秦錚，黃寧，劉琳

（1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.國家文物局）

金磚國家的合作是國際合作的一支新興力量。在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革背景下，金磚國家間的科技創(chuàng)新合作顯得愈發(fā)重要。近年來金磚國家科技創(chuàng)新合作迅速發(fā)展，在構(gòu)建合作機(jī)制、提升科研合作水平以及擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易方面取得了良好成效。與此同時(shí)，金磚國家科技合作還在科研合作強(qiáng)度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、專利合作等方面存在一些問題。據(jù)此本文提出了在改善合作機(jī)制、拓展合作領(lǐng)域、強(qiáng)化投資帶動(dòng)、協(xié)調(diào)科技治理等方面的建議。

一、金磚國家科技創(chuàng)新合作取得的進(jìn)展

進(jìn)入21世紀(jì)以來，金磚國家科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。2000—2018年，五國（中國、南非、巴西、俄羅斯、印度）研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入從247.9億美元增加到近5056億美元，占世界比重從不足4%上升到24%；被SCI收錄的科技論文數(shù)占世界比重從11.3%上升到25.2%；發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)由5.5萬件增加至152.97萬件，授權(quán)數(shù)從2.3萬件增加至41.3萬件，占世界比重分別達(dá)到44.8%和27.5%。在此基礎(chǔ)上，五國間科技創(chuàng)新合作在部分領(lǐng)域取得了快速發(fā)展。

一是科技創(chuàng)新合作機(jī)制逐漸成熟。自2014年開始，金磚國家建立了科技創(chuàng)新部長會(huì)議機(jī)制，截至2020年底已舉行八屆。在《金磚國家政府間科技創(chuàng)新合作諒解備忘錄》《金磚國家科技創(chuàng)新框架計(jì)劃》等合作框架下，多個(gè)國家政府間科技創(chuàng)新合作平臺(tái)得以設(shè)立和完善，包括金磚國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、金磚國家科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)伙伴關(guān)系工作組、金磚國家科技創(chuàng)新資金資助方工作組、金磚國家青年科學(xué)家論壇等。這些框架與平臺(tái)為金磚國家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移、合作研發(fā)、創(chuàng)業(yè)孵化及人才交流等提供了較為全面的支撐和保障。

二是科研合作水平迅速提升。Web of Science核心合集數(shù)據(jù)顯示，近年來金磚國家間的論文合作數(shù)量與合作強(qiáng)度均得到了較大程度的提升。以2014年金磚國家建立科技創(chuàng)新部長會(huì)議機(jī)制為分界點(diǎn)，2014—2019年合作發(fā)表論文數(shù)量約是2008—2013年的三倍，而合作強(qiáng)度大約提升了一倍（僅為粗略測算，未排除多個(gè)金磚國家同時(shí)參與一篇論文發(fā)表而造成的重復(fù)計(jì)算。其中“合作強(qiáng)度”是指金磚各國對(duì)外論文合作中，其他金磚國家的占比）。在中國的論文發(fā)表中，其他金磚國家參與合作的比例，后五年比前五年提高了0.6個(gè)百分點(diǎn)，同期，南非、巴西、俄羅斯、印度則分別提升了6、2.5、2.2、1.7個(gè)百分點(diǎn)。

三是高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易關(guān)系日益密切。近年來，金磚國家之間的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易呈增長之勢，且中國、印度為主要出口國。在最主要的機(jī)電產(chǎn)品和運(yùn)輸設(shè)備貿(mào)易上，2019年，中國是南非、巴西、俄羅斯、印度機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口的第一大來源國，所占份額分別為39%、36.2%、35.8%、35.5%；印度和中國是2019年南非運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口的第三、第五大來源國，共占18%的份額；中國同時(shí)也是俄羅斯運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口的第四大來源國，占其進(jìn)口份額的10.5%。這實(shí)質(zhì)上反映了金磚國家之間整體的貿(mào)易互補(bǔ)優(yōu)勢。

二、金磚國家科技創(chuàng)新合作存在的問題

一是科研合作強(qiáng)度相對(duì)有限。雖然金磚國家間的科研合作在迅速擴(kuò)大，但合作強(qiáng)度不高，各國主要合作對(duì)象仍然是發(fā)達(dá)國家。2014—2019年間南非、巴西、中國、俄羅斯、印度的論文發(fā)表中，與美國合作的比例分別為17%、11.8%、11.1%、6.9%、6.5%，均遠(yuǎn)高于各國與其他金磚國家合作的比例。與2008—2013年相比，除俄羅斯外，南非、中國、巴西、印度與美國的合作比例分別提升了3、2.7、2.7、0.2個(gè)百分點(diǎn)。這表明，金磚國家內(nèi)部科研合作強(qiáng)度的提升不僅僅是區(qū)域內(nèi)合作的結(jié)果，同時(shí)也有各國科研國際化水平整體提升的因素。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易往來較少。由于金磚國家的研發(fā)水平相對(duì)有限，相互之間并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)的主要貿(mào)易伙伴。從進(jìn)口看，2018年，金磚國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)總進(jìn)口額為565億美元，約為出口額的7倍，貿(mào)易逆差高達(dá)484億美元。這意味著，金磚國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)進(jìn)口主要來自非金磚國家。例如，2018年中國進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)中將近70%來自美國、歐盟、日本與韓國，俄羅斯進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)中將近80%來自美國和歐盟。從出口看，由于其他國家數(shù)據(jù)缺失，僅可獲得俄羅斯的出口流向數(shù)據(jù)。2018年俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額為8.8億美元，其中僅有900萬美元出口至金磚國家，約占1%。

三是專利合作關(guān)系較為薄弱。從PCT專利國際合作看，2018年金磚國家內(nèi)部專利合作發(fā)明數(shù)量僅為161項(xiàng)，占金磚國家所有專利發(fā)明數(shù)的0.5%；金磚各國被其他金磚國家擁有專利權(quán)的發(fā)明數(shù)量僅為29項(xiàng)，占金磚國家所有發(fā)明數(shù)的0.1%，占金磚國家所有PCT申請(qǐng)數(shù)的0.1%。其主要原因在于，金磚國家相互間的跨國直接投資較少。國際專利合作關(guān)系主要是由跨國公司的研發(fā)國際化產(chǎn)生的。當(dāng)跨國公司在東道國的研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生專利時(shí)，一般專利權(quán)人國家為其母國，發(fā)明人為其東道國的雇員。因此，只有當(dāng)兩國建立較緊密的投資關(guān)系時(shí)，國際專利合作才能獲得可持續(xù)的渠道與載體。然而目前金磚國家間的投資關(guān)系并不緊密。一方面，金磚國家對(duì)外直接投資中流入金磚內(nèi)部的比例很低，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2017年這一比例只有6%；另一方面，金磚國家吸引的外國直接投資中來自金磚國家的比例更低。就中國而言，2010—2018年，金磚國家在華實(shí)際投資金額僅為14.2億美元，占中國實(shí)際利用外資金額的0.12%。

四是科技合作關(guān)系容易受國際政治與安全因素影響。一方面，金磚國家在某些領(lǐng)域的科技合作容易受到國際環(huán)境及其他國家介入的干擾。2020年在新冠疫情全球蔓延形勢下，受到“逆全球化”浪潮及某些發(fā)達(dá)國家將病毒污名化的影響，金磚國家抗疫合作的行動(dòng)力明顯不足。金磚國家在疫苗聯(lián)合研發(fā)及相互間的采購與供應(yīng)上持續(xù)受到多方干擾。另一方面，金磚國家間某些安全問題也影響了內(nèi)部科技合作關(guān)系的發(fā)展。中印兩國在互聯(lián)網(wǎng)科技領(lǐng)域的合作本已呈蓬勃發(fā)展之勢，2018年，印度排名前100的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用程序中，44家來自中國開發(fā)者。然而，2020年中印邊界沖突對(duì)這種合作關(guān)系造成了較大影響，2020年6月、9月和11月，印度分別封禁了59款、118款、43款中國應(yīng)用程序。

三、對(duì)策建議

一是提升科技創(chuàng)新在金磚合作機(jī)制中的地位。調(diào)整合作理念，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，在金磚合作機(jī)制中將更多資源投入到科技創(chuàng)新合作上，完善科技合作動(dòng)力機(jī)制以及約束監(jiān)督機(jī)制。一方面要提升各國科技部門之間的相互協(xié)調(diào)能力，建立溝通協(xié)調(diào)長效機(jī)制。另一方面探索成立金磚國家科技合作協(xié)調(diào)委員會(huì)，定期召開科技合作高層論壇與會(huì)議，共同制定科技合作管理辦法。同時(shí)，結(jié)合五國高校、科研院所、企業(yè)等科技創(chuàng)新主體的利益訴求，共同構(gòu)建科技合作約束監(jiān)督機(jī)制，推動(dòng)形成金磚國家科技創(chuàng)新共同體。

二是積極挖掘金磚科技合作潛力，拓展合作領(lǐng)域。在金磚合作總體框架下，進(jìn)一步挖掘各類科技創(chuàng)新合作平臺(tái)的潛力，進(jìn)一步推動(dòng)雙方在聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室共建、科技園區(qū)發(fā)展、跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技人才交流等方面的務(wù)實(shí)合作。大力拓寬合作領(lǐng)域，除農(nóng)業(yè)科技、空間科技、清潔能源、納米技術(shù)等傳統(tǒng)合作領(lǐng)域外，積極探索強(qiáng)化在人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新興信息技術(shù)領(lǐng)域的合作。

三是以投資合作帶動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新合作。探索洽簽金磚國家投資協(xié)定，在各國管理體制和監(jiān)管能力所能承受的范圍內(nèi)，盡可能擴(kuò)大市場準(zhǔn)入、加強(qiáng)投資者保護(hù)。呼吁金磚國家共同出臺(tái)相關(guān)政策，建設(shè)和完善面向金磚內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等，為金磚各國企業(yè)的跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移、研發(fā)合作、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)等提供高效的中介服務(wù)。將目前以政府間合作為主的科技創(chuàng)新合作關(guān)系加快向產(chǎn)學(xué)研三方合作關(guān)系拓展，增強(qiáng)企業(yè)在創(chuàng)新合作中的主體地位，帶動(dòng)五國科技創(chuàng)新資源的大范圍互聯(lián)互通。

四是提升金磚國家在全球科技治理中的協(xié)調(diào)性。在不斷提高金磚國家自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平基礎(chǔ)上，加強(qiáng)在參與全球科技治理、維護(hù)國際科技關(guān)系方面的交流磋商，支持科技互利共贏，反對(duì)技術(shù)民族主義。探討研究金磚國家在國際技術(shù)規(guī)則中的立場協(xié)調(diào)和相互支持問題，使五國探索構(gòu)建一個(gè)有利于發(fā)展中國家利益的國際科技規(guī)則。從維護(hù)科技倫理發(fā)展視角出發(fā)，不斷完善科技治理制度，積極應(yīng)對(duì)新技術(shù)挑戰(zhàn)，保障科技創(chuàng)新朝向有利于人類健康和可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展。