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行擴(kuò)展，最終形成Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，同時(shí)結(jié)合Chung and Fare［37］提出的方向性距離函數(shù)和Tone提出的基于松弛變量的SBM模型，本文采用包含非期望產(chǎn)出的SBM方向性距離函數(shù)計(jì)算Malmquist-Luenberger指數(shù)（ML指數(shù)），具體模型如下：

本文考慮有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元包含投入m、期望產(chǎn)出z1和非期望產(chǎn)出z2。模型（1）中：分別表示投入變量減少量、期望產(chǎn)出增加量和非期望產(chǎn)出減少量；目標(biāo)函數(shù)ρ表示投入無效率和產(chǎn)出無效率的比值；作為松弛變量，當(dāng)其為0時(shí)，決策單元有效，此時(shí)不存在期望產(chǎn)出不足與非期望產(chǎn)出過度的情況。

由上述投入產(chǎn)出模型，結(jié)合ML指數(shù)分解，決策單元w期到t期的具體計(jì)算公式如下：

即techch(pech×sech)，其中：X t、Y t、Z t、X w、Y w、Z w分別為t時(shí)期和w時(shí)期投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出向量；D t(X t,Y t,Z t)、D w(X w,Y w,Z w)分別為t時(shí)期和w時(shí)期決策單元的距離函數(shù)；techch是技術(shù)進(jìn)步因子；pech為純技術(shù)效率，sech為規(guī)模效率變化，兩者相乘代表技術(shù)效率變動(dòng)因子。

模型中選擇勞動(dòng)、資本、能源作為測(cè)算工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的投入指標(biāo)，分別以各地區(qū)工業(yè)平均用人數(shù)、各地區(qū)工業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資及工業(yè)終端消費(fèi)量表示；期望產(chǎn)出以工業(yè)產(chǎn)值與工業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值表示；非期望產(chǎn)出為工業(yè)碳排放與工業(yè)三廢綜合指數(shù)。其中工業(yè)三廢綜合指數(shù)運(yùn)用熵權(quán)法測(cè)算，具體方法如下：

（1）為消除指標(biāo)量綱，對(duì)三個(gè)非期望產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化處理，同時(shí)為避免出現(xiàn)極端值，基于指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行平移處理。

其中：Rij為標(biāo)準(zhǔn)后的指標(biāo)值，表示第i年第j項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值；Xij表示第j項(xiàng)指標(biāo)第i年的初始值；Xmax（j）和Xmin（j）分 別 表 示 第j項(xiàng) 指 標(biāo) 的 最 大 值 和 最小值。

（2）基于Rij計(jì)算其特征比重Pij，確定指標(biāo)的熵值Eij。

（3）計(jì)算指標(biāo)值Rij的差異系數(shù)Dij，差異系數(shù)衡量的是指標(biāo)的重要程度，Dij的值越大說明該指標(biāo)越重要，進(jìn)一步根據(jù)Dij計(jì)算指標(biāo)的熵權(quán)值Wij。

（4）計(jì)算第i年的工業(yè)三廢綜合指數(shù)IPIi。

（二）模型建立

為探究環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效間的關(guān)系及內(nèi)在影響機(jī)制，本文將根據(jù)不同的研究?jī)?nèi)容分別建立模型。對(duì)于直接影響，將從線性關(guān)系和非線性關(guān)系兩個(gè)角度對(duì)其進(jìn)行研究。模型1僅解釋其線性關(guān)系，見式（7）；同時(shí)借鑒李穎［31］用于分析環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的方法，將環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的二次項(xiàng)加入模型2，以此檢驗(yàn)其非線性關(guān)系，見式（8）。

其中：i表示地區(qū)；t表示年份；μ為地區(qū)固定效應(yīng)；η為時(shí)間固定效應(yīng)；ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)；Green表示中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效；En表示環(huán)境規(guī)制；j表示環(huán)境規(guī)制類型；模型2中En2表示環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的二次項(xiàng)；X為控制變量。對(duì)于間接影響機(jī)制，本文將核心解釋變量與各中介變量的交互項(xiàng)納入模型，建立模型3，見式（9）。

式（9）中變量分別表示三種環(huán)境規(guī)制工具指標(biāo)與各中介變量交互項(xiàng)，其中Tech、Fdi、Gi、Es為中介變量。由于環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效之間可能存在雙向因果關(guān)系，即工業(yè)綠色發(fā)展程度可能影響該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制程度，其綠色發(fā)展水平越高的地區(qū)環(huán)境規(guī)制程度越強(qiáng)［38］，為解決這一內(nèi)生性問題，本文嘗試加入工具變量河流面積構(gòu)建2SLS模型。通過加入工具變量與環(huán)境規(guī)制滯后項(xiàng)，構(gòu)建模型4，式（10）為第一階段，式（11）為第二階段?；谀Ｐ?，對(duì)命令型、市場(chǎng)型、自愿型環(huán)境規(guī)制分別進(jìn)行檢驗(yàn)。式中，River表示各省市河流面積。

（三）變量說明與數(shù)據(jù)來源

1.變量選取與說明

（1）被解釋變量。工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效（Green），通過選擇相應(yīng)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，采用SBM方向性距離函數(shù)和ML指數(shù)進(jìn)行測(cè)算。

（2）核心解釋變量。①命令型環(huán)境規(guī)制（En1），以各地區(qū)實(shí)際執(zhí)行“三同時(shí)”項(xiàng)目環(huán)保投資額衡量；②市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制（En2），通過各地區(qū)排污費(fèi)征收總額來反映；③自愿型環(huán)境規(guī)制（En3），采取各地區(qū)上訪、來信、來電和網(wǎng)絡(luò)參與總數(shù)為代理變量。

（3）中介變量。中介變量Tech表示技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，用各地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值的比重衡量；Fdi表示資源協(xié)調(diào)效應(yīng)，用各地區(qū)實(shí)際外商直接投資與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值比重表示；Gi表示產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)，用各地區(qū)工業(yè)增加值與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值的比重表示；Es表示能源配置效應(yīng)，以當(dāng)?shù)毓I(yè)煤炭消費(fèi)量占工業(yè)全部能源消耗量的比重表示。

（4）控制變量及工具變量。①控制變量。本文選取各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)量（T）、城鎮(zhèn)化率（C）、二產(chǎn)與三產(chǎn)比率（G）和能源強(qiáng)度（E）作為控制變量。②工具變量。通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合本文研究對(duì)象，將外生的河流面積作為工具變量。河流面積較大省份的工業(yè)企業(yè)可能會(huì)將廢水、廢渣等污染物排入河流，為遏制這種狀況，政府會(huì)采取措施提升該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)，企業(yè)也越容易實(shí)現(xiàn)河流排污；同時(shí)河流面積作為自然地理?xiàng)l件決定的變量，不會(huì)直接影響一個(gè)地區(qū)的綠色發(fā)展水平，因此選擇河流面積作為內(nèi)生變量較為合理。

2.數(shù)據(jù)來源

本文選擇我國(guó)省際工業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，全部樣本來自2008—2018年我國(guó)除西藏和港澳臺(tái)地區(qū)的30個(gè)省份。主要數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)水利統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

五、實(shí)證結(jié)果分析

（一）工業(yè)綠色發(fā)展現(xiàn)狀分析

圖2為我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效趨勢(shì)，由圖2可知，2008—2018年我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效幾乎都大于1，其均值為1.01，除2011年和2017年綠色發(fā)展績(jī)效較低，其余年份績(jī)效值波動(dòng)較小。整體來看，中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展越來越好，其增長(zhǎng)速度大多大于1，說明中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)程雖然較為緩慢，但并沒有止步不前。

圖2 2008—2018年工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效趨勢(shì)

究其原因，2008—2009年，中國(guó)舉辦29屆奧運(yùn)會(huì)剛剛結(jié)束，工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制力度較大，因此工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效較高，之后為發(fā)展經(jīng)濟(jì)，中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效出現(xiàn)報(bào)復(fù)性下降?！笆濉币?guī)劃中第一篇第一章就是發(fā)展環(huán)境，加之2012年黨的十八大報(bào)告首次專章闡述生態(tài)文明，并提出“五位一體”總體建設(shè)布局，可見綠色生產(chǎn)與可持續(xù)發(fā)展已上升至國(guó)家戰(zhàn)略層面。2011年作為“十二五”規(guī)劃的開局之年，結(jié)合十八大思想，中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展自2012年后緩慢增長(zhǎng)，可見國(guó)家治理取得了一定的成效。2017年的工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效較低，其原因可能在于，2015年11月10日，習(xí)近平總書記在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率。之后兩年正是落實(shí)供給側(cè)改革的攻堅(jiān)期，工業(yè)行業(yè)必定會(huì)面臨產(chǎn)業(yè)過剩、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換等問題，對(duì)工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)與綠色發(fā)展進(jìn)程帶來短暫的影響。綜合來看，政府實(shí)施的各項(xiàng)政策與環(huán)境規(guī)制會(huì)提升中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效，為其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展謀求更高的利益。

（二）直接效應(yīng)檢驗(yàn)

為了深入研究環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的作用效果，本文以工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效作為被解釋變量，以不同類型環(huán)境規(guī)制工具指標(biāo)為核心解釋變量，進(jìn)行線性回歸與非線性回歸，回歸結(jié)果見表1所列。

表1 環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的直接效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表1分別展示了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的回歸結(jié)果，其中模型1是線性回歸，模型2是加入核心解釋變量二次項(xiàng)的非線性回歸。由回歸結(jié)果可以看出：命令型環(huán)境規(guī)制工具與中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效線性正相關(guān)，非線性回歸結(jié)果呈“U”型；而市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制工具與其線性負(fù)相關(guān)，前者的非線性回歸結(jié)果呈“倒U”型，后者非線性回歸結(jié)果不相關(guān)。究其原因，命令型環(huán)境規(guī)制如政府強(qiáng)制性政策或增加行業(yè)壁壘限制企業(yè)污染排放，短期內(nèi)會(huì)造成企業(yè)成本增加，行業(yè)營(yíng)運(yùn)狀況受限，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，企業(yè)為此做出的工藝升級(jí)甚至對(duì)企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略的重新定位將會(huì)獲得較高的社會(huì)評(píng)價(jià)與機(jī)會(huì)，從而間接促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的綠色發(fā)展。市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效呈“倒U”型，說明短期來看，碳交易等市場(chǎng)機(jī)制可以有效促進(jìn)中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展，但目前中國(guó)缺乏綠色生產(chǎn)與綠色消費(fèi)的整體觀念，尚未形成供給端與消費(fèi)端的綠色市場(chǎng)，缺乏相應(yīng)的需求，長(zhǎng)此以往市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制將無法實(shí)現(xiàn)對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用。同樣由于民眾相關(guān)意識(shí)的缺乏，自愿型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效沒有明顯的相關(guān)關(guān)系?；诖?，可以驗(yàn)證本文假設(shè)1成立，即異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制能夠影響中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效，且存在非線性關(guān)系。

控制變量中技術(shù)進(jìn)步程度與中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效線性正相關(guān)，城鎮(zhèn)化率、工業(yè)化程度和能源強(qiáng)度與其線性負(fù)相關(guān)。究其原因，技術(shù)進(jìn)步程度（以專利授權(quán)數(shù)量指代）可以顯示企業(yè)的治污能力與生產(chǎn)效率，企業(yè)生產(chǎn)綠色化程度越高，整個(gè)行業(yè)的綠色發(fā)展績(jī)效越高；工業(yè)化程度越高說明能源密集型和污染密集型的產(chǎn)業(yè)占比較高，從根源上抑制工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的提高；能源強(qiáng)度越高，說明單位生產(chǎn)總值耗費(fèi)的能源越多，目前中國(guó)工業(yè)能源消耗仍以煤炭為主，資源能耗的增加及效率低下會(huì)抑制當(dāng)?shù)氐木G色發(fā)展績(jī)效。

（三）間接效應(yīng)檢驗(yàn)

進(jìn)一步就環(huán)境規(guī)制與各中介變量的交互項(xiàng)對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的影響進(jìn)行實(shí)證研究，探究其對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，結(jié)果與預(yù)期基本一致，檢驗(yàn)結(jié)果見表2所列。由表2可以看出，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步程度交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明環(huán)境規(guī)制在中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型途徑中的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)大于遵循成本效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制與對(duì)外開放水平交互項(xiàng)與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效間工具異質(zhì)性明顯，說明環(huán)境規(guī)制成為外資進(jìn)入的阻力，在遏制高污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的同時(shí)，也損失了先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備，根據(jù)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行機(jī)制不同會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果。環(huán)境規(guī)制與工業(yè)化程度和能源結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效均顯著正相關(guān)，說明環(huán)境規(guī)制可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，激勵(lì)工業(yè)污染治理與生產(chǎn)效率的提高，促進(jìn)工業(yè)企業(yè)提高清潔能源的使用比例，從而加速中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展。

表2 環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的機(jī)制檢驗(yàn)

從環(huán)境規(guī)制工具異質(zhì)性角度看，自愿型環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)不明顯，原因在于工業(yè)企業(yè)大多出于政策要求或是追求生產(chǎn)效率而進(jìn)行的技術(shù)改造，自發(fā)性行為較少；市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的相關(guān)系數(shù)大于命令型環(huán)境規(guī)制，說明由市場(chǎng)倒逼企業(yè)進(jìn)行的綠色創(chuàng)新效果要好于政府強(qiáng)制性要求。對(duì)于資源協(xié)調(diào)效應(yīng)，命令型環(huán)境規(guī)制增加外來企業(yè)的進(jìn)入壁壘，減少了技術(shù)學(xué)習(xí)與引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備的機(jī)會(huì)，會(huì)抑制工業(yè)綠色發(fā)展；市場(chǎng)性環(huán)境規(guī)制暫不顯著，可能是由于碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制等市場(chǎng)手段正處于建設(shè)階段，尚不完善；自愿型環(huán)境規(guī)制正向影響工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效，可能是由于自發(fā)通過審核進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的外來企業(yè)對(duì)綠色發(fā)展較為重視，滿足中國(guó)對(duì)綠色發(fā)展的企業(yè)定位，同時(shí)會(huì)帶來先進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備及管理方法。在產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)方面，命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的相關(guān)系數(shù)不顯著，在于政府并不能通過頒發(fā)法律條令命令其退出相關(guān)行業(yè)，同時(shí)第二產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型需要一定的時(shí)間；市場(chǎng)型和自愿型環(huán)境規(guī)制將根據(jù)國(guó)內(nèi)環(huán)境形勢(shì)作出選擇，直接影響第二產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的戰(zhàn)略定位與工作方式，能夠通過產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)顯著促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效，且自發(fā)行為要好于市場(chǎng)作用。從能源配置效應(yīng)方面看，國(guó)家層面的政策制定、市場(chǎng)方面的能源價(jià)格引導(dǎo)、公眾節(jié)能和使用清潔能源意識(shí)的增強(qiáng)，都有助于環(huán)境規(guī)制通過能源配置效應(yīng)促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展水平，其中，市場(chǎng)層面價(jià)格約束的影響最為明顯，這與“經(jīng)濟(jì)人”理論有關(guān)。至此，本文假設(shè)2得以驗(yàn)證，即異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制可以通過上述四個(gè)中介途徑來提升中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效。

（四）內(nèi)生性問題和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.2SLS模型基準(zhǔn)回歸結(jié)果

根據(jù)模型4至模型6，得到2SLS基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表3、表4所列。根據(jù)第一階段F值滿足1%水平顯著性，且均大于10可以說明河流面積不存在弱工具變量的問題。第二階段的估計(jì)結(jié)果顯示，命令型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效有顯著相關(guān)關(guān)系，分別為正向影響、負(fù)向影響和不相關(guān)，與模型1結(jié)論一致。

表3 加入工具變量的內(nèi)生檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果（1）

表4 加入工具變量的內(nèi)生檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果（2）

2.更換變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步增強(qiáng)研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文更換核心解釋變量進(jìn)行回歸分析，分別以環(huán)保系統(tǒng)人員總數(shù)（En4）、工業(yè)污染治理完成投資（En5）、行政處罰案件數(shù)（En6）替換原有變量來衡量命令型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制，數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和《中國(guó)環(huán)境年鑒》，檢驗(yàn)結(jié)果見表5所列。

表5 更改核心解釋變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

表5中，模型1和模型2分別為更換核心解釋變量后的線性回歸模型和非線性回歸模型，結(jié)果表明，更換變量后的環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的影響系數(shù)與非線性關(guān)系均未發(fā)生明顯變化。模型3為機(jī)制分析的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，進(jìn)一步驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效間存在技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、資源協(xié)調(diào)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)和能源配置效應(yīng)。同時(shí)，不同環(huán)境規(guī)制工具的直接效應(yīng)系數(shù)與間接效應(yīng)系數(shù)不同且均通過穩(wěn)健性檢驗(yàn)，進(jìn)一步說明環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性。

六、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

為盡快實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展與綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型，工業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)綠色發(fā)展、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。本文基于2008—2018年我國(guó)30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，采用SBM方向性距離函數(shù)和ML指數(shù)測(cè)度中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效，以異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具作為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，得出以下結(jié)論：①中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)程緩慢，易受國(guó)家政策影響，強(qiáng)制要求工業(yè)企業(yè)關(guān)停會(huì)在短時(shí)間內(nèi)營(yíng)造出空氣質(zhì)量變好的假象，政策放開后，綠色發(fā)展進(jìn)程容易出現(xiàn)反彈，造成經(jīng)濟(jì)、環(huán)境雙重壓力。②命令型環(huán)境規(guī)制工具和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制工具與中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效存在非線性關(guān)系，前者與被解釋變量呈“U”型，后者與其呈“倒U”型，在研究期間命令型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的影響均已跨過拐點(diǎn)；自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效暫不顯著。技術(shù)進(jìn)步程度可以有效提升中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化率與能源強(qiáng)度則一定程度抑制工業(yè)綠色發(fā)展水平。③環(huán)境規(guī)制可以通過激勵(lì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、提升節(jié)能產(chǎn)業(yè)比重和優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)來推動(dòng)中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展，不同環(huán)境規(guī)制工具影響機(jī)制的中介效應(yīng)也有差異。對(duì)于外來資本，命令型環(huán)境規(guī)制通過其產(chǎn)業(yè)壁壘抑制工業(yè)綠色發(fā)展，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制暫不顯著，自愿型環(huán)境規(guī)制通過其促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。

（二）政策建議

基于研究結(jié)論，本文提出以下建議：

（1）完善環(huán)境規(guī)制政策，戰(zhàn)略引導(dǎo)工業(yè)綠色發(fā)展。政策的細(xì)化與執(zhí)行都需要領(lǐng)導(dǎo)的帶頭與創(chuàng)新。各政府部門應(yīng)積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，主動(dòng)制定工業(yè)綠色發(fā)展戰(zhàn)略，從源頭進(jìn)行污染治理。各地區(qū)應(yīng)根據(jù)“十四五”規(guī)劃及2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)制定適合本地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策，深化體制、機(jī)制改革，從戰(zhàn)略層面引導(dǎo)各地區(qū)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（2）靈活運(yùn)用政策，發(fā)揮異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制作用。根據(jù)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具的特點(diǎn)，初期執(zhí)行命令型環(huán)境規(guī)制時(shí)，政府應(yīng)針對(duì)表現(xiàn)突出和積極的工業(yè)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，以彌補(bǔ)其遵循成本效應(yīng)，使拐點(diǎn)早日實(shí)現(xiàn)。各部門應(yīng)加大綠色生活、綠色消費(fèi)的宣傳工作，實(shí)行福利、優(yōu)惠等活動(dòng)將綠色的觀念深入民眾的生活中，為工業(yè)綠色發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，避免市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制拐點(diǎn)的出現(xiàn)，同時(shí)發(fā)揮自愿型環(huán)境規(guī)制的作用。

（3）提高創(chuàng)新水平、合理把控對(duì)外資本、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展清潔能源，重視環(huán)境規(guī)制間接效應(yīng)。根據(jù)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)制，通過其中介工具激勵(lì)中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展尤為重要。首先，政府應(yīng)加大綠色服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶持力度，重視清潔環(huán)保創(chuàng)新及工藝效率提升方面的專利保護(hù)，激勵(lì)專業(yè)人員進(jìn)行相關(guān)研究；同時(shí)企業(yè)應(yīng)加大相關(guān)研發(fā)技術(shù)投入，積極發(fā)展綠色技術(shù)，提升全行業(yè)能源資源利用效率，加速綠色轉(zhuǎn)型。其次，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，制訂更嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻，嚴(yán)禁新增鋼鐵、焦化、電解鋁、水泥和平板玻璃等產(chǎn)能；壯大綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模，大力發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)等。再次，政府需提前謀劃低碳能源發(fā)展，尤其是加大落實(shí)制定氫能產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加大外購(gòu)清潔電力力度。在能源互聯(lián)網(wǎng)方面，各地政府應(yīng)加大投資，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)供給清潔化、消費(fèi)節(jié)約化、能源系統(tǒng)智能化與便捷化，打造綜合能源服務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)能耗雙控目標(biāo)。最后，優(yōu)化外資方面環(huán)境規(guī)制政策，積極探索碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制，吸納先進(jìn)技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)內(nèi)積極引導(dǎo)，嘗試探索碳市場(chǎng)、碳關(guān)稅等市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，提高公眾參與度。爭(zhēng)取在新發(fā)展格局下，加快中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)。

注 釋：

（1）數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局（https://data.stats.gov.cn/easyque?ry.htm?cn=C01&zb=A0204&sj=2020）。

（2）數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局（https://data.stats.gov.cn/easyque?ry.htm?cn=C01&zb=A070R&sj=2020）。