■文/王緯 王璐（河北地質(zhì)大學(xué)法政學(xué)院）

本文在總結(jié)分析河北省公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)四年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)、成效基礎(chǔ)上，對(duì)公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力的提升提出對(duì)策建議。

公益類科研機(jī)構(gòu)是指在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，以服務(wù)公眾的科技需求為發(fā)展目標(biāo)，以提供公共科技服務(wù)為宗旨，同時(shí)輔助主管部門制定行業(yè)發(fā)展政策，進(jìn)行長(zhǎng)期而穩(wěn)定的基礎(chǔ)性應(yīng)用研究的非盈利性科研機(jī)構(gòu)。公益類科研機(jī)構(gòu)對(duì)地方科技發(fā)展能起到穩(wěn)定的支持作用。為了提高公益類科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力和公共服務(wù)水平，2017年河北省印發(fā)了《關(guān)于開展省屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)的通知》（冀科〔2017〕28號(hào)），選取了9家公益類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)。試點(diǎn)工作開展四年來(lái)，各科研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的試行階段，在治理機(jī)制、創(chuàng)新能力、科技服務(wù)、政策咨詢等方面均取得顯著提升。為了更好地提升創(chuàng)新能力，現(xiàn)就河北省公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)取得的成績(jī)進(jìn)行分析，以期對(duì)其它省市公益類科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展有所借鑒。

一、河北省開展公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)的重要性

一是徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2021年“兩會(huì)”提到，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，要健全穩(wěn)定支持機(jī)制，大幅增加投入，中央本級(jí)基礎(chǔ)研究支出增長(zhǎng)10.6%，落實(shí)擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)政策。作為省級(jí)公益類科研機(jī)構(gòu)，既是連接中央級(jí)基礎(chǔ)研究的重要橋梁，又承擔(dān)著為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供技術(shù)支持的作用，因此需要在創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，逐步打破固有的條條框框，解開束縛科研人員手腳的枷鎖，更好地解決公益類科研機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新、公益科技服務(wù)、科研人員激勵(lì)方面長(zhǎng)期困擾的問(wèn)題，從而逐步建立穩(wěn)定的財(cái)政支持機(jī)制，讓公益類科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究及基礎(chǔ)性應(yīng)用研究領(lǐng)域發(fā)揮永動(dòng)的科研支撐作用。

二是與國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)形成互補(bǔ)態(tài)勢(shì)。國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)與省級(jí)科研機(jī)構(gòu)由于使命的不同存在著分工的區(qū)別。國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)是以國(guó)家戰(zhàn)略為目標(biāo)進(jìn)行長(zhǎng)期基礎(chǔ)性研究和技術(shù)攻關(guān)，而省級(jí)公益類科研機(jī)構(gòu)是結(jié)合國(guó)家所需和地方實(shí)際，在攻堅(jiān)突破受制于人的“卡脖子”領(lǐng)域，與國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)形成技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)業(yè)全鏈條對(duì)接，在“并跑”中提升科技創(chuàng)新能力，發(fā)揮地方科技的特色優(yōu)勢(shì)，形成技術(shù)互補(bǔ)的態(tài)勢(shì)，率先成為促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)的領(lǐng)頭羊。

三是河北省科技發(fā)展的需要。河北省現(xiàn)階段正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)、爬坡過(guò)坎的關(guān)鍵階段，面對(duì)自主創(chuàng)新能力不夠、科技資源碎片化突出等問(wèn)題，可以利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)，抓住重大國(guó)家戰(zhàn)略帶來(lái)的寶貴機(jī)遇和戰(zhàn)略支撐，貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，用公益類科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研金的深度融合，從而發(fā)揮基礎(chǔ)性應(yīng)用研究的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)河北省科技創(chuàng)新能力的提升。

二、河北省公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)開展情況

一是創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)的政策依據(jù)。為貫徹中央關(guān)于深化科技體制改革的有關(guān)部署，根據(jù)《中共河北省委辦公廳河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈河北省深化科技體制改革實(shí)施方案〉的通知》（冀辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）要求，河北省科技廳和財(cái)政廳開展了公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效試點(diǎn)工作，明確試點(diǎn)先行、梯次推進(jìn)、逐步覆蓋的發(fā)展規(guī)劃，積極穩(wěn)妥推進(jìn)試點(diǎn)建設(shè)，建立導(dǎo)向明確、科學(xué)合理的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，加快推行以績(jī)效為核心的科研機(jī)構(gòu)財(cái)政撥款制度。

二是創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)單位的選取。選取了9家省屬公益類科研機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作，試點(diǎn)單位包括：國(guó)家半干旱農(nóng)業(yè)工程技術(shù)研究中心、河北省畜牧獸醫(yī)研究所、河北省海洋與水產(chǎn)科學(xué)研究院、河北省林業(yè)與草原科學(xué)研究院、河北省水利科學(xué)研究院、河北省計(jì)劃生育科學(xué)技術(shù)研究院、河北省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院、河北省體育科學(xué)研究所、河北省環(huán)境科學(xué)研究院。

三是明確總體思路。開展創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)是深化科技體制改革，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展活力，增強(qiáng)持續(xù)發(fā)展動(dòng)力的重點(diǎn)任務(wù),是提升全省科技創(chuàng)新能力的重要抓手。按照強(qiáng)化公益定位、突出績(jī)效管理、引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展、服務(wù)社會(huì)需求的思路，強(qiáng)化對(duì)公益性科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行行業(yè)目標(biāo)和社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其進(jìn)行財(cái)政支持的重要依據(jù)，從而更好地引導(dǎo)公益類科研機(jī)構(gòu)建立科學(xué)的績(jī)效計(jì)劃、績(jī)效管理、績(jī)效評(píng)價(jià)、績(jī)效反饋的全方位績(jī)效管理機(jī)制。

四是制定績(jī)效評(píng)價(jià)程序。首先，主管部門確定評(píng)價(jià)對(duì)象，考評(píng)對(duì)象確定后，河北省科技廳和財(cái)政廳成立評(píng)價(jià)工作組制定評(píng)價(jià)方案，主管部門負(fù)責(zé)本部門科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的組織管理工作。其次，科研機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新績(jī)效自評(píng)價(jià)，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)自評(píng)價(jià)報(bào)告中相關(guān)材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)。被評(píng)科研機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)價(jià)方案進(jìn)行自查自評(píng)，將實(shí)際取得的績(jī)效與績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，形成創(chuàng)新績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)送主管部門。最后，省科技廳、財(cái)政廳成立評(píng)價(jià)工作組和專家咨詢組，負(fù)責(zé)審核評(píng)價(jià)等具體工作，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定各科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效等級(jí)，以此為依據(jù)進(jìn)行相應(yīng)的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。

五是創(chuàng)新方法強(qiáng)調(diào)四個(gè)注重。創(chuàng)新績(jī)效試點(diǎn)既高起點(diǎn)謀劃又腳踏實(shí)地，在考慮未來(lái)的發(fā)展的同時(shí)又強(qiáng)調(diào)了當(dāng)下的責(zé)任，在統(tǒng)籌兼顧的基礎(chǔ)上，提出了四個(gè)側(cè)重點(diǎn)：即注重職能定位，履行公益責(zé)任；注重創(chuàng)新引領(lǐng)，培育特色優(yōu)勢(shì)；注重能力建設(shè)，提升創(chuàng)新水平；注重成果應(yīng)用，服務(wù)行業(yè)發(fā)展。

六是構(gòu)建創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。評(píng)價(jià)內(nèi)容是開展科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和重要依據(jù),創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)按照共性和個(gè)性指標(biāo)相結(jié)合、定量和定性指標(biāo)相結(jié)合原則，設(shè)立有關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，主要包括科研機(jī)構(gòu)基本科研經(jīng)費(fèi)、爭(zhēng)取科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、科研及成果轉(zhuǎn)化、人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)、基礎(chǔ)條件建設(shè)、科技服務(wù)、加大“放管服”管理改革一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)各二級(jí)指標(biāo)，賦予不同的權(quán)重，為公開、透明、公平的評(píng)價(jià)提供了技術(shù)支撐。

七是采取負(fù)面清單的經(jīng)費(fèi)管理方法。每年組織專家對(duì)9家公益類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，省財(cái)政每年撥付900萬(wàn)元納入省科技廳部門預(yù)算，對(duì)開展試點(diǎn)工作的科研機(jī)構(gòu)給予一定的科研經(jīng)費(fèi)支持，并對(duì)創(chuàng)新績(jī)效突出的試點(diǎn)單位給予科研經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)。為減輕科研機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，加大“放管服”力度，在經(jīng)費(fèi)管理中對(duì)各試點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)采取負(fù)面清單的績(jī)效資金管理辦法，試點(diǎn)單位自行確定支持經(jīng)費(fèi)具體用途，并建立穩(wěn)定支持機(jī)制，把科研人員從繁瑣的報(bào)銷程序中解脫出來(lái)，使其專注于科學(xué)研究。

三、河北省公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)的階段性成果

一是主管部門安排經(jīng)費(fèi)逐年上升。實(shí)施創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估四年以來(lái)，各科研機(jī)構(gòu)主管部門對(duì)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估試點(diǎn)工作給予了高度重視，在試點(diǎn)期間逐年提高試點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)的基本科研經(jīng)費(fèi)。比較明顯的是河北省海洋與水產(chǎn)科學(xué)研究院、河北省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，其主管部門河北省農(nóng)業(yè)廳和河北省科技廳對(duì)其科研經(jīng)費(fèi)支持力度呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，而河北省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院每年的自評(píng)報(bào)告在9家科研機(jī)構(gòu)中都是最規(guī)范、完整、清晰的標(biāo)桿。

二是人均科研經(jīng)費(fèi)穩(wěn)步提高。創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作的深入開展，極大地推動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)科研能力的提升，體現(xiàn)在爭(zhēng)取各類科研項(xiàng)目逐步增加，進(jìn)而提高了人均科研經(jīng)費(fèi)的額度。為了更好地進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，這里采用的計(jì)算方法是（主管部門安排經(jīng)費(fèi)+競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)+橫向課題經(jīng)費(fèi)）÷人員數(shù)=人均科研經(jīng)費(fèi)。其中國(guó)家半干旱農(nóng)業(yè)工程技術(shù)研究中心人均科研經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，河北省海洋與水產(chǎn)科學(xué)研究院快速提升，河北省體育科學(xué)研究所在2019年由于冬奧會(huì)的原因，人均科研經(jīng)費(fèi)大幅提升。

三是科研實(shí)力逐漸凸顯。國(guó)家和省競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)是體現(xiàn)科研實(shí)力的重要指標(biāo)，比如國(guó)家半干旱農(nóng)業(yè)工程技術(shù)研究中心的國(guó)家和省競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)出持續(xù)上升趨勢(shì)；河北省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院在2018、2019兩年體現(xiàn)出快速發(fā)展的科研能力，競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)在2019年達(dá)到近幾年的峰值，呈現(xiàn)出科研實(shí)力逐年走強(qiáng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

四是為地方科技服務(wù)能力增強(qiáng)。橫向課題一方面是公益類科研機(jī)構(gòu)最具代表性的指標(biāo)，也代表著為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的能力。通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)可以看出，河北省海洋與水產(chǎn)科學(xué)研究院在9家科研機(jī)構(gòu)中表現(xiàn)最突出，其中《河北近岸漁業(yè)資源委托調(diào)查》項(xiàng)目，為地方發(fā)展提供了科技支持，項(xiàng)目進(jìn)行中對(duì)黃驊港、秦皇島、阜平、唐山等地的漁業(yè)及規(guī)劃提供了操作性較強(qiáng)的科技指導(dǎo)；河北省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院緊隨其后也出現(xiàn)迅猛發(fā)展的態(tài)勢(shì)，這兩家成為地方科技服務(wù)能力較強(qiáng)的標(biāo)桿性科研機(jī)構(gòu)。

五是公益科技服務(wù)水平提升。衡量公益類科研機(jī)構(gòu)為地方政府提供及時(shí)性、可操作性服務(wù)的重要指標(biāo)就是決策咨詢，從9家科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)可以看出，河北省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院提供的決策服務(wù)在2019年達(dá)到了近幾年的峰值，在9家科研機(jī)構(gòu)中位居首位；其次是國(guó)家半干旱農(nóng)業(yè)工程技術(shù)研究中心，提供的決策服務(wù)也出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

六是加大“放管服”改革力度。河北省計(jì)劃生育科學(xué)技術(shù)研究院采用績(jī)效目標(biāo)管理制，實(shí)施多勞多得分配方式，充分激發(fā)科技人員干事創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力；并實(shí)行科技人員自主聘用，給予優(yōu)厚的薪資與科研支持。林業(yè)和草原科學(xué)研究院充分調(diào)動(dòng)各研究所（團(tuán)隊(duì)）二級(jí)單位和全體科技人員的工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，按照統(tǒng)籌兼顧、分類考評(píng)、突出重點(diǎn)、激勵(lì)工作的原則，制定了“自選項(xiàng)目管理暫行辦法”和“三區(qū)科技人員專項(xiàng)計(jì)劃管理暫行辦法”等創(chuàng)新性的方法。

四、河北省公益類科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升的建議

一是樹標(biāo)桿促發(fā)展。以四年創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)期間績(jī)效提升較快的科研機(jī)構(gòu)為榜樣，采用標(biāo)桿式的激勵(lì)方式，在9家科研機(jī)構(gòu)中大力推廣其成功經(jīng)驗(yàn)，以點(diǎn)帶面，發(fā)揮創(chuàng)新表率作用，進(jìn)而全面提升河北省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新水平。下階段還要精心繪制工作藍(lán)圖，擴(kuò)大創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)范圍，以此帶動(dòng)其他公益類科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力的大幅度提升。

二是重變革優(yōu)結(jié)構(gòu)。原有的垂直式管理模式與傳統(tǒng)事務(wù)性管理相匹配，而科研工作不同于事務(wù)性工作，為了更好地適應(yīng)科技發(fā)展規(guī)律，要重組科研機(jī)構(gòu)組織框架，逐步實(shí)行扁平化管理，減少中間環(huán)節(jié)，這樣既防止了大鍋飯現(xiàn)象出現(xiàn)，又避免了科研凝聚力不強(qiáng)的問(wèn)題。同時(shí)要完善公益科研機(jī)構(gòu)章程，精準(zhǔn)厘定其歷史使命和戰(zhàn)略發(fā)展方向，突出服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、促進(jìn)民生福祉的發(fā)展目標(biāo)，構(gòu)建以院長(zhǎng)為領(lǐng)導(dǎo)的特點(diǎn)突出、結(jié)構(gòu)科學(xué)、年齡合理的各具特色的“學(xué)術(shù)共同體”，逐步形成各學(xué)術(shù)領(lǐng)域“雁陣群”的團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新發(fā)展格局。

三是謀布局劃重點(diǎn)。河北省是農(nóng)業(yè)大省，而9家公益類科研機(jī)構(gòu)多是圍繞農(nóng)、林、牧、漁方面開展的研究，為了更好地落實(shí)鄉(xiāng)村振興發(fā)展戰(zhàn)略，各科研機(jī)構(gòu)應(yīng)抓住高校新一輪體制機(jī)制轉(zhuǎn)變的機(jī)遇，優(yōu)化學(xué)科布局和研發(fā)布局，主動(dòng)對(duì)接省內(nèi)外高校，積極推進(jìn)科研院所和高等學(xué)?？蒲辛α?jī)?yōu)化配置和資源共享，做好科研中心分布式布局的打算，在研究領(lǐng)域相近的高校內(nèi)設(shè)置研究中心或研究所試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，指定大學(xué)內(nèi)科研人員擔(dān)任研究所所長(zhǎng)，對(duì)研究所業(yè)績(jī)采取年終考評(píng)，由研究院、企業(yè)界、社會(huì)人士組成考評(píng)小組進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，結(jié)果與后續(xù)追加的科研經(jīng)費(fèi)掛鉤。

四是輕評(píng)價(jià)重價(jià)值。必須破除原有的浮躁、利己、狹隘等與科學(xué)精神相悖的頑疾，轉(zhuǎn)變?cè)械目蒲腥藛T職稱評(píng)定方式，不再采取“一刀切”的簡(jiǎn)單化間接評(píng)價(jià)方式，嘗試采取分類評(píng)估，強(qiáng)化科學(xué)的價(jià)值導(dǎo)向，注重學(xué)術(shù)的創(chuàng)新性和持續(xù)影響力。采取“小同行+大同行”的同行評(píng)議方法；同時(shí)適當(dāng)考慮“誰(shuí)用誰(shuí)評(píng)”的原則，加大社會(huì)力量參與的評(píng)定力度，真正厘清手段與目的的區(qū)別，鼓勵(lì)靜心篤志攻克科學(xué)難題的良好學(xué)風(fēng)。

五是揚(yáng)長(zhǎng)項(xiàng)構(gòu)品牌。找準(zhǔn)每個(gè)科研機(jī)構(gòu)獨(dú)特的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建特色鮮明、優(yōu)勢(shì)突出的科技品牌，發(fā)揮品牌效應(yīng)，把每個(gè)科研機(jī)構(gòu)的品牌優(yōu)勢(shì)做大做強(qiáng)，從而發(fā)揮其輻射帶動(dòng)作用，促進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域及行業(yè)的創(chuàng)新能力提升。