章昌平,宋小金,錢楊楊,王 潔

(1.桂林理工大學 公共管理與傳媒學院,廣西 桂林 541006;2.中國社會科學院大學(研究生院),北京 102488)

0 引 言

第一次工業(yè)革命后,工業(yè)化帶來的城鎮(zhèn)化大發(fā)展以及經(jīng)濟、人口普遍性增長,使得人們沉浸在“無限擴張”的假象之中,對城市的發(fā)展建立在“長期增長或無限增長”的假設(shè)基礎(chǔ)之上, 而對于擴張的另一面——收縮卻選擇視而不見, 始終追求城市與經(jīng)濟的快速增長成為了“標準發(fā)展路徑”。然而在第二次世界大戰(zhàn)以后,歐美國家卻出現(xiàn)了以人口流失為主要特征的城市收縮現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計,20世紀50年代以來,世界上有370多個人口超過10萬的城市出現(xiàn)人口縮減[1]。20世紀70年代以后,城市收縮開始進入學者的視野,被看作是城市人口流失、經(jīng)濟衰退的標志。城市收縮(Die Schrumpfende Stadt)在1988年被提出后[2], 德國、美國和英國等城市收縮的案例研究不斷涌現(xiàn), 對城市收縮的概念界定和類型劃分進行了持續(xù)的關(guān)注。 2002年“收縮城市國際研究網(wǎng)絡(luò)”(shrinking cities international research network, SCIRN)成立,城市收縮研究在國際上獲得了極大的發(fā)展。

在國內(nèi),隨著改革開放以及城鎮(zhèn)化進程的推進,城鎮(zhèn)規(guī)模和城鎮(zhèn)化率出現(xiàn)了長期快速增長的過程,但隨著經(jīng)濟新常態(tài)的出現(xiàn),我國城鎮(zhèn)化進入了2.0階段,城鎮(zhèn)化進程放緩,甚至有些城市出現(xiàn)人口縮減的現(xiàn)象。已有研究發(fā)現(xiàn)， 中國在過去十年里有26.1%的地級城市和37.16%的縣市(區(qū))出現(xiàn)了人口收縮現(xiàn)象[3], 主要分布在東部、中部和西部的城市和局部地區(qū), 這說明中國的部分區(qū)域正經(jīng)歷著城市收縮。 城市收縮給城市的可持續(xù)發(fā)展帶來的挑戰(zhàn)不容小覷， 2019年3月, 國家發(fā)改委在《2019年新型城鎮(zhèn)化建設(shè)重點任務》(發(fā)改規(guī)劃〔2019〕617號)中正式使用“收縮型城市”這一術(shù)語。至此,中國的城市收縮現(xiàn)象逐漸從學者的研究進入到?jīng)Q策者的視野。

自芝加哥學派的城市生命周期理論提出了城市收縮和擴張的興衰演變周期以來,美國學者大量使用“城市衰退”這一術(shù)語研究鐵銹地帶的衰退現(xiàn)象。 有學者通過分析國外城市收縮經(jīng)驗得出“收縮”不全然是一種消極的城市發(fā)展模式,它是一種動態(tài)的城市發(fā)展調(diào)整過程,即城市某一層面收縮的同時也會帶來另一層面的增長, 反之亦然。城市出現(xiàn)收縮并不必然走向衰退,采取得當?shù)闹卫泶胧? 也會走向下一個振興的階段[4]。所以, 學者們主張使用“城市收縮”這一情感色彩更為中性的概念來替代“城市衰退”對這一現(xiàn)象進行描述。

城市收縮至今還未形成統(tǒng)一的界定,現(xiàn)有研究多從人口、經(jīng)濟、社會以及空間等方面來進行判斷,從而形成了廣義和狹義的概念。狹義的城市收縮是指城市的人口流失現(xiàn)象,廣義的城市收縮是指城市在人口、經(jīng)濟、社會和空間等多方面都有衰退。國際上對城市收縮的研究已經(jīng)形成一定體系,但我國城市收縮的研究還未形成成熟體系,且現(xiàn)階段我國學者對城市收縮的研究主要從城市規(guī)劃發(fā)展[5-6]以及城市更新研究[7]視角進行。在此背景下,運用科學計量的方法對國內(nèi)外城市收縮的研究進行梳理總結(jié),理清國內(nèi)外城市收縮研究發(fā)展的脈絡(luò)與結(jié)構(gòu),嗅探城市收縮研究的主要內(nèi)容和研究熱點,對未來我國城市收縮研究提供經(jīng)驗和方向就顯得十分必要。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

所用數(shù)據(jù)來源于Web of Science核心合集(以下簡稱WOS)引文索引數(shù)據(jù)庫(包括 SCI-EXPANDED、SSCI、A&HCI、CPCI-S和CPCI-SSH五個數(shù)據(jù)庫)的期刊和會議論文及中國知網(wǎng)(CNKI)的中文期刊數(shù)據(jù)庫中的期刊論文。 在Web of Science核心合集中檢索策略為: 主題=“shrinking city”or “urban shrinkage” or “shrinking cities”or “shrinking suburbs”,時間跨度為所有年份,截止時間為2019年9月25日,共 359篇,經(jīng)去重和篩選(去掉編輯材料等非研究性成果),得到與城市收縮主題相關(guān)文獻346篇。其中,期刊論文272篇、會議論文36篇、其他類型論文38篇。在中國知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫中進行檢索,檢索中文文獻,選擇檢索策略為:主題=“收縮城市”或“城市收縮”,截止時間為2019年9月25日,返回檢索結(jié)果為158條。對檢索結(jié)果進行去重和篩選后,得到與城市收縮相關(guān)的期刊文獻有149篇。

1.2 方法及工具

本文采用文獻計量、引文共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析以及關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析的方法對城市收縮研究現(xiàn)狀及進展進行研究[8]。首先,利用HistCite對WOS中收錄的國際城市收縮文獻從時間分布概況、空間分布兩個維度進行分析,得到國際上城市收縮研究的時間分布情況和空間分布概況。其次,使用HistCite引文網(wǎng)絡(luò)分析功能,繪制城市收縮的引文網(wǎng)絡(luò)圖譜,分析該領(lǐng)域演化過程與主題結(jié)構(gòu)。最后,利用中國知網(wǎng)的題錄數(shù)據(jù)使用CiteSpace軟件進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析,繪制出關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜以及關(guān)鍵詞隨時間變化的軌跡圖譜,從而厘清中國城市收縮研究的現(xiàn)有研究結(jié)構(gòu)、研究前沿以及發(fā)展軌跡[9]。

2 國內(nèi)外城市收縮的研究概況

2.1 時間分布概況

時間分布情況是指在一段時間內(nèi)某研究領(lǐng)域涵蓋的期刊文獻或會議文獻的數(shù)量按時間來統(tǒng)計的分布情況, 它能反映該領(lǐng)域的研究力度和熱度隨時間變化的情況。 城市收縮研究的時間分布情況如圖1所示。 WOS中收錄的最早關(guān)于城市收縮的文獻是1981年發(fā)表的, 國際上自2006年至今對其關(guān)注度和研究力度呈逐漸上升的趨勢， 國內(nèi)對城市收縮的關(guān)注是從2013年開始的, 近年來關(guān)注度呈逐年上升的趨勢。 學術(shù)界對城市收縮的關(guān)注越來越多, 并且研究熱度還在不斷上升的過程中。

圖1 1981—2019年WOS和中國知網(wǎng)收錄“城市收縮”文獻分布情況Fig.1 Time distribution of urban shrinkage literature collected by WOS and CNKI from 1981 to 2019

2.2 空間分布概況

空間分布情況是指一定時間段內(nèi)某領(lǐng)域涵蓋的期刊或會議文獻的地理位置分布情況, 它能反映不同地域?qū)υ擃I(lǐng)域的研究力度。 按第一作者機構(gòu)所在國別來劃分, 346篇文獻中, 18篇文獻來源未知, 有來自38個國家或地區(qū)的研究被收錄在WOS中。 城市收縮研究發(fā)文量排名前十的國家(表1), 主要是來自歐洲、北美， 以及日韓等發(fā)達國家, 國際上對城市收縮的關(guān)注集中在發(fā)達國家城市的收縮現(xiàn)象。

表1 國際城市收縮研究空間分布情況Table 1 Spatial distribution of international urban shrinkage

從發(fā)文作者所在的國家或地區(qū)分布來看, 研究的不均衡性非常突出, 各國家或地區(qū)的發(fā)文數(shù)量在1～122篇不等, 地域影響力(total gobal citation score, TGCS，針對文獻集的總被引頻次)也在0～1 392不等。 發(fā)文數(shù)量(Recs)和文獻被引次數(shù)都排在前二的國家為美國和德國, 它們在城市收縮研究領(lǐng)域占據(jù)了第一集團的位置(兩國合計Recs=196, 發(fā)文量共占文獻總量的56.65%), 研究成果不但數(shù)量多, 而且被引頻次高、影響力也處于全球最高水平。英國、中國、日本、意大利和荷蘭處于該研究領(lǐng)域的第二集團(五國合計Recs=92,發(fā)文量共占文獻總量的26.59%)。 中國的發(fā)文數(shù)量為19, 在第二集團中僅次于英國,但是影響力相對較弱,本地引用次數(shù)TLCS=28,總被引用次數(shù)TGCS=181,分別占第11和第8位, 遠低于英、美、德三國。

為進一步探究中國對城市收縮研究的地域影響力, 并厘清國際期刊中中國對城市收縮的研究內(nèi)容, 將中國的發(fā)文情況單獨列出(表2)。WOS在2013年前后開始收錄關(guān)于中國城市收縮的研究,到2019年9月25日,中國關(guān)于城市收縮的研究文章數(shù)量共有19篇, 占全球總量的3.75%, 研究還未成規(guī)模。TGCS排在第7位,雖然數(shù)量近兩年有增加的趨勢, 但是總體影響力還是處于一般水平。

表2 WOS收錄的中國城市收縮研究文獻Table 2 Literature on urban shrinkage in China from WOS

對19篇文章(一篇文章發(fā)表年份未知)進行詳細閱讀,發(fā)現(xiàn)中國研究的主題集中在: ① 中國城市收縮的概況、識別和分類研究。 如對中國大陸城市收縮現(xiàn)狀和分類的研究[10-11]、對資源型城市收縮現(xiàn)狀研究[12]和用住宅開發(fā)情況等數(shù)據(jù)來識別中國的“幽靈城市”或城市收縮[13]。 ② 對城市收縮已進入政策議程的中國和國外城市進行案例分析。 如對大慶和萍鄉(xiāng)兩個資源型城市收縮問題的政策實踐案例研究[14]和對萊比錫、利物浦、熱那亞和比托姆的城市收縮問題進入政策議程的過程經(jīng)驗研究[15]。 ③ 對國外其他城市收縮經(jīng)驗的案例研究。 如對英國利物浦[16]、德國萊比錫[15]、韓國大邱等[17-18]和意大利熱那亞等[19]進行案例研究,探究其城市復興的經(jīng)驗。 ④ 與中國資源型城市相關(guān)的研究。 有對中國資源型城市之間效率差異的研究[12], 也有資源型城市和非資源型城市之間經(jīng)濟發(fā)展差距的研究[20]。 ⑤ 對城市收縮影響因素的研究。 如研究高鐵是否進一步加劇了中國城市的收縮[21]、珠江三角洲城市收縮與增長中經(jīng)濟彈性的測度及其決定因素[22]。

3 國際城市收縮研究演化進程

為了梳理國際上對城市收縮研究的發(fā)展演化階段和重點研究內(nèi)容,本文使用HistCite知識圖譜軟件,選擇了LCS(local citation score,本地引用次數(shù))這一指標來衡量文獻的重要程度。圖2的引文網(wǎng)絡(luò)圖譜顯示了WOS收錄的城市收縮研究的文獻中LCS排名前30位的文獻及它們之間的引證關(guān)系。其中每個圓圈代表一篇文獻,圓圈面積大小代表文獻被引用數(shù)量(LCS),圓圈中數(shù)字表示W(wǎng)OS系統(tǒng)自動賦予的文獻編號,箭頭指向代表本地引文關(guān)系?？v向顯示了重要文獻發(fā)表的年份,括號內(nèi)數(shù)字為當年發(fā)文量；橫向則標注了重要文獻分布的主要研究領(lǐng)域。

3.1 重要文獻的引證關(guān)系

從引文網(wǎng)絡(luò)圖譜(圖2)可以發(fā)現(xiàn)城市收縮研究中較有影響力的關(guān)鍵文獻,并梳理出重要文獻的引證關(guān)系和該研究領(lǐng)域的主要研究內(nèi)容。其中10、23、31、46和62號文獻的被引量較高,可以稱之為城市收縮研究領(lǐng)域的關(guān)鍵文獻。這些關(guān)鍵文獻主要關(guān)注美國鐵銹地帶城市的收縮現(xiàn)象,并為解決這一問題提供對策建議,提出了“精明收縮”(smart shrinkage)模式;對城市收縮的基礎(chǔ)理論進行了構(gòu)建,如城市收縮的概念、模式、類型、識別標準、驅(qū)動因素及機制等。通過對重要節(jié)點文獻進行閱讀分析,可以得出城市收縮國際研究是沿著現(xiàn)象描述與概念界定到城市收縮識別與收縮類型分類再到收縮的影響因素、動因機制與對策建議的軌跡展開的。

圖2 城市收縮引文網(wǎng)絡(luò)圖譜Fig.2 Citation network of urban shrinkage

3.2 研究階段分析

基于對城市收縮研究隨時間分布的數(shù)量變化情況,縱向地對引證關(guān)系圖(圖2)中重點文獻的研究內(nèi)容分析,可以得出城市收縮大致可以分為3個階段,分別為早期階段、發(fā)展階段和蓬勃階段(研究體系形成階段)。

3.2.1 城市收縮研究的早期階段(2003年及以前) 學者對城市收縮現(xiàn)象早在20世紀中葉以來就已有關(guān)注。 1977年德國學者Hauermann 等首次提出“收縮城市”(shrinking city)這一術(shù)語來描述人口大量流失導致的城市“空心”現(xiàn)象, 這一概念在20世紀80年代開始受國際學者關(guān)注。這一階段的研究著重于對20世紀中葉以來城市收縮現(xiàn)象的描述和對當?shù)卣扇〔呗园咐难芯?并且致力于改變城市無限增長的標準發(fā)展路徑。因此,可以看到此階段的研究內(nèi)容多為現(xiàn)象描述型探索研究,這一階段的文獻具有發(fā)文總體數(shù)量較少和引用率較低的特點。

3.2.2 城市收縮研究的發(fā)展階段(2004—2010年) 在這一階段, 城市收縮的研究獲得了較多的發(fā)展, 可看出城市收縮的領(lǐng)域不再限于對現(xiàn)象的描述,還涵蓋了城市收縮類型、影響城市收縮因素及城市治理對策的研究。 Haase定性分析了不同類型城市收縮對城市生態(tài)及經(jīng)濟活動等方面的影響[23]； Schetke 等定量評估了城市收縮對社會環(huán)境的影響[24]； Delken通過比較前東德和西德居民的主觀幸福感, 研究居民是否因為城市收縮而降低主觀幸福感和生活滿意度[25]； Schilling等都對精明收縮模式進行了研究, 他們從土地利用、環(huán)境與生態(tài)修復、社會公平、建立合適規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施及城市密度等方面, 詳細介紹了相應的城市規(guī)劃策略[26-27]。

在這一階段城市收縮的研究主題呈多元化發(fā)展,研究內(nèi)容逐漸豐富,成果數(shù)量也有較大增長,文獻引用量較高。該階段中對人口流失的影響因素、精明收縮的治理模式和城市收縮類型的研究在不斷豐富與深入,城市治理策略和城市收縮對經(jīng)濟社會影響的研究也有了明顯進展。

3.2.3 城市收縮研究的蓬勃階段(2011年至今) 此階段,以城市收縮為主題的文章數(shù)量劇增,研究內(nèi)容也較前一階段更加廣泛與全面,出現(xiàn)了對城市收縮機制的研究。這一階段的主要研究內(nèi)容包括4類,分別為城市收縮現(xiàn)象描述、基礎(chǔ)理論研究、收縮的影響因素及動因機制研究、城市收縮應對策略研究的進一步深化。例如,Rumpel等對捷克的俄斯特拉發(fā)城的收縮現(xiàn)象進行了描述,并提出了理論分析框架來分析收縮的背景、動因及后果[28]； Hackworth分析了美國解決城市收縮中土地棄置問題的市場戰(zhàn)略,提出政府干預市場是十分必要的[29]；Haase等認為城市收縮的動因及后果是多方面的,他們構(gòu)建了一個城市收縮的機制模型,將動因、影響和動態(tài)過程匯集在一起來解釋不同城市背景下的城市收縮現(xiàn)象[30]。

本階段的研究具有發(fā)文數(shù)量多、被引次數(shù)高和研究內(nèi)容廣泛的特點,研究的案例范圍從以歐美為主向日本和韓國等國家轉(zhuǎn)移,甚至出現(xiàn)了對中國和非洲等發(fā)展中國家的案例。城市收縮研究蓬勃發(fā)展,城市收縮研究體系開始形成。

3.3 重點研究內(nèi)容分析

3.3.1 城市收縮現(xiàn)象描述及政策議程 對收縮現(xiàn)象描述的研究較為豐富,集中在對各案例的描述性分析以及使用各種方法技術(shù)的量化描述,如使用元胞自動機、城市運輸模型和基于主體建模(Agent-based Modeling)等仿真模擬方法。學者使用基于主體建模的方法模擬德國東部城市萊比錫市住宅流動性,描述住房供過于求且住宅空置的現(xiàn)象,從而分析城市收縮影響經(jīng)濟社會的模式,應用于城市人口變化情景分析和優(yōu)化城市土地利用[31]。

在城市收縮的政策議程研究方面,越來越多的學者希望針對不同國家的國情進一步討論,將國際上長期遭受大量人口流失城市的討論與研究匯集在一起,加強關(guān)于城市收縮的國際研究議程[32]。 對城市收縮如何進入政策議程,萊比錫(德國)、利物浦(英國)、熱那亞(意大利)和比托姆(波蘭)等地的實踐為我們提供了經(jīng)驗[15],用多源流模型作為概念框架分析上述城市的議程設(shè)置歷史,得出收縮未得到全面的政策回應,政策只是在特定的領(lǐng)域中以零碎的方式實施?？偟膩碚f,國際上關(guān)注城市收縮治理政策議程的研究較少,原因在于政策制定者固定于以增長為導向的城市發(fā)展觀念,研究者需要致力于讓城市收縮被政策制定者接受,呼吁社會克服以增長為導向的文化觀念。

3.3.2 城市收縮核心概念與表現(xiàn)特征 目前城市收縮的概念還未形成統(tǒng)一的界定,現(xiàn)有研究大多從人口、經(jīng)濟、社會以及空間等方面進行判斷,形成了廣義和狹義的概念。狹義的城市收縮是指城市的人口流失現(xiàn)象,廣義的城市收縮是指城市在人口、經(jīng)濟、社會和空間等全面衰退[33]。早期研究認為， 城市收縮判定僅限于人口流失的單一標準,但越來越多的學者認為城市收縮在人口減少的基礎(chǔ)上還伴隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性危機、資產(chǎn)廢棄、建筑空置以及空間變化等[26],強調(diào)多元化的識別標準,將經(jīng)濟、人口、空間和社會等維度都納入其中。大部分研究者的概念界定介于這兩者之間,形成概念的連續(xù)譜。

自20世紀下半葉以來,城市收縮常常表現(xiàn)為人口減少、城市空間閑置及現(xiàn)有城市基礎(chǔ)設(shè)施的使用率減少。為探尋城市收縮的本質(zhì),定義特定城市的收縮,Haase等將已有的城市收縮產(chǎn)生原因同特定歷史環(huán)境結(jié)合,具體分析這些動因?qū)κ湛s造成的影響和相應的政策環(huán)境，從而提出了一個城市收縮綜合模型,該模型將整個收縮過程映射到不同的環(huán)境中,并從地方和國家兩個層面來分析其具體情況。在這個模型的幫助下,可以從不同尺度來定義城市收縮, 描繪出一個“多元化的收縮世界”[30]。

3.3.3 城市收縮的動因及驅(qū)動機制 對城市收縮的原因分析中,主要包括去工業(yè)化、郊區(qū)化、經(jīng)濟危機、人口老齡化、政治及文化因素等。其中從制造業(yè)向服務業(yè)轉(zhuǎn)型的去工業(yè)化過程,主要是分析美國東北部鐵銹地帶收縮城市的動因； 而在紐約等城市則出現(xiàn)經(jīng)濟和人口從城市中心向郊區(qū)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。除此之外,政治和文化因素也是重要動因之一,如東歐劇變導致的東德人口縮減,種族歧視造成的美國“白人群飛”現(xiàn)象等。人口老齡化是城市收縮的主要原因之一。針對城市收縮機制的研究, 經(jīng)歷了從單一影響要素或具體因素的線性因果分析到復雜的因果循環(huán)反饋過程, 并在進入城市收縮研究的第3個研究階段(蓬勃階段)后， 不斷深入探討城市收縮的概念和普適性的內(nèi)涵界定,提出一般性概念模型用以解釋大多數(shù)的城市收縮現(xiàn)象。Haase等在這方面作出了較多的探索,其提出的城市收縮綜合模型在全球、國家和地區(qū)3個尺度下建立包含收縮動因、收縮過程、收縮表現(xiàn)和收縮結(jié)果4個方面的收縮循環(huán)過程[34-35]。總的來說,國際上對收縮的成因及其產(chǎn)生的影響的研究成果較為豐富,并已經(jīng)開始對城市收縮驅(qū)動機制開始了理論上的總結(jié)。

3.3.4 城市收縮應對策略 城市收縮應對策略主要有“對抗收縮”與“適應收縮”兩種策略。 Hospers建議通過改善城市現(xiàn)有居民的生活質(zhì)量來接受收縮是最合適和可持續(xù)的策略。 處理收縮是一個復雜的城市治理過程, 需要從增長到收縮以及從本地治理到區(qū)域治理的思維轉(zhuǎn)變[36]。 此外“精明收縮”模式也已出現(xiàn), 在精明收縮的發(fā)展模式下, 結(jié)合特定城市的特定歷史環(huán)境來深入研究具體方案非常重要。Rhodes等分析了俄亥俄州的揚斯敦2010年制定的 “管理收縮”計劃, 為類似的收縮城市給出經(jīng)驗[37]。

4 國內(nèi)城市收縮研究進展

在經(jīng)濟增速放緩進入了發(fā)展“新常態(tài)”的局面下, 中國的部分城市出現(xiàn)了 “城市收縮”現(xiàn)象[38]。 龍瀛團隊使用中國第五、第六次人口普查數(shù)據(jù)中街道辦事處和鄉(xiāng)鎮(zhèn)尺度的人口數(shù)據(jù), 識別出了中國180個收縮城市[39], 中國的城市收縮分布呈綿延且集中聚集的態(tài)勢： 在川渝區(qū)域的收縮呈現(xiàn)集中狀態(tài)； 在東北地區(qū)和珠三角區(qū)的收縮呈綿延狀態(tài)[3]； 部分地區(qū)出現(xiàn)了收縮現(xiàn)象的集聚,如京津冀地區(qū)的唐山城區(qū)、張家口、承德和北京中心城區(qū)收縮。珠三角的城市收縮以城鎮(zhèn)局部收縮為主,收縮顯著且集中的城鎮(zhèn)分布在外圈層[40-41]。 東北老工業(yè)區(qū)的城市收縮表現(xiàn)在人口增長停滯或者出現(xiàn)負增長, 城市內(nèi)部存在大量的閑置或廢棄用地, 如伊春、鶴崗、撫順和鐵嶺等城市[42]。

盡管中國的城市收縮大部分還在發(fā)展的初期階段,處于一個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的動態(tài)發(fā)展過程,但在經(jīng)濟新常態(tài)與新型城鎮(zhèn)化背景下,中國可能會在大范圍內(nèi)出現(xiàn)城市收縮現(xiàn)象,這為中國城市的發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)。為加強各領(lǐng)域研究者對城市收縮的理解,對中國城市收縮研究的研究熱點和現(xiàn)有研究結(jié)構(gòu)進行分析， 使用CiteSpace軟件進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析,繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜與Time-zone軌跡圖。

4.1 研究熱點分析

在CiteSpace關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜中,中心度和頻次高的關(guān)鍵詞代表著一段時間內(nèi)研究者共同關(guān)注的問題,即研究熱點。從圖3可以看出:城市收縮和收縮城市是共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的兩大節(jié)點,“收縮城市”的出現(xiàn)晚于“城市收縮”,這說明中國對于城市收縮的研究是先觀察到城市收縮現(xiàn)象,再逐步對收縮城市進行定義、識別和分類的。

(1)在關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜中(圖3a)的高頻關(guān)鍵詞節(jié)點有“影響因素”、“城市規(guī)劃”、“人口流失”、“城鎮(zhèn)化”、“精明收縮”、“人口收縮”、“城市更新”、“東北地區(qū)”等。從高頻被引文獻表(表3)中可以看出,中國對城市收縮的研究于近幾年才興起,研究的熱點也呈現(xiàn)出多樣化的特征,包括對城市收縮的定義、識別、分類、影響因素分析、研究框架的構(gòu)建和對國外城市收縮治理經(jīng)驗的案例分析等。

表3 城市收縮領(lǐng)域主要研究熱點Table 3 Research hotspots in urban shrinkage

圖3 城市收縮中文文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖(a)關(guān)鍵詞時間軌跡圖(b)Fig.3 Keyword co-occurrence network and keyword time trajectory on urban shrinkage of Chinese literature

(2)從關(guān)鍵詞時間軌跡圖中節(jié)點及節(jié)點間連線的顏色來分析(相同顏色表示其最初共同出現(xiàn)的時間),從2014年開始,隨著城市收縮現(xiàn)象逐漸被學者關(guān)注,城市收縮的研究熱點也隨著時間推移而更新。中國的城市收縮研究最先研究的關(guān)注點在中國部分城市的人口流失現(xiàn)象、去工業(yè)化和國外城市規(guī)劃經(jīng)驗的研究,并且發(fā)現(xiàn)中國城市收縮現(xiàn)象同時出現(xiàn)在大城市和小城鎮(zhèn)范圍內(nèi)； 然后研究的熱點轉(zhuǎn)向?qū)Τ鞘惺湛s因素影響的分析； 現(xiàn)階段城市收縮的研究熱點主要在對中國城市收縮的案例研究(如對東莞市[43]、湖南的城市收縮[44], 武漢城市圈[45]、資源型城市[46]和東北老工業(yè)基地人口流失[47]現(xiàn)象的研究)以及對城市收縮的治理策略研究[48]。

4.2 重點研究內(nèi)容分析

4.2.1 城市收縮定義及分類 城市收縮的定義大多是根據(jù)具體的城市背景下來對其進行界定和區(qū)分。在中國城市收縮識別方面,不同學者使用的方法和標準不盡相同。龍瀛等在對中國城市收縮進行識別時,將中國第五和第六次人口普查兩個時期之間的人口密度下降作為識別城市收縮的標準[39]; 李郇將一段時期(5 年以上)內(nèi)人口年均增長率出現(xiàn)負值的城鎮(zhèn)認定為城市收縮, 并且按人口年均增長率將城市劃分為4類[49]; 吳康等在研究京津冀與長江三角洲地區(qū)城市收縮現(xiàn)象時, 將中國第五和第六次人口普查兩個時期之間的常住人口、戶籍人口和總就業(yè)人口減少作為識別城市收縮的標準[50]。綜上,可以看到,國內(nèi)對城市收縮的定義和識別主要是用人口密度下降及相似指標來衡量,但在不同地理環(huán)境、社會狀況、經(jīng)濟環(huán)境和人口結(jié)構(gòu)下,對城市收縮的識別還需要綜合考量。

在對城市收縮分類研究方面,國外最為廣泛接受的有穿孔型和圈餅型兩種類型：穿孔型是指人口收縮和土地空置現(xiàn)象發(fā)生在城市的各個地區(qū),仿佛城市被打了許多孔； 圈餅型城市是指城市中心的人口大量外遷,郊區(qū)人口保持穩(wěn)定或增多的現(xiàn)象。但是這樣的劃分方法并不盡適用于中國的許多城市收縮,因此國內(nèi)學者對此也進行了探索。張京祥等基于中國國情與發(fā)展環(huán)境的獨特性,將城市收縮分為趨勢型、透支型和調(diào)整型收縮3種類型[51]。 張學良等通過分析第五、第六次人口普查地級及以上行政單元的數(shù)據(jù), 以市轄區(qū)收縮和市區(qū)收縮兩個維度, 將地級及以上行政區(qū)的收縮分為了4種類型[3]。 楊東峰等從“人口流失空間擴張”的視角下, 將識別出的180個發(fā)生城市收縮的城市分為4種類型[52]。

4.2.2 動因要素研究 對于城市收縮現(xiàn)象產(chǎn)生的原因,全球化、郊區(qū)化、人口老齡化、社會體制劇變、去工業(yè)化、氣候及環(huán)境條件和種群認同等動因在西方發(fā)達國家得到了較為廣泛的認可。但對于城鎮(zhèn)化率不到60%的中國來說解釋力不足,且中國城市收縮形成的動因存在較大的地區(qū)差異性,中國現(xiàn)階段的局部收縮現(xiàn)象也不能用單一原因來解釋,具體來說,中國城市收縮的動因包含經(jīng)濟與社會的兩方面因素。

在對城市收縮的定性描述上。首先,北上廣等大型城市已經(jīng)步入城市發(fā)展的郊區(qū)化階段,主要是由于北上廣城市功能疏解造成的； 其次,區(qū)域性去工業(yè)化以及資源枯竭引起山西和東北地區(qū)的一些城市出現(xiàn)收縮[53];再者,經(jīng)濟全球化和中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性調(diào)整致使部分地區(qū)在全球性競爭中失去競爭力,也是導致城市收縮的重要原因之一;此外， 中國特有的行政區(qū)劃變化因素也會導致一些城市的人口出現(xiàn)減少。

在定量分析上,部分學者使用計量的方法對城市收縮的動因進行了實證分析。如劉錦以廣東省茂名市為例,使用1990—2015年的經(jīng)濟增長數(shù)據(jù),采用VAR模型驗證了城市人口收縮與經(jīng)濟增長之間的交互影響[54]。 研究結(jié)果表明, 茂名人口收縮并未對城市經(jīng)濟增長產(chǎn)生顯著影響, 這說明在中國部分城市發(fā)生的人口隱性收縮現(xiàn)象(常住人口減少, 但戶籍人口并未減少的現(xiàn)象)與西方國家經(jīng)歷的城市收縮現(xiàn)象應當有所區(qū)別,人口隱性收縮并不一定會帶來城市收縮。林雄斌等基于2009—2013年的地級市尺度的人口、勞動力、經(jīng)濟、空間擴張和財政狀況等觀測數(shù)據(jù),建立回歸模型來理解城市收縮的動因,其中勞動力、經(jīng)濟增長和就業(yè)規(guī)模有助于促進城市增長,而空間擴張、失業(yè)和財政收支狀況等會加劇城市收縮[55]?？傮w而言,對我國城市收縮動因要素的研究多采用的是定性和定量分析的方法,研究對象主要為單個城市,對全國范圍內(nèi)的整體研究較少。

4.2.3 應對策略研究 (1)關(guān)于國際城市收縮治理經(jīng)驗的借鑒。有研究通過比較美國和德國城市復興的策略發(fā)現(xiàn),以美國為代表的大部分發(fā)達國家堅持傳統(tǒng)的城市增長觀念來應對收縮,通過投資項目的建設(shè)刺激經(jīng)濟增長帶動城市不斷增長， 但是卻加強了城市的收縮。對比美國,德國率先轉(zhuǎn)變收縮價值觀,采用關(guān)注城市存量空間的精簡主義價值取向,取得良好效果[56]。從具體策略行動來看,有研究通過分析英國利物浦和謝菲爾德城市應對收縮的策略,總結(jié)出改造建筑、融入新功能,合理利用城市文化名片,發(fā)展文教創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和提高公眾參與度等策略經(jīng)驗[4]。 從以上分析中可以看出, “精明收縮”策略是國際城市成功應對城市收縮較為有效的方法。

(2)中國城市收縮治理案例研究。國內(nèi)學者針對已經(jīng)識別的城市收縮制定了一系列治理策略。對于老工業(yè)基地城市轉(zhuǎn)型的研究,劉方寧提出了工業(yè)廢棄地在整體規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與土地置換、生態(tài)修復與景觀重建3個方面的更新策略,為工業(yè)廢棄地更新提供了思路[48]; 對像伊春這樣的資源枯竭型城市,崔娜提出了倡導精明收縮, 發(fā)展都市農(nóng)業(yè)以及拆除城市內(nèi)廢棄建筑物的治理策略[46];而更為均衡的空間發(fā)展策略、產(chǎn)城協(xié)調(diào)、城市行政體制改革和吸引人口回流也被認為是人口輸出區(qū)域應對收縮的重要策略[57]。綜合上述分析,可以得出對國內(nèi)城市收縮的策略建議都要求要正視城市收縮,轉(zhuǎn)變以增長為主的價值觀念,將精明收縮的實踐具體到有不同經(jīng)濟和社會環(huán)境的城市中。

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

對比中外關(guān)于城市收縮的研究可以看出,西方國家對城市收縮的研究成果較豐富,研究體系正在形成。中國對城市收縮的關(guān)注始于近幾年,主要是中國收縮城市研究網(wǎng)絡(luò)(shrinking city research network of China,SCRNC)的成員在研究中國的城市收縮現(xiàn)象,研究數(shù)量較少,研究體系還未形成,中國的城市收縮研究正處于在借鑒中向本土化發(fā)展的階段。總結(jié)國內(nèi)外關(guān)于城市收縮的研究,可以得到以下幾點結(jié)論:

5.1.1 城市收縮的研究經(jīng)歷了從特征、空間到機制的演化過程 城市收縮國際研究是沿著現(xiàn)象描述、概念界定到城市收縮識別、類型劃分再到動因分析、驅(qū)動機制與對策建議的軌跡展開的。國內(nèi)從借鑒國際經(jīng)驗開始關(guān)注國內(nèi)城市收縮現(xiàn)象,主要集中在城市收縮的概況、分類、識別以及國外應對收縮策略的案例研究,近兩年來才有對城市收縮動因要素的分析研究,例如對中國資源型城市收縮現(xiàn)象及原因的研究和對珠三角城市萎縮決定因素的研究,但還未形成城市收縮的機制研究。城市收縮研究經(jīng)歷了由淺入深、由現(xiàn)象到本質(zhì)、由特征到類型再到動因和機制的發(fā)展過程。

5.1.2 城市收縮還未形成統(tǒng)一的概念體系 現(xiàn)有描述城市收縮現(xiàn)象概念的感情色彩、核心內(nèi)容和演化特征都不盡一致。如“城市收縮”、“城市衰退”和“鬼城”分別包含中性色彩、貶義色彩和貶義色彩;其核心內(nèi)容分別為人口減少、經(jīng)濟衰退與建成空間大量廢置;其演化特征分別是動態(tài)過程、動態(tài)過程、靜態(tài)現(xiàn)象。因此應該建立一個新的收縮的概念,以全面包含我國城市中出現(xiàn)的收縮現(xiàn)象,并能夠表明中性感情色彩以及動態(tài)演化過程的含義。

城市收縮的研究經(jīng)歷了從靜態(tài)到動態(tài)的過程。國內(nèi)外城市收縮的研究都經(jīng)歷過對城市收縮概念爭議的階段,例如對收縮城市、城市收縮、城市衰退這3個概念的爭論,有學者認為應使用靜態(tài)的“收縮城市”以及包含貶義的“城市衰退”一詞來描述這一概念, 但最終使用了“城市收縮”一詞作為城市這一人類聚落形態(tài)演化的一個階段,動態(tài)地看待這一問題。城市聚落的發(fā)展是一個動態(tài)的過程,從我國歷史上城市生長的過程可以看到城市收縮后是會出現(xiàn)復興,城市的生命周期是一個從產(chǎn)生、發(fā)展、繁榮到衰退再到消亡(或復興)的一個循環(huán)往復的過程。因此可以說國內(nèi)外城市收縮的研究都經(jīng)歷了從靜態(tài)到動態(tài)的過程。

5.1.3 國內(nèi)外城市收縮表現(xiàn)特征多樣 在城市收縮特征的研究方面,城市收縮的特征表現(xiàn)在人口、空間、環(huán)境、經(jīng)濟和社會生活5個方面的收縮。其中,歐洲國家、美國和日本等地的城市出現(xiàn)人口流失、城市資產(chǎn)閑置、環(huán)境污染、經(jīng)濟衰退、人口失業(yè)以及社會不安等都是其城市收縮的特征。如東歐劇變導致的東德城市人口流失,去工業(yè)化導致美國出現(xiàn)了“鐵銹城市”,以及人口老齡化現(xiàn)象。我國的城市收縮表征主要集中在人口、經(jīng)濟方面，如山西的部分資源型城市出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型困難、經(jīng)濟衰退以及過度開發(fā)導致的生態(tài)危機等狀況,東北老工業(yè)基地的人口外流導致產(chǎn)業(yè)衰退的結(jié)構(gòu)性危機,一些工業(yè)園區(qū)長期閑置也是我國城市收縮的特征。

5.1.4 國內(nèi)外城市收縮研究尺度具有差異性 西方語境下的城市收縮涵蓋從大到小的多個層次尺度,包括區(qū)域、城市、鄰里以及建筑的空間層次,并且已經(jīng)開始進行國際化對比研究。國內(nèi)研究大多關(guān)注在城市尺度， 還沒有到區(qū)域以及街區(qū)鄰里的層次。因此我國的城市收縮研究需要在不同尺度上加強研究。

研究者們對城市收縮的關(guān)注始于對第二次世界大戰(zhàn)后一些歐美城市出現(xiàn)的人口減少現(xiàn)象,逐漸地對英美等西方國家城市收縮的案例研究也不斷涌現(xiàn)。隨著中國城鎮(zhèn)化進程的推進與經(jīng)濟新常態(tài)的出現(xiàn),城市收縮也進入了我國學者與決策者的視野。另外伴隨全球化進程,除歐美發(fā)達國家外的其他國家也出現(xiàn)了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型導致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及全球競爭帶來的市場份額減少和產(chǎn)業(yè)萎縮的現(xiàn)象,至此,對城市收縮的研究經(jīng)歷了從歐美到全球的過程。

5.1.5 城市收縮驅(qū)動因素及機制差異性明顯 城市收縮在不同的國家、不同的城市,驅(qū)動因素也有所不同。歐美等發(fā)達國家的城市收縮驅(qū)動因素包含有政治、經(jīng)濟、文化、人口、環(huán)境等多方面,具體來說包含的因素有社會體制劇變、去工業(yè)化、種群認同、郊區(qū)化、全球化、人口老齡化、氣候及環(huán)境條件等。如東歐劇變、蘇聯(lián)解體使得東德城市收縮,美國城市的去工業(yè)化導致產(chǎn)業(yè)萎縮等,文化因素導致的“白人群飛”現(xiàn)象,以及歐美等國家郊區(qū)化導致人口流失的現(xiàn)象。國內(nèi)城市收縮的驅(qū)動因素則主要是人口、經(jīng)濟及環(huán)境方面的因素， 具體來說包括有去工業(yè)化、全球化人口流動、人口老齡化、資源枯竭、環(huán)境污染以及行政體制改革等動因要素。另外， 中國只有北京、上海等特大城市出現(xiàn)郊區(qū)化導致人口收縮的現(xiàn)象。

對驅(qū)動因素的研究,國際上經(jīng)歷了從社會轉(zhuǎn)型因素、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型因素,到政治、經(jīng)濟、文化、人口、環(huán)境等多重因素綜合影響的演化過程。中國的城市收縮驅(qū)動因素研究則主要借用西方城市收縮研究分析框架,或者使用單一要素、少量要素影響分析為主的思路,還未完成從單因素向綜合影響再向復雜過程研究的轉(zhuǎn)變。

在收縮機制的研究方面,國外研究主要從人口、環(huán)境、經(jīng)濟、政治、空間、資源及文化等多個維度對多層次的收縮動因機制進行了系統(tǒng)探討。國內(nèi)對收縮機制的研究成果較少。隨著我國經(jīng)濟新常態(tài)下經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以及人口老齡化程度的加深,未來城市收縮的動因?qū)⒃桨l(fā)明顯地顯現(xiàn),我國急需開展城市收縮的多層次動因機制研究[58]。

5.2 未來展望

展望城市收縮的研究,可以關(guān)注以下幾點:

(1)對中國城市收縮的定義和識別?！俺鞘惺湛s”概念被引入國內(nèi)并用以描述城市聚落收縮的現(xiàn)象,但與城鎮(zhèn)化率較高和城市邊緣相對穩(wěn)定的發(fā)達國家不同,我國的收縮現(xiàn)象在城市和鄉(xiāng)村同時發(fā)生:人口從農(nóng)村進入城市,快速城鎮(zhèn)化和農(nóng)村人口進一步收縮的整體趨勢沒有改變。部分城市出現(xiàn)了收縮的現(xiàn)象和農(nóng)村空心化同時發(fā)生,并且隨著鄉(xiāng)村振興與新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略雙輪驅(qū)動的影響,人口在城鄉(xiāng)之間呈現(xiàn)出潮汐演替的現(xiàn)象。因此可嘗試用李洪剛在2017年“人口形勢與經(jīng)濟發(fā)展”討論會中提出的“收縮型社會”的概念對我國的收縮現(xiàn)象進行解讀。 同時我國還存在城市收縮的多重悖論, 如在迅速城市化的城市中出現(xiàn)收縮、經(jīng)濟增長與人口收縮倒掛等現(xiàn)象, 我國的城市收縮現(xiàn)象具有顯著的復雜性和多維性, 這在中國收縮城市研究網(wǎng)絡(luò)的諸多成果中已經(jīng)有所揭示[59]。因此,中國的不同城市在不同地理環(huán)境、社會狀況、經(jīng)濟環(huán)境和人口結(jié)構(gòu)下,對城市收縮的識別需要綜合考量和具體討論。

(2)對中國城市收縮悖論的討論。理論界已經(jīng)對城市人口增長和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行過深入研究,城市人口增加會促進城市土地擴張和經(jīng)濟增長。然而現(xiàn)階段中國許多城市出現(xiàn)人口減少,但土地利用仍然在擴張,經(jīng)濟依然增長的現(xiàn)象,這一悖論值得關(guān)注,未來的研究需要在人口收縮與經(jīng)濟衰退的相關(guān)關(guān)系方面進行深入討論。

(3)由對城市收縮的關(guān)注轉(zhuǎn)向?qū)Τ青l(xiāng)體系動態(tài)調(diào)整、城鄉(xiāng)聚落漲縮的整體性、動態(tài)關(guān)注。在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中,中國不僅僅是城市的形態(tài)發(fā)生了改變,鄉(xiāng)村聚落的形態(tài)也發(fā)生了改變,“空心村”現(xiàn)象大量存在。在中國新型城鎮(zhèn)化與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的推進下,可能既會出現(xiàn)城市聚落收縮和擴張的動態(tài)調(diào)整,也會出現(xiàn)鄉(xiāng)村聚落收縮和擴張的動態(tài)調(diào)整,所以未來的研究不僅僅要關(guān)注中國城市的動態(tài)調(diào)整, 還要把中國的收縮問題放在一個整體性的框架中來分析,加強對收縮的關(guān)注。

(4)綜合各學科研究方法、分析視角、綜合多要素和多尺度來討論城市收縮。城市收縮的研究包含的學科領(lǐng)域范圍很廣,經(jīng)濟地理學、系統(tǒng)動力學、城市規(guī)劃學、歷史學、政治學、社會學和公共管理學等學科領(lǐng)域都有涉及,可從不同學科背景以及使用不同學科方法來對收縮進行研究。