代寶乾研究員

(北京市勞動保護(hù)科學(xué)研究所，北京 100054)

0 引言

隨著社會經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展以及人類生活環(huán)境的變化，人類社會已經(jīng)進(jìn)入一個復(fù)雜的、瞬息萬變又充滿諸多不確定性的“風(fēng)險社會”乃至“高風(fēng)險社會”時代。全社會日益嚴(yán)重的現(xiàn)代風(fēng)險，具有影響面大、高度不確定、綜合性突出、回旋余地較小等特征，已經(jīng)從制度上和文化上改變了傳統(tǒng)現(xiàn)代社會的運(yùn)行邏輯，給人類社會帶來極大威脅，人類對危機(jī)的恐慌和對安全的渴求與日俱增。可以說，當(dāng)人類社會進(jìn)入“風(fēng)險社會”，安全問題迫在眉睫，安全風(fēng)險管理也成為近年來國際社會的一個焦點與熱點問題。

安全風(fēng)險管理同樣也是我國在新的安全形勢下持續(xù)發(fā)展的迫切需要。在風(fēng)險社會中，我國面臨的風(fēng)險因素日益增加，新隱患增多，各種潛在風(fēng)險源大量存在。我國的安全風(fēng)險呈現(xiàn)出自然與人為致災(zāi)因素相互關(guān)聯(lián)、傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)安全因素相互作用、系統(tǒng)與非系統(tǒng)性風(fēng)險相互疊加,既有與新生風(fēng)險矛盾相互交織的特征。近年來發(fā)生的上海外灘踩踏事件、天津港“8.12”危險品倉庫爆炸事件等一系列突發(fā)事件，再次暴露我國在治理安全風(fēng)險上存在的人為疏忽、管理漏洞、應(yīng)急處置不力等問題。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要把防控風(fēng)險、服務(wù)發(fā)展擺在更加突出位置，“圖之于未萌，慮之于未有”，要加強(qiáng)對各種風(fēng)險源的評估研判，推進(jìn)安全風(fēng)險防控工作科學(xué)化、精細(xì)化。為此，本文結(jié)合部分城市安全風(fēng)險評估的經(jīng)驗做法，解析風(fēng)險源與事故的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，對存在的風(fēng)險源及導(dǎo)致事故的原因進(jìn)行分析，力爭把風(fēng)險化解在源頭，不讓小風(fēng)險演化為大風(fēng)險，不讓個別風(fēng)險演化為綜合風(fēng)險，不讓局部風(fēng)險演化為區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險。

1 事故、風(fēng)險源與風(fēng)險的關(guān)系

分析每一起事故都會問，事故是如何發(fā)生的？如何有效預(yù)防事故的發(fā)生呢？本文從事故和風(fēng)險源之間的事故時間鏈角度分析風(fēng)險源與事故的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。當(dāng)風(fēng)險源管控出現(xiàn)違法行為、違章作業(yè)、設(shè)計缺陷等可能導(dǎo)致事故的特定條件，當(dāng)這些特定條件在時間、地點、人物、環(huán)境等方面恰好耦合時，就會引發(fā)事故。事故時間鏈分析,如圖1。從事故時間鏈來看，即使違法行為、違章作業(yè)、設(shè)計缺陷等這些關(guān)鍵條件都存在，如果沒有發(fā)生耦合或管控住其中一個或幾個關(guān)鍵條件，事故也不會發(fā)生。事故時間鏈中涉及到的違法行為、違章作業(yè)、設(shè)計缺陷等危險有害因素是當(dāng)前企業(yè)中較為普遍存在的，主要以3種狀態(tài)存在，即違法行為(違反法律法規(guī)狀態(tài))、隱患(危險的狀態(tài))、風(fēng)險源(客觀存在的狀態(tài))。違法行為、隱患、風(fēng)險關(guān)系，如圖2。違法行為是不允許的，比如違章建筑、“三合一”建筑、安全管理人員能力不足等均屬于違法行為，這些行為在法律法規(guī)中明確有罰則。違法行為比隱患造成事故的情形更加嚴(yán)重，因此，單獨提出違法行為作為一類，以引起重視。大量事故也表明，違法行為多是導(dǎo)致事故的直接原因。隱患理解為對標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的偏離。當(dāng)消除違法行為、治理隱患后，就只剩下風(fēng)險源本身需要管控。風(fēng)險是客觀存在的，但可以通過管控以降低風(fēng)險等級，達(dá)到可接受的風(fēng)險。

圖1 事故時間鏈分析Fig.1 Accident time chain analysis

圖2 違法、隱患、風(fēng)險關(guān)系示意圖Fig.2 Relationship diagram among violationof law, hidden danger and risk

簡單風(fēng)險是指因果關(guān)系清楚并已達(dá)成共識的風(fēng)險，其負(fù)面影響十分明顯、價值觀沒有爭議，不確定性很低。簡單風(fēng)險包括：簡單的風(fēng)險、假冒風(fēng)險、事實風(fēng)險、確定的初始風(fēng)險、引發(fā)復(fù)雜風(fēng)險的小風(fēng)險等。簡單風(fēng)險可以是上述其中一個風(fēng)險，也可以是具有多個風(fēng)險特點的簡單風(fēng)險，或相互作用的風(fēng)險。簡單風(fēng)險并不等同于小風(fēng)險或可忽略的風(fēng)險。大多數(shù)事故災(zāi)難都是由于人對簡單風(fēng)險認(rèn)識不足，控制不利而導(dǎo)致。簡單風(fēng)險可以引發(fā)復(fù)雜風(fēng)險，可能導(dǎo)致不確定風(fēng)險，可能產(chǎn)生模糊風(fēng)險。復(fù)合風(fēng)險是指很難識別或很難量化的風(fēng)險源和風(fēng)險結(jié)果之間的關(guān)系有大量潛在風(fēng)險因子和可能結(jié)果的風(fēng)險。多數(shù)復(fù)合風(fēng)險具有復(fù)雜性，風(fēng)險可能轉(zhuǎn)化、衍生、耦合成為新的風(fēng)險。復(fù)合風(fēng)險的復(fù)雜性可能是由風(fēng)險源各因子間復(fù)雜的協(xié)同或?qū)棺饔?，風(fēng)險結(jié)果的滯后作用，多種干擾變量等引起，如擁擠踩踏、潰壩、流感、化學(xué)品倉儲與運(yùn)輸?shù)葘儆趶?fù)合風(fēng)險。復(fù)合風(fēng)險中大多數(shù)是可以控制的，如2個以上的簡單風(fēng)險可以構(gòu)成復(fù)合風(fēng)險，只要控制住2個簡單風(fēng)險或者至少其中一個簡單風(fēng)險，就可能控制復(fù)合風(fēng)險。一些復(fù)合風(fēng)險是復(fù)雜的風(fēng)險。

2 風(fēng)險源三角形模型

當(dāng)消除違法行為，隱患得到全部治理，單純只剩下風(fēng)險源管理時，需要考慮風(fēng)險源內(nèi)在因素，風(fēng)險源內(nèi)在因素通常用風(fēng)險源三角形模型解釋。風(fēng)險源三角形模型，如圖3。它的3條邊代表不同含義，即風(fēng)險源能量，用HS表示；初始觸發(fā)因素，用IM表示；外界目標(biāo)，用TTO表示。HS、IM、TTO為決定風(fēng)險源等級的三要素。HS、IM、TTO是不斷變化的，風(fēng)險源的等級也會隨著風(fēng)險源自身能量、初始觸發(fā)因素、外界目標(biāo)的變化而不斷變化。一般情況下，風(fēng)險源能量、外界目標(biāo)很少發(fā)生變化，受人為影響較多的初始觸發(fā)因素卻經(jīng)常發(fā)生變化，可能會出現(xiàn)多種初始觸發(fā)因素耦合，如處理不當(dāng)，將會導(dǎo)致風(fēng)險等級升高，進(jìn)而可能引發(fā)事故。

圖3 風(fēng)險源三角形模型Fig.3 Hazard triangle model

3 風(fēng)險源耦合及影響因素關(guān)系

城市面臨著多種多樣突發(fā)事件的嚴(yán)重威脅，既包括地震、洪水、雨雪冰凍等自然災(zāi)害，又包括交通事故、?；沸孤┑仁鹿蕿?zāi)難，還包括SARS、禽流感等公共衛(wèi)生事件，以及如美國“9.11”恐怖襲擊事件、倫敦地鐵爆炸案件等社會安全事件。自然災(zāi)害往往不僅是單一災(zāi)害作用而是伴隨著多種技術(shù)與人失誤的次生或耦合事故災(zāi)難。如臺風(fēng)通常會帶來暴雨，對各類建筑設(shè)施和生命線系統(tǒng)造成比單一災(zāi)害更嚴(yán)重的破壞；地震經(jīng)常引發(fā)大規(guī)?；馂?zāi)，經(jīng)過地震破壞的各類設(shè)施抗災(zāi)能力大大降低，導(dǎo)致災(zāi)害損失增大。

城市的特點和城市復(fù)雜系統(tǒng)脆弱性使突發(fā)事件的后果更趨嚴(yán)重，人口密集、財富集中、基礎(chǔ)設(shè)施和生命線工程發(fā)達(dá)且密集；高層建筑數(shù)量眾多，大型建筑綜合體多，客流量大、交通擁堵、媒體傳播迅速，對電力、供水、通信、地鐵等系統(tǒng)具有依賴性。突發(fā)事件發(fā)生、發(fā)展、演化的過程中，在多個城市子系統(tǒng)間造成耦合效應(yīng)、連鎖效應(yīng)和放大效應(yīng)。

單純的風(fēng)險源并不會發(fā)生事故，只有在特定時機(jī)條件下，且具有觸發(fā)風(fēng)險源的條件才有可能發(fā)生。事故的發(fā)生是由諸多人失誤和設(shè)備故障等風(fēng)險源觸發(fā)條件相互耦合、共同作用的結(jié)果。因此，在事故預(yù)防時必須梳理清楚風(fēng)險源觸發(fā)因素相互關(guān)系的基礎(chǔ)上采取恰當(dāng)?shù)拇胧皇窍嗷ス铝⒌乜刂聘鱾€因素。風(fēng)險源—事故耦合關(guān)系示意圖，如圖4。

圖4 風(fēng)險源—事故耦合關(guān)系示意圖Fig.4 Coupling relationship diagram between hazard and accident

通常情況下，風(fēng)險源和因設(shè)計缺陷而帶來的不安全因素，共同組成了一個系統(tǒng)。圖5描述了整個風(fēng)險源影響因素的關(guān)系模型，此模型將所有相關(guān)因素關(guān)聯(lián)起來，模型表明，風(fēng)險可能會導(dǎo)致事故，而事故的發(fā)生是根據(jù)風(fēng)險源的風(fēng)險大小決定，即風(fēng)險源和事故是由風(fēng)險聯(lián)系起來，風(fēng)險的大小是由違法、隱患和固有風(fēng)險決定。該模型中，違法是底線指標(biāo)，設(shè)置于最底層，代表模型的基礎(chǔ)；隱患是中間指標(biāo)，主要包括設(shè)備設(shè)施等硬件部分、管理等軟件部分、人、接口、功能、環(huán)境等；頂層為固有風(fēng)險指標(biāo)，代表風(fēng)險源本身的能量。

圖5 風(fēng)險源影響因素關(guān)系模型示意圖Fig.5 Relationship model diagram of influence factors

4 安全風(fēng)險預(yù)警管理

安全風(fēng)險評估結(jié)果是實施安全風(fēng)險預(yù)警管理的依據(jù)，根據(jù)風(fēng)險源和突發(fā)事件的不同性質(zhì)，安全風(fēng)險預(yù)警管理具有3個特點：動態(tài)性(預(yù)警管理是一個動態(tài)過程，必須根據(jù)態(tài)勢發(fā)展不斷調(diào)整已有數(shù)據(jù))、多目標(biāo)性(對預(yù)警數(shù)據(jù)有多個評價標(biāo)準(zhǔn)，是一個復(fù)雜條件下的多目標(biāo)決策)、協(xié)同性(預(yù)警決策需要多部門協(xié)同決策)。

(1)簡單風(fēng)險與重特大責(zé)任事故責(zé)任預(yù)警。對于因果關(guān)系比較單一的風(fēng)險，從風(fēng)險源和影響因素入手，建立風(fēng)險評估量化模型，建立科學(xué)有效的預(yù)警機(jī)制。簡單風(fēng)險與重特大責(zé)任事故責(zé)任預(yù)警不足的原因在于信息不夠全面，導(dǎo)致無法及時有效做出預(yù)警決策；技術(shù)手段無法有效判斷風(fēng)險源和致險因子；風(fēng)險溝通較差，政府及社會組織的預(yù)警方案無法快速有效到達(dá)公眾。因此，針對簡單風(fēng)險預(yù)警，應(yīng)該在傳統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警手段的基礎(chǔ)上，通過改善監(jiān)測、信息處理、決策和風(fēng)險溝通等環(huán)節(jié)有針對性地采取干預(yù)措施，可以極大改善簡單風(fēng)險的處理，減緩事故或災(zāi)害的發(fā)生，減少事故或災(zāi)害的損失。目前，由簡單風(fēng)險導(dǎo)致的重大風(fēng)險后果，往往不是風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警技術(shù)造成的，所以應(yīng)該從監(jiān)督、決策和溝通等環(huán)節(jié)上加以改善。

(2)自然災(zāi)害與事故災(zāi)難結(jié)合預(yù)警 。對于自然災(zāi)害和事故災(zāi)難的風(fēng)險，預(yù)警或預(yù)測公共影響范圍和可能發(fā)生的危險情況，可以避免和減輕常見的自然災(zāi)害和事故災(zāi)難帶來的負(fù)面影響。充分了解自然災(zāi)害要素及其演化與作用過程，結(jié)合地方自然災(zāi)害發(fā)生的歷史數(shù)據(jù)，綜合評估承災(zāi)體的脆弱性，采取針對性的預(yù)警措施。自然災(zāi)害與事故災(zāi)難結(jié)合預(yù)警應(yīng)該充分評估土地及人口承載量，克服規(guī)劃和開發(fā)過程中的各種風(fēng)險演化疊加。關(guān)口前移，將風(fēng)險因素和控制指標(biāo)加入建筑設(shè)計、交通設(shè)施、市政設(shè)施的建設(shè)中，使其處于相對安全的水平。引入第三方機(jī)構(gòu)，對自然災(zāi)害與事故災(zāi)難進(jìn)行預(yù)評估，通過預(yù)評估結(jié)論，合理運(yùn)用資源，加大災(zāi)前投入，提高綜合抗災(zāi)能力。

(3)重特大責(zé)任事故預(yù)警。加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)評估，對于重特大責(zé)任事故加強(qiáng)風(fēng)險辨識和責(zé)任評估，通過預(yù)警加強(qiáng)相關(guān)部門應(yīng)急反應(yīng)能力。完善安全風(fēng)險評估制度，嚴(yán)格把關(guān)高風(fēng)險項目建設(shè)安全審核，科學(xué)論證高危企業(yè)的選址和布局。構(gòu)建形成點、線、面有機(jī)結(jié)合、無縫對接的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作體系，全社會共同防控安全風(fēng)險和共同排查治理事故隱患的責(zé)任、措施和機(jī)制更加精準(zhǔn)、有效。提高準(zhǔn)入制度，淘汰安全保障水平低的實體，根治可能誘發(fā)重大事故的隱患。實施更加嚴(yán)格的生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備安全標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁使用國家明令禁止或淘汰的設(shè)備和工藝，加大處罰力度。加強(qiáng)群防群控，強(qiáng)化警示教育。加大舉報獎勵力度，進(jìn)一步暢通渠道，鼓勵發(fā)動群眾舉報、媒體曝光違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)行為，加強(qiáng)社會監(jiān)督。

(4)復(fù)合風(fēng)險預(yù)警。復(fù)合風(fēng)險具有難以識別因果關(guān)系、風(fēng)險結(jié)果和影響因素多元的特點，預(yù)警此類風(fēng)險，需要全面的數(shù)據(jù)和信息，全過程風(fēng)險評估，通過多種風(fēng)險工具，提高風(fēng)險應(yīng)對能力。根據(jù)復(fù)合風(fēng)險的演變規(guī)律，確定預(yù)警的目標(biāo)和階段，包括資源分配、路徑選擇等，明確每一步的可選決策，對復(fù)合風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)規(guī)劃預(yù)警。多目標(biāo)的復(fù)合風(fēng)險預(yù)警，應(yīng)該確定目標(biāo)值、優(yōu)先等級、權(quán)重系數(shù)，將主觀性和模糊性較強(qiáng)的指標(biāo)，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化和量化分析，從而實現(xiàn)更科學(xué)的預(yù)警。多部門協(xié)同的復(fù)合風(fēng)險預(yù)警，每個部門的有利決策形成決策集合，選擇各方綜合滿意程度最高的組合方案。

(5)大數(shù)據(jù)預(yù)警。目前，國內(nèi)防災(zāi)減災(zāi)方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)還不夠科學(xué)準(zhǔn)確。那些重特大突發(fā)災(zāi)害、災(zāi)難，時常面臨現(xiàn)場實時信息紛繁復(fù)雜且高度動態(tài)變化，政府、民間、社會與受災(zāi)者相互關(guān)聯(lián)的連鎖反應(yīng)。這些都使得數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析在客觀上存在極大困難。大數(shù)據(jù)時代的到來，使得人們可以將上述問題化繁為簡，從海量、分散、實時變化的災(zāi)情數(shù)據(jù)中挖掘出有價值的信息，通過分析獲取當(dāng)前狀況的總體描述，進(jìn)行態(tài)勢推演、綜合研判和決策，及時提供給最需要的人。大數(shù)據(jù)能夠驅(qū)動預(yù)警預(yù)報的精確度以及預(yù)警信息的時效性。災(zāi)害發(fā)生后，大數(shù)據(jù)的功能可以加倍放大，每個人都可成為社會傳感網(wǎng)絡(luò)的一個觸角，并以一種沒有提前規(guī)劃卻及時有效的方式監(jiān)測和推動事件進(jìn)程，如發(fā)布危機(jī)預(yù)警、傷亡情況，發(fā)布避難場所信息，請求救援，尋找親人等。

5 結(jié)論

(1)從事故和風(fēng)險源之間的事故時間鏈角度分析風(fēng)險源與事故的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，提出“違法、隱患、風(fēng)險”的層次關(guān)系，深入討論簡單風(fēng)險、復(fù)合風(fēng)險的概念。

(2)提出“風(fēng)險源能量、初始觸發(fā)因素、外界目標(biāo)”的風(fēng)險源三角形模型，進(jìn)而分析風(fēng)險源耦合及影響因素的關(guān)系。

(3)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，提出簡單風(fēng)險與重特大責(zé)任事故責(zé)任預(yù)警、自然災(zāi)害與事故災(zāi)難結(jié)合預(yù)警、重特大責(zé)任事故預(yù)警、復(fù)合風(fēng)險預(yù)警、大數(shù)據(jù)預(yù)警的5大預(yù)警模式，為風(fēng)險預(yù)警決策提供技術(shù)參考依據(jù)。