廖云峰，段文雙，羅佳佳，趙文潔，吳 旭

（上海工程技術(shù)大學(xué) 電子電氣工程學(xué)院，上海201620）

0 引 言

微表情是一種無法掩飾的面部表情，常常在人們試圖隱藏時下意識產(chǎn)生，反映了人們的真實心理與情感，暴露內(nèi)心想法。

面部表情可以根據(jù)發(fā)生的時間長短常常分為宏表情和微表情［1］，宏表情常?？梢暂p易被獲取發(fā)現(xiàn)，但是有些時候這些信息有可能是偽造的，因為可以根據(jù)主觀意愿控制宏表情的發(fā)生和表現(xiàn)。在一些特定場合，可以通過控制宏表情來掩飾內(nèi)心真實想法。而微表情常常發(fā)生時間極短，很難被發(fā)現(xiàn)，而且它的開始和結(jié)束不受主觀控制。因此，研究微表情在很多重要領(lǐng)域如醫(yī)學(xué)、刑偵等方面有著重要的意義。

目前，深度學(xué)習(xí)在學(xué)習(xí)特征方面識別精確率高且速度快。其中，卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可以將底層的每一小塊區(qū)域相連接，將底層的具體信息特征映射到高層特征，并且對原圖像不需要復(fù)雜的預(yù)處理，能很好地應(yīng)用在圖像識別任務(wù)。

1 基于卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的微表情識別

1.1 預(yù)處理部分

微表情圖像的預(yù)處理不同于宏表情，需要更加精細的操作。

利用不同的設(shè)備采集微表情圖像，可能得到的圖像會有尺寸大小不一或者有噪聲等問題。本文主要通過直方圖均衡化、濾波去噪、尺寸變化的方法消除外在因素對微表情識別的干擾。

（1）直方圖均衡化。在微表情識別中，圖像若是彩色，不僅會增加處理的難度，而且對之后的識別也沒有太大影響，因此在微表情識別的訓(xùn)練樣本中一般都是灰色圖像，大大降低數(shù)據(jù)的維度，然后對這些灰度圖像做直方圖均衡化處理，增強圖像的亮度，讓圖像中的細節(jié)更加清晰，減少拍攝時光照的影響，還能在一定的程度上減少膚色對微表情識別的影響。

（2）濾波去噪。在制作微表情的數(shù)據(jù)集過程中，存在著環(huán)境因素和設(shè)備因素的影響，會導(dǎo)致圖像中有比較多的噪聲。本文主要利用中值濾波和高斯濾波減少圖像中的噪聲。中值濾波主要是將圖像中的每一個像素點用其領(lǐng)域的中值代替，可以去除圖像中的脈沖噪聲，不會破壞圖像的邊緣信息；高斯濾波是將圖像中的每一個像素點的值用領(lǐng)域和自身的像素值加權(quán)平均替換，在邊緣信息處理上效果更好。

（3）尺寸變化。在卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中訓(xùn)練時，需要采用統(tǒng)一尺寸的圖像，避免在訓(xùn)練過程中參數(shù)的調(diào)整。本文主要通過圖像尺寸的放大和縮小將圖像尺寸歸一化。

在將圖像預(yù)處理后，得到一組大小相同，圖像明亮，無噪聲的灰度圖像，可以利用這組處理好的圖像進行圖像特征信息提取和微表情識別。

1.2 基于LBP-TOP的微表情特征提取

目前常用的特征提取方法都是利用了表情的動態(tài)性，其中基于三個正交平面的局部二值模式（LBP-TOP）提取的特征更簡潔，計算時間更短，能夠很好地應(yīng)用于微表情圖像特征提取。

LBP-TOP處理一個微表情圖像特征的過程如下：首先，將該圖像根據(jù)X，Y，T軸建立三維坐標(biāo)系如圖1所示；其次，將該圖像分割成多個小正方體，計算每個小正方體中圖像在X Y，X T，Y T平面上的LBP值，再將每個小正方體區(qū)域內(nèi)的LBP直方圖串聯(lián)在一起，得到一個區(qū)域內(nèi)的完整直方圖；最后，將所有區(qū)域內(nèi)的直方圖都串聯(lián)起來最終得到一個完整圖像的直方圖，即整個圖像的LBP-TOP特征。

圖1 LBP-TOP的三維坐標(biāo)系Fig.1 Three dimensional coordinate system of LBP-TOP

1.3 基于微表情識別的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

本文結(jié)合LBP-TOP提取的微表情特征，設(shè)計了改進的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。該卷積網(wǎng)絡(luò)的輸入是LBP-TOP提取的特征，通過多個卷積層、池化層、全連接層和Softmax層進行微表情圖像的分類識別。卷積層再將輸入圖像經(jīng)過預(yù)處理后形成特征圖，經(jīng)過池化層將所有的特征圖都提取一樣固定長度的特征向量，再將這些特征向量都串聯(lián)在一起形成一個新的向量，最后將這個向量輸入給全連接層和Softmax層進行分類訓(xùn)練。本文的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)主要改進了最大值池化層和結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩個部分。

1.3.1 最大值池化層

池化層對圖像起到縮放的作用。經(jīng)過卷積層提取特征后，需要對其進一步的壓縮，此時需要池化層的參與。

最大值池化層方法能將輸入?yún)^(qū)域內(nèi)的數(shù)據(jù)拆成多個不相交的區(qū)域，每個區(qū)域內(nèi)的輸出都是這個區(qū)域內(nèi)的最大值，并且卷積層中提取的特征在最大池化層之后也會保存下來，能夠進一步地縮小特征圖的尺寸，減少了模型的大小，增加了計算的速度。

1.3.2 結(jié)構(gòu)優(yōu)化

本文在卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)中，采用了后向傳播方法訓(xùn)練權(quán)重。

首先從訓(xùn)練樣本中隨機選擇N個圖像，然后從每一個圖像中采集R個特征映射圖并行運算。常見的微表情主要包括悲傷、驚訝、高興、恐懼、厭惡和憤怒，因此本文的輸出結(jié)果有6類。在采集圖像之后，令x i表示最大池化層的第i個輸入，y n，j表示圖像n的第j層輸出。最大池化層的計算公式（1）和（2）。

輸入x i對應(yīng)多個不同的輸出y n，j。

最大池化層的反向函數(shù)的計算過程為式（3）：

對于每一個圖像區(qū)域n和每一個池化層輸出單元y n，j，偏微分是累加的，后向傳播可以高效運行。

2 實驗分析

2.1 數(shù)據(jù)集分析

CASME數(shù)據(jù)庫是在2013年傅小蘭團隊設(shè)計，該數(shù)據(jù)庫包含了195段微表情視頻。每段微表情片段的持續(xù)時間小于500 ms或者開始持續(xù)時間小于250 ms。

CASMEII是第二代的CASME改進數(shù)據(jù)庫，由兩臺200 fps攝像機錄制，在生產(chǎn)的2 500多段微表情片段中最終選取了155個樣本，由于幀率較高，而又保持500 ms左右的持續(xù)時間，因此每一個微表情片段包含更多的圖像序列。

2.2 性能評價

準(zhǔn)確率是微表情識別中最重要的評價指標(biāo)，本文將在CASME和CASMEⅡ這兩個數(shù)據(jù)集上測試準(zhǔn)確率指標(biāo)。

為評價本文的方法性能，通過將本文的微表情識別方法與混合PCA和LBP方法［2］.混合LBP和SVM方法［3］和CNN方法［4］進行對比。其參數(shù)設(shè)置如下：歸一化尺寸α×β為128×128，特征映射圖尺寸a×b為11×11；隨機選擇圖像N＝8；隨機梯度下降的迭代次數(shù)為10 000，學(xué)習(xí)率為0.7。所有測試算法的運行平臺相同，主要參數(shù)為：Intel（R）Core（TM）i5-8300H CPU＠2.30GHz 2.30GHz、Windows 10 64hit操作系統(tǒng)、TensorFlow 1.90環(huán)境。

關(guān)于CASME和CASMEⅡ人臉微表情數(shù)據(jù)集的識別率對比情況如圖2所示。本文的微表情識別率明顯要比其他三種的識別率指標(biāo)要高，主要是因為本文預(yù)處理得到的圖像明亮，無噪聲，并且在提取微表情特征利用LBP-TOP，對光照魯棒性強，有很好的人臉微表情識別效果。

圖2 不同方法微表情識別率對比Fig.2 Comparison of micro-expression recognition rates in different methods

3 結(jié)束語

本文在微表情研究中，提出了一種改進的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，其主要特點是，在預(yù)處理時，通過直方圖均衡化、濾波去噪和尺寸變化得到了大小相同，圖像明亮，無噪聲的灰度圖像，減少了環(huán)境對微表情圖像的干擾，對微表情圖像的特征提取采用LBP-TOP，降低了光照變化對微表情識別的影響。通過改進后結(jié)構(gòu)優(yōu)化的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行微表情圖像分類識別，提高了人臉微表情的識別率。實驗結(jié)果表明，在CASME和CASMEⅡ微表情數(shù)據(jù)集上都取得了較高的識別率，是一種有效的微表情識別方法。