王 俊 楊林燕

（1.湖南科技大學(xué)商學(xué)院 湖南湘潭 411201；2.龍巖學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 福建龍巖 364000）

引言

技術(shù)創(chuàng)新是提升生產(chǎn)力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵手段?？v向而言，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)技術(shù)不斷迭代進(jìn)步的演化過(guò)程，需要站在“巨人的肩膀”上進(jìn)行，具有典型的路徑依賴特征；橫向而言，不同屬性的技術(shù)之間會(huì)相互促進(jìn)，所以技術(shù)創(chuàng)新又具有知識(shí)溢出效應(yīng)，即具有正外部性特征。外部性特征為政策支持提供了依據(jù)，只要是有利于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府都可以采取支持政策，只要政策支持力度控制在外部性范圍之內(nèi)，就不會(huì)破壞市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和扭曲資源最優(yōu)配置。路徑依賴特征會(huì)因?yàn)檎咧С止袒夹g(shù)創(chuàng)新的方向，如果在生產(chǎn)過(guò)程中使用的是資源消耗大、環(huán)境破壞性強(qiáng)的技術(shù)，則會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性，從而抵消掉技術(shù)創(chuàng)新本身的正外部性。所以，政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不能采取中性的普遍支持政策，其只能支持非負(fù)外部性的技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而引導(dǎo)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新方向的逐步轉(zhuǎn)軌。

綠色發(fā)展是國(guó)家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，是應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)的必然選擇。而綠色發(fā)展通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制以逐步實(shí)現(xiàn)是非常困難的，市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)綠色發(fā)展是由于資源稀缺和環(huán)境破壞越來(lái)越嚴(yán)重，資源價(jià)格上升使得商品的市場(chǎng)價(jià)格逐步提高，迫使技術(shù)創(chuàng)新逐步轉(zhuǎn)向提高能源利用效率、減少能源消耗或轉(zhuǎn)向?qū)ふ倚履茉础?duì)于我國(guó)而言，在現(xiàn)階段同時(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在較大難度，那么通過(guò)政策激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌則是一條具有戰(zhàn)略性意義的路徑。

我國(guó)政府提出了“綠色、創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、共享、開放”的新發(fā)展理念，運(yùn)用政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新向清潔技術(shù)方向轉(zhuǎn)軌是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要路徑，也是這五大理念有機(jī)融合發(fā)展的集中體現(xiàn)。促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，政府主要是以支持清潔技術(shù)部門和限制污染技術(shù)部門的方式來(lái)進(jìn)行的。例如，向清潔技術(shù)研發(fā)部門給予定向資助、給予清潔技術(shù)生產(chǎn)稅收優(yōu)惠、通過(guò)排放權(quán)交易給予清潔技術(shù)生產(chǎn)補(bǔ)償?shù)?。這些政策雖然直接有效，卻對(duì)政府有較強(qiáng)的依賴性。而培育清潔技術(shù)并推動(dòng)其市場(chǎng)替代，有利于擴(kuò)大新產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，降低企業(yè)研發(fā)和投資風(fēng)險(xiǎn)，利潤(rùn)的驅(qū)使能逐步推動(dòng)清潔技術(shù)創(chuàng)新，提高相關(guān)企業(yè)的自主研發(fā)能力，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。政策培育清潔技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)能誘導(dǎo)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌，并在發(fā)展到一定程度后逐步退出，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新在清潔技術(shù)進(jìn)步的軌道上自我延續(xù)，最終實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的目標(biāo)。因此，本文分析了通過(guò)市場(chǎng)需求培育擴(kuò)大企業(yè)清潔技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的相對(duì)收益，并針對(duì)性地提出一些政策建議。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑。促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新由有排放的污染型技術(shù)向無(wú)排放的清潔技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌，政府主要是以支持清潔技術(shù)部門和限制污染技術(shù)部門的方式來(lái)進(jìn)行。例如，通過(guò)向清潔技術(shù)研發(fā)部門給予定向資助、給予清潔技術(shù)生產(chǎn)稅收優(yōu)惠、通過(guò)排放權(quán)交易給予清潔技術(shù)生產(chǎn)補(bǔ)償，這些政策直接有效但是對(duì)政策有較強(qiáng)的依賴性，而培育清潔技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)并推動(dòng)產(chǎn)品的市場(chǎng)替代，新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大可以降低企業(yè)研發(fā)和投資風(fēng)險(xiǎn)，利潤(rùn)的驅(qū)使能逐步推動(dòng)清潔技術(shù)創(chuàng)新，提高相關(guān)企業(yè)的自身能力，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。因此，政策培育清潔技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)能誘導(dǎo)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌，并在發(fā)展到一定程度后能夠逐步退出，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新在清潔技術(shù)進(jìn)步的軌道上自我延續(xù)，能夠最終實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展目標(biāo)。

一、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的政策因素分析

政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的有效性在學(xué)界有著不同的觀點(diǎn)。一是認(rèn)為政策影響完全有效。最早可追溯到Hicks（1932）的研究，認(rèn)為生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的變化是激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，并能推動(dòng)特定方向的技術(shù)創(chuàng)新；Acemoglu（2012）研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌主要依賴于價(jià)格效應(yīng)、市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)和直接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)等方面。二是認(rèn)為政策影響作用有限。一方面是廠商控制未來(lái)不確定的風(fēng)險(xiǎn)的需要，廠商之所以沒有選擇政策激勵(lì)方向的研究，而是選擇次優(yōu)的多樣性研究組合，主要是控制研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，可能是因?yàn)榭紤]到消費(fèi)者偏好未來(lái)可能發(fā)生意外的改變，導(dǎo)致對(duì)后續(xù)創(chuàng)新的專利收益產(chǎn)生不良的影響（Acemoglu，2011），或者因?yàn)榭紤]到可替代技術(shù)的創(chuàng)新被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手同時(shí)發(fā)現(xiàn)的潛在可能性（Dasgupta和Maskin，1987）；另一方面是技術(shù)創(chuàng)新存在著路徑依賴的原因，路徑依賴使得創(chuàng)新不僅受到過(guò)去創(chuàng)新的影響，還受到過(guò)去偶然事件的影響，這也可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新方向產(chǎn)生無(wú)效的均衡。例如，美國(guó)原子能委員會(huì)在1954-1973年間曾經(jīng)資助了400億美元卻沒有達(dá)到發(fā)展廉價(jià)核電的預(yù)定目標(biāo)（Cone，1980），分析普遍認(rèn)為政府資助導(dǎo)致了很多無(wú)價(jià)值的研究。三是認(rèn)為政策影響完全無(wú)效。Bryan（2014）通過(guò)將技術(shù)創(chuàng)新分為基礎(chǔ)和應(yīng)用兩種類型，系統(tǒng)地研究了包括直接補(bǔ)貼、專利制度和稅收抵免等政策與技術(shù)創(chuàng)新方向的關(guān)系，認(rèn)為基礎(chǔ)研究對(duì)不同研究鏈均產(chǎn)生了溢出效應(yīng)，導(dǎo)致私人部門研究供應(yīng)不足；經(jīng)驗(yàn)估計(jì)認(rèn)為研發(fā)稅收減免政策一般增加了研究的總量，并不能修正企業(yè)研發(fā)方向上的扭曲行為，研發(fā)方向一旦偏離最優(yōu)發(fā)展軌道，政策可能促使研發(fā)方向產(chǎn)生偏離。

技術(shù)創(chuàng)新向清潔技術(shù)方向轉(zhuǎn)軌的政策影響尚未達(dá)成共識(shí)（王俊等，2017），主要影響因素有以下幾方面：一是市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制推動(dòng)。政策調(diào)整導(dǎo)致能源市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)，能源價(jià)格的上升會(huì)促使廠商研發(fā)行為從傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)創(chuàng)新，如Newell等（1999）通過(guò)分析能源價(jià)格對(duì)空調(diào)技術(shù)的影響、Crabb和Johnson（2010）分析汽車能源節(jié)約技術(shù)的影響，Hassler等（2011）發(fā)現(xiàn)能源節(jié)約技術(shù)受到燃油價(jià)格沖擊影響的程度有增大的趨勢(shì)。二是環(huán)境政策直接推動(dòng)。一種是庇古的收費(fèi)手段，依據(jù)排放的負(fù)外部性對(duì)排放廠商收取環(huán)境稅，對(duì)企業(yè)清潔技術(shù)創(chuàng)新給予研究資助或稅收減免；另一種是科斯的產(chǎn)權(quán)手段，通過(guò)確定排放權(quán)額度并控制其交易，導(dǎo)致增加排放企業(yè)成本的同時(shí)增加清潔技術(shù)生產(chǎn)的利潤(rùn)，兩種策略都可以在不扭曲經(jīng)濟(jì)資源配置的條件下，通過(guò)市場(chǎng)行為引導(dǎo)企業(yè)逐步轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)（王俊，2016）。三是市場(chǎng)培育政策誘導(dǎo)。Acemoglu等（2004）以醫(yī)藥行業(yè)為案例，論證了該行業(yè)的預(yù)計(jì)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)行業(yè)中遠(yuǎn)期的創(chuàng)新投入具有顯著的影響；王俊和劉丹（2015）通過(guò)對(duì)我國(guó)汽車行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為市場(chǎng)培育政策對(duì)新能源汽車相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了正向的影響；王?。?015）從政府采購(gòu)、稅收補(bǔ)貼、基礎(chǔ)配套設(shè)施建設(shè)和消費(fèi)者偏好等方面，分析了市場(chǎng)需求培育促進(jìn)清潔技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制。

總之，各類政策因素促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的理論研究很多，但在實(shí)證研究中卻沒有得到一致的結(jié)論，所以探討清潔技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)培育政策誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的影響機(jī)制是一項(xiàng)重要的課題。

二、市場(chǎng)培育政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的影響機(jī)制

從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度而言，政府直接干預(yù)市場(chǎng)行為的政策并非最優(yōu)的選擇，受到大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的反對(duì)。從經(jīng)濟(jì)或政治的角度考慮，國(guó)家財(cái)政不可能對(duì)某個(gè)行業(yè)無(wú)時(shí)間限制地進(jìn)行補(bǔ)貼，但是對(duì)于促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和綠色發(fā)展目標(biāo)，市場(chǎng)需求培育對(duì)清潔技術(shù)和清潔產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著非常直接且明顯的作用，如果沒有政策支持可能不會(huì)有廠商自發(fā)地轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)創(chuàng)新，最終經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可能走向資源枯竭和環(huán)境災(zāi)難。因此，培育清潔產(chǎn)品市場(chǎng)的政策是一種次優(yōu)的也是必要的選擇，主要集中運(yùn)用在清潔產(chǎn)業(yè)發(fā)展的早期階段，適當(dāng)?shù)臅r(shí)候必須及時(shí)退出，否則會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的資源錯(cuò)配，如我國(guó)的光伏行業(yè)就產(chǎn)生了一定的產(chǎn)能過(guò)剩。市場(chǎng)需求誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌主要從兩個(gè)方面進(jìn)行，一是擴(kuò)大沒有排放的清潔技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，二是限制有排放傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品需求。

為了說(shuō)明這個(gè)問題，可以用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的完全壟斷模型作一個(gè)簡(jiǎn)單的分析，如圖1和圖2所示。技術(shù)創(chuàng)新具有專利保護(hù)的完全壟斷特征，完全壟斷的市場(chǎng)需求曲線就是企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)需求曲線，且與企業(yè)的邊際收益曲線（AR）重疊，企業(yè)運(yùn)用邊際收益（MR）等于邊際成本（MC）的利潤(rùn)最大化條件，確定產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量和出售價(jià)格。

圖1 激勵(lì)清潔技術(shù)生產(chǎn)的影響

圖2 約束傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)的影響

一方面，對(duì)清潔技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行生產(chǎn)的廠商而言（見圖1），在清潔技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的早期，因?yàn)槭袌?chǎng)需求較小，產(chǎn)品的平均成本較高，企業(yè)利潤(rùn)最大化時(shí)商品價(jià)格為P0，此時(shí)導(dǎo)致廠商處于虧損狀態(tài)，意味著市場(chǎng)規(guī)模太小不足以支撐企業(yè)運(yùn)用清潔技術(shù)創(chuàng)新來(lái)生產(chǎn)。如果政府通過(guò)市場(chǎng)需求激勵(lì)政策使需求曲線向外并行移動(dòng)，將需求曲線從AR擴(kuò)張到AR1，對(duì)于清潔技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品給予的單價(jià)最低補(bǔ)貼是圖1中的P1到P0之間的距離，也就是說(shuō)通過(guò)市場(chǎng)培育制度政策提高了商品的市場(chǎng)價(jià)格，這時(shí)廠商清潔技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行生產(chǎn)的利潤(rùn)為零。這個(gè)需求增量可能是以政府直接購(gòu)買或者價(jià)格直接補(bǔ)貼的方式達(dá)到，并非是一種有效的市場(chǎng)需求，但通過(guò)這種政策扶持使得清潔產(chǎn)品的生產(chǎn)得以持續(xù)，清潔生產(chǎn)廠商可以在此基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。另外，隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大和平均成本降低，使得AC曲線下移至AC1，進(jìn)而提高清潔產(chǎn)品的公眾認(rèn)知度，逐步形成真正的有效需求，致使需求曲線左移，最終使得市場(chǎng)培育政策完全退出，清潔廠商能夠獨(dú)立持續(xù)發(fā)展。總之，要促進(jìn)清潔技術(shù)創(chuàng)新，需要通過(guò)市場(chǎng)需求激勵(lì)才能促進(jìn)企業(yè)有動(dòng)力進(jìn)行清潔技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而逐步降低生產(chǎn)成本和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，形成真正的市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)盈利后支持政策才能逐步退出。

另一方面，對(duì)于有排放的傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)企業(yè)而言，因清潔技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額在政策支持下逐步擴(kuò)大，對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品產(chǎn)生了替代效應(yīng)，同時(shí)通過(guò)環(huán)境稅或污染治理標(biāo)準(zhǔn)等方式提高企業(yè)的生產(chǎn)成本，這會(huì)使之利潤(rùn)不斷下降直至為利潤(rùn)為零，迫使企業(yè)退出傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)的研發(fā)和生產(chǎn)。如圖2所示，企業(yè)生產(chǎn)要素成本提高使得平均成本曲線AC上升到AC1時(shí)，市場(chǎng)需求下降使得邊際收益曲線AR左移至AR1，在虛線的位置達(dá)到新的均衡MC1=MR1，此時(shí)AC1=AR1，傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的利潤(rùn)為零，企業(yè)會(huì)考慮退出傳統(tǒng)技術(shù)的生產(chǎn)。市場(chǎng)需求下降的關(guān)鍵是清潔技術(shù)產(chǎn)品對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品的替代彈性，如果彈性較低，過(guò)多依賴于成本上升，將損害資源的有效配置。因此，政府要促進(jìn)傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)改用清潔技術(shù)生產(chǎn)，使技術(shù)創(chuàng)新方向完全轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)，更重要的是提高清潔技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求和對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品的替代性，減少對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求,其次才是提高傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)的生產(chǎn)成本。

從上面的分析可知，培育市場(chǎng)需求的政策主要在早期維持清潔技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，在此基礎(chǔ)上不斷通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新降低成本和銷售價(jià)格，提高清潔技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)接受度以形成真正的有效市場(chǎng)需求，在此過(guò)程中培育市場(chǎng)的政策逐步退出，當(dāng)清潔產(chǎn)品市場(chǎng)成熟后，企業(yè)能夠通過(guò)市場(chǎng)供需作用自我持續(xù)發(fā)展，政策就要完全退出市場(chǎng)；對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)品而言，隨著清潔技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展，傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品的需求逐步下降，政策約束導(dǎo)致成本不斷提高，最終導(dǎo)致傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)無(wú)利可圖而轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)生產(chǎn)。因此，運(yùn)用市場(chǎng)培育政策來(lái)擴(kuò)大清潔技術(shù)產(chǎn)品的有效需求，能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌及綠色發(fā)展目標(biāo)。

三、市場(chǎng)培育政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的保障條件

首要前提條件是政策培育市場(chǎng)的清潔技術(shù)產(chǎn)品要對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品具有替代性。如果產(chǎn)品沒有替代性就不存在技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的問題，那就屬于新產(chǎn)品、新技術(shù)的范疇，傳統(tǒng)有排放的技術(shù)創(chuàng)新不會(huì)受到影響，也就不可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌和綠色發(fā)展了。這種替代性體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是采用新技術(shù)生產(chǎn)同樣性能的產(chǎn)品。企業(yè)運(yùn)用清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，減少污染排放或者減少資源的消耗，產(chǎn)品本身沒有明顯的差別且可以完全替代，這種情況涉及到技術(shù)和設(shè)備的改造或更替，可能會(huì)產(chǎn)生大量的額外成本，在某些領(lǐng)域從技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)角度考慮，很多企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)。二是運(yùn)用清潔技術(shù)生產(chǎn)的新產(chǎn)品，雖然與原技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品不同，卻是可以完全替代原產(chǎn)品的升級(jí)產(chǎn)品。這種情況在現(xiàn)實(shí)中可能更為普遍，屬于熊皮特的創(chuàng)造性破壞，新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)形成了新產(chǎn)業(yè)，在這種趨勢(shì)下新企業(yè)不斷出現(xiàn)也促使了老企業(yè)的被迫轉(zhuǎn)型。三是生產(chǎn)不同類型的產(chǎn)品，因?yàn)榍鍧嵓夹g(shù)的原因在產(chǎn)品使用過(guò)程中減少了排放，產(chǎn)品差別較大但是具有替代性。新能源汽車技術(shù)就屬于這類，相對(duì)于燃油汽車而言，可極大地降低污染排放，兩種類型的汽車替代性逐步提高，實(shí)際上這些涉及到清潔技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)都獲得了國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)培育上的政策支持。

從橫向而言，市場(chǎng)培育政策要相互配合發(fā)揮協(xié)同作用。一是政策激勵(lì)的程度控制要以外部性為約束條件。促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的政策工具種類較多，需要相互配合、相互銜接來(lái)協(xié)同使用，防止交叉重疊或者出現(xiàn)漏洞而導(dǎo)致的過(guò)度激勵(lì)或者激勵(lì)不足。這個(gè)總體范圍需要控制在外部性約束范圍內(nèi)，外部性體現(xiàn)在環(huán)境外部性和技術(shù)外部性方面，環(huán)境外部性可以給予政府補(bǔ)貼或研發(fā)專項(xiàng)資助等市場(chǎng)培育政策，技術(shù)外部性通過(guò)中性的專利保護(hù)或研發(fā)資助即可，不需要額外給予專項(xiàng)支持。二是各類市場(chǎng)培育政策要聯(lián)合發(fā)揮作用。培育市場(chǎng)首先需要通過(guò)清潔技術(shù)產(chǎn)品標(biāo)簽來(lái)區(qū)分產(chǎn)品屬性，并進(jìn)行廣泛宣傳引導(dǎo)消費(fèi)者參與綠色發(fā)展，主動(dòng)選擇購(gòu)買該類型的產(chǎn)品；然后是給予稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)、研發(fā)資助等方式共同作用，擴(kuò)大清潔技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，最終形成市場(chǎng)替代和技術(shù)轉(zhuǎn)軌。三是市場(chǎng)培育政策要與其它政策協(xié)調(diào)使用。促進(jìn)綠色發(fā)展的政策手段可能會(huì)間接迫使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌，如環(huán)境稅、生產(chǎn)排放標(biāo)準(zhǔn)、能耗標(biāo)識(shí)與控制等環(huán)境規(guī)制措施，以及排放權(quán)交易和碳匯交易等產(chǎn)權(quán)交易制度等，這些制度或政策的變化都會(huì)極大影響傳統(tǒng)技術(shù)的生產(chǎn)和發(fā)展，進(jìn)而引致技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌。所以，市場(chǎng)培育要考慮到這些促進(jìn)綠色發(fā)展的政策帶來(lái)的間接影響，要根據(jù)影響程度進(jìn)行政策調(diào)整。

從縱向而言，市場(chǎng)培育政策要控制實(shí)施的力度和節(jié)奏。市場(chǎng)培育是政府通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的手段，只能是一項(xiàng)短期的輔助性的作用方式，關(guān)鍵還是要激發(fā)企業(yè)清潔技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的活力，政策要根據(jù)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)適時(shí)相機(jī)調(diào)整。一是在初期要全方位加大政策激勵(lì)。當(dāng)高污染、高能耗的技術(shù)已經(jīng)應(yīng)用后就會(huì)形成路徑依賴，企業(yè)并沒有動(dòng)力自覺地進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)軌。要推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)軌必須要采取一系列的政策進(jìn)行引導(dǎo)，才會(huì)逐步進(jìn)行清潔技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，慢慢形成新產(chǎn)品或者新產(chǎn)業(yè)，才能打破傳統(tǒng)技術(shù)的路徑依賴。二是在中期要繼續(xù)培育市場(chǎng)形成規(guī)模效應(yīng)。不斷降低產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，提高相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量，能夠幫助企業(yè)避免虧損或者增加利潤(rùn)，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行清潔技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用，逐步完善產(chǎn)業(yè)鏈并形成產(chǎn)業(yè)集群；同時(shí)要加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，淘汰落后技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，加快推動(dòng)清潔技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)替代和技術(shù)創(chuàng)新，形成“創(chuàng)新-市場(chǎng)-創(chuàng)新-市場(chǎng)”的良性技術(shù)發(fā)展軌道。三是要控制政策退出時(shí)機(jī)。當(dāng)清潔技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)形成了穩(wěn)定的規(guī)模、清潔技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)入了良性的軌道、清潔技術(shù)企業(yè)能夠有了自主發(fā)展能力，政策就應(yīng)該逐步讓位退出市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌和綠色發(fā)展的目標(biāo)。

四、市場(chǎng)培育政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的實(shí)施建議

第一，堅(jiān)定推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌。市場(chǎng)干預(yù)的政策被一些學(xué)者批評(píng)，但現(xiàn)實(shí)是像英美等發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面都給予了本國(guó)企業(yè)大量的支持，從理論上而言，技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌為我國(guó)技術(shù)水平趕超發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)了歷史機(jī)遇。因?yàn)榧夹g(shù)依賴使得技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家轉(zhuǎn)軌相對(duì)比較困難，難以放棄既得的市場(chǎng)和利益，而我國(guó)技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱反而使得技術(shù)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中存在著后發(fā)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)技術(shù)的知識(shí)溢出效應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌帶來(lái)了后發(fā)劣勢(shì)。因此，我國(guó)要抓住機(jī)遇在技術(shù)創(chuàng)新層面上全面趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，必須堅(jiān)定地采用市場(chǎng)培育等政策促進(jìn)清潔技術(shù)創(chuàng)新，在技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌過(guò)程中實(shí)現(xiàn)“彎道超車”。

第二，采取松緊有度的財(cái)政政策。一是要采取擴(kuò)大清潔技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的支持政策。政府財(cái)政對(duì)清潔技術(shù)產(chǎn)品購(gòu)買的消費(fèi)者進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)清潔技術(shù)研發(fā)的生產(chǎn)者給予研發(fā)補(bǔ)貼，或采取政府直接采購(gòu)的方式，都是有利于市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的支持政策。二是要增加有排放技術(shù)生產(chǎn)的成本限制市場(chǎng)規(guī)模。如政府要加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，對(duì)于有排放技術(shù)的傳統(tǒng)生產(chǎn)要增加額外環(huán)境稅，要提高污染治理標(biāo)準(zhǔn)，提高員工的生產(chǎn)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)并加強(qiáng)保護(hù)措施，對(duì)高污染、高能耗企業(yè)通過(guò)關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)等方式加快淘汰或轉(zhuǎn)型。

第三，投資建設(shè)相關(guān)的配套設(shè)施。針對(duì)需要配套基礎(chǔ)設(shè)施的清潔技術(shù)產(chǎn)品，需要政府提供相應(yīng)的支持政策，如新能源汽車充電樁、新能源電力并網(wǎng)設(shè)施等。一方面，鼓勵(lì)企業(yè)自行提供配套的基礎(chǔ)設(shè)施，政府可以在一定的時(shí)期內(nèi)給予企業(yè)一定的建設(shè)補(bǔ)貼，將設(shè)施納入政府規(guī)劃提供相應(yīng)的土地支持；另一方面，政府可以根據(jù)規(guī)劃作為公共基礎(chǔ)設(shè)施，直接進(jìn)行配套設(shè)施建設(shè)，提供公用平臺(tái)供清潔技術(shù)產(chǎn)品共同使用。如對(duì)于新能源汽車充電樁的建設(shè)，不同城市采取了不同的政策，均有效地提高了新能源汽車市場(chǎng)規(guī)模。

第四，實(shí)施影響消費(fèi)偏好的政策。一是通過(guò)各種媒體宣傳綠色環(huán)保理念，進(jìn)行各類生態(tài)文明的創(chuàng)建活動(dòng)，普及綠色環(huán)保知識(shí)，鼓勵(lì)公眾積極購(gòu)買清潔技術(shù)生產(chǎn)的商品，促使消費(fèi)者形成環(huán)境保護(hù)的消費(fèi)偏好。二是完善公眾參與環(huán)保監(jiān)督和決策的渠道，通過(guò)公眾環(huán)保的監(jiān)督和參與，可以有效地規(guī)范自身行為和約束污染排放行為，進(jìn)一步形成綠色消費(fèi)的道德約束和輿論氛圍，擴(kuò)大清潔技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模。三是直接給予一定清潔技術(shù)產(chǎn)品的優(yōu)惠政策，如一些地區(qū)對(duì)新能源汽車購(gòu)買直接上牌的鼓勵(lì)政策，不用像燃油汽車需要搖號(hào)或拍賣的方式獲取牌照，這樣也極大地推動(dòng)了新能源汽車的銷售。