編者按：文章側(cè)重于研究在國際貿(mào)易交往過程中，技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)出口國的技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度和博弈論角度分析了技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)出口國技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，并且基于2005-2016年中國電子通訊及設(shè)備制造業(yè)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明，技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)于出口國的技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)存在一定的促進(jìn)作用。

前言

技術(shù)貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）被定義為反映一國對(duì)安全、健康、環(huán)境以及產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)口的標(biāo)準(zhǔn)或管制，包括對(duì)食品安全衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫、產(chǎn)品質(zhì)量以及環(huán)境和資源保護(hù)等管制措施。近年來，以美國為首的貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭，針對(duì)于中國或者大多數(shù)發(fā)展中國家的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘措施層出不窮，非關(guān)稅壁壘中以技術(shù)貿(mào)易壁壘的設(shè)置最為突出。

本文試圖解釋技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)出口國的促進(jìn)作用，即便是被動(dòng)地接收技術(shù)貿(mào)易壁壘，出口國的企業(yè)也必定會(huì)有各種應(yīng)對(duì)措施，在國家現(xiàn)在更加注重自主研發(fā)制造和技術(shù)創(chuàng)新的大背景下，技術(shù)貿(mào)易壁壘的設(shè)置對(duì)于出口國而言很有可能產(chǎn)生一個(gè)反向的刺激作用，促進(jìn)其企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

文獻(xiàn)綜述

關(guān)于技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)于出口國技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)研究主要分為兩大類，第一類指出技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是負(fù)面的阻礙的，第二類則認(rèn)為技術(shù)貿(mào)易壁壘的影響不僅僅是單向負(fù)面的，還有可能存在一種倒逼機(jī)制，反向?qū)Τ隹趪募夹g(shù)創(chuàng)新起到促進(jìn)的作用。

較為早期的研究成果集中于技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面效應(yīng)。夏友富等人在2002年和張海東在2004年分別從企業(yè)角度和貿(mào)易壁壘形成機(jī)制角度進(jìn)行分析，認(rèn)為技術(shù)—環(huán)境壁壘會(huì)增加企業(yè)的產(chǎn)品成本，使企業(yè)喪失價(jià)格優(yōu)勢，從而降低企業(yè)的競爭力，不利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新;2003年王志明、袁建新通過使用理論模型從技術(shù)壁壘對(duì)受限國影響這一角度進(jìn)行研究認(rèn)為，技術(shù)—環(huán)境壁壘在增加出口企業(yè)遵循成本的同時(shí)，會(huì)惡化企業(yè)的貿(mào)易條件，使其收益大幅下降，喪失進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。陶愛萍、李麗霞在2016指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增加了出口的成本，減少了貿(mào)易機(jī)會(huì)，限制了市場進(jìn)入，這是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的消極作用。

近年來，越來越多的觀點(diǎn)支持技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用。2008年Toshimitsu提出技術(shù)貿(mào)易壁壘與技術(shù)創(chuàng)新是相互促進(jìn)、相互影響的，技術(shù)壁壘能帶動(dòng)產(chǎn)品質(zhì)量的完善，最終提高全球福利。姚明月、胡麥秀在2015年的研究結(jié)果表明，技術(shù)—環(huán)境壁壘在一定條件下確實(shí)會(huì)激勵(lì)出口國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。徐惟、卜海在2018年的研究結(jié)果表明，技術(shù)貿(mào)易壁壘短期內(nèi)會(huì)對(duì)出口貿(mào)易起抑制的作用，但長期能刺激企業(yè)提升技術(shù)水平，最終促進(jìn)了出口貿(mào)易的發(fā)展。2019年徐惟、卜海利用進(jìn)化博弈模型對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘設(shè)置與出口國創(chuàng)新決策問題進(jìn)行了分析，得出當(dāng)技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)出口國造成的損失小于出口國技術(shù)創(chuàng)新與否引致的產(chǎn)品收益之差與出口量之差的比值時(shí)，出口國選擇技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論。

通過以上的文獻(xiàn)總結(jié)和分析，技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)出口國技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用具有很大的研究價(jià)值和意義，這不僅關(guān)系到國際間貿(mào)易和交易，對(duì)于出口國的企業(yè)技術(shù)提升甚至全球該行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平的不斷提升和進(jìn)步也具有啟發(fā)性。

理論分析

技術(shù)貿(mào)易壁壘和出口國技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

1.數(shù)量價(jià)格效應(yīng)

關(guān)于技術(shù)貿(mào)易壁壘的數(shù)量和價(jià)格效應(yīng)如圖1可以看出，貿(mào)易壁壘的設(shè)置在短期會(huì)對(duì)出口國的出口價(jià)格和數(shù)量產(chǎn)生一定的阻礙和負(fù)面影響，但是當(dāng)出口國努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，跨越設(shè)置的技術(shù)貿(mào)易壁壘，增強(qiáng)了自身產(chǎn)品的核心競爭力之后，其能實(shí)現(xiàn)更加高規(guī)模的交易量，獲得更高的交易價(jià)格。

2.動(dòng)態(tài)循環(huán)效應(yīng)

如圖2所示，橫軸代表交易量，縱軸代表技術(shù)貿(mào)易壁壘的，AA表示的是企業(yè)的生產(chǎn)交易曲線。動(dòng)態(tài)循環(huán)效應(yīng)說明的是企業(yè)所面臨的技術(shù)貿(mào)易壁壘并不是一成不變的。隨著科技的進(jìn)步和發(fā)展，技術(shù)也會(huì)不斷地向前發(fā)展，在出口國為了跨越進(jìn)口國設(shè)置的技術(shù)貿(mào)易壁壘而不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的同時(shí)，進(jìn)口國本身同樣也在不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)出口國能夠通過一次創(chuàng)新跨越一次壁壘之后不久，進(jìn)口國由于技術(shù)突破，極大可能會(huì)設(shè)置更加高的技術(shù)貿(mào)易壁壘，出口國仍然需要不斷地去創(chuàng)新和突破新的技術(shù)貿(mào)易壁壘。因此，技術(shù)貿(mào)易壁壘的設(shè)置和企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過程是循環(huán)的、動(dòng)態(tài)的，是一個(gè)螺旋式上升的過程。

實(shí)證研究

樣本行業(yè)及創(chuàng)新指標(biāo)選取

本文選取來自中國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒2005—2016年的電子通訊及設(shè)備制造業(yè)的8個(gè)創(chuàng)新指標(biāo)，其中體現(xiàn)創(chuàng)新能力的有：研究開發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出。體現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的有：新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)。利用Stata軟件進(jìn)行因子分析法所得出的創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。可以看出8個(gè)創(chuàng)新指標(biāo)的KMO值都偏大，表示該組創(chuàng)新指標(biāo)的數(shù)據(jù)適合因子分析。

模型構(gòu)建、變量選取和數(shù)據(jù)說明

本文考察技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此構(gòu)建模型如下：

EXPTINDEX=EXPORTβ1+TBTβ2+NUMBβ3+α+Ut

其中EXPTINDEX是對(duì)得出的創(chuàng)新指數(shù)TINDEX進(jìn)行指數(shù)化處理后的變量，為被解釋變量。EXPORT為出口交貨值，體現(xiàn)該行業(yè)的年度出口情況。TBT為該行業(yè)技術(shù)貿(mào)易壁壘的通報(bào)數(shù)。Ut是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，代表對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有影響但又未納入模型的諸多因素的綜合影響。具體變量說明如表2所示。

TBT的通報(bào)數(shù)越多，就說明當(dāng)年的技術(shù)貿(mào)易壁壘的實(shí)施越嚴(yán)格，從理論上來說越嚴(yán)格的技術(shù)貿(mào)易壁壘會(huì)減少企業(yè)的出口，該影響會(huì)立竿見影地體現(xiàn)在當(dāng)年該行業(yè)的出口貿(mào)易額中。2005—2016年電子及通訊制造業(yè)TBT通報(bào)數(shù)如3所示。

實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

表4為變量的描述性統(tǒng)計(jì)，通過表中我們可以發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)整體結(jié)構(gòu)比較合理。表5為最終的實(shí)證結(jié)果，實(shí)證過程中除了最基本的回歸，同時(shí)還做了滯后性的回歸。從整體來看，所有回歸的擬合程度較高，R2均大于0.8，說明模型具有較高的解釋能力，同時(shí)也說明技術(shù)貿(mào)易壁壘的設(shè)置對(duì)于出口國的技術(shù)創(chuàng)新是具有一定的促進(jìn)作用。

此外，根據(jù)TBT的滯后階數(shù)回歸系數(shù)來看，雖然系數(shù)偏小，這可能與樣本總量有關(guān)，或者數(shù)據(jù)方面的處理有關(guān)，回歸到TBT系數(shù)符號(hào)的說明，技術(shù)貿(mào)易壁壘的限制對(duì)于創(chuàng)新指數(shù)存在作用，并且是會(huì)隨著時(shí)間的推移，其影響結(jié)果是由負(fù)向正的轉(zhuǎn)變。這也說明了在技術(shù)壁壘實(shí)施的初期，對(duì)于出口國的技術(shù)創(chuàng)新而言，是消極的，具有打壓性的，負(fù)向的影響。但是隨著時(shí)間的推移，出口國的企業(yè)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新會(huì)愈來愈加重視，會(huì)加大科研力度的投入，會(huì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的突破，并且在4-5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響，從另一個(gè)角度說明技術(shù)貿(mào)易壁壘的設(shè)置，間接地促進(jìn)了出口國的技術(shù)創(chuàng)新。

結(jié)論

通過本文的研究，得出如下結(jié)論和啟示：第一，從國家層面而言，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該保持鼓勵(lì)和支持態(tài)度，尤其是對(duì)于我們本身存在的一些被技術(shù)貿(mào)易壁壘限制得很嚴(yán)格的行業(yè)，國家層面需要大力地支持該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，努力讓這些行業(yè)盡早脫離受制于人的困境。第二，從整個(gè)行業(yè)而言，需要不斷地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，為技術(shù)創(chuàng)新提供更好的行業(yè)生態(tài)。第三，從企業(yè)自身的角度，企業(yè)的最終目標(biāo)是盈利，但是經(jīng)歷了中美貿(mào)易戰(zhàn)，更多的企業(yè)意識(shí)到，國際貿(mào)易中要想實(shí)現(xiàn)持續(xù)的盈利，必須要有過硬的實(shí)力，而實(shí)力的賦予者就是技術(shù)創(chuàng)新和核心競爭力，因此在企業(yè)決策制定過程中，技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)應(yīng)該占據(jù)更加重要的地位。

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作者簡介：張雪梅（1995—），湖南岳陽人，廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)2019級(jí)研究生，主要研究方向?yàn)閲H直接投資、跨境電商。