李衛(wèi)忠，李星星

(江門職業(yè)技術學院 經(jīng)濟管理學院，廣東 江門 529090)

一、引 言

物流業(yè)是國民經(jīng)濟發(fā)展中的基礎性服務型產(chǎn)業(yè)，是經(jīng)濟發(fā)展的潤滑劑和加速器。近年來，廣東物流產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷持續(xù)擴大，服務能力顯著提升，逐漸成為國民經(jīng)濟發(fā)展中的支柱產(chǎn)業(yè)。但由于缺乏科學的規(guī)劃設計，物流業(yè)的發(fā)展一直處于高消耗、高排放的粗放型發(fā)展階段。十九大報告中明確指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段，必須堅持質量第一、效益優(yōu)先，提高物流行業(yè)配置效率。

綠色技術效率(簡稱LTE)指的是在測算技術效率時將能源消耗納入測算評價體系中的投入要素中，同時將生產(chǎn)生命周期中排放的污染物等非期望產(chǎn)出納入產(chǎn)出要素中，以此測算的技術效率即為綠色技術效率。綠色效率指數(shù)目前已在不同行業(yè)有著比較廣泛的運用，如秦臻采用非期望產(chǎn)出的DEA-Malmquist指數(shù)方法對中部地區(qū)六省的綠色全要素生產(chǎn)率進行了測算，得出湖北省綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)在中部地區(qū)處于較低水平[1]。在科技創(chuàng)新領域，李曉青 利用DEA-Malmquist生產(chǎn)效率變化指數(shù)考察了福建省科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率及變化情況，得出福建省科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率總體保持平穩(wěn)，技術創(chuàng)新是全要素生產(chǎn)率增長的主要動因[2]。在物流業(yè)領域，劉戰(zhàn)豫使用基于非期望產(chǎn)出的Super-SBM與Malmquist指數(shù)模型，對2004-2014年中國物流業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進行了測算，得出綠色全要素生產(chǎn)率在區(qū)域層面差異性較大，且呈現(xiàn)波動徘徊趨勢[3]。唐建榮等采用GML指數(shù)模型，對中國物流業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長的驅動源泉、時序變化以及空間變化進行了實證分析，得出技術進步是推動綠色全要素生產(chǎn)率增長的主要動力，但動力不足[4]。目前針對廣東省物流的效率研究比較豐富，但多是基于傳統(tǒng)DEA模型測算的技術效率，未考慮環(huán)境約束條件，測算出的效率指數(shù)未能真正反饋物流業(yè)經(jīng)濟質量的增長。劉聯(lián)輝等基于DEA與SE-DEA方法構建了廣東省城市物流效率模型，分析了廣東省21個城市2016年的物流效率[5]。肖斌等利用DEA模型對廣東物流業(yè)效率差異與影響因素進行了分析，得出廣東省物流業(yè)效率水平區(qū)域差異大，珠三角效率較高[6]。劉剛橋等基于供給側改革背景下對廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率進行了測算，得出技術進步和規(guī)模效率是廣東物流業(yè)增長的主要動力[7]。

綜上所述，目前采用DEA理論測算基于非期望產(chǎn)出的技術效率已較為成熟，但對于廣東省物流業(yè)效率的分析多是基于期望產(chǎn)出，考慮能源消耗以及物流業(yè)生產(chǎn)過程中污染物排放等非期望生產(chǎn)要素的相關研究不多。鑒于此，本文將能源消耗以及二氧化碳排放納入技術效率測算投入產(chǎn)出指標體系，運用DEA指數(shù)法對廣東省物流業(yè)綠色技術效率進行測算，并與傳統(tǒng)測算結果進行對比，系統(tǒng)分析廣東省物流業(yè)經(jīng)濟增長質量。

二、廣東省綠色技術效率的測度

(一)DEA模型

數(shù)據(jù)包絡分析法(Data Envelopment Analysis，簡稱DEA)是一種基于多投入多產(chǎn)出的效率評價方法，由美國著名運籌學家查恩斯(A.Charnes)和庫伯(W.W.Cooper)在“相對效率評價”概念基礎上發(fā)展起來的一種系統(tǒng)分析方法，主要有基于規(guī)模報酬不變的C2R模型和基于規(guī)模報酬可變的BC2模型?？紤]到C2R模型的局限性，目前運用較多的是基于規(guī)模報酬可變的BC2模型，因此本文采用面向投入的BC2模型，模型線性表達式如下[8]：

其中S-=(s1-,s2-,…sm-)T,S+=(s1+,s2+,…ss+)T,為松弛變量。θ、λj為最優(yōu)解時的決策變量。對于決策單元的相對有效性，有如下定理：

設規(guī)劃問題的BC2最優(yōu)解為λb*,Sb-*，Sb+*,θ*,于是有：

(1)若θ*=1，則DMU0為BC2弱DEA有效的；

(2)若θ*=1,且每個最優(yōu)解λb*,Sb-*，Sb+*,θ*都滿足條件Sb-*=Sb+*=0，則DMU0為 DEA有效的；

(3)若θ*<1，則DMU0為BC2非DEA有效的。

通過BC2模型可以測算出綜合技術效率值(TE)，并且可以進一步將技術效率值(TE)分解為規(guī)模效率值(SE)和純技術效率值(PTE)，三者之間有如下關系：TE=SE×PTE。

(二)指標體系、樣本與數(shù)據(jù)來源

確保效率測度準確性的一個關鍵就是建立科學的投入產(chǎn)出指標體系。目前有不少學者有豐富的研究，根據(jù)現(xiàn)有文獻的基礎上以及數(shù)據(jù)的可獲性，本文選取以下指標作為物流業(yè)綠色技術效率測度的投入產(chǎn)出指標，指標體系見表1。

(1)固定資產(chǎn)投入額：物流業(yè)固定資產(chǎn)投入資金總額；

(2)物流業(yè)從業(yè)人員：按每年年末從事物流行業(yè)的總數(shù)人數(shù)計算；

(3)能源消耗：以物流業(yè)一次能源消費量作為能源消耗衡量指標；

(4)生產(chǎn)總值：物流業(yè)年末生產(chǎn)總值，按1978年不變價格指數(shù)對其進行了縮減，剔除價格因素影響；

(5)貨運周轉量：反映的時一定時期內(nèi)，物流生產(chǎn)運送貨物的數(shù)量與相應運輸距離的乘積，反映的物流業(yè)運輸生產(chǎn)的總成果；

(6)二氧化碳排放量：作為非期望產(chǎn)出的環(huán)境控制變量。

表1 物流業(yè)綠色技術效率測算指標體系

當前物流業(yè)統(tǒng)計體系不健全，在統(tǒng)計年鑒中暫時無法找到物流業(yè)名目的完整數(shù)據(jù)，考慮到交通運輸、倉儲和郵政業(yè)的增加值占物流業(yè)增加值85%以上，可代替物流相關數(shù)據(jù)，因此本文采用交通運輸、倉儲和郵政業(yè)的數(shù)據(jù)代替本文的物流業(yè)數(shù)據(jù)進行分析，其中物流業(yè)能源投入選擇交通、倉儲和郵政業(yè)一次能源消費量衡量。由于現(xiàn)有統(tǒng)計年鑒中暫時無法找到非期望產(chǎn)出中的排放量，因此本文參照王維國[9]等學者采用的借助一次性能源消耗量數(shù)據(jù)進行轉化計算，公式如下：

其中，CO2表示二氧化碳排放量，Ei表示第i類能源的消耗量，NCVi表示各種一次能源的平均低位發(fā)熱量，CEFi表示為2006版IPCC給予的碳排放系數(shù)，COFi表示為不同能源的碳氧化因子。數(shù)據(jù)選取2001-2019年廣東省19年數(shù)據(jù)作為測算樣本，數(shù)據(jù)源自《廣東統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

(三)實證分析

為更加直觀反映在環(huán)境規(guī)制條件與非環(huán)境約束條件下物流業(yè)技術效率TE指數(shù)的差異性，本文對未考慮非期望產(chǎn)出與僅考慮期望產(chǎn)出的兩種技術效率指數(shù)及其分解進行對比分析，具體測算結果見表2、表3。

表2 不考慮資源環(huán)境約束下廣東省物流業(yè)技術效率指數(shù)及其分解

綜合技術效率衡量的是物流業(yè)總體效率情況，代表著物流業(yè)在投入要素一定的條件下獲得最大產(chǎn)出的能力。從表2可知，在不考慮資源環(huán)境約束下，2001-2019年廣東省物流業(yè)技術效率TE整體均值為0.949，還未達到完全技術效率有效，存在5.1%的提升空間。2001-2003、2007-2008、2012、2016-2019這幾個階段物流業(yè)技術效率值達到1，52.63%的年份處于完全DEA有效狀態(tài)。從綜合技術效率變化趨勢來看，在不考慮資源環(huán)境約束下，廣東省物流業(yè)技術效率總體處于較高水平，但波動性較大。

表3 考慮資源環(huán)境約束下廣東省物流業(yè)技術效率指數(shù)及其分解

從表3可知，在考慮資源環(huán)境約束下，將能源消耗和CO2排放量納入投入產(chǎn)出要素，得出廣東省物流業(yè)綠色技術效率總體均值LTE為0.819，表明在考慮資源環(huán)境約束的情況下治理非期望產(chǎn)出需要成本，廣東省物流業(yè)技術效率明顯低于在不考慮環(huán)境約束下的傳統(tǒng)TE值。這也側面反映出物流業(yè)的經(jīng)濟增長還處于高能耗、重污染的粗放型發(fā)展階段。因此在經(jīng)濟高質量發(fā)展轉型的新時期，廣東省物流業(yè)要關注節(jié)能減排，通過技術創(chuàng)新、優(yōu)化資源結構配置來實現(xiàn)物流業(yè)經(jīng)濟增長的高質量發(fā)展。綠色技術效率可以進一步分解為純技術效率和規(guī)模效率，2001-2019年廣東省物流綠色純技術效率值為0.871，綠色純技術效率值遠大于技術效率值，說明廣東省物流業(yè)在科技創(chuàng)新方面具有較強的優(yōu)勢，科技創(chuàng)新水平在一定程度上帶動了物流業(yè)的技術效率水平。2001-2019年廣東省物流業(yè)綠色規(guī)模效率LSE平均值為0.94，在樣本研究期間只有2002年和2019年物流業(yè)規(guī)模效率達到1，大多數(shù)年份處于規(guī)模無效率狀態(tài)，說明廣東省物流業(yè)在投入產(chǎn)出要素配置方面尚存在可優(yōu)化的空間，處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)，應不斷加強物流業(yè)配置效率，擴大生產(chǎn)規(guī)模，獲得更大的規(guī)模經(jīng)濟收益。

從綠色技術效率增長的波動趨勢來看，2001-2009年廣東省物流業(yè)綠色技術效率處于穩(wěn)定增長狀態(tài)。2001年物流業(yè)綠色技術效率值為0.727，到2019年綠色技術效率值增長到1，達到完全DEA有效，綠色技術效率的提升主要是依靠規(guī)模效率的帶動，純技術效率低下在一定程度上抑制了綠色技術效率的提升，這可能是國家出臺了擴大內(nèi)需等一些政策以及中國電商行業(yè)的高速發(fā)展，帶動了物流業(yè)高速發(fā)展，同時物流業(yè)通過資源整合，提升了行業(yè)集中度，使得物流業(yè)配置效率逐步提升。

圖1 2001-2019年廣東省物流業(yè)傳統(tǒng)TE與綠色GTE值

三、 環(huán)境規(guī)制因素與廣東省物流綠色技術效率動態(tài)關系的實證分析

(一) 理論背景

關于環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)效率的影響，當前主要有兩種觀點：一種為“遵循成本說”，即加強環(huán)境規(guī)制會使得行業(yè)或者企業(yè)生產(chǎn)成本不斷提升，最終影響行業(yè)或者企業(yè)的生產(chǎn)效率；另外一種為“創(chuàng)新補償學說”，即支持合理的環(huán)境規(guī)制強度能一定程度上激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，鼓勵企業(yè)增加科研投入，從而提升行業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)效率。環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率的影響受“遵循成本說”和“創(chuàng)新補償說”的兩種效應的疊加影響[10]。本文通過協(xié)整分析來進一步研究環(huán)境規(guī)制因素與廣東省物流綠色技術效率的之間動態(tài)關系。

(二)指標數(shù)據(jù)選取

為探究環(huán)境規(guī)制因素與廣東省物流綠色技術效率的動態(tài)關系，本文在現(xiàn)有研究基礎上結合物流行業(yè)特征，物流業(yè)環(huán)境規(guī)制因素重點考慮能源消耗和廢氣排放兩大要素，同時考慮數(shù)據(jù)的可得性、科學性、客觀性。在能源消耗上采用廣東省2001-2019年的物流業(yè)生產(chǎn)總值/物流業(yè)能源消費量(ER1)指標，在廢氣排放上采用物流業(yè)生產(chǎn)總值/物流業(yè)二氧化碳排放量(ER2)指標, 在進行協(xié)整分析時對數(shù)據(jù)進行自然對數(shù)處理，避免數(shù)據(jù)的異質性。

(三)環(huán)境規(guī)制因素與物流綠色技術效率動態(tài)關系的協(xié)整分析

在進行較長時間的動態(tài)關系研究時，普遍用到的方法是協(xié)整分析。Granger認為，如果一對時間序列是協(xié)整的，那么至少存在一個方向上的 Granger原因。因此，在時間序列未作協(xié)整時，做出的任何格蘭杰原因推斷都是無效的。為使推斷更有效，必須先進行協(xié)整檢驗，然后再做格蘭杰因果檢驗，從而更好地研究兩個變量之間的相互關系。

1.單位根檢驗

在分析物流業(yè)綠色技術效率與環(huán)境規(guī)制因素是否具有協(xié)整關系前，先進行時間序列的單位根檢驗。為消除時間序列的異方差影響，對廣東省物流業(yè)綠色技術效率LTE和環(huán)境規(guī)制因素ER1、ER2數(shù)據(jù)取自然對數(shù)(取對數(shù)后的時間序列分別記為LNLTE、 LNER1、LNER2)，然后對序列LNLTE、 LNER1、LNER2進行ADF檢驗，具體結果見表4。

表4 物流業(yè)綠色技術效率與環(huán)境規(guī)制強度指標的單位根檢驗

從表4的檢驗結果可以看出，各序列ADF檢驗值大于95%的置信度水平下的臨界值，所以不能拒絕原假設，即序列存在單位根，且是非平穩(wěn)的。各序列的一階差分序列的ADF檢驗的統(tǒng)計值小于95%的置信度水平下臨界值，故時間序列LNLTE、 LNER1、LNER2都是一階單整序列，即I(1)。

2.協(xié)整檢驗

因為LNLTE、 LNER1、LNER2都是一階單整序列，所以可進一步運用Engle-Granger兩步法檢驗它們之間的協(xié)整關系。先對LNLTE和LNER1，LNLTE和LNER2進行最小二乘回歸，根據(jù)回歸方程求得殘差e1和e2，然后對殘差進行單位根檢驗。檢驗表明(如表5)，ADF的值都小于1%的臨界值，故殘差項在 1%的顯著性水平上平穩(wěn)，不存在單位根，這說明LNLTE和LNER1、LNLTE和LNER2之間存在協(xié)整關系。

表5 協(xié)整檢驗結果

3.格蘭杰因果關系檢驗

對2001-2019年廣東省物流業(yè)綠色技術效率與環(huán)境規(guī)制因素的指標LNLTE和LNER1、LNLTE和LNER2數(shù)據(jù)開展格蘭杰因果關系檢驗，結果如表6所示。

表6 格蘭杰因果關系檢驗結果

檢驗結果表明：在5%的顯著性水平下，在滯后期為1年時，LNER1是LNLTE的格蘭杰原因，反之LNLTE都不是LNER1的格蘭杰原因；在滯后期為第1-3年，LNLTE都是LNER2的格蘭杰原因，反過來LNER2都不是LNLTE的格蘭杰原因。

4.建立長期均衡方程

根據(jù)格蘭杰檢驗結論和協(xié)整檢驗結果，說明可以選擇LNER1為自變量，LNLTE為因變量，建立LNLTE和LNER1長期均衡方程如下：

LNLTE=0.32*LNER1+0.58

回歸系數(shù)的t檢驗值： (13.408) (9.825)

若假定顯著性水平為5%，自由度為17(自由度為n-2=19-2=17，n為樣本數(shù))的t分布臨界值為t0.05(17)=2.11，上式的各項系數(shù)均通過t檢驗。還可看出，兩者的長期乘數(shù)為0.3214。

四、結論與建議

文章選取2001-2019年的時間序列數(shù)據(jù)，采用DEA模型對廣東省物流業(yè)在不考慮環(huán)境資源約束條件下與考慮環(huán)境資源約束條件下的兩種技術效率進行測算，并進一步運用協(xié)整分析法對環(huán)境規(guī)制因素與技術效率的動態(tài)關系進行了考察，得到以下幾點結論：

一是在考慮資源環(huán)境約束下，將能源消耗和排放量納入投入產(chǎn)出要素，得出廣東省物流業(yè)綠色技術效率總體均值LTE為0.819。表明在考慮資源環(huán)境約束的情況下，治理非期望產(chǎn)出需要成本。廣東省物流業(yè)技術效率明顯低于在不考慮環(huán)境約束下的傳統(tǒng)TE值，說明不考慮環(huán)境規(guī)制下物流業(yè)經(jīng)濟增長存在“水分”。

二是在樣本研究期間，2001-2019年廣東省物流業(yè)綠色技術效率處于遞增趨勢，綠色技術效率的提升主要是依靠規(guī)模效率的帶動，純技術效率低下在一定程度上抑制了綠色技術效率的提升。

三是物流業(yè)技術效率與二氧化碳排放量以及能源消耗量之間存在協(xié)整關系，物流業(yè)單位產(chǎn)值的二氧化碳排放量的減少以及能源消耗量的降低對廣東省物流業(yè)綠色技術效率的提升具有較強促進作用。說明近年大量減排不達標的搬運裝卸運輸工具被淘汰和更智能化的搬運裝卸運輸工具在物流行業(yè)得到越來越多的應用，物流業(yè)的二氧化碳排放量大量減少，能源消耗量的降低有力促進了廣東省物流業(yè)綠色技術效率的提升。

四是長期均衡方程中的長期乘數(shù)表明，物流業(yè)二氧化碳排放量對廣東省物流業(yè)綠色技術效率提升的影響已經(jīng)顯現(xiàn)。從長期看廣東省交通、倉儲和郵政業(yè)生產(chǎn)總值/交通、倉儲和郵政業(yè)二氧化碳排放量指標每增長1%，廣東省物流業(yè)綠色技術效率就會提升0.32%。隨著減排技術的進步和各項環(huán)保政策的進一步實施，二氧化碳排放量的降低將成為廣東省物流業(yè)綠色技術效率提升越來越強勁的推動因素。

根據(jù)以上結論，為了能夠有效提高廣東省物流業(yè)綠色技術效率，提出如下政策建議：

一是要在物流業(yè)經(jīng)濟指標測算與考核中將綠色、低碳等環(huán)保要素納入，將真實的高質量經(jīng)濟增長水平數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出來。要鼓勵發(fā)展綠色物流，引導物流企業(yè)增強節(jié)能環(huán)保意識，通過集約化、共享化、合作化發(fā)展，轉變過度依賴高投入高消耗的傳統(tǒng)粗放型發(fā)展方式。要加快新型能源的開發(fā)，推廣使用清潔能源，優(yōu)化能源結構。

二是要加強環(huán)境規(guī)制的強度。在“綠水青山就是金山銀山”發(fā)展理念下，提高物流業(yè)環(huán)境規(guī)制的強度就顯得十分必要。同時，隨著環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展、環(huán)境保護技術和環(huán)保物流設備不斷涌現(xiàn)、公眾環(huán)境保護意識不斷提高，環(huán)境規(guī)制供給能力也在逐步地增強，這也要求進一步加大原有環(huán)境規(guī)制的實施強度。

三是要加快物流技術創(chuàng)新和研發(fā)，搭建綠色技術產(chǎn)學研平臺，廣泛應用綠色環(huán)保新型物流技術、裝備，促進物流裝備和設施的自動化、智能化和標準化，實現(xiàn)智慧物流，為綠色物流高效運行提供技術支撐。要加快建立綠色物流運作和評估標準體系。要積極發(fā)揮珠三角地區(qū)技術優(yōu)勢，充分帶動粵東西等落后地區(qū)發(fā)展，加強區(qū)域合作與信息交流，實現(xiàn)物流產(chǎn)業(yè)的良性轉移與協(xié)同發(fā)展。要提升物流業(yè)從業(yè)人員素質，加大對物流技術創(chuàng)新人才培養(yǎng)，提高物流專業(yè)技術人員的整體素質和創(chuàng)新能力。