秦錚，黃寧，劉琳

（1.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.國家文物局）

金磚國家的合作是國際合作的一支新興力量。在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革背景下，金磚國家間的科技創(chuàng)新合作顯得愈發(fā)重要。近年來金磚國家科技創(chuàng)新合作迅速發(fā)展，在構建合作機制、提升科研合作水平以及擴大高技術產(chǎn)品貿(mào)易方面取得了良好成效。與此同時，金磚國家科技合作還在科研合作強度、知識產(chǎn)權貿(mào)易、專利合作等方面存在一些問題。據(jù)此本文提出了在改善合作機制、拓展合作領域、強化投資帶動、協(xié)調(diào)科技治理等方面的建議。

一、金磚國家科技創(chuàng)新合作取得的進展

進入21世紀以來，金磚國家科技創(chuàng)新能力不斷增強。2000—2018年，五國（中國、南非、巴西、俄羅斯、印度）研發(fā)經(jīng)費投入從247.9億美元增加到近5056億美元，占世界比重從不足4%上升到24%；被SCI收錄的科技論文數(shù)占世界比重從11.3%上升到25.2%；發(fā)明專利申請數(shù)由5.5萬件增加至152.97萬件，授權數(shù)從2.3萬件增加至41.3萬件，占世界比重分別達到44.8%和27.5%。在此基礎上，五國間科技創(chuàng)新合作在部分領域取得了快速發(fā)展。

一是科技創(chuàng)新合作機制逐漸成熟。自2014年開始，金磚國家建立了科技創(chuàng)新部長會議機制，截至2020年底已舉行八屆。在《金磚國家政府間科技創(chuàng)新合作諒解備忘錄》《金磚國家科技創(chuàng)新框架計劃》等合作框架下，多個國家政府間科技創(chuàng)新合作平臺得以設立和完善，包括金磚國家技術轉移中心、金磚國家科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)伙伴關系工作組、金磚國家科技創(chuàng)新資金資助方工作組、金磚國家青年科學家論壇等。這些框架與平臺為金磚國家間的技術轉移、合作研發(fā)、創(chuàng)業(yè)孵化及人才交流等提供了較為全面的支撐和保障。

二是科研合作水平迅速提升。Web of Science核心合集數(shù)據(jù)顯示，近年來金磚國家間的論文合作數(shù)量與合作強度均得到了較大程度的提升。以2014年金磚國家建立科技創(chuàng)新部長會議機制為分界點，2014—2019年合作發(fā)表論文數(shù)量約是2008—2013年的三倍，而合作強度大約提升了一倍（僅為粗略測算，未排除多個金磚國家同時參與一篇論文發(fā)表而造成的重復計算。其中“合作強度”是指金磚各國對外論文合作中，其他金磚國家的占比）。在中國的論文發(fā)表中，其他金磚國家參與合作的比例，后五年比前五年提高了0.6個百分點，同期，南非、巴西、俄羅斯、印度則分別提升了6、2.5、2.2、1.7個百分點。

三是高技術產(chǎn)品貿(mào)易關系日益密切。近年來，金磚國家之間的高技術產(chǎn)品貿(mào)易呈增長之勢，且中國、印度為主要出口國。在最主要的機電產(chǎn)品和運輸設備貿(mào)易上，2019年，中國是南非、巴西、俄羅斯、印度機電產(chǎn)品進口的第一大來源國，所占份額分別為39%、36.2%、35.8%、35.5%；印度和中國是2019年南非運輸設備進口的第三、第五大來源國，共占18%的份額；中國同時也是俄羅斯運輸設備進口的第四大來源國，占其進口份額的10.5%。這實質上反映了金磚國家之間整體的貿(mào)易互補優(yōu)勢。

二、金磚國家科技創(chuàng)新合作存在的問題

一是科研合作強度相對有限。雖然金磚國家間的科研合作在迅速擴大，但合作強度不高，各國主要合作對象仍然是發(fā)達國家。2014—2019年間南非、巴西、中國、俄羅斯、印度的論文發(fā)表中，與美國合作的比例分別為17%、11.8%、11.1%、6.9%、6.5%，均遠高于各國與其他金磚國家合作的比例。與2008—2013年相比，除俄羅斯外，南非、中國、巴西、印度與美國的合作比例分別提升了3、2.7、2.7、0.2個百分點。這表明，金磚國家內(nèi)部科研合作強度的提升不僅僅是區(qū)域內(nèi)合作的結果，同時也有各國科研國際化水平整體提升的因素。

二是知識產(chǎn)權貿(mào)易往來較少。由于金磚國家的研發(fā)水平相對有限，相互之間并不是知識產(chǎn)權使用費的主要貿(mào)易伙伴。從進口看，2018年，金磚國家的知識產(chǎn)權使用費總進口額為565億美元，約為出口額的7倍，貿(mào)易逆差高達484億美元。這意味著，金磚國家的知識產(chǎn)權使用費進口主要來自非金磚國家。例如，2018年中國進口的知識產(chǎn)權使用費中將近70%來自美國、歐盟、日本與韓國，俄羅斯進口的知識產(chǎn)權使用費中將近80%來自美國和歐盟。從出口看，由于其他國家數(shù)據(jù)缺失，僅可獲得俄羅斯的出口流向數(shù)據(jù)。2018年俄羅斯知識產(chǎn)權使用費出口額為8.8億美元，其中僅有900萬美元出口至金磚國家，約占1%。

三是專利合作關系較為薄弱。從PCT專利國際合作看，2018年金磚國家內(nèi)部專利合作發(fā)明數(shù)量僅為161項，占金磚國家所有專利發(fā)明數(shù)的0.5%；金磚各國被其他金磚國家擁有專利權的發(fā)明數(shù)量僅為29項，占金磚國家所有發(fā)明數(shù)的0.1%，占金磚國家所有PCT申請數(shù)的0.1%。其主要原因在于，金磚國家相互間的跨國直接投資較少。國際專利合作關系主要是由跨國公司的研發(fā)國際化產(chǎn)生的。當跨國公司在東道國的研發(fā)活動產(chǎn)生專利時，一般專利權人國家為其母國，發(fā)明人為其東道國的雇員。因此，只有當兩國建立較緊密的投資關系時，國際專利合作才能獲得可持續(xù)的渠道與載體。然而目前金磚國家間的投資關系并不緊密。一方面，金磚國家對外直接投資中流入金磚內(nèi)部的比例很低，據(jù)商務部統(tǒng)計，2017年這一比例只有6%；另一方面，金磚國家吸引的外國直接投資中來自金磚國家的比例更低。就中國而言，2010—2018年，金磚國家在華實際投資金額僅為14.2億美元，占中國實際利用外資金額的0.12%。

四是科技合作關系容易受國際政治與安全因素影響。一方面，金磚國家在某些領域的科技合作容易受到國際環(huán)境及其他國家介入的干擾。2020年在新冠疫情全球蔓延形勢下，受到“逆全球化”浪潮及某些發(fā)達國家將病毒污名化的影響，金磚國家抗疫合作的行動力明顯不足。金磚國家在疫苗聯(lián)合研發(fā)及相互間的采購與供應上持續(xù)受到多方干擾。另一方面，金磚國家間某些安全問題也影響了內(nèi)部科技合作關系的發(fā)展。中印兩國在互聯(lián)網(wǎng)科技領域的合作本已呈蓬勃發(fā)展之勢，2018年，印度排名前100的網(wǎng)絡應用程序中，44家來自中國開發(fā)者。然而，2020年中印邊界沖突對這種合作關系造成了較大影響，2020年6月、9月和11月，印度分別封禁了59款、118款、43款中國應用程序。

三、對策建議

一是提升科技創(chuàng)新在金磚合作機制中的地位。調(diào)整合作理念，加強頂層設計，在金磚合作機制中將更多資源投入到科技創(chuàng)新合作上，完善科技合作動力機制以及約束監(jiān)督機制。一方面要提升各國科技部門之間的相互協(xié)調(diào)能力，建立溝通協(xié)調(diào)長效機制。另一方面探索成立金磚國家科技合作協(xié)調(diào)委員會，定期召開科技合作高層論壇與會議，共同制定科技合作管理辦法。同時，結合五國高校、科研院所、企業(yè)等科技創(chuàng)新主體的利益訴求，共同構建科技合作約束監(jiān)督機制，推動形成金磚國家科技創(chuàng)新共同體。

二是積極挖掘金磚科技合作潛力，拓展合作領域。在金磚合作總體框架下，進一步挖掘各類科技創(chuàng)新合作平臺的潛力，進一步推動雙方在聯(lián)合實驗室共建、科技園區(qū)發(fā)展、跨境技術轉移和科技人才交流等方面的務實合作。大力拓寬合作領域，除農(nóng)業(yè)科技、空間科技、清潔能源、納米技術等傳統(tǒng)合作領域外，積極探索強化在人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新興信息技術領域的合作。

三是以投資合作帶動技術轉移與創(chuàng)新合作。探索洽簽金磚國家投資協(xié)定，在各國管理體制和監(jiān)管能力所能承受的范圍內(nèi)，盡可能擴大市場準入、加強投資者保護。呼吁金磚國家共同出臺相關政策，建設和完善面向金磚內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟、知識產(chǎn)權服務機構、金融科技服務機構等，為金磚各國企業(yè)的跨境技術轉移、研發(fā)合作、標準協(xié)調(diào)等提供高效的中介服務。將目前以政府間合作為主的科技創(chuàng)新合作關系加快向產(chǎn)學研三方合作關系拓展，增強企業(yè)在創(chuàng)新合作中的主體地位，帶動五國科技創(chuàng)新資源的大范圍互聯(lián)互通。

四是提升金磚國家在全球科技治理中的協(xié)調(diào)性。在不斷提高金磚國家自身知識產(chǎn)權保護水平基礎上，加強在參與全球科技治理、維護國際科技關系方面的交流磋商，支持科技互利共贏，反對技術民族主義。探討研究金磚國家在國際技術規(guī)則中的立場協(xié)調(diào)和相互支持問題，使五國探索構建一個有利于發(fā)展中國家利益的國際科技規(guī)則。從維護科技倫理發(fā)展視角出發(fā)，不斷完善科技治理制度，積極應對新技術挑戰(zhàn)，保障科技創(chuàng)新朝向有利于人類健康和可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展。