田 偉

1. 上海中建海外發(fā)展有限公司 上海 200125 2. 中國建筑股份有限公司埃及分公司 開羅 11435

價值工程（value engineering）是指以產品或作業(yè)的功能分析為核心，以提高產品或作業(yè)的價值為目的，力求以最低壽命周期成本實現(xiàn)產品或作業(yè)使用所要求的必要功能的一項有組織的創(chuàng)造性活動[1]。1947年，美國通用電氣公司設計工程師麥爾斯在研究和選擇原材料代用品時提出了購買的不是產品本身而是產品功能的概念，實現(xiàn)了同功能的不同材料之間的代用，進而使價值工程發(fā)展成為一種在保證產品功能前提下降低成本的技術經濟分析方法[2]。價值工程主要應用于2個領域：一是新產品研制領域；二是產品制造領域或作業(yè)過程。

1 價值工程內涵

價值工程涉及價值、功能和生命周期成本等3個基本要素。價值工程把價值定義為：對象所具有的功能與獲得該功能的全部費用之比，即“價值＝功能/成本”[3]?？梢园l(fā)現(xiàn)提高價值的途徑主要有以下5種：

1）在不改變產品功能的條件下降低全生命周期成本。

2）在保持產品全生命周期成本的條件下提高產品的功能。

3）既提高產品功能，又降低產品全生命周期成本。

4）產品全生命周期成本有所提高，但產品功能有更大幅度的提高。

5）產品功能略有降低，但產品全生命周期成本有更大幅度的降低。

價值工程的內涵中有3個特點需要重點關注：一是價值工程的成本是全生命周期成本，不僅要考慮生產成本，還要考慮使用過程中的維修和運營成本，使用成本的統(tǒng)計需要長時間的數(shù)據(jù)積累，不易計算清楚，也往往容易被人忽視；二是價值工程的核心為功能分析，分析研究對象的功能費用組成，分辨必需功能、非必需功能和功能過剩，去掉非必需功能、削減過剩功能是提高價值的有效手段，也是價值工程實施的核心之一；三是價值工程是有組織的系統(tǒng)研究活動，由于價值工程涉及的面較廣，不是一個人或者幾個人能夠完成的工作，因此價值工程的實施需要組織專業(yè)人員進行系統(tǒng)分析。

2 建筑工程領域價值工程的特點

建筑工程領域價值工程的應用比較特殊，與一般工業(yè)產品的功能相對單一相比，建筑產品的功能更為復雜，生產過程特殊，生產周期長，使用周期更長，其價值工程的實施特點突出[4]，具體分析如下：

1）建筑產品具有多樣性特點。相對于工業(yè)產品的單一性，建筑產品在功能、建筑形式、結構方案、裝飾裝修等方面均具有多樣性。多樣性的特點導致建筑產品的價值工程具有普遍性、差異性和系統(tǒng)性。普遍性意味著建筑工程項目實施價值工程的需求巨大，幾乎每個建筑都有應用價值工程的必要性；差異性意味著每幢建筑的價值工程實施都不同，都有各自的特點和重點；系統(tǒng)性意味著建筑工程項目的功能具有復雜性，導致價值工程的實施需要進行系統(tǒng)考慮、全局協(xié)調、統(tǒng)籌兼顧。

2）建筑產品具有生產周期長和勞動密集型的特點。建筑產品的生產周期短則幾個月，長則幾年，大型工程甚至十幾年。這意味著在進行建筑產品的價值工程研究時，不僅要關注產品的功能和質量，還需要重點關注提高項目的可建性，縮短建設周期，提高勞動效率，控制項目的建造成本，這是價值工程中控制成本的重要方面。

3）建筑產品的使用年限長。我國建筑的使用年限為50年，在使用階段，使用成本累積下來往往會大于建造成本。特別是對于辦公、醫(yī)療等公共建筑，使用期間能耗巨大。有數(shù)據(jù)顯示，對于公共建筑，5～7年的使用成本已經接近建造成本。因此價值工程的實施不僅要考慮建造成本，而且需要重點考慮全生命周期的使用成本，必須在設計時就重點關注建筑在使用過程中的能源消耗。

4）建筑產品投資巨大。建筑產品的投資動輒數(shù)以千萬元計，大型項目高達數(shù)十億元，巨大的投資意味著建筑產品需要消耗巨大的社會資源，與社會經濟和人民群眾生活工作息息相關。建筑業(yè)應用價值工程一般能夠節(jié)約投資的5%～10%，因此建筑產品實施價值工程的潛力巨大，社會效益和經濟效益顯著，值得大力推行。

5）建筑工程的價值工程實施具有階段性。建筑工程的實施可以分為設計、采購、施工、運維等階段。價值工程的實施也具有階段性，可以分為設計階段價值工程、采購階段價值工程、施工階段價值工程和運維階段價值工程。每個階段的價值工程均有側重點，設計階段價值工程是主導，是最重要的階段，可以部分覆蓋到采購、施工和運維階段的價值工程。

由上述分析可知，在建筑工程領域推進價值工程具有普遍性、差異性、系統(tǒng)性、全面性、效益性、階段性等特點，非常有必要且值得大力推廣，全面實施。

3 國內價值工程發(fā)展現(xiàn)狀

目前在國內，價值工程的重要性逐步得到重視，但是由于承包模式和管理模式的限制，存在諸多不利于價值工程推廣的難點。國內工程項目實行的是設計與施工相分離的體制。由于設計與施工相分離的體制限制、業(yè)主自身的非專業(yè)性及監(jiān)理單位能力的不足，導致工程項目的綜合效益往往無法達到最大化，設計保守、功能不合理以及設計與施工不協(xié)調等造成的浪費和損失比比皆是，項目造價超出預算的情況屢屢發(fā)生。

價值工程的推進主要依靠實施主體的動力和能力，下面從我國工程項目建設的4個實施主體，即業(yè)主、監(jiān)理、設計和施工單位的角度分析國內價值工程實施現(xiàn)狀。

業(yè)主作為價值工程的最大受益者，應該具有推廣價值工程的動力和積極性，但在設計與施工分離的模式下，由于缺乏專業(yè)的咨詢顧問公司的協(xié)助，業(yè)主往往無法成為推動價值工程的牽頭人。在推動價值工程方面做得比較好的業(yè)主是房地產公司，一方面其長期從事房地產開發(fā)，專業(yè)性較強，具有推動價值工程的能力；另一方面其對成本比較敏感，具有推動價值工程的動力。房地產公司會對設計進行全方位把控，對工期、成本和可建性進行全面審核。

監(jiān)理代表業(yè)主對項目進行管理，進行項目投資、工期、成本和質量等方面的把控，但目前國內監(jiān)理的主要工作是進行施工過程的監(jiān)管。國內的工程監(jiān)理單位存在取費低、專業(yè)素質不高等問題，主要關注點是施工階段的質量監(jiān)督檢查，與全方位的項目管理相距甚遠。監(jiān)理單位在能力和動力兩方面均無法有效推動價值工程的實施。

設計單位具備實施價值工程的能力，但是沒有實施價值工程的動力。設計與施工相分離的體制導致出現(xiàn)設計問題時，責任即在于設計單位。在這種體制的引導下，設計單位主要關注設計安全和設計周期，對項目成本考慮較少，除非在業(yè)主的限額設計要求或市場競爭壓力下。設計單位雖然有能力，但一般不會對自己設計的項目實施價值工程，因為這相當于是一個自我否定的過程，一方面額外增加的工作量無法得到業(yè)主的補償；另一方面也相當于承認原先的設計存在問題，存在不合理或者浪費的現(xiàn)象。設計單位對自己設計的項目實施價值工程缺乏動力，一般也不愿意對同行的其他設計單位的設計項目實施價值工程?？傊?，設計單位有能力實施價值工程，但是缺乏實施價值工程的動力。

施工單位具有實施價值工程的能力，而且隨著施工單位綜合能力的增長，實施價值工程的能力越來越強。但由于承包模式的限制，其實施價值工程的范圍往往局限在施工階段，而且由于缺乏相應的激勵機制，其積極性普遍不高。實施價值工程，一般會導致成本下降，業(yè)主是最大的受益者，而施工單位受益有限，且還往往會面臨實施價值工程帶來的工程量減少和利潤下降等問題。施工單位主要關注工程量和可建性，工程量關乎其產值和效益，可建性關乎工期和成本，注重通過修改設計提高施工的便捷性和施工效率。即使施工單位推動價值工程，進行設計變更，主要目的也是基于上述2點，而對通過價值工程提高功能、降低項目成本并不關注。施工單位實施價值工程的能力越來越強，但是實施價值工程的動力不足。

4 海外工程中價值工程的應用現(xiàn)狀

海外工程中價值工程的應用十分普遍，這是價值工程在世界范圍內顯現(xiàn)出來的一致趨勢。海外工程由于承包模式、承包商的綜合能力等因素，具有推動價值工程的諸多先天優(yōu)勢。海外工程項目普遍根據(jù)FIDIC合同實施，主流是采用EPC總承包模式，由總承包商全權負責設計、采購、施工，一般采用總價合同。EPC總承包商承擔了全部的設計責任，需要對設計進行全過程管理[5]，這為價值工程的實施提供了便利條件?？偝邪滩坏枰瀼貥I(yè)主需求，確保設計出滿足業(yè)主要求的建筑產品，還有責任對設計質量、建筑功能、工程造價等進行控制，使總成本在業(yè)主預算范圍之內。這對總承包商的綜合能力提出了很高要求，不僅要有一定的設計、采購和施工能力，更需要站在業(yè)主角度，以全局化的思維對建筑功能、設計質量、工程成本、工期和運維等進行綜合考慮，使項目在全生命周期的綜合效益達到最大化。同時業(yè)主為了降低風險，在EPC項目中往往傾向于采取固定總價承包合同，也就為總承包商實施價值工程提供了潛在動力。

價值工程是業(yè)主或總承包商對工程項目進行管控的重要手段和工具[6]。總承包商往往有專門的設計部門，對設計進行把控，在設計過程中組織專門會議對設計進度及設計質量進行監(jiān)督，通過設計管理將功能優(yōu)化、成本控制、工期要求和可建性等直接融入設計，使設計服務于項目的綜合效益最大化。同時，總承包商不但要對設計過程進行管控，而且還需要對設計圖紙進行深化，負責深化圖紙的設計工作，這就進一步把可建性融入設計中。

海外工程項目的承包模式為價值工程的實施創(chuàng)造了良好條件。同時總承包商具有較強的設計實力，有實施價值工程的綜合能力。價值工程的實施能為承包商帶來合理效益，承包商具有實施價值工程的動力。因此價值工程在海外工程項目中實施廣泛，已經成為業(yè)主和承包商控制項目成本的重要手段。

5 不同承包模式下價值工程的實施

建筑產品的生產過程中，除業(yè)主外，參與單位通常包括監(jiān)理單位、設計單位、施工單位、供應商等，不同單位之間如何統(tǒng)籌協(xié)調實施價值工程與發(fā)包模式密切相關，下面分析不同承包模式下價值工程實施主體的特點和價值工程實施的主要階段。

5.1 施工總承包模式（CM）

在施工總承包模式下，價值工程的實施主要是設計階段的價值工程和施工階段的價值工程。設計階段的價值工程的組織者通常是業(yè)主，此時施工單位往往尚未確定。業(yè)主通過邀請項目管理公司或者第三方咨詢公司對設計進行價值工程分析，推動價值工程的實施。施工階段價值工程的主要組織者是施工單位，此時價值工程的實施重點是工期和可建性，對直接成本的影響較小。此時要調整對成本影響較大的設計，施工單位需要得到業(yè)主的支持，而且修改設計所花費的時間和費用都較大。因此施工總承包模式主要是推動施工階段的價值工程，設計階段價值工程實施難度較大。

5.2 設計施工總承包模式（DB）

設計施工總承包模式將設計與施工權責歸屬于同一個團隊，著重于問題的解決而不是責任的歸屬[7]。對于項目工期、成本和可建性而言，可形成一個緊密互動的單一權責界面。由于設計和施工方案均由總承包商所管理，責任均在承包商，故其正確性與可行性均非業(yè)主的責任，導致設計變更的機會減少。承包商可以利用其設計施工總承包的優(yōu)勢，完善設計人員由于對施工不熟悉而產生的不合理設計。在設計施工總承包模式下，總承包商作為價值工程的實施主體，可以從設計施工一體化的角度推進價值工程，不僅能推動施工階段的價值工程，而且能推動設計階段的價值工程。

5.3 工程總承包模式（EPC）

在工程總承包模式下，總承包商對項目的設計、施工和采購負責，往往可以提前介入設計，并利用自身的優(yōu)勢和特點對設計進行有針對性的建議和調整，對項目的工期、成本控制和可建性等的綜合協(xié)調和管理比較有利。在工程總承包模式下，價值工程的實施具有先天優(yōu)勢?？偝邪套鳛閮r值工程的組織者，牽頭組織業(yè)主、設計和供應商實施價值工程，在總承包商能力一般的情況下，也會邀請外部專家進行指導。價值工程的實施需要總承包商擁有豐富的項目策劃、設計和施工經驗，在概念設計階段就提前介入，并在初步設計和施工圖設計過程中通過深化、優(yōu)化和施工經驗融入，優(yōu)化建筑功能布局、提升設計品質和質量、提高施工效率、控制項目成本，高效高質地完成項目實施?？偝邪滩坏芡苿邮┕るA段的價值工程，而且能推動設計階段的價值工程，還可以從采購角度進一步提升價值工程的實施。

5.4 PPP承包模式

PPP（public-private partnership）承包模式，即政府和社會資本合作，是公共基礎設施中的一種項目運作模式[8]。在該模式下，鼓勵私營企業(yè)、民營資本與政府進行合作，參與公共基礎設施的建設。PPP承包模式的主要特點是，政府對項目中后期建設管理運營過程參與更深，企業(yè)對項目前期科研、立項等階段參與更深。政府和企業(yè)都是全程參與，雙方合作的時間更長，信息也更對稱。在這種模式下，承包商往往同時又是投資人，因此不僅可以實施推動設計階段、施工階段、采購階段的價值工程，還能考慮和覆蓋到使用階段的價值工程，是真正基于建筑全生命周期考慮的價值工程。

5.5 不同承包模式的價值工程實施重點

根據(jù)上述分析，可以歸納不同承包模式下價值工程的實施重點，如表1所示。在不同的承包模式下，承包商作為價值工程的組織者和實施者，由于其定位的不同，導致實施價值工程時具有側重點。

表1 不同承包模式的價值工程實施重點

由表1可以看到，CM模式重點關注施工階段價值工程，DB模式重點關注設計階段和施工階段的價值工程，EPC模式重點關注設計階段、施工階段和采購階段的價值工程，PPP模式則全面關注設計階段、施工階段、采購階段和使用階段的價值工程。因此從這個角度來說，EPC和PPP模式是比較理想的實施價值工程的工程承包模式，PPP模式由于延伸到運維階段，所以比EPC模式更加關注使用階段的成本，更注重針對此階段價值工程的實施。

6 推廣價值工程重點工作

針對價值工程的特點、實施過程中的難點，歸納建筑領域推廣價值工程的重點工作如下。

6.1 大力推進工程承包模式改革

改革現(xiàn)行的工程項目管理制度，逐步淡化“旁站監(jiān)理”制度，建立健全工程項目總承包相關的制度，大力推進以工程總承包為主導的建造模式。本著質量可靠、效率優(yōu)先的原則，鼓勵建設單位優(yōu)先采用工程總承包模式。政府投資項目應當積極采用工程總承包模式，在公共基礎設施項目中積極推進PPP承包模式。

6.2 推動全過程咨詢

培育全過程工程咨詢市場，以市場需求為導向，發(fā)展基于建筑全生命周期的專門從事工程項目設計、咨詢和服務的組織；發(fā)展以工程全過程管理服務為目標的全過程咨詢團隊，為項目從決策至運營持續(xù)提供局部或整體解決方案，包括項目各階段咨詢和管理服務；采用多種組織方式，并在政府投資的工程項目中帶頭推進，以點帶面，全面展開。

6.3 建立健全價值工程實施激勵和引導機制

從法律和政策層面建立并落實推進價值工程各方的利益共享機制，強化正向和負向的激勵措施。強化公共項目在價值工程實施推進中的引導作用，將公共項目的價值工程實施和推進的績效納入政府部門和相關組織考核參考指標。

6.4 培養(yǎng)推廣價值工程的復合型人才

目前我國設計與施工分離的體制，難以培養(yǎng)熟悉工程策劃、設計和施工的復合型人才，嚴重阻礙了我國價值工程的推進和發(fā)展。因此，企業(yè)在提升自身技術、管理水平的同時，還需重點提升人員的全產業(yè)鏈技術、管理能力，形成專業(yè)化的策劃、設計、采購、施工和安裝人才隊伍，重點培養(yǎng)精通設計、采購、施工的復合型管理人才。

7 結語

在建筑工程領域推動價值工程具有普遍性、系統(tǒng)性、全面性、收益性等特點，值得大力推廣，全面實施。價值工程是總承包商進行項目管理的重要手段，在滿足業(yè)主需求的前提下，通過設計管理，將功能優(yōu)化、成本控制、施工要求等直接融入設計，達到項目綜合效益的最大化。價值工程在我國建筑領域的發(fā)展有待進一步提高。價值工程的組織和落實與工程承包模式緊密相關，EPC和PPP模式是比較理想的推動價值工程的工程承包模式。最后提出在建筑領域推廣價值工程的重點工作在于改革工程承包模式、推動全過程咨詢、健全價值工程實施激勵和引導機制以及培養(yǎng)推廣價值工程的復合型人才。