沈 捷

（上海中國航海博物館，上海 201306）

海外征集，是博物館通過境外的藏家、機構(gòu)進(jìn)行藏品征集的行為。在國內(nèi)藏品市場復(fù)雜混亂、真假難辨的大環(huán)境下，相對更為規(guī)范的海外文物市場引起了國內(nèi)眾多文物收藏機構(gòu)的興趣。與此相對的是，博物館難以直接赴海外市場進(jìn)行征集的實際情況，這就使得進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險管理對海外征集中出現(xiàn)的風(fēng)險因素進(jìn)行管控成為必然選擇。

1 風(fēng)險因素的識別與模糊層次模型的建立

1.1 模糊層次法概述

作為可以進(jìn)行多指標(biāo)、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)管理方法和數(shù)學(xué)模型，模糊層次分析法是一種能有效的和模糊理論結(jié)合起來進(jìn)行模糊判斷的系統(tǒng)方法。博物館海外征集項目中的風(fēng)險識別，往往帶有主觀性、復(fù)雜性、含糊性等特征，沒有明確的界定方式。這些符合模糊理論概念的特性，使得在博物館海外征集項目中使用模糊層次分析法成為可能。

1.2 博物館海外征集中的風(fēng)險管理模型的建立

結(jié)合風(fēng)險管理理論，通過對博物館海外征集項目的實際情況進(jìn)行風(fēng)險因素的識別，可以得到7大項15小項的風(fēng)險因素(見圖1)。根據(jù)模糊層次法,可以將其細(xì)分為目標(biāo)層A層（即風(fēng)險管理目標(biāo)）、準(zhǔn)則層B層（即風(fēng)險管理中概率和損失程度兩大要點）、因素層C層（即項目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險管理因素）及子因素層D層（即對項目風(fēng)險管理因素的細(xì)致分類）。

2 模糊互補判斷矩陣的建立

根據(jù)海外征集項目的層次風(fēng)險模型，相對于準(zhǔn)則層的發(fā)生概率B1、損失程度B2，需要對因素層C層中的7種因素進(jìn)行兩兩比對，可以得到模糊判斷矩陣。本文選取了5位具有多年工作經(jīng)驗的專家、學(xué)者通過管理界通用的0.1-0.9的九標(biāo)度法作為衡量單位進(jìn)行對比。

根據(jù)專家評估的結(jié)果，將評分進(jìn)行均值計算得到的平均值作為最終結(jié)果加以應(yīng)用，以B1風(fēng)險頻率、B2風(fēng)險損害程度為對象得到了海外征集項目風(fēng)險管理的模糊互補判斷矩陣分別為：

通過計算，可以得知由于矩陣B1、B2中的各元素滿足aij+aji=1，兩者為模糊互補判斷矩陣。根據(jù)模糊互補判斷矩陣的特性，對矩陣B1，B2進(jìn)行行和歸一化處理，得到因素排序向量W=(W1，W2，…Wn)T,向量W滿足Wi=(i=1,2…,n)。由此，得到矩陣B1和B2的權(quán)重值WB1，WB2。

3 模糊互補判斷矩陣的一致性檢驗

在模糊互補判斷矩陣的實際應(yīng)用中，完全可能出現(xiàn)由于某一層次上風(fēng)險因素較多而導(dǎo)致的模糊互補判斷矩陣的不一致的情況，由此，模糊互補判斷矩陣經(jīng)過權(quán)重計算得到的重要性權(quán)重值是否合理，通常需要對其進(jìn)行一致性檢驗。根據(jù)海外征集項目的特性，本文用以進(jìn)行檢驗的指標(biāo)是模糊判斷矩陣及其特征矩陣的相容性。

圖1 海外征集中的風(fēng)險管理模型

3.1 特征矩陣的計算

根據(jù)模糊判斷矩陣的特性，即W = ( W 1 ，W 2 ，…W n ) T 是模糊判斷矩陣的重要性權(quán)重向量的情況下，其中 ，，令Wij=，則判斷矩陣的特征矩陣就是n階矩陣，即W*=(Wij)n×n。

根據(jù)特征矩陣的相關(guān)特性代入上述公式對各權(quán)重向量分別進(jìn)行計算，我們可以得到的海外征集項目中的模糊互補判斷矩陣B1、B2的計算結(jié)果分別為：

3.2 模糊互補判斷矩陣相容性指標(biāo)

在海外征集項目的兩大特征矩陣求解完成后，求解模糊互補判斷矩陣B1、B2與其特征矩陣WB1*、WB2*的相容性，需要根據(jù)相容性指標(biāo)計算公式I（B1，WB1*）=及I（B2，WB2*）=進(jìn)行計算，并與決策者態(tài)度（設(shè)決策者態(tài)度為α）進(jìn)行比較。當(dāng)相容性指標(biāo)I≤α，則認(rèn)為模糊判斷矩陣滿足一致性。

根據(jù)公式進(jìn)行計算，可以得到I（B1，WB1*）=0.089，I（B2，WB2*）=0.076，均小于0.1，即相容性指標(biāo)小于決策者態(tài)度，由此判斷模糊互補判斷矩陣B1和B2均是滿意一致的。

3.3 其他層次風(fēng)險因素的權(quán)重計算及檢驗

根據(jù)上文中的方式及計算公式，根據(jù)專家對各風(fēng)險因素的評分對子因素層D層中的因素進(jìn)行計算。若因素A、C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7的模糊互補判斷矩陣分別為：

根據(jù)判斷矩陣可以得出：

1、管理風(fēng)險C1

管理風(fēng)險C1 征集范圍變更D1 領(lǐng)導(dǎo)者決策D2 權(quán)重W征集范圍變images/BZ_13_1460_1190_1570_1241.png0.5 0.3 0.4領(lǐng)導(dǎo)者決策D2 0.7 0.5 0.6

2、人員風(fēng)險C2

?人員風(fēng)險C2 項目負(fù)責(zé)人變更D3 人員配置風(fēng)險D4 權(quán)重W項目負(fù)責(zé)人變更D3 0.5 0.6 0.55人員配置風(fēng)險D4 0.4 0.5 0.45

3、技術(shù)風(fēng)險C3

?技術(shù)風(fēng)險C3 鑒定風(fēng)險D5 保管風(fēng)險D6 權(quán)重W鑒定風(fēng)險D5 0.5 0.8 0.65保管風(fēng)險D6 0.2 0.5 0.35

圖2 海外征集項目風(fēng)險因素相對權(quán)重層次結(jié)構(gòu)圖

表1 海外征集項目風(fēng)險因素綜合權(quán)重排序表

4、經(jīng)濟風(fēng)險C4

經(jīng)濟風(fēng)險C4 鑒定風(fēng)險D7 保管風(fēng)險D8 資金風(fēng)險C9 權(quán)重W匯率波動D7 0.5 D8 0.6 0.4 0.3 0.283藝術(shù)品價值波動0.5 0.4 0.333資金風(fēng)險C9 0.7 0.6 0.5 0.384

5、物流風(fēng)險C5

物流風(fēng)險C5 報關(guān)風(fēng)險D10 運輸風(fēng)險D11 權(quán)重W報關(guān)風(fēng)險D10 0.5 0.7 0.3 0.4運輸風(fēng)險D11 0.5 0.6

6、執(zhí)行風(fēng)險C6

協(xié)調(diào)失效D1 0.5 0.5 執(zhí)行風(fēng)險C6 溝通2 進(jìn)度風(fēng)險D13 權(quán)重W溝通協(xié)調(diào)失效D12 0.5 0.5進(jìn)度風(fēng)險D13 0.5 0.5

7、其他風(fēng)險C7

其他風(fēng)險C7 項目外風(fēng)險D14 不可預(yù)測風(fēng)險D15 權(quán)重W項目外風(fēng)險D14 0.5 0.5 0.5不可預(yù)測風(fēng)險D15 0.5 0.5 0.5

從上述表中可以看出，相容性指標(biāo)均小于0.1，滿足一致性。

4 風(fēng)險因素排序

4.1 層次單排序

通過中對海外征集項目明確了各層次風(fēng)險因素權(quán)重的計算，得到了本層次中風(fēng)險因素相對于上一層次各有關(guān)元素間的相對權(quán)重，并進(jìn)一步對同一層次中的風(fēng)險因素進(jìn)行排序，得到海外征集項目的層次單排序結(jié)果，如圖4-6海外征集項目風(fēng)險因素相對權(quán)重層次結(jié)構(gòu)圖。如圖所示，對于準(zhǔn)則層B層中發(fā)生概率B1、損害程度B2兩大風(fēng)險因素來說，其相對于上一層次即目標(biāo)層A的相對權(quán)重分別為0.5、0.5，從而可以得到B層中，兩大風(fēng)險因素的排序結(jié)果。C層、D層以此類推，其層次但排序結(jié)果可以清晰的在圖中表現(xiàn)出來。

4.2 層次總排序

海外征集項目的風(fēng)險因素層次總排序是通過計算所有元素相對于目標(biāo)層A層的相對權(quán)重，從而取得其對目標(biāo)層的相對重要性指標(biāo)。層次總排序的過程是從最高層向下逐漸展開的，以目標(biāo)層A層與準(zhǔn)則層B層為例，其通過計算B1、B2，即風(fēng)險頻率、損害程度相對于目標(biāo)層中的因素Aj的層次單排序重要性權(quán)重分別為Bj1、Bj2，并按照以下公式進(jìn)行計算：

因素層C層、子因素層D層的風(fēng)險因素權(quán)重亦按照上述公式逐層計算，即可得到所有風(fēng)險因素相對于最高層，也就是目標(biāo)層A層的權(quán)重排序。

根據(jù)公式，計算以風(fēng)險頻率B1為目標(biāo)的重要度權(quán)重向量為：

依據(jù)計算結(jié)果，以風(fēng)險頻率為基準(zhǔn)，在海外征集項目中的關(guān)鍵風(fēng)險依次為運輸風(fēng)險D11；領(lǐng)導(dǎo)者決策D2；談判、溝通、協(xié)調(diào)失效風(fēng)險D12；進(jìn)度風(fēng)險D13。

以風(fēng)險損害程度B2為目標(biāo)的重要度權(quán)重向量為：

依據(jù)計算結(jié)果，以風(fēng)險損害為基準(zhǔn)，在海外征集項目中的關(guān)鍵風(fēng)險依次為鑒定風(fēng)險D5；領(lǐng)導(dǎo)者決策D2；項目負(fù)責(zé)人變更風(fēng)險D3。

綜合考慮底層子因素層對于目標(biāo)層A的重要度排序見表1。

根據(jù)表1可以得知，綜合風(fēng)險頻率、風(fēng)險損害兩大因素，海外征集項目的關(guān)鍵因素依次為：D5鑒定風(fēng)險＞D2領(lǐng)導(dǎo)者決策＞D11運輸風(fēng)險＞D3項目負(fù)責(zé)人變更風(fēng)險。

結(jié)合風(fēng)險頻率、風(fēng)險損害、綜合風(fēng)險的排序結(jié)果，可以認(rèn)為在海外征集項目中的高風(fēng)險因素分別為：領(lǐng)導(dǎo)者決策風(fēng)險、項目負(fù)責(zé)人變更風(fēng)險、鑒定風(fēng)險、運輸風(fēng)險、談判、溝通、協(xié)調(diào)失敗的風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險等。

5 結(jié)語

隨著管理學(xué)的發(fā)展，各種項目風(fēng)險管理工具層出不窮，作為能夠有效將定性、定量分析結(jié)合起來，對問題進(jìn)行系統(tǒng)分析的管理工具，本文通過使用模糊層次分析對博物館海外征集項目中的風(fēng)險進(jìn)行了歸納和分析，可以認(rèn)為：海外文物征集項目時間跨度大，復(fù)雜性強、涉及面廣，使用模糊層次分析法等管理工具對在博物館海外征集項目中的風(fēng)險進(jìn)行管理是有效的。依靠理性的數(shù)據(jù)分析來進(jìn)行征集管理，可以使得博物館的海外征集工作走向規(guī)范化、科學(xué)化。