凌 貴 段依竺 李 莎

(1.華南理工大學(xué) 科技處，廣東 廣州 510640；2.廣東省技術(shù)經(jīng)濟研究發(fā)展中心，廣東 廣州 510070；3.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺中心，廣東 廣州 510033)

0 引言

戰(zhàn)略性新興技術(shù)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心環(huán)節(jié)，其對我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有重大的戰(zhàn)略意義。戰(zhàn)略性新興技術(shù)作為特殊的新興技術(shù)，具有很強的實踐性和導(dǎo)向性，是具體時代背景下的產(chǎn)物。其創(chuàng)生和發(fā)展既遵循科學(xué)技術(shù)發(fā)展的規(guī)律，又具有其自身特殊的創(chuàng)生機制。科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和技術(shù)突破都是戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生的關(guān)鍵節(jié)點。其創(chuàng)生是科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)互動發(fā)展和共同作用的結(jié)果。其中，科學(xué)是知識創(chuàng)造和傳播的主要來源，為其創(chuàng)生提供知識基礎(chǔ)；技術(shù)的突破和創(chuàng)新為其創(chuàng)生提供直接的動力，產(chǎn)業(yè)化是其創(chuàng)生的環(huán)境動因。科學(xué)和技術(shù)的本質(zhì)都是知識，因此，知識的流動和創(chuàng)新過程是戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生的直接動因。

隨著新興技術(shù)發(fā)展及其管理理論研究的深入，學(xué)者開始對新興技術(shù)創(chuàng)生及其演化問題展開研究。宋艷將新興技術(shù)起源歸結(jié)為遺傳物質(zhì)、地理環(huán)境與物種的作用機制等3個方面的改變[1]。鄧亞玲分析突破性創(chuàng)新向新興技術(shù)創(chuàng)生和演化的過程[2]。張偉等建立新興技術(shù)“S”型擴散模型[3]。眭紀(jì)剛等認為技術(shù)變遷是一個逐步改進、類似生物進化的演化過程[4]。黃魯成等探討特定領(lǐng)域技術(shù)演進路徑的形成與發(fā)展[5]。王敏等對新興技術(shù)演化研究提出“三要素多層次共生演化”模型[6]、對技術(shù)推動型與市場拉動型演化模式進行對比研究[7]、以及對不同領(lǐng)域的技術(shù)演化展開集成研究[8]。這些研究大多是從技術(shù)自身要素的視角進行分析，新興技術(shù)的創(chuàng)生和演化是科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共同作用的復(fù)雜過程?；诳茖W(xué)的技術(shù)創(chuàng)新是新興技術(shù)創(chuàng)生的重要基礎(chǔ)與源泉，本文通過對基于知識流動的科學(xué)與技術(shù)互動關(guān)系分析，探索戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)聯(lián)動機制，意在為新興技術(shù)的創(chuàng)生辨識提供一個新的分析視角，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供實踐參考。

1 知識流動視角下科學(xué)與技術(shù)的互動關(guān)系

知識流動(knowledge flow)主要是指知識從輸出者向知識接受者的擴散、轉(zhuǎn)移、處理、吸收等一系列過程。Oscar M. Rodriguez-Elias等對知識流動的環(huán)節(jié)組成做了較為詳盡的研究[9]。從知識流動的方式看，一般可分為知識的線性流動和知識的網(wǎng)絡(luò)流動兩種：知識的線性流動是指知識直接從知識的創(chuàng)造者流向知識接受者的過程；而知識的網(wǎng)絡(luò)流動則即包括知識創(chuàng)造者到不同接受者的流動，也包括不同的知識造者和知識接受者之間的流動，甚至還包括知識從知識接受者反饋流向知識創(chuàng)造者的過程，這些過程共同構(gòu)成知識的網(wǎng)絡(luò)流動過程。

科學(xué)知識傳承和技術(shù)不斷發(fā)展都是知識積累和傳遞的過程。由于科學(xué)知識和技術(shù)知識在本質(zhì)上的共同性，科學(xué)和技術(shù)的互動與轉(zhuǎn)換關(guān)系實質(zhì)也是知識流動和創(chuàng)新的過程。一方面，從知識載體視角看，科學(xué)文獻是科學(xué)知識的主要載體之一，科學(xué)文獻之間的引用過程本質(zhì)上就是知識轉(zhuǎn)移和流動的過程。其引用關(guān)系同樣表征了技術(shù)知識的創(chuàng)新和流動過程。與此同時，專利文獻的引用除專利文本外，還包括對科學(xué)文獻的引用，這種引用關(guān)系實現(xiàn)了科學(xué)知識向技術(shù)知識轉(zhuǎn)移和流動的過程，是科學(xué)和技術(shù)互動關(guān)系的直接表現(xiàn)形式之一?？茖W(xué)和技術(shù)之間的知識互動是典型的知識網(wǎng)絡(luò)流動過程，既有知識創(chuàng)造者到不同接受者的流動，也有二者之間的相互流動；另一方面，從知識流動的主體看，可分為三個層面，即科學(xué)知識產(chǎn)出主體、技術(shù)知識創(chuàng)新主體和產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用主體。這三個層面在知識流動過程中既是知識輸出者、接受者也是知識流動的中介。科學(xué)知識產(chǎn)出主體主要是知識的創(chuàng)造者與輸出者，輸出的對象既可以是技術(shù)主體，也可以是產(chǎn)業(yè)主體。技術(shù)知識創(chuàng)新主體既可以是知識的輸出者，也是知識的接受者，同時扮演著知識流動中介的重要角色。產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用主體主要是知識的接受者，同時也是知識流動的中介(見圖1)。

圖1 科學(xué)技術(shù)互動的知識主體間流動過程

2 戰(zhàn)略性新興技術(shù)的創(chuàng)生動力

W·布萊恩·阿瑟(W．Brian Arthur)從技術(shù)的“黑箱”內(nèi)部看技術(shù)，深入的分析了技術(shù)的本質(zhì)和技術(shù)創(chuàng)生演化的三個基本原理，即“一切技術(shù)都是組合而來的”“組合的結(jié)構(gòu)具有遞歸性”和“所有技術(shù)均建立在現(xiàn)象之上”，特別解析了“技術(shù)的組合演化機制”和“技術(shù)的有機自創(chuàng)生”[10]。布萊恩認為任何新技術(shù)的出現(xiàn)都是源于已有技術(shù)，而技術(shù)的組合和集成是技術(shù)演化的主要驅(qū)動力[11]。由此分析，新興技術(shù)的創(chuàng)生同樣應(yīng)該遵循技術(shù)創(chuàng)生的三個基本原理，特別是“組合”與“遞歸”是新興技術(shù)創(chuàng)生和技術(shù)體系形成的重要前提。

基于戰(zhàn)略性新興技術(shù)的特征分解，可以探尋其創(chuàng)生的一般機制。以知識流動和創(chuàng)造理論為基礎(chǔ)，實現(xiàn)“科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)”的互動，形成新興技術(shù)創(chuàng)生的主要聯(lián)動機制。具體的戰(zhàn)略性新興技術(shù)的創(chuàng)生機制和原理可以由圖2表示。戰(zhàn)略性新興技術(shù)的創(chuàng)生機制中各環(huán)節(jié)之間相互聯(lián)系，互為條件，共同演化。科學(xué)基礎(chǔ)理論是戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生的動力基礎(chǔ)，介于基礎(chǔ)科學(xué)和工程技術(shù)之間的技術(shù)科學(xué)是戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生的直接理論源泉，特別是技術(shù)創(chuàng)新中的產(chǎn)品創(chuàng)新、設(shè)計創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新等環(huán)節(jié)是戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生的直接動力，而科學(xué)和技術(shù)互動發(fā)展的產(chǎn)業(yè)環(huán)境是實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興技術(shù)發(fā)展的實踐基礎(chǔ)。

圖2 戰(zhàn)略性新興技術(shù)的聯(lián)動創(chuàng)生機制示意圖

2.1 科學(xué)發(fā)現(xiàn)是戰(zhàn)略性新興技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)動力

基礎(chǔ)科學(xué)是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的源動力，是衡量一個國家和地區(qū)發(fā)展?jié)摿臀磥砭C合競爭力的重要指標(biāo)，是科學(xué)技術(shù)進步與創(chuàng)新的前提條件[12]。21世紀(jì)以來，科技創(chuàng)新更加依賴于基礎(chǔ)科學(xué)，在很多領(lǐng)域，基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展與技術(shù)進步幾乎是同步的。據(jù)統(tǒng)計，當(dāng)代技術(shù)發(fā)展重大成果中，有90%來源于基礎(chǔ)科學(xué)研究和原始創(chuàng)新[13]。以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)的科學(xué)基礎(chǔ)理論的發(fā)展為技術(shù)進步的新興趨勢提供了重要的動力基礎(chǔ)，主要表現(xiàn)在兩個方面，一方面基礎(chǔ)科學(xué)理論通過技術(shù)進步和創(chuàng)新推動新興技術(shù)的創(chuàng)生；另一方面基礎(chǔ)科學(xué)理論直接催生新興技術(shù)。隨著社會科學(xué)和技術(shù)不斷進步，其成為新興技術(shù)生成的主要模式。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生的直接推動力

熊彼特定義的5種創(chuàng)新形式之一包括“采用一種新的生產(chǎn)方法、新技術(shù)或新工藝”。這種技術(shù)創(chuàng)新的界定本身就包含了新興技術(shù)創(chuàng)生的含義，即新興技術(shù)的創(chuàng)生從某種意義上說就是技術(shù)創(chuàng)新的過程。技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)是技術(shù)知識系統(tǒng)的創(chuàng)新。與基礎(chǔ)科學(xué)不同的是，技術(shù)知識生產(chǎn)的目的性很強，是在基礎(chǔ)科學(xué)知識成果的基礎(chǔ)上，經(jīng)過系統(tǒng)的科學(xué)研究，為工程技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)等提供技術(shù)方面的基礎(chǔ)理論，把研究和拓展新的技術(shù)領(lǐng)域，推動前沿高新技術(shù)領(lǐng)域作為主要目的，因此技術(shù)知識創(chuàng)新為新興技術(shù)的創(chuàng)生提供了直接的動力。

2.3 產(chǎn)業(yè)化是戰(zhàn)略性新興技術(shù)發(fā)展的環(huán)境動因

產(chǎn)業(yè)化或者叫做市場化是一個動態(tài)的過程，一方面，新興技術(shù)的創(chuàng)生和培育是指技術(shù)知識從產(chǎn)生到商業(yè)化的過程或者將基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)科學(xué)的研究成果應(yīng)用于生產(chǎn)過程，以達到有目的的改造自然或生產(chǎn)特定產(chǎn)品的過程，產(chǎn)業(yè)化為新興技術(shù)的創(chuàng)生提供了重要的培育環(huán)境；另一方面，產(chǎn)業(yè)化過程中，工程技術(shù)的應(yīng)用實踐會影響新興技術(shù)在發(fā)展和演化過程中不斷創(chuàng)新技術(shù)與方法，發(fā)展更前沿的新興技術(shù)。

當(dāng)前成為各國重要戰(zhàn)略導(dǎo)向的納米技術(shù)的創(chuàng)生即依托于“科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)”的互動，得以引發(fā)新一代的技術(shù)革命。納米技術(shù)的初始靈感，來自于諾貝爾獎獲得者、物理學(xué)家理查德·費曼，其從科學(xué)理論上推測出納米級物質(zhì)的存在。IBM公司科學(xué)家利用掃描隧道顯微鏡，依托混沌物理、量子力學(xué)等科學(xué)的研究基礎(chǔ)，在1990年成功地實現(xiàn)對單個原子的重排，取得了納米技術(shù)的關(guān)鍵突破。隨后，各國科學(xué)家開始對納米技術(shù)進行廣泛的研究與開發(fā)，發(fā)現(xiàn)了碳納米管材料、研制出能夠稱量單個原子重量的秤等，為其廣泛應(yīng)用奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。在納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的過程中，IBM作為納米技術(shù)研究的先驅(qū)者，制造出具有良好的物理化學(xué)性能的特殊晶體薄膜，并將其應(yīng)用到了計算機硬盤、磁盤中，推動了計算機等產(chǎn)業(yè)的材料技術(shù)革命。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境推動下，納米技術(shù)在材料和制備、微電子、醫(yī)學(xué)與健康、計算機技術(shù)、航空和航天、資源環(huán)境、生物技術(shù)和農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域中均得到了廣泛的應(yīng)用。物理學(xué)理論的發(fā)展、材料技術(shù)發(fā)明以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的應(yīng)用與環(huán)境支持，共同推動了新興納米技術(shù)發(fā)展。

生物技術(shù)作為先進的科學(xué)技術(shù)和新興技術(shù)，則是建立在DNA結(jié)構(gòu)、人工合成核酸等一系列生物科學(xué)重大成就和分子遺傳學(xué)、分子生物學(xué)、生物化學(xué)、微生物學(xué)、發(fā)育生物學(xué)、蛋白質(zhì)組學(xué)等新興學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)上。1970年，成功合成首個人工基因，基因技術(shù)發(fā)展不斷推動生物技術(shù)取得的突破。2000年，科學(xué)家公布了人類基因測序，推動了生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資熱。隨著基因工程、基因芯片、基因治療、干細胞工程等技術(shù)誕生，推動生物醫(yī)藥革命，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在發(fā)達國家已規(guī)?；l(fā)展。近年來，全球生物藥品銷售額年均增速超30%，遠高于醫(yī)藥行業(yè)年增速[14]。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)對于生物技術(shù)的廣泛應(yīng)用于支持保障了生物技術(shù)的創(chuàng)生與發(fā)展，在生物科學(xué)與技術(shù)成果發(fā)展過程中，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化日趨成熟。

3 結(jié)語

科學(xué)和技術(shù)都具有知識的本質(zhì)屬性，產(chǎn)業(yè)是科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的經(jīng)濟維度，是科學(xué)和技術(shù)推動社會生產(chǎn)進步的主要載體。通過知識內(nèi)核的流動和創(chuàng)新將科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)三者更為密切的聯(lián)系，戰(zhàn)略性新興技術(shù)就是在三者的互動中創(chuàng)生和演化，形成基于知識流動的戰(zhàn)略性新興技術(shù)培育機制。

科學(xué)研究的重要特征體現(xiàn)出基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)進步之間對自然界和客觀規(guī)律的認識存在密切的相互關(guān)系。這種現(xiàn)象尤其體現(xiàn)在對社會發(fā)展起重要作用的高科技領(lǐng)域，例如新能源技術(shù)、信息技術(shù)和生物醫(yī)學(xué)技術(shù)等戰(zhàn)略性新興技術(shù)領(lǐng)域。正如Meyer[15]所指出的“迫切需要明確基礎(chǔ)科學(xué)研究與應(yīng)用技術(shù)研究之間的關(guān)系。事實上，基礎(chǔ)科學(xué)的研究活動也越來越需要與產(chǎn)業(yè)相關(guān)?；诳茖W(xué)的創(chuàng)新更應(yīng)該成為未來創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展的日益復(fù)雜化，“科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)”之間的互動關(guān)聯(lián)和作用越來越緊密，這為戰(zhàn)略性新興技術(shù)的創(chuàng)生提供了重要的知識基礎(chǔ)與環(huán)境動因。