劉 莉 劉念才

(上海交通大學 教育學院，上海 200240)

在任何國家，大學都是敏銳反映本國歷史和特性的一面可靠鏡子。(1)李志民.如何理解“雙一流”建設的戰(zhàn)略意義？[EB/OL].http://www.edu.cn/ke_yan_yu_fa_zhan/special_topic/zbwjt/201709/t20170925_1556603.shtml, 2017-09-25/2020-05-20.世界一流大學不僅體現一個國家的高等教育發(fā)展水平，而且象征一個國家的科學與文化實力。(2)潘懋元.“雙一流”為高等教育強國建設注入強大動力.人民日報,2017-11-19(5).努力成為世界一流大學已經成為一個全球現象。(3)Philip G.Altbach and Jamil Salmi，eds., The Road to Academic Excellence: Emerging Research Universities in Developing and Transition Countries(Washington, DC: The World Bank,2011).但是，關于什么是世界一流大學，國內外學術界沒有公認的概念。菲利普·阿特巴赫教授(Philip G.Altbach)指出，所有人都向往世界一流大學，每個國家都覺得他們的國家可以做到，但問題是，沒有人知道世界一流大學是什么，也沒人知道如何實現它，每個人都只是知道這個概念。(4)Philip G.Altbach, “The Costs and Benefits of World-Class Universities,”International Higher Education 90, no.1(2003): 5-8.我國學者也指出這一概念的模糊性，如清華大學原校長王大中教授指出，世界一流大學是個模糊概念，它是通過比較產生的，或者是過程性的、亦或是綜合性的、還有可能是一個群體性的概念。(5)王大中.建設世界一流大學的戰(zhàn)略思考與實踐.清華大學教育研究,2003,(3):2-7.從世界一流的定義看，學界、管理界等都有不同版本的各種定義：從定性理解看，確實也道明了世界一流大學的核心所在；但從評判標準看，實操性不強，普及性不高。(6)吳云峰,張端鴻.大學排名的一致性研究——以QS、THE、USNews、ARWU四個排行榜為例.上海教育評估研究,2017,(3):15-18.隨著“雙一流”建設的推進，世界一流學科進入人們的視野，并作為一個政策性概念，伴隨著“雙一流”建設方案的頒布被學術界普遍關注(7)武建鑫.世界一流學科的政策指向、核心特質與建設方式.中國高教研究,2019,(2):27-33.，逐漸成為高等教育領域的熱點之

一(8)屈廖健,劉寶存.芝加哥大學社會學的學科建設史考察:興起、路徑及困境.清華大學教育研究,2017,(4):48-56.。但是關于什么是世界一流學科，也沒有明確的概念界定。有學者指出，“雙一流”建設戰(zhàn)略目標中的“一流”，其標準究竟是指大學在世界大學學術排名中的名次，還是指高校學術成果在世界上的影響力和貢獻度、畢業(yè)生的成就、高校對國家經濟社會發(fā)展的貢獻度等，在國務院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》(以下簡稱《總體方案》)中并沒有明確說明，之后也沒有進一步出臺相關文件明確上述問題。(9)包水梅,常喬麗.世界一流大學建設政策運行機制:香港的經驗與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.

有目標是重要的，但僅有目標是不夠的，目標的清晰化和目標的意義同樣重要?！半p一流”建設作為我國高等教育的重大戰(zhàn)略，以目標管理為基礎。目標管理是一種科學的、先進的管理理念和管理方法，它通過調研和協商制定目標，對目標進行分解，嚴格監(jiān)督過程實施及完成情況和對結果進行獎懲等方式實現成員的自我管理，最終順利完成目標。(10)饒莉,廖奕.目標管理在優(yōu)化高?？蒲泄芾砟Ｊ竭^程中的應用.管理觀察,2009,(28):114-115.因此，研究“雙一流”建設目標的分解對于“雙一流”建設的有效推進具有十分重要的現實意義。

一、世界一流大學/學科建設目標及其分解的研究進展

1.世界一流大學/學科建設目標的研究進展

自20世紀90年代啟動世界一流大學建設以來，學界對我國世界一流大學建設的研究比較多，但是對建設目標的研究并不多。“985工程”建設報告(2011)指出“985工程”的建設目標是：經過若干年的努力，建成若干所世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學。(11)“985工程”建設報告編研組.“985工程”建設報告.北京:高等教育出版社,2011.12.“雙一流”建設啟動后，對建設目標的研究逐漸增多。包水梅、常喬麗(2016)指出，“雙一流”建設戰(zhàn)略的政策目標和具體建設任務實際上比較籠統(tǒng)模糊，意味著目前“雙一流”建設戰(zhàn)略的指向比較模糊，具體要達成的目標和要完成的任務比較籠統(tǒng)，這種模糊性難免會導致政策實施隨意、政策評估缺乏標準、政策運行缺乏基本方向。(12)包水梅,常喬麗.世界一流大學建設政策運行機制:香港的經驗與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.姜璐、董維春等(2018)以我國42個一流大學建設方案為樣本進行研究發(fā)現：目標維(角色定位)是高校建設一流大學的“指南針”，中國建設世界一流大學在目標維上表現為：整體布局“三步走”、目標定位“分梯隊”、建設速度“分步伐”。(13)姜璐等.目標、策略與保障：我國建設世界一流大學的三維行動路徑.江蘇高教,2018,(10):35-40.李文平(2020)指出，近二十年來，我國世界一流大學建設在階段性目標設定上呈高度穩(wěn)定狀態(tài)。(14)李文平.我國世界一流大學建設政策的特征與發(fā)展——基于“985工程”與“雙一流”建設的政策文本比較.現代教育管理,2020,(3):20-28.王建華(2020)指出，高等教育重點建設的核心是效率，必須著眼于明確的、具體的目標。(15)王建華.“雙一流”建設中一流學科建設政策檢視.蘇州大學學報(教育科學版),2020,(2):41-50.

自2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》明確提出“世界一流學科”(16)國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要工作小組辦公室.國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)[EB/OL].http://www.gov.cn/jrzg/2010-07/29/content_1666937.htm，2010-07-29/2020-05-20.這一概念以來，世界一流學科方面的研究逐漸增多，但是對世界一流學科建設目標的研究較少。包水梅、常喬麗(2016)闡述了香港建設世界一流學科的政府戰(zhàn)略“卓越學科領域計劃”的具體發(fā)展目標。(17)包水梅,常喬麗.世界一流大學建設政策運行機制:香港的經驗與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.申超、楊夢麗(2018)對我國“雙一流”建設高校建設方案的分析發(fā)現，這些高校在學科建設方面的建設目標表述模糊性與精準性并存(18)申超,楊夢麗.一流學科建設藍圖是如何描繪的——基于41所“雙一流”建設高校建設方案的文本分析.高等教育研究,2018,(10):37-42.。胡建華(2018)指出“雙一流”建設中的世界一流學科建設與國家重點學科建設相比，體現出目標的升級、范圍的擴大、標桿的提升，突出了高校學科建設的國際視野。(19)胡建華.“雙一流”建設對我國高校學科建設的影響.江蘇高教,2018,(7):5-13.

2.“雙一流”建設目標分解的研究進展

自2015年以來，“雙一流”建設逐漸成為學界的熱點，但是對“雙一流”建設目標的研究并不多。楊興林(2016)指出“雙一流”建設直接目的在于加強資源整合，創(chuàng)新高等教育領域重點建設的實施方式，有效解決“211工程”、“985工程”、優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺建設、特色重點學科項目建設方面存在的身份固化、競爭缺失、重復交叉等問題，提升我國高等教育整體實力和水平；“雙一流”建設的根本價值目的是在“進一步提升我國高等教育的綜合實力和國際競爭力，進而為我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，實現‘兩個一百年’奮斗目標和中華民族偉大復興的中國夢提供強有力的人才支撐和科學技術支撐”(20)楊興林.關于“雙一流”建設的三個重要問題思考.江蘇高教,2016,(2):40-43．。眭依凡、李芳瑩(2018)認為“雙一流”建設的目標在于縮小我國高校與世界一流大學的差距。(21)眭依凡,李芳瑩.“學科”還是“領域”:“雙一流”建設背景下“一流學科”概念的理性解讀.高等教育研究,2018,(4):23-41.周光禮、蔡三發(fā)等(2018)認為“雙一流”建設的目標是建設世界一流大學及推動高等教育強國建設。(22)周光禮等.世界一流大學的建設與評價:國際經驗與中國探索.中國高教研究,2019,(19):22-34.也有一些研究關注到了“雙一流”建設目標實施過程中的問題，如劉益東(2016)認為，“雙一流”建設的巨大挑戰(zhàn)在于以績效為導向的“戰(zhàn)略目標”與以教師發(fā)展和學生發(fā)展為核心的世界一流大學文化產生了內在沖突。(23)劉益東.論“雙一流”建設中的學術文化困境.教育科學,2016,(3):55.洪成文、牛欣欣(2018)認為，“雙一流”建設的目標能否順利實現，關鍵在于實施過程中能否及時發(fā)現政策漏洞，打好政策“補丁”。(24)洪成文,牛欣欣.提高“雙一流”建設目標實現度:政策“補丁”的研究視角.北京教育,2018,(1):16-19.

關于世界一流大學/學科建設目標分解的研究更少。陳利達(2013)指出，德國在政策頒布之初公布了政策內容中涉及的研究生院、卓越集群、未來構想等三條資助線各自的分目標，結合每條資助線的特點，提出了具體、明確的發(fā)展目標。(25)陳利達.中德世界一流大學建設政策的比較研究.天津：天津師范大學教育科學學院,2013.李志民(2017)談到“雙一流”建設的目標和思路如何分解時指出，國家“雙一流”政策同時聚焦世界一流大學和世界一流學科建設，突出大學對知識的責任和社會進步的推動作用，通過分層和分類的建設思路，鼓勵高校的“差別化發(fā)展”。(26)李志民.“雙一流”建設的目標和思路如何分解？[EB/OL].http://www.edu.cn/rd/special_topic/zbwjt/201709/t20170925_1556605.shtml,2017-09-25/2020-05-20.

二、“雙一流”建設目標分解的理論基礎

1.“雙一流”建設戰(zhàn)略目標分解的必要性

“雙一流”建設戰(zhàn)略目標成功實現的需要。現代管理學奠基人彼得·德魯克(Peter F.Drucker)在1954年出版的《管理的實踐》(Practice of Management)中首次提出“依靠目標進行管理(management by objective，MBO)”，被稱為“目標管理”。(27)彼得·德魯克.管理——使命、責任、實踐(實踐篇).陳馴譯.北京:機械工業(yè)出版社,2019.78.目標管理必須首先從目標清晰化做起。(28)郜軍.目標管理——寫給中層經理人的工作目標管理寶典.北京:電子工業(yè)出版社,2019.11.目標只有在分解之后才能變得更加清晰，才能讓大家看到可操作性，才能讓管理者更加有效地跟蹤，這就是目標分解的價值所在。(29)同上,105.目標分解不是目的，而是為了更好地保證整體目標實現的手段。(30)同上.只有通過對整體目標實施步驟的有效拆解，才有可能準確地評估目標實現的資源性和時間性。(31)同上.目標分解必然形成一系列的目標，稱之為目標簇。目標簇能否完整地回歸總目標是需要關注的問題。目標分解歸根到底是為了實現總目標，如果目標簇不能回歸總目標，從本質上說目標分解是失敗的。(32)舒楊.目標管理中的目標分解.經營與管理,2009,(3):59-60.目標分解管理在管理學中被稱為“管理中的管理”，是目標管理的基石。(33)吳冬梅.高校教育管理目標分解探微.沿海企業(yè)與科技,2016,(3):23-24.

“雙一流”建設目標屬于戰(zhàn)略目標。戰(zhàn)略目標為政府或部門發(fā)展提供了發(fā)展愿景，成為未來一段時間內努力的聚焦點。戰(zhàn)略目標通常是籠統(tǒng)的，應分解為具體的短期目標，通過實現短期目標來達到長期目標的實現。短期目標的設定應以戰(zhàn)略目標為指導，以完成戰(zhàn)略目標為目的。(34)陳凱,肖鵬.預算績效目標管理的國際比較與啟示——基于目標設置理論的研究視角.經濟研究參考,2019,(12):68-78.戰(zhàn)略目標的定量化是使目標具有可檢驗性的最有效方法。(35)金偉.企業(yè)目標及企業(yè)戰(zhàn)略目標.環(huán)渤海經濟瞭望,2011,(3):52-55.因此，“雙一流”建設目標需要有明確的、可以指導行動的目標。

“雙一流”建設成效評估的需要?！犊傮w方案》指出“雙一流”建設的一個基本原則是：堅持以績效為杠桿。建立激勵約束機制，鼓勵公平競爭，強化目標管理，突出建設實效。構建中國特色的世界一流大學和一流學科評價體系，充分激發(fā)高校內生動力和發(fā)展活力，引導學校不斷提升辦學水平。(36)國務院.關于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html,2015-11-05/2020-05-20.2017年《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法(暫行)》(以下簡稱《暫行辦法》)指出，“以中國特色、世界一流為核心，落實立德樹人根本任務，以一流為目標、以學科為基礎、以績效為杠桿、以改革為動力，推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列或前列”(37)教育部，財政部，國家發(fā)展改革委.統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法(暫行)[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/201701/t20170125_295701.html,2017-01-25/2020-05-20.，再次強調“以績效為杠桿”?？梢?，“雙一流”屬于目標管理，重視績效，其建設成效評估對于“雙一流”建設非常重要?！霸u估必須基于績效。評估是一種判斷，總是需要有清晰的標準，才能下判斷”。(38)彼得·德魯克.管理的實踐.齊若蘭譯.北京:機械工業(yè)出版社,2019.152.因此，“雙一流”目標要實現，需要有可分解、可考核的目標。

2.戰(zhàn)略目標分解的基本原則

美國管理學兼心理學教授愛德溫·洛克(Edwin A.Locke)于1967年最先提出目標設置理論(Goal Setting Theory)，認為目標本身就具有激勵作用，目標能把人的需要轉變?yōu)閯訖C，使人們的行為朝著一定的方向努力，并將自己的行為結果與既定的目標相對照，及時進行調整和修正，從而實現目標。(39)王德清.現代管理學原理.重慶:西南師范大學出版社,2007.201-205.該理論認為挑戰(zhàn)性的目標是激勵的來源，因此特定的目標會增進績效；困難的目標被接受時，會比容易的目標獲得更佳的績效。(40)同上.德魯克在《管理實踐》一書中提出目標管理的SMART原則，要求所制定的目標必須是具體的(Specific)、可以衡量的(Measurable)、可以達到的(Attainable)、和其他目標具有相關性(Relevant)且有明確截止期限的(Time-based)。(41)饒莉,廖奕.GFG目標管理在優(yōu)化高?？蒲泄芾砟Ｊ竭^程中的應用.管理觀察,2009,(28):114-115.這樣按照SMART原則分解出的目標才能具有可操作性、可評估性，也更容易實現。

3.“雙一流”建設戰(zhàn)略目標分解的相關概念界定

根據目標管理的SMART原則，概念的清晰化、明確化是“雙一流”建設戰(zhàn)略目標分解的基礎。因此，要對“雙一流”建設目標進行分解，首先要對這些模糊的概念進行具體化、清晰化。

世界一流大學：世界一流大學是一個國際比較的概念，在理論和實踐上沒有統(tǒng)一的標準。目前學界主要用定性、定量兩種方法進行界定。定性的方法主要從世界一流大學的要素、特征和標準的角度進行界定，如菲利普· 阿特巴赫(42)Philip G.Altbach,“Peripheries and Centers: Research Universities in Developing Countries,”Asia Pacific Education Review 10,no.1(2009): 1527.、凱瑟琳·莫爾曼(Kathryn Mohrman)(43)Kathryn Mohrman et al., “The Research University in Transition: The Emerging Global Model,”Higher Education Policy 21，(2008): 527.、賈米勒·薩爾米(Jamil Salmi)(44)Jamil Salmi，The Challenge of Establishing World-Class Universities(Washington, DC: The World Bank, 2009)，8.、丁學良(45)丁學良.什么是世界一流大學.高等教育研究，2001,(3): 4-9.、許智宏(46)朱建華.北大原校長許智宏：中國目前無世界一流大學.長江日報,2010-04-15(11).等。定量方法主要從全球性大學排名的角度進行界定，如戴維·羅賓遜(David Robinson)(47)David Robinson，“GATS and the OECD/UNESCO Guidelines and the Academic Profession，”International Higher Education 39,(2005).、潘懋元(48)潘懋元.一流大學與排行榜.求是,2002,(5):57.、劉念才(49)劉念才等.我國名牌大學離世界一流有多遠.高等教育研究,2002,(2):19-24.、劉寶存(50)劉寶存,張偉.國際比較視野下的創(chuàng)建世界一流大學政策研究.比較教育研究,2016,(6):1-8.、胡樂樂(51)胡樂樂.世界一流大學的界定、特征與我國的挑戰(zhàn).學位與研究生教育,2016,(8):6-11.、郭叢斌(52)郭叢斌,孫啟明.中國內地高校與世界一流大學的比較分析——從大學排名的視角.教育研究,2015,(2):147-157.等。本文認為：世界百強的大學可以界定為世界一流大學。

世界一流學科：世界一流學科也是一個國際比較的概念，也沒有統(tǒng)一的標準。目前學界主要用定性、定量兩種方法進行界定。定性的方法主要從特征、條件、貢獻等方面進行界定，如趙沁平(53)趙沁平.建設一流學科培養(yǎng)創(chuàng)新人才.中國高等教育,1999,(2):10-12.、周光禮等(54)周光禮,武建鑫.什么是世界一流學科.中國高教研究,2016,(1):65-74.、洪成文(55)洪成文.學科調整要符合知識、市場、教育邏輯.中國教育報,2018-01-16(4).、李燕(56)李燕.世界一流學科評價及建設研究.合肥:中國科學技術大學公共事務學院,2018.、眭依凡等(57)眭依凡,李芳瑩.“學科”還是“領域”:“雙一流”建設背景下“一流學科”概念的理性解讀.高等教育研究,2018,(4):23-41.、耿有權(58)耿有權.世界一流學科：八種定位法及其價值探析.江蘇高教,2017,(1):11-13.、馮用軍等(59)馮用軍,趙雪.中國“雙一流”戰(zhàn)略：概念框架、分類特征和評估標準.現代教育管理,2018,(1):12-18.。定量的方法主要從全球性學科排名的角度界定世界一流學科，目前在全球高等教育界十分流行(60)耿有權.世界一流學科：八種定位法及其價值探析.江蘇高教,2017,(1):11-13.，如有學者認為進入QS世界前100名的學科，可稱為“世界一流學科”(61)劉立.從QS排名看“世界一流學科”建設:以化學為例[EB/OL].https://www.sohu.com/a/224827272_472886,2018-03-04/2020-05-20.，也有些學者認為在全球性大學排名前20的學科才可稱為世界一流學科(62)李燕.世界一流學科評價及建設研究.合肥:中國科學技術大學公共事務學院,2018.。本文認為：世界百強的學科可以界定為世界一流學科。

前列與行列：“雙一流”建設總體目標中提到“推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列或前列”(63)國務院.關于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知(國發(fā)〔2015〕64號)[/OL].http://www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html,2015-11-05/2020-05-20.?！冬F代漢語詞典》對前列和行列的解釋為：前列，最前面的一列，比喻帶頭或領先的地位(64)中國社會科學院語言研究所詞典編輯室.現代漢語詞典(第7版).北京:商務印書館，2016.1041.；行列，人或物排成的直行和橫行的總稱(65)同上,516.。因此，描述世界一流大學/學科的行列、前列等都是相對概念。馮倬琳(66)馮倬琳,劉念才.世界一流大學評價與建設.上海：上海交通大學出版社,2019.等學者以及一些大學(67)中山大學.中山大學一流大學建設方案[EB/OL].https://www.sciping.com/27219.html,2019-03-23/2020-03-10.對相關概念進行了探討，但沒有達成一致意見。本文認為：進入世界百強可以界定為進入世界一流行列；進入世界25強可以界定為進入世界一流前列。

三、世界一流大學建設目標的分解

1.一流大學建設高校的發(fā)展目標

在《總體方案》發(fā)布后兩年左右的時間里，42所一流大學建設高校陸續(xù)發(fā)布了各自的世界一流大學建設方案，確立了世界一流大學建設的近期、中期和遠期目標。對這些方案中提出的建設目標進行統(tǒng)計分析發(fā)現：42所一流大學建設高校2050年將全部進入世界一流大學行列，其中36所將于2030年進入、15所將于2020年進入；42所一流大學建設高校中35所將于2050年進入世界一流大學前列，其中13所計劃2030年進入世界一流大學前列。具體見表1。

2.一流大學建設高校在全球性大學排名中的表現

對42所一流大學建設高校進入三大全球性大學排名(68)注：三大全球性大學排名是指：軟科世界大學學術排名(Academic Ranking of World Universities，簡稱ARWU)、泰晤士高等教育世界大學排名(Times Higher Education World University Rankings，簡稱THE)、QS世界大學排名(Quacquarelli Symonds World University Rankings，簡稱QS).的最新結果進行統(tǒng)計發(fā)現，我國尚無一流大學建設高校同時進入三大全球性大學排名的前25，有2所(清華大學、北京大學)同時進入三大全球性大學排名的前50，3所(清華大學、北京大學、中國科學技術大學)同時進入三大全球性大學排名的前100；有6所一流大學建設高校進入其中一個及以上全球性大學排名的前100，22所進入其中一個及以上全球性大學排名的前200，36所進入其中一個及以上全球性大學排名的前500。具體見表2。

對2010年以來42所一流大學建設高校在三大全球性大學排名中的平均表現進行統(tǒng)計發(fā)現，進入世界百強的數量呈穩(wěn)步增長趨勢，具體見圖1。從圖1的增長趨勢可以預計2025年將有6所左右進入全球性大學排名的百強，這個數量與2020年同時進入三大全球性大學排名200強的數量基本相當，因此可以用于后面的目標分解。

自1985年起清華大學確立了建設世界一流大學的長遠目標，之后逐步明確“三個九年，分三步走”的總體戰(zhàn)略，積極探索“中國特色、世界一流”的發(fā)展道路。(69)清華大學.清華大學一流大學建設方案[EB/OL].https://www.tsinghua.edu.cn/publish/newthu/openness/jbxx/2017syljsfa.htm,2017-12-29/2020-05-20.以清華大學作為代表性高校，研究其在三大全球性大學排名中的平均表現和趨勢，可以發(fā)現，在2020年清華大學有可能進入全球性大學排名的前25。詳見圖2。

3.世界一流大學建設目標的分解方案

根據《總體方案》、《暫行辦法》等文件精神，參考42所一流大學建設高校發(fā)布的世界一流大學建設方案中的建設目標及其在三大全球性大學排名中的表現，在目標設置理論以及SMART原則的指導下，對世界一流大學建設的戰(zhàn)略目標進行分解。

2020年的目標分解：從前面的分析可以發(fā)現，42所一流大學建設高校公布的建設方案中2020年建成世界一流大學的目標數量遠高于其在三大全球性大學排名中的表現，甚至遠高于其在任意一個三大全球性大學排名中的表現，有些不切實際。雖然大學排名有一定的局限性，但三大全球性大學排名在全球范圍內得到了廣泛的認可。同時進入三大全球性大學排名前100的高校被界定為世界一流大學應該沒有問題，可以作為分解目標的下限數；進入三大全球性大學排名中至少一個的前100也可能是世界一流大學，可以作為分解目標的上限數。2020年的目標分解方案見表3。

2025年的目標分解：在42所一流大學建設高校公布的世界一流大學建設方案中基本沒有提到2025年的建設目標，但是最近各高校都在制訂“十四五”規(guī)劃，因此對2025年的目標進行可操作的分解具有重要的現實意義。根據圖1和表2的分析，2020年進入全球性大學排名前200的數量可以用來預測2025年進入全球性大學排名前100的數量；根據圖2的分析，2020年進入全球性大學排名前50的高校可以用來預測2025年進入全球性大學排名前25的高校。參照上面的分解原則，同時進入三大全球性大學排名的數量可以作為分解目標的下限數，進入三大全球性大學排名中至少一個的數量可以作為分解目標的上限數。依此類推，2025年的目標分解方案見表3。

2030年的目標分解：隨著“雙一流”建設的推進，42所一流大學建設高校的表現將持續(xù)穩(wěn)步提高，2020年進入全球性大學排名前300的高校完全有可能在2030年進入全球性大學排名的前100。參照上面的分解原則，同時進入三大全球性大學排名的數量可以作為分解目標的下限數，進入三大全球性大學排名中至少一個的數量可以作為分解目標的上限數。依此類推，2030年的目標分解方案見表3。

2050年的目標分解：經過30年的建設，2020年進入全球性大學排名前500的高校完全有可能在2050年進入全球性大學排名的前100，也就是說42所一流大學建設高校的大部分進入世界一流大學行列。參照上面的分解原則，同時進入三大全球性大學排名的數量可以作為分解目標的下限數，進入三大全球性大學排名中至少一個的數量可以作為分解目標的上限數。依此類推，2050年的目標分解方案見表3。

四、世界一流學科建設目標的分解

1.“雙一流”建設學科的發(fā)展目標

根據教育部發(fā)布的“雙一流”建設學科名單(70)教育部.“雙一流”建設學科名單[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/s78/A22/A22_ztzl/ztzl_tjsylpt/sylpt_jsxk/201712/t20171206_320669.html，2017-12-06/2020-05-21.，137所高校的465個學科入選“雙一流”建設學科。統(tǒng)計發(fā)現：“雙一流”建設學科分布在除軍事學外的12大學科門類的108個學科，平均每個學科建設的高校數量平均值在4個左右。這108個學科涉及了理學、工學、生命醫(yī)學、社會科學、人文學科等領域。

世界一流學科是在世界范圍內比較而產生的，因此學科的國際可比性非常重要?！白匀豢茖W、社會科學與人文學科有著不同的屬性，其橫向可比性也是有差別的”(71)閻鳳橋.我國高等教育“雙一流”建設的制度邏輯分析.中國高教研究,2016,(11):46-50.。在465個“雙一流”建設學科中，理學、工學、生命醫(yī)學類學科的國際可比性較強，而人文學科的國際可比性較弱。社會科學類學科的國際可比性差異較大，如經濟學學科的國際可比性較強，而法學學科更具有國別色彩(72)方躍平,鄒放鳴.我國學科類型化評估機制的完善.江蘇高教,2018,(7):21-25.。此外，還有相當數量的學科是中國特色學科，比如中國史、中國語言文學、馬克思主義理論、中醫(yī)學、中藥學、中西醫(yī)結合(73)軟科.想學有“中國特色”的學科，該去哪兒？[EB/OL].https://www.sohu.com/a/345689577_111981,2019-10-09/2020-05-20.等。

為了進行后續(xù)的對比分析，我們選擇了國際可比性較強且具有代表性的部分學科，并按照國際可比的口徑對相關的“雙一流”建設學科進行了歸并統(tǒng)計，具體包括：工學領域8個學科、理學領域5個學科、生命醫(yī)學領域6個學科、社會科學領域8個學科。根據上述國際可比性較強的代表性學科清單，對“雙一流”建設的數量進行統(tǒng)計分析發(fā)現：工學領域代表性學科的平均建設數量最多，達到13個，理學領域代表性學科的平均建設數量為12個，生命醫(yī)學領域代表性學科的平均建設數量為11個，社會科學領域代表性學科的平均建設數量最少，僅為6個，詳見表4。

2.“雙一流”建設學科在全球性學科排名中的表現分析

對國際可比性和代表性較強的“雙一流”建設學科(表4)進入兩大全球性學科排名(軟科世界一流學科排名(74)軟科.軟科世界一流學科排名[EB/OL].http://www.zuihaodaxue.com/arwu_subject_rankings.html，2020-05-20.與QS世界大學學科排名(75)QS，“QS World University Rankings by Subject,”https://www.topuniversities.com/subject-rankings/2019.)的最新結果進行統(tǒng)計分析發(fā)現：平均每個學科同時進入兩大全球性學科排名前100的高校數量達到6個，且平均每個學科已有1所高校同時進入兩大全球性學科排名的前25；平均每個學科進入至少1個全球性學科排名中的數量則更多；詳見表5。

對國際可比性和代表性較強的“雙一流”建設學科(表4)2017-2020年平均每個學科同時進入兩大全球性學科排名前100的高校數量進行分析發(fā)現，呈穩(wěn)步增長趨勢。從圖3的擬合線可以預測，到2025年國際可比性和代表性較強的“雙一流”建設學科(表4)平均每個學科同時進入兩大全球性學科排名前100的高校數量將從現在的6所增至10所左右。

3.世界一流學科建設目標的分解方案

根據《總體方案》、《暫行辦法》等文件精神，參考世界一流學科的建設目標及其在兩大全球性學科排名中的表現，在目標設置理論以及SMART原則的指導下，對世界一流學科的建設目標進行分解。

2020年的目標分解：從前面的分析可以發(fā)現，國際可比性和代表性較強的學科(表4)中，進入全球性學科排名前100的數量已經與這些學科的“雙一流”建設數量接近。因此，采用“雙一流”建設的學科數量進行目標分解的意義不大。雖然大學排名存在局限性，但兩大全球性學科排名在全球范圍內得到了廣泛的認可，同時進入兩大全球性學科排名前100的數量可以作為分解目標的下限數，進入至少一個全球性學科排名前100的數量可以作為分解目標的上限數。依此類推，2020年的目標分解方案見表6。

2025年的目標分解：在“雙一流”建設高校公布的世界一流學科建設方案中基本沒有提到2025年的建設目標，但是最近各高校都在制訂“十四五”規(guī)劃，因此對2025年的目標進行可操作的分解具有重要的現實意義。根據圖3和表5的分析，2020年進入全球性大學排名前200的數量可以用來預測2025年進入全球性大學排名前100的數量；參照全球性大學排名的預測分析，2020年進入全球性大學排名前50的數量可以用來預測2025年進入全球性大學排名前25的數量。參照上面的分解原則，同時進入兩大全球性學科排名前100的數量可以作為分解目標的下限數，進入至少一個全球性學科排名前100的數量可以作為分解目標的上限數。依此類推，2025年的目標分解方案見表6。

2030年的目標分解：隨著“雙一流”建設的推進，“雙一流”建設高校的表現將持續(xù)穩(wěn)步提高，2020年進入全球性大學排名前300的學科完全有可能在2030年進入全球性大學排名的前100。參照上面的分解原則，同時進入兩大全球性學科排名前100的數量可以作為分解目標的下限數，進入至少一個全球性學科排名前100的數量可以作為分解目標的上限數。依此類推，2030年的目標分解方案見表6。

2050年的目標分解：經過30年的建設，2020年進入全球性大學排名前500的高校完全有可能在2050年進入全球性大學排名的前100。參照上面的分解原則，同時進入兩大全球性學科排名前100的數量可以作為分解目標的下限數，進入至少一個全球性學科排名前100的數量可以作為分解目標的上限數。依此類推，2050年的目標分解方案見表6。

五、結論與建議

1.分解并實現“雙一流”建設的戰(zhàn)略目標

本研究根據相關高校的“雙一流”建設目標及其在全球性大學排名中的表現，在目標設置理論以及SMART原則的指導下，對世界一流大學/學科建設的戰(zhàn)略目標進行了分解，結果發(fā)現：《總體方案》、《暫行辦法》等文件中提出的戰(zhàn)略目標是可以分解的，并具體分解出了近期、中期和遠期的世界一流大學/學科建設目標。到2030年，將有18所左右的一流大學建設高校進入世界一流大學行列，其中4所左右進入世界一流大學前列；國際可比性和代表性較強的學科中，平均每個學科進入世界一流學科行列的高校數量將達到22所左右，其中進入世界一流學科前列的高校數量將達到8所左右。“雙一流”建設是一項長期的、復雜的系統(tǒng)工程，經過堅定的、持續(xù)的推進，“雙一流”建設的戰(zhàn)略目標完全能夠實現。

2.直面并克服國際因素對“雙一流”建設的負面影響

近年來，無論從國際貿易的發(fā)展指數看，還是從跨國投資的指數看，全球化都在退步。(76)丁一凡.逆全球化：趨勢、影響及對策[EB/OL].https://www.sohu.com/a/126972929_479726，2017-02-22/2020-05-20.“逆全球化”的發(fā)展，無論對發(fā)達國家和發(fā)展中國家來說，都造成了巨大的影響。(77)同上.中國成為逆全球化趨勢的最大受害者。(78)海關總署：中國成為逆全球化趨勢最大受害者.第一財經日報,2017-01-13.未來若干年的國際形勢具有很大的不可預測性，“雙一流”建設可能會遇到各種意想不到的國際挑戰(zhàn)。但是，無論國際環(huán)境如何變化，只要我們直面國際挑戰(zhàn)、堅持改革開放、持續(xù)強化國際交流與合作、堅定推進“雙一流”建設，就一定能克服各種國際因素的負面影響，推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列、前列，為實現我國“兩個一百年”的奮斗目標、實現中華民族偉大復興的中國夢提供有力支撐。

3.建立并落實“雙一流”建設的動態(tài)調整機制

《暫行辦法》指出：“打破身份固化，建立建設高校及建設學科有進有出的動態(tài)調整機制”。根據有進有出的原則，進入“雙一流”建設名單的高?；驅W科在動態(tài)調整過程中有可能調出，而目前與“雙一流”建設失之交臂的高校或學科有可能在動態(tài)調整中調入。建立并落實動態(tài)調整機制，將促進高校、學科之間的良性競爭，從而加快“雙一流”建設的推進步伐。在動態(tài)調整的過程中，需要充分考慮建設的數量與“雙一流”戰(zhàn)略目標的匹配，以國際可比性和代表性較強的學科為例，平均每個學科的“雙一流”建設數量在10個左右(其他學科的平均建設數量更少)，難以滿足中長期建設高等教育強國的戰(zhàn)略要求，在未來的動態(tài)調整過程中可以逐步調整增加。與此同時，在未來的動態(tài)調整中，需要充分考慮不同學科之間的相對平衡，“雙一流”建設數量明顯偏少的學科可以盡早調整增加。