高擎　何楓　呂泉

摘 要：經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變對(duì)高校的科技創(chuàng)新提出了更高的要求，如何協(xié)調(diào)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為成為學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。現(xiàn)有研究關(guān)于高校雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系沒(méi)有形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，未能揭示二者關(guān)系的變化對(duì)高校科技創(chuàng)新效率的影響機(jī)制。本文以我國(guó)部屬高校為研究對(duì)象，探討并實(shí)證檢驗(yàn)了科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移這對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系，結(jié)果表明：第一，科學(xué)研究與知識(shí)轉(zhuǎn)移效率呈倒U型關(guān)系;第二，高校雙元?jiǎng)?chuàng)新之間存在動(dòng)態(tài)關(guān)系，往期的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)當(dāng)期科學(xué)研究效率具有負(fù)向影響;第三，高?？茖W(xué)研究與知識(shí)轉(zhuǎn)移的相對(duì)平衡會(huì)促進(jìn)科技創(chuàng)新效率的提升。

關(guān)鍵詞：科學(xué)研究;知識(shí)轉(zhuǎn)移;雙元?jiǎng)?chuàng)新;科技創(chuàng)新效率

中圖分類(lèi)號(hào)：G644文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-5192（2021）03-0076-07doi：10.11847/fj.40.3.76

Ambidextrous Innovation and S&T Innovation Efficiency in Chinese University

——Based on the Ambidextrous Innovation Theory

GAO Qing1， HE Feng1，2， LV Quan1

（1.School of Economics and Management， University of Science and Technology Beijing， Beijing 100083， China; 2.School of Economics and Management， Hubei Normal University， Huangshi 435002， China）

Abstract：The transformation of economic development pattern puts forward higher requirements for scientific and technological innovation in universities， how to coordinate the two pillars of ambidexterity in universities have aroused scholars great attention. In previous research， unified cognition has not been formed in the relationship between the two pillars， and the impact of this relationship on S&T innovation efficiency in universities has not been examined. Based on Chinese key universities， this research explores and tests the relationship between the two pillars of ambidexterity—research and knowledge transfer. The main findings are as follows： first， there is an “inverted U-type” relationship between research and knowledge transfer efficiency; second， the dynamic interlinkage between the two pillars of ambidexterity has been also examined， it indicates that past knowledge transfer efficiency has a negative impact on research efficiency. Third， the relative balance between research and knowledge transfer has a positive impact on S&T innovation efficiency in universities.Key words：research; knowledge transfer; ambidextrous innovation; S&T innovation efficiency

1 引言

科技創(chuàng)新尤其是前沿科技的發(fā)展是一個(gè)國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力，如今各國(guó)的科技投入在迅速增長(zhǎng)，諸多國(guó)家在科技領(lǐng)域展開(kāi)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)。隨著我國(guó)政府財(cái)政科技投入的不斷提高和實(shí)施的一系列科技發(fā)展計(jì)劃，我國(guó)科技水平實(shí)現(xiàn)了較大發(fā)展。2015年全球R&D經(jīng)費(fèi)支出總和約為20000億美元，美國(guó)以4960億美元居于世界首位，約占全球總額的26%;中國(guó)以4080億美元，位居世界第二，占全球總額的21%。雖然我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入在追趕美國(guó)，但在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域差距明顯。2015年我國(guó)高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為104.01億美元，而美國(guó)為377.08億美元，這形成了鮮明對(duì)比。同時(shí)，在科技成果收益方面，我國(guó)高校的表現(xiàn)也不理想。從2012年到2016年，我國(guó)高?？萍冀?jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)了1.36倍，而單個(gè)專(zhuān)利交易額不增反降，是5年前的69%。以科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，不僅在于加大科技資源投入力度，更取決于提升科技創(chuàng)新效率。

雙元性創(chuàng)新是指企業(yè)要同時(shí)兼顧探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，“雙元性”這一概念來(lái)源于組織學(xué)習(xí)的研究，后來(lái)被廣泛應(yīng)用于組織戰(zhàn)略、創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新管理等領(lǐng)域[1]。在復(fù)雜多變的國(guó)際環(huán)境中，為了保持本國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力，高校一方面需要進(jìn)行科學(xué)研究，不斷探索新的知識(shí)以跟進(jìn)最新科技前沿，另一方面又需要進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，積極利用并轉(zhuǎn)化已有理論成果以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，這些活動(dòng)構(gòu)成了高校的雙元性創(chuàng)新。這兩種創(chuàng)新行為往往互相競(jìng)爭(zhēng)高校內(nèi)部有限的資源，對(duì)組織管理具有不同的要求。高校的科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移是相互促進(jìn)還是相互抑制，高校應(yīng)該如何處理二者之間的復(fù)雜關(guān)系，這些引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。一些研究認(rèn)為高?？茖W(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移是相互制約的[2，3]，另一些研究認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移和科學(xué)研究之間是相互促進(jìn)的[4]，還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)高?？茖W(xué)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移效率之間可能存在非線性關(guān)系[5]。

由此可知，現(xiàn)有研究關(guān)于高校雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系沒(méi)有形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，對(duì)其中的機(jī)理尚不明晰。與以往研究不同，本文將通過(guò)以下工作來(lái)嘗試彌補(bǔ)相關(guān)研究缺口：首先，基于靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面，從效率的角度深入分析高校雙元性創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律;其次，進(jìn)一步探究雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系變化對(duì)高校科技創(chuàng)新效率的影響機(jī)制。研究結(jié)論期望有助于我國(guó)高校科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)籌規(guī)劃以及科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

在創(chuàng)新研究領(lǐng)域，企業(yè)創(chuàng)新可以分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩種類(lèi)型，二者之間往往是相互沖突的。探索式創(chuàng)新是指企業(yè)依靠新知識(shí)和新技術(shù)來(lái)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)，旨在迎合新市場(chǎng)和新客戶(hù)，它對(duì)于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展至關(guān)重要;利用式創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)深入挖掘已有知識(shí)，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行強(qiáng)化和改進(jìn)，旨在滿(mǎn)足既有市場(chǎng)和顧客的需求，此類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)有利于企業(yè)短期的生存[6]。由于這兩類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)是相互沖突的，對(duì)組織結(jié)構(gòu)和組織能力具有不同的要求，需要企業(yè)進(jìn)行權(quán)衡和選擇。

高校創(chuàng)新同樣具有上述相似的特性，有學(xué)者認(rèn)為，科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移也具有競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，二者通過(guò)組合和共存的方式共同構(gòu)成了高校的雙元性創(chuàng)新[7]。高校探索式創(chuàng)新既是一種原始性創(chuàng)新也是一種突破性創(chuàng)新，它是指通過(guò)理論研究和科學(xué)實(shí)驗(yàn)探索事物本質(zhì)規(guī)律，或者運(yùn)用科學(xué)理論探索科技前沿、解決重大科技難題;高校探索式創(chuàng)新本質(zhì)上是理論知識(shí)創(chuàng)造和積累的過(guò)程，旨在提高理論知識(shí)存量和質(zhì)量，最終形成核心知識(shí)優(yōu)勢(shì);這種創(chuàng)新方式具體表現(xiàn)為高校的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，即科學(xué)研究。高校利用式創(chuàng)新是指基于已有知識(shí)成果，通過(guò)引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新或集成創(chuàng)新的方式，進(jìn)行知識(shí)聚合、知識(shí)重組和知識(shí)激活，從而實(shí)現(xiàn)理論知識(shí)向技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)化;它本質(zhì)上是知識(shí)形態(tài)和知識(shí)價(jià)值的進(jìn)化，旨在將知識(shí)以有形和無(wú)形的方式（例如技術(shù)成果、實(shí)踐理論和方法）進(jìn)行存儲(chǔ)和傳遞;這種創(chuàng)新方式具體表現(xiàn)為基于理論知識(shí)進(jìn)行自主創(chuàng)新或基于已有應(yīng)用研究進(jìn)行跟蹤模仿，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)的應(yīng)用及推廣，即知識(shí)轉(zhuǎn)移。

高校雙元?jiǎng)?chuàng)新之間存在一定的資源分配張力，二者之間的關(guān)系變化決定了高?？萍紕?chuàng)新效率。一味地強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究會(huì)增加不確定性和創(chuàng)新成本，反而會(huì)降低創(chuàng)新穩(wěn)定性，而一味地注重知識(shí)轉(zhuǎn)移會(huì)使高校脫離研究前沿，壓縮自由探索的空間，造成變革能力僵化，進(jìn)而減弱創(chuàng)新柔性，高校熱衷于任何一方都會(huì)陷入“能力陷阱”。

基于適應(yīng)性地形分析思想[8]，高校雙元?jiǎng)?chuàng)新與科技創(chuàng)新效率之間的關(guān)系可以用創(chuàng)新適應(yīng)性地形來(lái)表示，分為平衡區(qū)和兩側(cè)的不平衡區(qū)。如果科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移以不規(guī)則的形態(tài)發(fā)展，則形成了滑坡地段，此時(shí)高?？萍紕?chuàng)新處于不穩(wěn)定狀態(tài)，效率會(huì)隨著不規(guī)則幅度的加大而下降，此地段為不平衡區(qū)域;若二者調(diào)整為以規(guī)則的形態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展，則高校會(huì)從兩側(cè)地段跨入高峰地形，其科技創(chuàng)新效率會(huì)隨著雙元?jiǎng)?chuàng)新的有機(jī)組合而提升，此處為平衡區(qū)域。

2.1 高校探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的靜態(tài)關(guān)系

雙元?jiǎng)?chuàng)新理論認(rèn)為，探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新處于協(xié)調(diào)狀態(tài)時(shí)，彼此活動(dòng)的共性創(chuàng)造了信息交換的基礎(chǔ)。在信息交換的過(guò)程中，資源配置過(guò)程變得平穩(wěn)，二者獲得了互補(bǔ)性的資源，來(lái)自探索式創(chuàng)新的知識(shí)可以激發(fā)利用式創(chuàng)新[9]。然而，這些條件成立的前提是協(xié)調(diào)程度要保持適度。研究者發(fā)現(xiàn)高校雙元?jiǎng)?chuàng)新行為同樣具有類(lèi)似的關(guān)系，即高校科學(xué)研究可以促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的提升，但超過(guò)一定臨界值時(shí)，彼此會(huì)相互制約[5]。這是因?yàn)?，如同企業(yè)一樣，高校的雙元?jiǎng)?chuàng)新行為會(huì)競(jìng)爭(zhēng)組織內(nèi)部有限的資源，從而引發(fā)矛盾[7]。具體而言，當(dāng)高?？茖W(xué)研究規(guī)模處于適當(dāng)范圍內(nèi)時(shí)，一方面科學(xué)研究可以提供部分較為成熟的技術(shù)成果，另一方面，由于資源沖突較小，資源的合理分配可以加快高校科技成果的轉(zhuǎn)化，進(jìn)而提升知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。當(dāng)科學(xué)研究規(guī)模較大時(shí)，越來(lái)越多的階段性技術(shù)成果待于進(jìn)一步開(kāi)發(fā)和孵化，短期內(nèi)無(wú)法滿(mǎn)足企業(yè)需求。同時(shí)，科學(xué)研究占用的資源不斷增加，相應(yīng)資源的短缺會(huì)影響科技成果的推廣和應(yīng)用。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1 高校科學(xué)研究與知識(shí)轉(zhuǎn)移效率存在倒“U”型關(guān)系。

2.2 高校探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)關(guān)系

在當(dāng)下一系列科技成果轉(zhuǎn)化政策的驅(qū)動(dòng)下，我國(guó)高校致力于加快科技成果轉(zhuǎn)化，努力提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。然而，這些過(guò)度的激勵(lì)可能會(huì)導(dǎo)致許多高校的科學(xué)研究偏離傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究方向，科研人員會(huì)將更多精力轉(zhuǎn)向技術(shù)的商業(yè)化[10]。具體而言，高?？蒲腥藛T會(huì)同時(shí)受到來(lái)自學(xué)術(shù)的“弱激勵(lì)”和來(lái)自成果轉(zhuǎn)化的“強(qiáng)激勵(lì)”，在理性的驅(qū)使下，他們會(huì)在滿(mǎn)足高?；究己说那疤嵯卤M可能多地投入到應(yīng)用開(kāi)發(fā)性研究中，實(shí)現(xiàn)自身商業(yè)化收益的最大化。這樣的行為會(huì)導(dǎo)致當(dāng)前的創(chuàng)新和未來(lái)的創(chuàng)新都充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)[10]。根據(jù)路徑依賴(lài)?yán)碚摚捎谝?guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期等因素的存在，組織的利用式創(chuàng)新行為將沿著既定的方向不斷自我強(qiáng)化[8]。不僅是企業(yè)，高校的創(chuàng)新活動(dòng)同樣具有路徑依賴(lài)性[7]。高校對(duì)階段性技術(shù)成果進(jìn)行改進(jìn)和提升，有利于其短期績(jī)效的穩(wěn)定增加，這樣會(huì)導(dǎo)致其以后的行為也會(huì)習(xí)慣于甚至熱衷于知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，進(jìn)而排斥學(xué)術(shù)研究，這樣會(huì)不利于高?？茖W(xué)研究效率的提升。因此，本文提出如下假設(shè)：

H2 高校往期的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)其當(dāng)期的科學(xué)研究效率具有抑制作用。

2.3 高校雙元?jiǎng)?chuàng)新與科技創(chuàng)新效率的關(guān)系

正如上述所說(shuō)，高校的科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移都會(huì)受到路徑依賴(lài)的影響，二者都具有自我重復(fù)和自我強(qiáng)化的性質(zhì)?？茖W(xué)研究是對(duì)新知識(shí)和新技術(shù)的探索，具有長(zhǎng)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。高校專(zhuān)注于科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究，可以推進(jìn)知識(shí)前沿，引領(lǐng)技術(shù)變革，為科技創(chuàng)新提供穩(wěn)定的支撐。但是，學(xué)術(shù)研究更加著眼于未來(lái)，不確定性較高。過(guò)于強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究可能會(huì)出現(xiàn)“探索失敗引發(fā)更多的嘗試，進(jìn)而出現(xiàn)更多的失敗”的局面，從而導(dǎo)致高校進(jìn)入“創(chuàng)新陷阱”[11]，這樣會(huì)消耗大量的資源，阻礙高?？萍紕?chuàng)新效率的提升。作為科技創(chuàng)新的末端環(huán)節(jié)，高校知識(shí)轉(zhuǎn)移可以促進(jìn)技術(shù)成果的推廣和應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)效益。如果過(guò)多地強(qiáng)調(diào)利用式創(chuàng)新、熱衷于知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移，會(huì)不利于形成高質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果，導(dǎo)致科技創(chuàng)新缺乏持續(xù)動(dòng)力，使得高校進(jìn)入一種短期的次優(yōu)狀態(tài)?？偠灾?，高校知識(shí)轉(zhuǎn)移關(guān)注當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)效益，科學(xué)研究注重長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，這兩種行為會(huì)競(jìng)爭(zhēng)高校有限的資源。同時(shí)保證二者之間的同步性和獨(dú)立性會(huì)有利于高?？萍紕?chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3 科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移之間的平衡會(huì)促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新效率的提升。

綜合以上分析，本文的理論模型如圖1所示。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2002～2016年為研究區(qū)間，以我國(guó)重點(diǎn)高校為研究對(duì)象，對(duì)以上假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)?？萍紕?chuàng)新的投入與產(chǎn)出具有時(shí)滯性，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)的做法[12，13]，本文采用5年數(shù)據(jù)的平均值來(lái)計(jì)算效率。沿用Sengupta和Ray[7]的做法，本文將5年作為一個(gè)周期對(duì)所有變量的數(shù)據(jù)進(jìn)行均值處理，分別將2002～2006年、2007～2011年以及2012～2016年的平均值作為三期面板數(shù)據(jù)。因其他一些省屬的雙一流高校數(shù)據(jù)無(wú)法獲得，故本文最終選取我國(guó)教育部和工信部直屬的66所重點(diǎn)高校作為研究樣本，指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。

3.2 變量測(cè)量

變量測(cè)量和指標(biāo)選取均來(lái)源于被相關(guān)研究廣泛使用的研究方法，以確保研究數(shù)據(jù)的有效性。

3.2.1 高?？萍紕?chuàng)新效率

本文所探討的科技創(chuàng)新涵蓋了從研發(fā)到技術(shù)轉(zhuǎn)化的多個(gè)過(guò)程，依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)的研究[7，13～15]，這一過(guò)程可以劃分為科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移兩個(gè)階段，相應(yīng)的投入產(chǎn)出指標(biāo)也遵循已有研究的做法進(jìn)行選取。如圖2所示本文選取的投入產(chǎn)出指標(biāo)如下：

在科學(xué)研究階段，需要投入大量的科研人員和資金進(jìn)行研發(fā)從而創(chuàng)造理論知識(shí)，科研投入通常選取研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)和研究與發(fā)展全時(shí)人員兩種投入指標(biāo)（X1）[16，17];對(duì)于這一階段的產(chǎn)出而言，論文被認(rèn)為是學(xué)術(shù)研究成果的突出體現(xiàn)[7，14，18]，因此選取國(guó)外論文（Y1）作為該階段的直接產(chǎn)出。專(zhuān)利則是階段性技術(shù)成果的主要形式，依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，選取專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和專(zhuān)利授權(quán)數(shù)（Z）作為該階段的間接產(chǎn)出和下一階段的中間投入[13，16，19]。

在知識(shí)轉(zhuǎn)移階段，需要對(duì)階段性成果進(jìn)行應(yīng)用及推廣，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值和轉(zhuǎn)化，在這一過(guò)程中，會(huì)伴有研究與發(fā)展應(yīng)用活動(dòng)和科技服務(wù)活動(dòng)，這些活動(dòng)的目的是解決在成果轉(zhuǎn)化中遇到的問(wèn)題并提供相關(guān)服務(wù)與支持，遵循相關(guān)文獻(xiàn)的做法，該階段的投入指標(biāo)選取研究與發(fā)展應(yīng)用以及科技服務(wù)全時(shí)人員和經(jīng)費(fèi)支出兩種投入（X2）[14，20]。高校知識(shí)轉(zhuǎn)移具有多種形式，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移、咨詢(xún)、人員交流、孵化器服務(wù)等，限于相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)缺失，本文同樣遵循大多文獻(xiàn)的做法，選取技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和實(shí)際收入作為第二階段的兩種產(chǎn)出（Y2）[14，16，17，21]。

本文在Wu等[22]提出的兩階段DEA模型的基礎(chǔ)之上對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率（EF）、科學(xué)研究效率（RE）和知識(shí)轉(zhuǎn)移效率（TE）進(jìn)行測(cè)算。假設(shè)有n個(gè)決策單元DMUj，第一階段有m1個(gè)投入X1，t1個(gè)產(chǎn)出Y1，h個(gè)中間產(chǎn)出Z。第二階段包括m2個(gè)投入X2，h個(gè)中間投入Z，t2個(gè)產(chǎn)出Y2。那么決策單元d的兩階段科技創(chuàng)新效率（EF）計(jì)算如下

EF=max∑t1r=1φ1rdy1rd+∑t2r=1φ2rdy2rd

s.t.∑t1r=1φ1rdy1rj+∑t2r=1φ2rdy2rj-∑m1i=11idx1ij-∑m2i=12idx2ij0

∑t1r=1φ1rdy1rj+∑o1q=1ψqdzqj-∑m1i=11idx1ij0

∑t2r=1φ2rdy2rj-∑m2i=12idx2ij-

∑o1q=1ψqdzqj0

∑m1i=11idx1id+∑m2i=12idx2id=1

∑m1i=11idx1id=α（1+∑o1q=1ψqdzqd），α∈（0，1）

1id，2id，φ1rd，φ2rd，ψqd0， j=1，…，n（1）

在滿(mǎn)足（1）式的前提下，科學(xué)研究效率（RE）計(jì)算如下

RE=max∑t1r=1φ1rdy1rd+∑o1q=1ψqdzqd

s.t.∑t1r=1φ1rdy1rj+∑o1q=1ψqdzqj-∑m1i=11idx1ij0

∑m1i=11idx1id=α（1+∑o1q=1ψqdzqd）

1id，φ1rd，ψqd0， j=1，…，n（2）

在滿(mǎn)足（1）式的前提下，知識(shí)轉(zhuǎn)移效率（TE）計(jì)算如下

TE=max∑t2r=1φ2rdy2rd

s.t.∑t2r=1φ2rdy2rj-∑m2i=12idx2ij-

∑o1q=1ψqdzqj0

∑m2i=12idx2id=1-α（1+∑o1q=1ψqdzqd）

2id，φ2rd，ψqd0， j=1，…，n（3）

3.2.2 高校雙元?jiǎng)?chuàng)新

高校雙元?jiǎng)?chuàng)新可分為科學(xué)研究（探索式創(chuàng)新）和知識(shí)轉(zhuǎn)移（利用式創(chuàng)新）兩種創(chuàng)新行為。學(xué)術(shù)成果是科學(xué)研究中的直接產(chǎn)出和主要成果，學(xué)者通常選取科技論文作為科學(xué)研究產(chǎn)出的替代指標(biāo)。這是因?yàn)?，雖然不能完全以論文來(lái)評(píng)價(jià)和衡量一所高校的科研水平，但科技論文較好地體現(xiàn)了高校在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中取得的成果以及高校的科研能力，因此，依據(jù)已有文獻(xiàn)的做法，本文中的科學(xué)研究產(chǎn)出（SR）由科技論文來(lái)衡量[7，14]。同時(shí)，由上述模型可知，科學(xué)研究效率（RE）由（2）式計(jì)算，知識(shí)轉(zhuǎn)移效率（TE）由（3）式計(jì)算。在高校雙元?jiǎng)?chuàng)新平衡程度（BL）的測(cè)度方面，以?xún)煞N創(chuàng)新行為強(qiáng)度的比值來(lái)衡量，即科技論文數(shù)與專(zhuān)利授權(quán)數(shù)的比值。

3.2.3 控制變量

（1）高校規(guī)模（Staff）：由參與高校科技活動(dòng)的教師人數(shù)來(lái)衡量。（2）研究生規(guī)模（Gra）：由參與科技活動(dòng)的研究生人數(shù)來(lái)衡量。（3）經(jīng)費(fèi)規(guī)模（Fund）：由高校所得科技經(jīng)費(fèi)撥款數(shù)額來(lái)衡量。（4）高校聲譽(yù)（Prj）：該變量為虛擬變量，參照Sengupta和Ray[7]的做法，本文將高校是否為“985”高校來(lái)表示其聲譽(yù)，若是則為1，否則為0。（5）建校歷史（Age）：高校成立的時(shí)間。

3.3 模型設(shè)計(jì)

本文將構(gòu)建3個(gè)實(shí)證模型分別對(duì)上述3個(gè)假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。該組模型中的被解釋變量均為受限變量，同時(shí)，限于數(shù)據(jù)的可得性，模型共包含了66個(gè)樣本和三期面板數(shù)據(jù)，采用Tobit模型進(jìn)行實(shí)證分析。為消除模型中的異方差并減輕時(shí)間序列趨勢(shì)，本文對(duì)相關(guān)的解釋變量和控制變量取自然對(duì)數(shù)。本文的實(shí)證模型形式如下

TEi，t=β0+β1lnSRi，t+β2（lnSRi，t）2+∑jβjZj，i，t+εi，t（4）

REi，t=α0+α1TEi，t-1+∑jαjZj，i，t+εi，t（5）

EFi，t=δ0+δ1BLi，t+δ2（BLi，t）2+∑jδjZj，i，t+εi，t（6）

其中i，t分別代表高校和時(shí)期，TE為由（3）式計(jì)算出的高校知識(shí)轉(zhuǎn)移效率，SR為高?？茖W(xué)研究產(chǎn)出，RE為由（2）式計(jì)算出的高?？茖W(xué)研究效率，TEt-1為知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的一階滯后項(xiàng)，EF為由（1）式計(jì)算出的高?？萍紕?chuàng)新效率，BL為高校雙元?jiǎng)?chuàng)新平衡程度，Zj為控制變量，εit為擾動(dòng)項(xiàng)。

4 實(shí)證分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性檢驗(yàn)

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，科學(xué)研究效率和知識(shí)轉(zhuǎn)移效率均值分別為0.262和0.063，表明高校在探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間的表現(xiàn)具有較大差異，由此可見(jiàn)，考察高校雙元?jiǎng)?chuàng)新行為之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系是有意義的。同時(shí)，在相關(guān)性檢驗(yàn)中，科學(xué)研究產(chǎn)出和知識(shí)轉(zhuǎn)移效率沒(méi)有顯著的關(guān)聯(lián)關(guān)系（-0.057，p>0.1），知識(shí)轉(zhuǎn)移效率與科學(xué)研究效率也沒(méi)有顯著的關(guān)聯(lián)關(guān)系（-0.027，p>0.1），這表明這些變量之間可能存在更加復(fù)雜的關(guān)系，為本文中的假設(shè)提供了初步的證據(jù)，可以進(jìn)行進(jìn)一步的回歸分析。

4.2 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果分析

在實(shí)證分析之前，本文對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行了多重共線性檢驗(yàn)，在所有變量的方差膨脹因子（VIF）中，最大值為4.39，其余變量的VIF都小于2，這意味著模型中不存在多重共線性的問(wèn)題。

本文利用軟件Stata14.0對(duì)前文構(gòu)造的計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)，模型1、模型2和模型3分別對(duì)應(yīng)本文中的3個(gè)假設(shè)，具體的回歸結(jié)果見(jiàn)表1。模型1結(jié)果顯示，科學(xué)研究產(chǎn)出的二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.007，p<0.1），表明高校科學(xué)研究與知識(shí)轉(zhuǎn)移效率具有顯著的倒“U”型關(guān)系，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。這表明當(dāng)科學(xué)研究規(guī)模較小時(shí)，高?？茖W(xué)研究對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率具有正向影響，但超過(guò)一定范圍時(shí)，科學(xué)研究活動(dòng)對(duì)資源的需求大幅增加，從而抑制了知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的提升。模型2的估計(jì)結(jié)果顯示，前一期的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)科學(xué)研究效率具有顯著的負(fù)向影響（β=-0.147，p<0.1），假設(shè)H2得到驗(yàn)證。這表明積極進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移會(huì)使得高校順著利用式創(chuàng)新的路徑一直延續(xù)，這將不利于高校未來(lái)科學(xué)研究效率的提升。模型3的結(jié)果顯示，雙元?jiǎng)?chuàng)新平衡度的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.062，p<0.01），其二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.004，p<0.05），這說(shuō)明科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移的平衡程度與高?？萍紕?chuàng)新效率具有倒“U”型關(guān)系。倒“U”型曲線的頂端附近為平衡區(qū)，此時(shí)高校雙元?jiǎng)?chuàng)新達(dá)到相對(duì)平衡的狀態(tài)，其科技創(chuàng)新效率處于較高水平;若高校偏離這一狀態(tài)則會(huì)步入不平衡區(qū)域，其科技創(chuàng)新效率開(kāi)始下降。這表明高?？茖W(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移的相對(duì)平衡會(huì)促進(jìn)科技創(chuàng)新效率的提升，回歸結(jié)果支持了假設(shè)H3。

4.3 穩(wěn)健性分析

為了提高結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采用替換變量衡量指標(biāo)的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表1中的模型4到模型7所示。在模型4中，本文采用基本的DEA-CCR模型對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率（TE）進(jìn)行測(cè)量，所得回歸結(jié)果與模型1的結(jié)果相似，知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的二次項(xiàng)系數(shù)仍然顯著為負(fù)（β=-0.022，p<0.1），假設(shè)H1得到驗(yàn)證。為了進(jìn)一步驗(yàn)證假設(shè)H2，本文在模型5和模型6中使用兩個(gè)新指標(biāo)來(lái)衡量科學(xué)研究效率（RE）。第一個(gè)指標(biāo)（ER）：采用基本的DEA-CCR模型，投入包括人力和經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出為論文數(shù)，用來(lái)衡量高校學(xué)術(shù)研究效率;第二個(gè)指標(biāo)（EP）：仍然采用基本的DEA-CCR模型，投入同上，產(chǎn)出為專(zhuān)利，用來(lái)衡量高校應(yīng)用研究效率?？梢钥吹?，模型5中前一期的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)學(xué)術(shù)研究效率具有顯著的負(fù)向關(guān)系（β=-0.345，p<0.05），說(shuō)明提高高校知識(shí)轉(zhuǎn)移效率會(huì)降低未來(lái)學(xué)術(shù)研究效率。同時(shí)，由模型6可知，前一期的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)應(yīng)用研究效率的影響不顯著（β=-0.097，p>0.1），這表明注重知識(shí)轉(zhuǎn)移不會(huì)對(duì)高校的應(yīng)用研究效率產(chǎn)生明顯的影響。由此可見(jiàn)模型5和模型6的回歸結(jié)果同樣支持假設(shè)H2。在模型7中，本文用學(xué)術(shù)研究效率（ER）與應(yīng)用研究效率（EP）的比值衡量高校雙元?jiǎng)?chuàng)新的平衡程度（BL），回歸結(jié)果顯示雙元?jiǎng)?chuàng)新平衡度的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.213，p<0.01），其二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.097，p<0.01），變量之間的關(guān)系性質(zhì)并未發(fā)生根本性變化，同樣支持假設(shè)H3?？傊陨蠙z驗(yàn)分析結(jié)果與前文模型的估計(jì)結(jié)果基本相同，說(shuō)明研究結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本文基于66所重點(diǎn)高校的面板數(shù)據(jù)，從效率角度探究了高校科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移這一對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為之間的關(guān)系，以及這一關(guān)系對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）高?？茖W(xué)研究與知識(shí)轉(zhuǎn)移效率具有倒“U”型關(guān)系。這是因?yàn)?，?dāng)科學(xué)研究規(guī)模處于適當(dāng)范圍內(nèi)時(shí)，科學(xué)研究為知識(shí)轉(zhuǎn)移提供了穩(wěn)定的理論支撐，二者之間的交互為彼此創(chuàng)造了信息交換的基礎(chǔ)，使得二者處于較為協(xié)調(diào)的狀態(tài)，資源配置過(guò)程變得平穩(wěn)，此時(shí)科學(xué)研究對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率具有正向作用。然而，原始性創(chuàng)新和前沿探索需要龐大的科技資源作為支撐，當(dāng)科學(xué)研究超過(guò)一定界限時(shí)，高校會(huì)將更多的資源和精力用于前瞻性基礎(chǔ)研究，從而打破了原先平穩(wěn)的狀態(tài)，使得知識(shí)轉(zhuǎn)移效率降低。（2）強(qiáng)調(diào)提升當(dāng)前知識(shí)轉(zhuǎn)移效率將會(huì)損害高校未來(lái)的科學(xué)研究效率。知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的提升會(huì)使得高校在利用式創(chuàng)新中不斷地自我強(qiáng)化，形成路徑依賴(lài)，同時(shí)，商業(yè)化激勵(lì)的影響也會(huì)打擊高校科研人員對(duì)學(xué)術(shù)研究的積極性。在未來(lái)的研究中，他們會(huì)將更多精力用于技術(shù)的開(kāi)發(fā)和推廣，這樣會(huì)不利于高?？茖W(xué)研究效率的提升。（3）保持高校雙元?jiǎng)?chuàng)新的相對(duì)平衡才能有利于提升科技創(chuàng)新效率。這表明不管是科學(xué)研究還是知識(shí)轉(zhuǎn)移，過(guò)度偏向于任何一方都會(huì)降低高校的科技創(chuàng)新效率。在非平衡區(qū)域，過(guò)于強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究會(huì)增加不確定性，過(guò)于強(qiáng)調(diào)知識(shí)轉(zhuǎn)移會(huì)束縛高校的創(chuàng)新視野，造成變革能力僵化，這兩種發(fā)展方式會(huì)使得高校創(chuàng)新步入滑坡地段，此時(shí)，科技創(chuàng)新效率處于下降的態(tài)勢(shì);在平衡區(qū)域，科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移以規(guī)則的形態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)高校創(chuàng)新步入高峰地形，此時(shí)，科技創(chuàng)新進(jìn)入最優(yōu)狀態(tài)。

5.2 理論貢獻(xiàn)

本文根據(jù)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新理論，揭示了高?？茖W(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移之間關(guān)系變化的內(nèi)在機(jī)制，發(fā)現(xiàn)了一些與國(guó)外研究不同的結(jié)果，進(jìn)一步豐富了該領(lǐng)域的研究。本研究具有一定的理論意義：（1）既有研究初步探究了高?？茖W(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移的“靜態(tài)”關(guān)系，本文在此基礎(chǔ)之上對(duì)這一關(guān)系的研究進(jìn)行了擴(kuò)展和補(bǔ)充。高校的科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)系取決于它們能否避免對(duì)高校資源的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。若不能，則表現(xiàn)為沖突關(guān)系，若能，則形成互補(bǔ)關(guān)系。（2）高校科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移之間也不是單純的“數(shù)量”關(guān)系，而是表現(xiàn)為復(fù)雜的互動(dòng)和轉(zhuǎn)化關(guān)系。與既有文獻(xiàn)不同，本研究從效率的角度深入剖析了二者的動(dòng)態(tài)關(guān)系，進(jìn)一步深化了中國(guó)情境下高校雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究。（3）以往相關(guān)文獻(xiàn)忽略了雙元?jiǎng)?chuàng)新的平衡狀態(tài)與非平衡狀態(tài)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率的影響，本文彌補(bǔ)了這一不足。研究發(fā)現(xiàn)，若要提高高?？萍紕?chuàng)新效率，需要在科學(xué)研究和知識(shí)轉(zhuǎn)移之間尋找一段平衡區(qū)間，高于或低于這一區(qū)間都會(huì)損害效率。

5.3 管理啟示

本文的研究結(jié)論也具有良好的實(shí)踐意義。過(guò)度推進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移可能會(huì)抑制高校學(xué)術(shù)研究功能，進(jìn)而不利于高?？萍紕?chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。應(yīng)當(dāng)減少事務(wù)性活動(dòng)和商業(yè)性活動(dòng)對(duì)科研人員學(xué)術(shù)研究的干擾。與此同時(shí)，要大幅提高科研人員的收入水平，增加對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入，設(shè)置科學(xué)的考核制度，確保教師將主要精力投入到科研中。在設(shè)計(jì)成果轉(zhuǎn)化政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重商業(yè)化激勵(lì)和學(xué)術(shù)激勵(lì)之間的相對(duì)平衡，強(qiáng)化高校雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的互補(bǔ)效應(yīng)。這就要求技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益要在高校和科研人員之間進(jìn)行合理分配，在提高科研人員成果轉(zhuǎn)化積極性的同時(shí)，充分發(fā)揮轉(zhuǎn)化收入對(duì)學(xué)術(shù)研究的反哺作用。

5.4 研究展望

本研究仍具有一些不足，主要體現(xiàn)在以下在三方面：（1）深化校企合作的目的是對(duì)接企業(yè)需求，加強(qiáng)高校的創(chuàng)新支撐作用，未來(lái)將探究企業(yè)需求對(duì)高校雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的作用機(jī)理，深化高校雙元?jiǎng)?chuàng)新理論。（2）高校知識(shí)轉(zhuǎn)移（利用式創(chuàng)新）包含多種形式，除了技術(shù)轉(zhuǎn)移，還有咨詢(xún)、合作研究等，限于數(shù)據(jù)的可得性，未能全面分析高校雙元?jiǎng)?chuàng)新行為，未來(lái)可以將相關(guān)變量納入模型中，開(kāi)展進(jìn)一步的研究。（3）本研究選取了66所具有代表性的高校作為研究對(duì)象，未來(lái)研究可以將樣本擴(kuò)展到更廣闊的范圍，準(zhǔn)確把握多種計(jì)量模型，展開(kāi)更加細(xì)致的數(shù)據(jù)分析，以驗(yàn)證本研究結(jié)論的普適性。

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