周君璧，陳 偉，于 磊，胡貝貝，馬文靜

(1中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院,北京 100190；2科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心,北京 100045)

0 引言

當(dāng)前，科技革命和產(chǎn)業(yè)革命加速推演，創(chuàng)新進(jìn)入前所未有的密集活躍期，研發(fā)和創(chuàng)新組織本身也在發(fā)生深刻變革。以往，國家或區(qū)域的研發(fā)組織主要由高校研究單元、科研院所和企業(yè)研發(fā)部門這三大類別的研究組織構(gòu)成。進(jìn)入21世紀(jì)以來，不同于以往組織屬性的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速興起。據(jù)課題組調(diào)查統(tǒng)計，各省推薦上報新型研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)2000家。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)是科研組織范式的改革與創(chuàng)新，過去三種類別的研究組織往往體制和組織邊界清晰，表現(xiàn)出相對封閉、自我循環(huán)的特征。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)則多呈現(xiàn)研發(fā)活動各相關(guān)要素資源的互融互通，尤其在體制上打通了傳統(tǒng)的組織邊界，從而能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新資源的深度融合，也更有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果的產(chǎn)生[1-2]。由此，這些形態(tài)各異的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)日漸成為我國創(chuàng)新體系的第四種力量構(gòu)成，并發(fā)揮出促進(jìn)創(chuàng)新的顯著作用。

科技部在2019年9月發(fā)布的 《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見的通知》(以下簡稱 《指導(dǎo)意見》)[3]中提到了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義，即聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位(社會服務(wù)機(jī)構(gòu))、事業(yè)單位和企業(yè)。不少學(xué)者開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究并提出相關(guān)建議，如與共建單位、企業(yè)、政府管理部門等開展深度合作[4]，深化政校企協(xié)同策略[5]，建立技術(shù)聯(lián)盟[6]，改革用人制度，破除體制機(jī)制束縛[7]，構(gòu)建 “政府+發(fā)起單位”的雙元主體共同推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展[8]，機(jī)構(gòu)實體化、研用緊密化、效能最大化、成果產(chǎn)業(yè)化等的政策建議[9]。部分學(xué)者也從組織類型的角度探討新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，如林新[10]提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取非營利組織形式；龍云鳳等[11]提出在政府和機(jī)構(gòu)方面同時發(fā)力，如強(qiáng)化法律和監(jiān)管、加強(qiáng)政府購買、多樣化融資方式、人才聘用等策略支持民辦非企業(yè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展；周澤興等[12]通過比較廣東三類法人新型研發(fā)機(jī)構(gòu),提出多樣化法人身份面臨政府引導(dǎo)困境、自身發(fā)展困境、職能定位不清三重困境，并建議新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照民辦非企業(yè)單位模式組建?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中基于全國層面數(shù)據(jù)分析不同組織類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行成效的成果相對缺乏。

本文基于科技部委托的 《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展與評價》課題，主要結(jié)合目前我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織類型，通過面上數(shù)據(jù)和案例調(diào)研，采用R-SWOT分析法從理論視角探討新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展走向，并從促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展著眼提出政策建議。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織類型

截至2020年6月，全國已有26個省(自治區(qū)、直轄市)出臺了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定辦法。除了北京市和深圳市僅支持事業(yè)單位類和科技類民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)外，其余省市均明確支持三類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式。

事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般由高校和科研院所與地方政府聯(lián)合成立，或者由其下屬國有控股的公司聯(lián)合成立，通常采用理事會下的院長(所長)負(fù)責(zé)制，機(jī)構(gòu)性質(zhì)屬于非營利性。采用理事會決策的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，多為公益二類、三類機(jī)構(gòu)，登記設(shè)立的事業(yè)單位類通常體現(xiàn)為無級別、無人員經(jīng)費(fèi)、無編制的 “三無”特征。其功能定位在于服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，支撐戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，承擔(dān)前沿性關(guān)鍵技術(shù)研究和人才培養(yǎng)。這一類機(jī)構(gòu)主要體現(xiàn)政府意志性，即政府為其提供前期建設(shè)費(fèi)和一定支持期的科研經(jīng)費(fèi)，部分事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)國家重大科研項目，瞄準(zhǔn)國家實驗室建設(shè)。典型代表為深圳清華大學(xué)研究院、北京量子信息科學(xué)研究院、中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等。

企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般由企業(yè)或個人出資，部分為地方政府、事業(yè)單位和高校院所聯(lián)合成立，常采用董事會下的院長(所長)負(fù)責(zé)制。以營利性經(jīng)營為主要目的，間接支撐地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展，功能上為企業(yè)提供技術(shù)攻關(guān)，同時也承擔(dān)檢驗檢測、技術(shù)咨詢等市場化的研發(fā)服務(wù)。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點是高度市場化，注冊靈活，面向市場開展研發(fā)活動，具有 “誰投資，誰受益”的特點，能夠充分激勵企業(yè)在創(chuàng)新方面的主體作用。典型代表是寧波工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)研究院、武漢智能裝備工業(yè)技術(shù)研究院有限公司、中電科(寧波)海洋電子研究院有限公司等。

社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)部分為企業(yè)和個人出資成立，部分為政府與高校發(fā)起，少數(shù)為行業(yè)協(xié)會成立，介于事業(yè)單位類和企業(yè)類之間，通常為建立理事會的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)既保留了事業(yè)單位的非營利性，又按照企業(yè)化的體制機(jī)制運(yùn)作，承擔(dān)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和孵化功能，提供公益性的科技產(chǎn)品和服務(wù)。相比事業(yè)單位類，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制更加靈活，相比較企業(yè)類，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類不以營利為目的，利潤不參與分紅。社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有 “民辦官助”的特點。“民辦”意味著該類型機(jī)構(gòu)利用非國有資產(chǎn)興辦，“官助”是因為機(jī)構(gòu)不以營利為目標(biāo)，有支撐和促進(jìn)新興科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用。為了保障機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展，政府會給予一定資助，支持其承擔(dān)一定的社會職能，提供公共服務(wù)。典型代表是上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、北京協(xié)同創(chuàng)新研究院、浙江清華柔性電子技術(shù)研究院等(見表1)。

表1 不同類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征

2 不同組織類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行效果

以科技部委托的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)課題為依托，經(jīng)數(shù)據(jù)篩選、清洗，獲得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有效問卷1800余份。從調(diào)研的結(jié)果來看，全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中企業(yè)類占比最多，為57.9%，事業(yè)單位類占27.3%，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類占14.7%。從地區(qū)分布可以看出，東部地區(qū)事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比全國最高，為30.8%，企業(yè)類和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類占比分別為54.4%和14.8%。中部地區(qū)的企業(yè)類、事業(yè)單位類占比和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比分別為64.3%、24.2%和11.6%。西部地區(qū)的企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比67.2%，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類占比全國最高，為21.7%，也是四個地區(qū)中唯一社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類數(shù)量超過事業(yè)單位類的地區(qū)。東北地區(qū)的企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比全國最高，高達(dá)88.9%，事業(yè)單位類和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類占比相對較少(見圖1)。

圖1 分地區(qū)不同類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比

2.1 運(yùn)營收入

企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均總收入最多。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總收入為11877.9萬元，市場化程度高，實現(xiàn)的總收入最多，且主要來源于非財政收入。事業(yè)單位類和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分別為6868.7萬元和6426.5萬元。

事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均財政經(jīng)費(fèi)最多。事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在三種類型的機(jī)構(gòu)數(shù)量中占比最高，占比達(dá)43.1%，企業(yè)類和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)來自財政經(jīng)費(fèi)收入占比分別為5.1%和10.6%。

社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均凈利潤最大。社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得的凈利潤均值為三種類型中最多的，平均單位機(jī)構(gòu)凈利潤2867.5萬元。而事業(yè)單位類和企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均獲得的凈利潤分別為713.9萬元和228.3萬元。

2.2 項目經(jīng)費(fèi)來源

事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均獲得的縱向項目經(jīng)費(fèi)多。事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得的縱向項目總經(jīng)費(fèi)最多，為1819.9萬元，而企業(yè)類和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的縱向經(jīng)費(fèi)分別為1141.7萬元和668.1萬元。

社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均獲得的橫向項目經(jīng)費(fèi)多。社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得的橫向項目經(jīng)費(fèi)最多，為2789.1萬元，高于事業(yè)單位類的1578.4萬元和企業(yè)類的889.8萬元。

企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均獲得的 “四技合同”經(jīng)費(fèi)多。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的 “四技合同”經(jīng)費(fèi)高達(dá)23179.5萬元，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類的 “四技合同”經(jīng)費(fèi)居第二位，為6218.9萬元，事業(yè)單位類的 “四技合同”總額為1280.1萬元。

2.3 科研人才和設(shè)備

企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的平均職工總數(shù)多，事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的平均研發(fā)人員比例高，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均兼職研發(fā)人員比例高。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為131.4人，高于事業(yè)單位類68.5人和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類38.3人。事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員占比最高，為73.7%，高于社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類的68.4%和企業(yè)類的47.0%。兼職研發(fā)人員社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類和事業(yè)單位類的占比分別為36.6%和32.0%，高于企業(yè)類的15.6%。

事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的固定資產(chǎn)實力雄厚，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類的研發(fā)設(shè)備原值高，企業(yè)類的自有研發(fā)場地充裕。事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均固定資產(chǎn)最高，為34438.2萬元，高于社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類的19755.7萬元和企業(yè)類的16883.9萬元。社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類擁有最高的研發(fā)設(shè)備原值，為19480.1萬元，略高于事業(yè)單位類的19376.2萬元和企業(yè)類的12672.8萬元。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的自有辦公和研發(fā)場所最多，為448074.8平方米，遠(yuǎn)高于事業(yè)單位類和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類(分別為10839.1平方米和1284.9平方米)。

2.4 科研產(chǎn)出和社會效益

事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均研發(fā)投入多。事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均研發(fā)投入為2179.3萬元，研發(fā)投入占總收入的31.7%，高于社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類22.6%和企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)18.1%。

事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出高。平均擁有發(fā)明專利授權(quán)數(shù)28.6個，高于社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類發(fā)明專利數(shù)平均11.5個和企業(yè)類平均10.2個發(fā)明專利。

事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)孵化的數(shù)量和質(zhì)量高。平均孵化科技企業(yè)數(shù)24.9個，其中平均孵化國家級高技術(shù)企業(yè)2.8個，平均孵化科技型中小企業(yè)6.8個，均高于企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)(平均孵化科技企業(yè)數(shù)5.0個，其中國家高新技術(shù)企業(yè)0.4個，科技型中小企業(yè)1.1個)和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)(平均孵化科技企業(yè)數(shù)3.9個，其中國家高新技術(shù)企業(yè)0.4個，科技型中小企業(yè)0.8個)。

企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均引入風(fēng)險資金、平均服務(wù)企業(yè)數(shù)量多。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均引入風(fēng)險投資298.2萬元，略高于事業(yè)單位類的285.6萬元，遠(yuǎn)高于社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類平均引入風(fēng)險資金數(shù)額，后者僅為22.6萬元。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均服務(wù)企業(yè)5946.0個，高于事業(yè)單位類的822.5個和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類的162.1個。

3 不同組織類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)R-SWOT分析

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是打通政產(chǎn)學(xué)研組織界限，以基礎(chǔ)研發(fā)、應(yīng)用研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)投資、人才培養(yǎng)等為主要功能的綜合平臺，集成了政產(chǎn)學(xué)研的資源優(yōu)勢，采用企業(yè)化運(yùn)作模式的研發(fā)機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新模式 “三螺旋”理論[13]在政產(chǎn)學(xué)研合作的分析中應(yīng)用廣泛[14-16]。根據(jù) “三螺旋”理論，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立正是基于政產(chǎn)學(xué)研高度合作的產(chǎn)物，屬于多創(chuàng)新主體緊密合作的模式(見圖2)。

圖2 “三螺旋”理論下的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)

從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的收入構(gòu)成、課題經(jīng)費(fèi)來源、研發(fā)人才、設(shè)備與場地以及科研產(chǎn)出的實證分析中可以看出，不同類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu) “政-學(xué)-研-企”之間的合作密切程度不同，其資源稟賦、優(yōu)劣勢也不同。為了更好地分析新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不同類型的優(yōu)勢與劣勢，便于發(fā)揮優(yōu)勢彌補(bǔ)不足，有必要從理論層面對不同類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向進(jìn)行剖析。比較常用的一種方法是SWOT分析法，即 “優(yōu)勢-劣勢-機(jī)遇-挑戰(zhàn)”。鑒于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是基于資源稟賦而產(chǎn)生的多主體合作關(guān)系[17]，本研究在普通的SWOT分析方法中加入資源稟賦(Resource)，即R-SWOT分析法并提出發(fā)展建議(見圖3)。

圖3 不同類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)R-SWOT分析圖

3.1 事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的R-SWOT分析

事業(yè)單位類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是典型的 “高投入-高產(chǎn)出”型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由于其肩負(fù)著區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的使命，既不能完全將事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)完全拋向市場，又不能完全依賴政府的資金 “輸血”。地方政府的目標(biāo)在于提升區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平和技術(shù)研究水平，高校和科研院所的目標(biāo)在于更好地成果轉(zhuǎn)化，因此可由政府和高校作為資金和技術(shù)后盾。事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過試驗開發(fā)得到可以直接應(yīng)用的、較為穩(wěn)定的產(chǎn)品雛形，技術(shù)帶有較強(qiáng)的不確定性，因此，建設(shè)事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供充足的資金支持，并接受嚴(yán)格的資金審計和資金使用用途管控，保證資金用于研發(fā)，同時又要保證其自我 “造血”功能，提供一定的市場化產(chǎn)品和服務(wù)。事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資源稟賦多來自政府與高校院所兩部分，財政支持充裕、獲得的縱向項目經(jīng)費(fèi)多，研發(fā)人才和設(shè)備充足、研發(fā)投入高，創(chuàng)新成果產(chǎn)出高，孵化育成企業(yè)的數(shù)量多、質(zhì)量高，其優(yōu)勢在于原創(chuàng)前沿基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)研究，其劣勢在于成果的商業(yè)化開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，未來的機(jī)遇在于面向市場提供產(chǎn)品和服務(wù)，挑戰(zhàn)在于如何提升自我造血能力，在日益激烈的市場競爭中 “活下去”，并且如何與國立科研機(jī)構(gòu)做好分工。

面臨問題：按照事業(yè)單位的財政審計方式，面臨國有資產(chǎn)保值增值的壓力，對資金用途限制較多，機(jī)構(gòu)在投資時很少以自身母體直接投資，多下設(shè)企業(yè)化運(yùn)作的基金公司。目前，由于容錯機(jī)制尚不健全，許多機(jī)構(gòu)在投資時束縛較多，部分中小型企業(yè)不愿接受事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)業(yè)投資。此外，機(jī)構(gòu)受財政支持力度較大，部分承接國家和地方非競爭類科研項目，其主動承接市場化的科研任務(wù)動力不足，未來如何激發(fā)機(jī)構(gòu)的活力也是面臨的難題之一。

建設(shè)思路：聚焦從實驗室到小試再到中試前的研發(fā)早期階段。關(guān)于市場化研發(fā)不足的問題，應(yīng)鼓勵與企業(yè)聯(lián)合共建創(chuàng)新中心，由企業(yè)提出研發(fā)需求，由新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合研發(fā)。這樣有利于企業(yè)與事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)形成資源互補(bǔ)，降低研發(fā)成本，并且共同研發(fā)有助于提高企業(yè)的研發(fā)實力，也提高了事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場化服務(wù)能力。

3.2 企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的R-SWOT分析

企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比最大，屬于 “市場化導(dǎo)向的技術(shù)服務(wù)與應(yīng)用開發(fā)”。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點是高度市場化，能夠充分激勵企業(yè)在創(chuàng)新方面的主體作用，且避免高校院所主導(dǎo)型的 “層層審批”弊端，管理更加靈活。中試之后的規(guī)?；慨a(chǎn)需要大量場地和資本，且此時的投資風(fēng)險已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中試前的技術(shù)風(fēng)險，企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)場地充裕、引入資本能力強(qiáng)，非常符合成果產(chǎn)業(yè)化的需求，可由資本注入實現(xiàn)產(chǎn)品的規(guī)模化量產(chǎn)。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資源稟賦在于市場化合同金額高、總收入高，自有研發(fā)場地充裕，引入風(fēng)險資金能力強(qiáng)；優(yōu)勢在于注冊簡便靈活，以面向市場的科技服務(wù)能力見長；劣勢在于應(yīng)用基礎(chǔ)研發(fā)投入和公益性研發(fā)動力不足；未來的機(jī)遇在于成果產(chǎn)業(yè)化與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行投資；挑戰(zhàn)在于如何提高原始創(chuàng)新和避免過度市場化帶來的研發(fā)短視問題。

面臨問題：企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)仍是 “營利性”,即以追求利益最大化為目標(biāo)，與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面向產(chǎn)業(yè)、面向行業(yè)的公益性研發(fā)目標(biāo)不完全一致。鑒于此，政府對企業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持力度有限，如廣東省 《科學(xué)技術(shù)廳等十部門關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法》中僅提出對非營利性科研機(jī)構(gòu)在自用的房產(chǎn)、土地，免征房產(chǎn)稅、城鎮(zhèn)土地使用稅給予減免。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在初期建設(shè)運(yùn)營資金支持、稅收減稅等方面獲得的支持力度有限。

建設(shè)思路：圍繞研發(fā)的中試后階段，聚焦科技成果的產(chǎn)業(yè)化并提升服務(wù)市場的能力。如充分發(fā)揮其場地優(yōu)勢，引入事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)雛形和成熟技術(shù)進(jìn)行熟化、商業(yè)化開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，與高校和科研院所合作成立專家團(tuán)隊，共同為市場提供技術(shù)咨詢與服務(wù)。此外，鑒于企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)起機(jī)構(gòu)多、引入風(fēng)險資金能力強(qiáng)等特點，可聯(lián)合行業(yè)龍頭企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，整合資本、科技資源對創(chuàng)業(yè)項目進(jìn)行投資以獲得收益。

3.3 社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的R-SWOT分析

社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在三類主體中數(shù)量最少，但其運(yùn)營效果較好，市場化水平高，凈盈利大，平均職工數(shù)量少但研發(fā)人員占比高，具有 “小而精”的特點，屬于典型的 “低投入、高回報”的 “小馬拉大車”式的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。其資源稟賦既有橫向課題經(jīng)費(fèi)高、市場化服務(wù)能力強(qiáng)等企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點，又有研發(fā)設(shè)備充足、研發(fā)人才占比高等事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點，因此其優(yōu)勢在于應(yīng)用基礎(chǔ)研究與市場化研究并重，劣勢在于專職研發(fā)力量不足；機(jī)遇在于政策鼓勵發(fā)展非營利性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并依法享受稅收優(yōu)惠；挑戰(zhàn)在于未來的機(jī)構(gòu)定位以及如何激發(fā)主體活力。

面臨問題：囿于 “民辦”性質(zhì)，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得風(fēng)險機(jī)構(gòu)擔(dān)保和金融機(jī)構(gòu)融資能力有限，且由于利潤 “不分紅”，民間投資動力不足，決定了其規(guī)模體量很難超越動輒過億的事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此外，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展尚處于 “試水期”，在政策配套方面也相對滯后。

建設(shè)思路：定位前兩類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的有力補(bǔ)充，重點圍繞成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)孵化。鼓勵高校和科研院所的研發(fā)技術(shù)人員自帶經(jīng)費(fèi)、人才、項目、市場等資源進(jìn)駐機(jī)構(gòu)進(jìn)入社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化、孵化，這樣做的優(yōu)勢十分明顯：一方面社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有充足的研發(fā)設(shè)備提供給技術(shù)團(tuán)隊，保證其研發(fā)的硬件需求；另一方面其 “公益性”特點也有利于獲得政府的資金支持，并且對創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊注冊成立公司的投資占股等限制性規(guī)定少，有利于團(tuán)隊創(chuàng)業(yè)。

4 不同組織類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展建議

基于上述分析，本研究認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠有效填補(bǔ)從 “純基礎(chǔ)研究”到 “純商業(yè)應(yīng)用”之間的研發(fā)供給空白[18-19](見圖4)。因此，未來要以引導(dǎo)促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展為政策著力點，一方面要加大政策支持力度，鼓勵高校、科研院所等傳統(tǒng)科研單位的基礎(chǔ)研究成果在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化；另一方面要探索建立以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新模式，鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)圍繞市場需求加大產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，在項目申報、人才引進(jìn)、稅收等方面給予針對性的優(yōu)惠政策。此外，要引導(dǎo)三類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)同發(fā)展，事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)研發(fā)早期的實驗室到中試前的應(yīng)用科學(xué)、技術(shù)試驗和共性技術(shù)，企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)研究中試之后的成熟技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化開發(fā)，社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類主要承擔(dān)高校和科研院所的技術(shù)團(tuán)隊的轉(zhuǎn)化和孵化。

圖4 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究開發(fā)供給

(1)事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展建議：圍繞提升自身造血能力，事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要建立以市場化為導(dǎo)向的研發(fā)模式，補(bǔ)齊市場化的短板。一是依托高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)資源，拓寬橫向市場。如政府部門出臺政策鼓勵事業(yè)單位類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)圍繞企業(yè)的需求進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，發(fā)揮資源互補(bǔ)優(yōu)勢，建立更緊密的產(chǎn)學(xué)研深度合作機(jī)制。二是加強(qiáng)體制機(jī)制創(chuàng)新。盡快出臺事業(yè)單位類機(jī)構(gòu)下設(shè)企業(yè)化的運(yùn)營管理公司和投資管理公司辦法，發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的作用，與企業(yè)共同成立產(chǎn)業(yè)基金，形成 “雞生蛋、蛋孵雞、再生蛋”的良性循環(huán)。三是深化事業(yè)單位類改革。如部分取消事業(yè)單位類投資限制，創(chuàng)新用人方式，強(qiáng)化責(zé)任共擔(dān)機(jī)制，探索科研人員持股機(jī)制，屬地化管理等。四是建立競爭性考核機(jī)制。鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)市場化的科研項目并給予績效獎勵。

(2)企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展建議：圍繞提升原始創(chuàng)新能力，要引導(dǎo)企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加大研發(fā)投入，提升研發(fā)水平。一是采用兼職等多種方式創(chuàng)新人才聘用機(jī)制?？梢詣?chuàng)新研發(fā)人才聘用機(jī)制，鼓勵圍繞項目開展兼職兼聘，下設(shè)企業(yè)博士后工作站等聯(lián)合培養(yǎng)等方式吸引人才進(jìn)駐機(jī)構(gòu)。二是鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加大研發(fā)投入。地方政府應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)方式，以創(chuàng)新券、研發(fā)后補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠等方式鼓勵企業(yè)性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加大研發(fā)投入。三是科研設(shè)備、資源共享?？砂l(fā)揮資源互補(bǔ)優(yōu)勢搭建一批互通共享的檢測、測試與中試、熟化的設(shè)備和場地平臺。

(3)社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展建議：圍繞提升成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化能力，盡快完善社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策支持。一是盡快出臺針對社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類認(rèn)定，適當(dāng)降低認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)(如人數(shù)、設(shè)備資源、團(tuán)隊數(shù)目)的要求，制定適合社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報條件。二是發(fā)揮 “官助”作用機(jī)構(gòu)發(fā)展?？紤]社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在融資時面臨的實際困難，政府部門應(yīng)幫助其拓寬融資渠道，在人才項目、縱向項目申請時向社會服務(wù)機(jī)構(gòu)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)適當(dāng)傾斜，鼓勵政府購買等方式支持機(jī)構(gòu)發(fā)展。此外，政府部門應(yīng)當(dāng)在中試、熟化和產(chǎn)業(yè)化的場地配套中向機(jī)構(gòu)提供支持，國家和省市級政府在項目申報中不應(yīng)設(shè)置身份限制。