李文軍　鄭艷玲

摘要：文章針對廢棄電器電子產品正規(guī)回收難、產品設計源頭激勵不足、廢棄物無害處置監(jiān)管難等實際問題，提出管制標準與超標準補貼政策。隨后，針對消費者提出押金退款政策，激勵其主動承擔廢棄物返還的物質責任與部分經濟責任，并分別構建消費者效用函數(shù)、產品生態(tài)設計激勵函數(shù)、回收激勵函數(shù)與回收處置激勵函數(shù)，結合法定標準與單位成本，討論各政策工具函數(shù)的獎金、罰金等參量的取值范圍。文章從政府嚴格監(jiān)管程度、非正規(guī)回收處理部門回購價格等角度對消費者收取的押金額度進行經濟學分析，從社會福利最大化角度對政策工具組合的適用條件展開討論，對完善廢棄電器電子產品領域EPR制度激勵政策工具提供了決策參考。

關鍵詞：廢棄電器電子產品;生產者責任延伸;激勵政策工具

中圖分類號：F273.4? ? 文獻標志碼：A? ? 文章編號：1001-862X（2021）03-0041-008

自20世紀80年代起，我國電器電子行業(yè)快速發(fā)展。城鎮(zhèn)和農村居民家庭每百戶各類電器電子產品擁有量，均隨年份呈上升趨勢。電器電子產品大量生產、大量消費，也大量廢棄。長期以來市場自發(fā)形成的壽命末期（End-of-Life，EOL）產品廢棄、回收、處理和再利用的、利益驅動下的產業(yè)鏈，導致廢棄物基本流向了技術能力差、成本低的小作坊，造成了嚴重的環(huán)境污染。[1]日趨嚴峻的電子廢棄物污染與國際上針對廢棄電器電子產品回收處理管理立法、倡導生產者責任延伸（Extended Producer Responsibility，簡稱EPR）制度形成技術性貿易壁壘的雙重壓力下，我國于2009年正式公布《廢棄電器電子產品回收處理管理條例》，實行了以政府基金制度為主體的生產者責任延伸制度。2020年修訂版《固體廢物污染環(huán)境防治法》首次將生產者責任制度寫入立法，至此，為EPR制度在各領域的實踐提供了立法依據(jù)。

《條例》實施以來，廢棄電器電子產品處理產業(yè)發(fā)展迅速，回收模式多元化發(fā)展，資源環(huán)境效益日益顯著，廢棄電器電子產品處理技術快速發(fā)展，已發(fā)展成為全球發(fā)展最快、發(fā)展中國家最成功的EPR制度體系，綜合回收處理率達到世界先進水平。[2]然而，制度運行中逐漸暴露出諸如處理基金管理不足、延伸責任承擔不完全、多主體責任承擔制度激勵缺乏等問題，這些問題也越來越成為業(yè)界關注的焦點。

一、文獻回顧

既有國內外研究文獻圍繞政策工具的有效性，以及如何設計科學且具有可操作性的政策，在政策工具的適用條件方面，Calcott等（2005）指出在循環(huán)再生利用市場失靈和可循環(huán)性不可觀測的情況下，政策工具只能達到次優(yōu)結果[3];曹柬（2013）、田海峰等（2013）分別進行了政策工具的影響因素與適用條件分析[3-4]。在具體的政策工具設計與激勵機制研究方面，Mitra（2008）、Aksen（2009）對補貼政策的設計與有效性進行了理論探討[5-6];張德元等（2018）就消費者責任的承擔政策進行了探索[7];計國君等（2012）、白少布等（2011）就EPR中的激勵機制進行了分析[8-9];吳怡等（2008）建立了EPR制度的激勵機制模型[10]。在政策激勵效果方面，Lifset等（2008）認為個人責任模式更能激勵生產者改善產品設計，增加污染治理技術的投入[11];王文賓等（2011，2013）分析了政府獎懲機制下的制造商廢舊產品回收決策問題，并比較了基于回收率與回收量的獎懲機制對產品回收的影響[12-13];黃位旺等（2013）考慮在面對上游EPR政策和下游的“庇古稅”等環(huán)境規(guī)制約束下，制造商如何進行生態(tài)設計和生產決策[14]。另外，部分學者討論了EPR領域實施物料回收認證政策，證書流通模式的適用性與可行性。[15-18]

現(xiàn)有研究多從生產者的視角，探討不同政策工具下對生產者責任承擔的激勵與約束效應。但是，在EPR規(guī)制與激勵政策設計方面，如何有效實現(xiàn)產品上游的生態(tài)化設計與下游的回收利用效率相結合，再生資源回收利用與環(huán)保處理有效結合，以及政策激勵作用如何有效實現(xiàn)延伸責任的科學合理分擔等方面，還存在著明顯不足?；诖耍疚脑噲D在現(xiàn)有研究的基礎上對廢棄電器電子產品領域EPR激勵政策工具進行設計，促進EPR各項責任在供應鏈成員間落實與分擔。

二、我國廢棄電器電子產品EPR政策工具研究

生產者能否主動承擔延伸責任，主要在于約束管制與激勵政策工具設計與創(chuàng)新性的管理模式。政策工具是否有效，一是取決于能否對責任主體產生影響，二是能否在利益相關方主體間順暢傳導。在解決環(huán)境外部性問題方面，標準管制、補貼、押金退款、物料回收認證等政策工具通過宏觀干預，改變企業(yè)的邊際收益（邊際成本），能夠有效解決市場失靈，使得企業(yè)可以在遵循利潤最大化原則下，實現(xiàn)廢棄物回收利用的最優(yōu)效用水平。

（一）標準管制政策

標準管制政策是政府管理部門從社會整體角度出發(fā)，依據(jù)社會福利最大化的原則而制定的管制標準，從而激勵企業(yè)調整自身決策行為。但是，管制政策的有效實施基于嚴格的監(jiān)督管理，巨大的監(jiān)督成本、運行成本等問題可能導致管制政策的運行出現(xiàn)問題，從而削弱對企業(yè)行為的激勵。[19]目前我國廢棄電器電子產品主要以消費者按一定的市場價格進行出售，以個體回收為主要渠道，自發(fā)形成的回收、處理和再利用的產業(yè)體系主體眾多，秩序混亂，監(jiān)管難度大，EOL產品規(guī)范無害化處置和利用任重道遠?？陀^上要求處理基金制度強化規(guī)范化回收、無害化處置和生態(tài)化設計的制度建設。

1.執(zhí)行法定回收率

設定回收率目標是有效激勵生產者承擔EOL產品回收責任的重要制度設計?！渡a者責任延伸制度推行方案》（2016年）中對回收利用工作提出明確目標：“到2020年重點品種的廢棄產品規(guī)范回收與循環(huán)利用率平均達40%，2025年要達到50%”。為此，需根據(jù)電器電子產品的環(huán)境特征測算相應的法定回收率標準。激勵生產者和進口商積極拓展回收渠道，擔當整個廢電器回收流程的主導者。

2.設定生態(tài)設計等級

產品的生態(tài)化設計是延伸責任的重要方面。EPR的實質在于，通過EOL產品回收處置責任的配置來影響生產者的設計決策，通過產品的設計決策以減少產品生命周期末端的處理成本。[20]處理基金制度下，生產者經濟責任與EOL產品處置效果無關，沒有實際促進生產者改進產品設計。為此，EPR制度建設中須強化對環(huán)保設計的激勵，對產品設定一定的環(huán)保標準。

3.施行拆解處置物料回收標準

現(xiàn)行處理基金制度中，雖然施行了廢棄電器電子產品回收處理企業(yè)資質管理制度，但具體實踐中，多數(shù)企業(yè)以整機拆解為主，缺少對拆解部件和回收材料的進一步處理;有些拆解產物進入處理企業(yè)后，又重新流入市場，帶來較大的環(huán)境風險。[20]為此，須強化拆解產物無害化處理的監(jiān)管制度。針對拆解處置企業(yè)對廢棄物處置的環(huán)保程度進行評估以激勵處置企業(yè)采用環(huán)境友好的回收處理技術，提高處理質量。在目前的技術水平下，設定各類EOL產品拆解處理過程中必須達到的物料處置水平。

（二）產品環(huán)境評估認證政策

現(xiàn)行的處理基金制度，較多關注生產者的回收處理責任，而忽略了生態(tài)設計激勵。美國環(huán)保署（EPA）2006年推出電子產品環(huán)境影響評估工具（Electronic Products Environmental Assessment Tool，簡稱 EPEAT），基于EPR原則對電子產品全生命周期的多方面環(huán)境績效展開等級化評估。生產者根據(jù)自身條件自我聲明、自我承諾，并對標準的符合性進行負責，由第三方抽查核證，最終評定為金、銀、銅三個等級。EPEAT認證可與我國電子廢棄物EPR制度相結合。對于EPEAT產品種類范圍內的可參照其評估等級，對于未在其產品范圍內的產品，應根據(jù)以上關于產品生態(tài)環(huán)保測評要求，實施產品環(huán)境評估認證制度。具體可參照EPEAT標準，重點就減少對環(huán)境有害材料的使用、原材料的選擇、產品環(huán)境化設計、延長產品使用年限、節(jié)約能源、廢棄產品管理、企業(yè)環(huán)境績效、產品包裝等方面開展產品的環(huán)境性能評估。認證結果可作為生產者延伸責任履責的憑據(jù)之一，同時作為享受等級財政補貼的憑證。

（三）物料回收認證政策

自20世紀60年代以來，可交易的許可證一直被作為政策工具加以分析，研究證明，沒有一個可替代的監(jiān)管方案能以低于許可證交易方案的成本達到給定的環(huán)境標準。[21-24]可交易的許可證現(xiàn)已廣泛用于二氧化硫排放、水排放、城市固體廢物回收信貸、漁業(yè)配額和土地開發(fā)權等領域。[25]我國《條例》雖然建立了廢棄電器電子產品處理企業(yè)資格許可制度，要求處理企業(yè)建立完善的臺賬制度和拆解產物的管理制度。但是，目前對電子廢棄物的回收處理僅強調了回收處理量，對廢棄物最終拆解處理的環(huán)境表現(xiàn)和影響考慮不足。當前的經濟制度對環(huán)保處理的激勵作用不夠，沒有真正激勵處理商采用環(huán)境友好的處理技術。[26]因此，我國應參照國際上有關國家物料評估認證證書（MRC）制度，根據(jù)EOL產品拆解的環(huán)保程度構建物料回收認證評估體系，激勵利益相關者采用環(huán)境友好的回收處理技術，提高處理質量，激勵生產商采取環(huán)保設計。[18]同時，物料回收認證證書也是一種支付機制，生產者通過購買證書，履行其經濟責任可完成延伸責任承擔。

（四）激勵補貼政策

生產者對EPR制度自覺主動地踐行，來源于政府規(guī)制政策的強制性，而更重要的是源于市場導向下的經濟激勵政策。對產生正外部性行為的責任主體給予一定補貼，以彌補因承擔延伸責任而增加的成本支出。在實踐中，為鼓勵延伸責任嚴格落實，將各責任主體在EOL產品處理中產生的正外部性內部化，須對超額完成法定回收率標準的企業(yè)實行補貼;為激勵企業(yè)進行生態(tài)化產品設計，減輕產品末端處置成本，配合產品環(huán)境評估認證制度，依據(jù)產品的環(huán)保程度，對生產者進行專項補貼;為鼓勵拆解處理企業(yè)采用環(huán)境友好技術，提高拆解物料再利用效率，配合物料回收認證政策，對超物料回收認證標準的企業(yè)進行專項補貼。

（五）押金退款政策

押金退款政策的實施對象既可以是生產者，也可以是消費者。對消費者收取一定的押金，當其將廢棄物返還回收時退還押金，實際上是以經濟激勵換取消費者協(xié)助返還廢棄物。對生產者而言，當消費者未返還廢棄物時，押金將作為對消費者的懲罰予以沒收，充分體現(xiàn)“污染者付費原則”，用市場機制將污染付費與監(jiān)控成本的內在機制有效結合在一起。消費者作為電器電子產品的最終受益者與電子廢棄物的直接拋棄者理應承擔相關責任。然而，長期以來，我國消費者對于廢棄后的產品，特別對于具有較大資源價值的廢棄物，傾向于追求較高的剩余價值，擇高價出售。因此，激勵消費者自覺主動地返還EOL產品成為EPR制度實施的關鍵環(huán)節(jié)。從可操作性和消費者心理考慮，短期內要求消費者承擔經濟責任難以實現(xiàn)，為激勵消費者主動返還電子廢棄物，采用押金退款政策加以過渡，將是一個比較適合的政策。

三、激勵政策工具函數(shù)設計與參數(shù)分析

（一）押金退款政策下消費者效用函數(shù)

1.函數(shù)變量說明與假設

押金退款政策下，消費者購買產品時交付押金。假設消費者在返還或出售EOL產品時可獲得產品收益。若消費者將廢棄物返還給正規(guī)回收處理部門，將獲得返還押金;若將廢棄物隨意拋棄（偷排），將面臨罰款，同時押金將被罰沒;若消費者將廢棄物以某一價格出售給非正規(guī)回收處理部門，將同樣受到罰款。消費者對廢棄物處置方式的選擇將取決于不同處理方式所獲收益的權衡。為簡化分析，假設該交易費用為0。

假設消費者效用函數(shù)為：

G（）=S（-v）q-D（λ+v+x）q+H（-λ-v-x）q

=[S（-v）？搖-D（λ+v+x）+H（-λ-v-x）]（d-kp）？搖？搖（1）

式中，q=d-kp為需求函數(shù)，d、k為大于零的常數(shù)，p為產品的銷售價格;為消費者返還或出售EOL產品時獲得的產品收益;κ為將廢棄物出售給非正規(guī)回收處理部門的價格;λ為產品押金;v為支付押金的機會成本;x為將產品隨意拋棄或出售給非正規(guī)處理部門的罰金，一定時間內為常量;S、D、H分別為指示變量，當消費者將廢棄物出售給正規(guī)處理企業(yè)時S=1，否則S=0;當消費者將廢棄物隨意拋棄時，D=1，否則D=0;當消費者將廢棄物出售給非正規(guī)的回收處理部門時，H=1，否則H=0。

2.政府嚴格監(jiān)管下消費者效用函數(shù)

（1）當消費者將EOL產品返還給正規(guī)回收利用部門時，其效用函數(shù)為：

G（）=（λ-v）（d-kp） ？搖 ？搖？搖？搖 （2）

（2）當消費者將EOL產品出售給非正規(guī)處理部門時，其效用函數(shù)為：

G（）=（κ-λ-x-v）（d-kp） ？搖 （3）

（3）當消費者將EOL產品隨意拋棄時，其效用函數(shù)為：

G（）=-（λ+x+v）（d-kp） ？搖？搖 （4）

基于目前我國消費者環(huán)保意識水平及長期以來形成的廢棄物有價商品觀念，消費者將EOL產品偷排的可能性較小。只有當消費者將EOL產品返還給正規(guī)回收處理部門時所得效用大于將其出售給非正規(guī)處理部門時，才能達到政策激勵效果，所以：

（λ-v）（d-kp）>（κ-λ-v-x）（d-kp），

可得到：

當罰金和押金額足夠大，滿足上式條件時，押金退款政策將有效激勵消費者主動返還EOL產品給正規(guī)回收處理部門。

3.無政府監(jiān)管下消費者效用函數(shù)

當無政府監(jiān)管或政府監(jiān)管不到位時，消費者將EOL產品偷排或出售給非法處理單位將不會受到處罰，消費者將以利益最大化原則，比較k和λ大小做出決策。

G（）=S（λ-v）q+H（κ-λ-v-x）q？搖？搖（5）

此時，押金額的確定，不僅要考慮EOL產品的社會邊際成本，還要考慮非法回收企業(yè)出具的價格κ，使得λ>κ。因此，無論政府是否嚴格監(jiān)管，押金額在實際設定時一般高于非法回收單位價格。

（二）標準管制政策下回收激勵函數(shù)

假設EOL產品法定回收率為，F(xiàn)ρ為政府標準管制政策下EOL產品回收激勵函數(shù)，π（ρ）為企業(yè)收益。為簡化分析，忽略企業(yè)產品生產成本，則Fρ為企業(yè)回收激勵函數(shù)。

1.當企業(yè)剛好完成法定回收率時，即，政府對生產者不獎勵也不懲罰，有：

2.當企業(yè)未完成法定回收率時，政府為懲罰生產者，向生產者收取一定罰金。

（1）當生產者完成部分法定回收率，即時，政府向生產者收取未完成回收任務部分的罰金，設單位產品罰金f。為鼓勵企業(yè)踐行EPR責任，積極參與EOL產品回收，完成法定回收率，企業(yè)收益應大于部分完成法定回收率企業(yè)收益，即：可得到：f>c，即單位產品罰金應大于單位產品回收成本。

（2）當企業(yè)未實施EPR，未參與EOL產品回收時，政府對企業(yè)收取罰金，有πρ=θq-Fρ;為激勵企業(yè)積極參與EOL產品回收，即使企業(yè)回收率未達到，其獲得的收益也應該大于未實施EPR受到經濟懲罰后的收益，有：θq因此得到： 即罰金應大于完成部分時企業(yè)支付的所有成本與未完成任務量罰金之和。

由于：即完成時所有成本與假定所有回收任務量未完成下核算的罰金之和總是大于完成部分時企業(yè)支付的所有成本與未完成任務量罰金之和。因此設定：在該額度罰金下，生產者將傾向于規(guī)避經濟懲罰，進行EOL產品回收工作。

3.當生產者實際回收率超過法定回收率時，即，為激勵企業(yè)繼續(xù)從事EOL回收，政府將對超出法定回收率部分進行補貼，設單位產品補貼為n，有：

政府對企業(yè)超額完成部分進行額外補貼，此時企業(yè)收益應大于剛好完時的收益。因此：θq-ρqc+ρ-得到：n>c，即超額完成部分單位產品補貼應大于單位回收成本。

（三）產品環(huán)境評估認證下設計激勵函數(shù)

為激勵生產者使用綠色原材料、采用生態(tài)設計，從生產源頭開始履行延伸責任，根據(jù)EPEAT對產品認證的金、銀、銅三個等級，按照從高到低依次設定三個等級補貼。假設企業(yè)產品等級補貼為η（η>0），企業(yè)產品環(huán)境評估認證的最低標準為。M（η）為政府對生產者在產品環(huán)境評估認證政策下產品生態(tài)設計激勵函數(shù)，πη為企業(yè)收益函數(shù)。為便于分析，企業(yè)收益分析忽略產品生產成本。

1.當時，政府對生產者不獎勵也不懲罰。此時，單位產品設計成本為cd1，有：πη=θq-qcd1;M（η）=0。

2.當η時，政府將向生產者收取罰金B(yǎng)。設單位產品設計成本為cd2，由于產品環(huán)保程度，因此企業(yè)投入產品生態(tài)設計用于購置節(jié)能環(huán)保設備、綠色原材料等成本較高，cd2qcd1-cd2，即罰金B(yǎng)應大于目前產品設計成本與達標后所需支付成本的差額。

3.當時，為激勵企業(yè)進一步提升產品生態(tài)設計，政府給予企業(yè)單位產品補貼b3。設單位產品設計成本為cd3，cd3>cd1，有πη=θq-qcd3+qb3;M（η）=qb3。產品達到環(huán)評標準后，如果繼續(xù)改善產品設計的環(huán)保性可獲得經濟收益，企業(yè)將有進一步提升產品環(huán)保認證的動力。因此，當產品環(huán)保等級處于時，企業(yè)收益大于時的收益，有：θq-qcd3+qb3>θq-qcd1;因此得到：b3>cd3-cd1;即，當，單位產品補貼應大于目前產品單位設計成本與合規(guī)下單位設計成本之間的差額。

4.當時，政府給予生產者單位產品補貼b4，同理可得：πη=θq-qcd4+qb4;M（η）=qb4;b4>cd4-cd1。

5.當時，政府給予生產者單位產品補貼b5，同理可得：πη=θq-qcd5+qb5;M（η）=qb5;b5>cd5-cd1。

（四）物料回收認證下處置激勵函數(shù)

假設企業(yè)在EOL產品拆解處理中必須達到政府規(guī)定的物料處置率水平，設N（z）為政府物料回收標準管制政策下處置激勵函數(shù)，設πz為企業(yè)收益函數(shù)。為簡化分析，在進行企業(yè)收益分析時，只考慮基于物料環(huán)保程度下的補貼收益。

1. 即，當拆解物料剛好達到法定環(huán)保標準時，政府對生產者不獎勵也不懲罰，有：πz=ρqe-ρqcw1;Nz=0;

2.企業(yè)拆解物料未達到法定環(huán)保標準時，政府將懲罰企業(yè)因不合規(guī)的拆解處理造成環(huán)境影響，向其收取一定罰金。此時，單位產品拆解處理成本為cw2，企業(yè)拆解物料較高的環(huán)保水平必然付出了較高的成本，因此cw2ρqcw1-cw2。

按我國目前施行的處理基金制度，政府對有資質的廢棄電器電子產品處理企業(yè)按照實際拆解處置的電子產品種類、數(shù)量給予補貼（或委托企業(yè)給予的單位產品處理費用），而當企業(yè)拆解物料未達法定環(huán)保標準時，應承擔相應的法律風險，給予的補貼應予以追回。因此，罰金可設置為拆解總成本、法定拆解成本的差額與收益之和：z=ρqcw1-cw2+ρqe;此時企業(yè)處置激勵效益： Nz=-ρqcw1-cw2+e。

3.企業(yè)拆解物料超過法定標準時，為激勵企業(yè)繼續(xù)提高物料回收環(huán)保程度，政府對企業(yè)予以獎勵，設單位產品獎勵為g，單位產品拆解處理成本為cw3，滿足cw2ρqe-ρqcw1，得到：g>cw3-cw1，即，產品拆解物料超環(huán)評標準單位產品獎金額應大于目前拆解單位產品成本與合規(guī)拆解單位產品成本差額。

四、政策工具實施的適用條件分析

以上所列政策工具的有效實施還存在如何激勵政府相關部門推行政策并嚴格監(jiān)管落實的問題。假設將政府部門看作是追求自身利益最大化的經濟主體，在推行政策實施的過程中是否選擇嚴格監(jiān)管，其付出的成本、獲得公眾的滿意程度不同，獲得的環(huán)境效益也不同。

設Rω為政府相關部門監(jiān)管成本，指管理EPR制度運行過程中發(fā)生的運行成本、監(jiān)督成本等。在EPR制度運行初期，由于各責任主體環(huán)保意識較低，生產者瞞報數(shù)據(jù)、消費者偷排廢物、回收處理企業(yè)拆解不達標可能性較大;同時伴隨政策工具中設定的法定回收率、生態(tài)設計標準、物料回收認證標準等管制標準的提升，相關責任主體完成難度逐漸加大，消極承擔責任幾率逐漸增大，相關部門監(jiān)管成本將逐漸提升。監(jiān)管強度系數(shù)設為ω。

設Lε為政府部門社會收益，即公眾基于政府相關部門推行EPR制度，解決廢棄物資源環(huán)境問題而對政府部門表現(xiàn)出的滿意程度，或政府部門公信力的提升程度。其中，EOL產品回收利用率越高，對環(huán)境危害越小，公眾對政府部門的滿意程度或公信力越高。表示公眾滿意度的強度系數(shù)設為ε。

設α表示單位EOL產品無害處置的環(huán)境效應，EOL產品在拆解處置過程中部分材料可被處置為二次資源循環(huán)使用，仍有部分拆解物不能得到有效利用，這部分物料是否做到了無害處置也是EPR制度環(huán)境效應的重要方面。

政府部門其他收益和成本還包括，EOL產品在法定回收標準管制及激勵Fρ下實際回收率ρ的提升，在產品環(huán)境評估認證政策及產品生態(tài)設計激勵M（η）下拆解處理成本的下降，在拆解物料回收認證標準管制及超標準獎勵N（z）下單位EOL產品再利用成本收益r的提升等方面。政府收益設為π，則有：

當時，政府總體收益為負時，EPR制度運行過程中成本大于收益，說明政策運行是無效的。因此，為確保政策的有效性，需滿足以下條件：

也就是說，當政府部門的監(jiān)管成本Rω小于一定值時，EPR制度運行是有效的。因此，EPR各項政策的監(jiān)管落實，前提條件是政府各相關部門的監(jiān)管成本在合理范圍內。

五、結論與對策建議

理論上看，在無政府干預的自由競爭條件下，企業(yè)主要依據(jù)產品價格變動等市場參數(shù)進行經濟決策，而不會考慮自身行為的環(huán)境效益。EPR制度的實質是政府將廢棄物管理階段環(huán)境外部性成本內部化的過程，而企業(yè)追求利潤最大化的個體理性往往與政府追求經濟可持續(xù)發(fā)展的集體理性存在一定的沖突。實踐中看，包括發(fā)達國家和地區(qū)在內，在電子廢棄物領域推行EPR制度過程中，由于信息不完全和非對稱條件，企業(yè)個體理性為有限理性，綜合管理機制的不完善，導致各責任主體之間利益協(xié)調與激勵不足、主體履責不到位等一系列問題。本文圍繞我國目前廢棄電器電子產品EPR制度建設與實施中存在的問題，對廢棄電器電子產品延伸責任激勵政策工具進行了設計與適用條件分析，主要結論如下：

第一，基于廢棄物正規(guī)回收難，產品設計源頭激勵不足，廢棄物無害處置監(jiān)管難等實際問題，提出進行產品原材料選擇、產品設計、延長使用年限、節(jié)約能源等方面評估，實行產品生態(tài)設計評估認證政策;對EOL產品回收處理水平、處理深度和除污性能等方面進行評估，實行EOL拆解物料環(huán)保程度評估;提出法定回收率、產品環(huán)境評估認證等級、拆解處置物料回收標準等管制標準和超標準激勵補貼政策，正反兩方面激勵責任主體提高產品生態(tài)設計水平、EOL產品回收率和拆解物料環(huán)保程度。結合我國消費者環(huán)保意識水平與廢棄物處置有價商品傳統(tǒng)觀念，提出消費者押金退款政策，激勵其主動承擔廢棄物返還的物質責任與部分經濟責任。

第二，按照各政策工具特征，分別構建押金退款政策下的消費者效用函數(shù)，產品生態(tài)設計評估認證下的生態(tài)設計激勵函數(shù)，標準管制下的回收激勵函數(shù)，與物料回收認證政策下的處置激勵函數(shù)。結合法定回收率、產品生態(tài)設計標準、物料拆解回收標準及等級，與單位產品回收成本、單位產品設計成本與單位物料回收成本，討論了各政策工具函數(shù)的獎金、罰金等參量的取值范圍。從政府嚴格監(jiān)管程度、非正規(guī)回收處理部門回購價格等角度對消費者收取的押金額度進行了經濟學分析。從社會福利最大化角度對政策工具組合的適用條件進行了討論。

為進一步調整優(yōu)化我國廢棄電器電子產品領域EPR制度，全面落實延伸責任主體責任，提出以下建議。

第一，執(zhí)行目標管理政策。管制政策在具體執(zhí)行過程中容易量化，也容易得到消費者支持。廢棄電器電子產品管理過程中，廢棄物的回收、無害化處置是關鍵環(huán)節(jié)，而產品的生態(tài)化設計是廢棄物無害處置與再生利用的重要因素，也是各責任主體的主要責任范圍。因此，在EPR制度建設中，建議針對產品設計生態(tài)化水平、EOL產品回收率、廢棄物無害化處置水平等設定相應的管制標準，對于超法定標準的予以補貼，達不到規(guī)定標準的進行經濟處罰，力圖達到《生產者責任延伸制度推行方案》（2017年）中提出的標準。

第二，實施產品環(huán)保等級認證政策。產品生態(tài)設計評估認證政策引導與激勵生產者采取生態(tài)化產品設計，在具體實踐中可根據(jù)產品類別分別設定產品環(huán)保等級，核算產品生態(tài)設計等級補貼、罰金額度。處理基金模式、業(yè)務外包或與第三方聯(lián)合等責任模式下，生產者產品設計等級越高，所獲收益越大;生產者自主承擔責任模式下，產品生態(tài)化設計可與廢棄物循環(huán)再利用相結合，其環(huán)境效益轉化為更高的經濟效益。物料回收認證政策是對廢棄物拆解處理環(huán)境表現(xiàn)和影響的考察。在執(zhí)行過程中，可根據(jù)廢棄物中包含的材料類別、處理成本核算、制定相應的環(huán)保標準與罰金額度，對達到不同標準的企業(yè)進行獎勵或處罰。該政策確保了廢棄物的無害化處置，避免了當前實踐中廢棄物回收處理重數(shù)量“輸入”，輕環(huán)保“輸出”的弊端。

第三，探索消費者押金退款政策。我國廢棄電器電子產品回收市場處于正規(guī)回收與非正規(guī)回收的二元回收體系環(huán)境，消費者長期以來形成了廢棄物有價資源屬性的觀念，延伸責任承擔難，建議在廢棄電器電子產品領域選擇一定的產品類別作為試點，探索消費者押金退款政策。要求生產者在產品出售時向消費者收取押金，用以約束激勵消費者將廢棄后的產品返還，對消費者可能采取的隨意拋棄（偷排）、出售給小商販等非法回收處理部門實施嚴格監(jiān)管，合理制定押金與罰款金額。押金與返還額也可采取階段化設定，前期返還額可高于押金額，用以激勵消費者履行責任，同時也補貼了消費者在支付押金后的產品使用的利息補貼;后期返還額可低于押金額，留存的部分金額可作為廢棄物處理費，該方式可作為押金退款政策轉向收取廢棄物處理費用過渡時期的規(guī)制手段。

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（責任編輯 郭 清）