■文/范曉（上海科技管理干部學(xué)院）

在當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的國內(nèi)外環(huán)境空前復(fù)雜背景下，長三角地區(qū)承擔(dān)著率先突破關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)、代表我國參與全球科技競爭、引領(lǐng)全國創(chuàng)新發(fā)展的重要使命。長三角創(chuàng)新的策源地在高校和科研院所。長三角創(chuàng)新的關(guān)鍵在于凝聚創(chuàng)新能力、激發(fā)創(chuàng)新活力、釋放創(chuàng)新潛力。

一、長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀

長三角是我國創(chuàng)新機(jī)構(gòu)最為密集的區(qū)域之一。長三角擁有全國約1/4的“雙一流”大學(xué)、國家重點實驗室、國家工程研究中心；中國科學(xué)院12家分院中，位于長三角的有上海、南京兩地。

（一）不同視角看長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀

一是全國視角下長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀。2018年，國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、ESI、科技部共同發(fā)布的《2018中國最具創(chuàng)新力大學(xué)百強(qiáng)榜》中，位于長三角的共31所，其中上海8所、浙江2所、江蘇16所、安徽5所。2019年5月，全球INS大會研究院聯(lián)合發(fā)布了2019年中國大陸最具創(chuàng)新力大學(xué)排行榜。長三角大學(xué)創(chuàng)新力分布情況與2018年總體相似。上榜100強(qiáng)大學(xué)中，位于長三角的31所，其中上海8所，江蘇15所（較上年減少1所），浙江3所（較上年增加1所），安徽5所。

總體看，長三角上榜高校均為31所，占百強(qiáng)榜單的1/3。就各地排名來看，江蘇均列第2位，略低于北京；上海均列第3位；安徽排第6位。顯示長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新力方面引領(lǐng)全國的顯著特征。

二是區(qū)域視角下長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀。由上?？茖W(xué)技術(shù)政策研究所、上海技術(shù)交易所、科睿唯安、上海市教育委員會科技發(fā)展中心共同發(fā)布的《2020長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展研究報告》從發(fā)明總量、發(fā)明質(zhì)量、全球化、影響力、協(xié)同創(chuàng)新等維度，對長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，有以下發(fā)現(xiàn)：

（1）創(chuàng)新機(jī)構(gòu)百強(qiáng)引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。長三角機(jī)構(gòu)百強(qiáng)在全國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中占據(jù)重要地位，近幾年已整體上形成從跟跑到并跑再到領(lǐng)跑的良好發(fā)展態(tài)勢?！叭∫皇小钡臋C(jī)構(gòu)百強(qiáng)中，上海綜合示范引領(lǐng)能力強(qiáng)，構(gòu)成第一梯級的25家創(chuàng)新機(jī)構(gòu)中，上海數(shù)量居首達(dá)10家。就上榜百強(qiáng)機(jī)構(gòu)的數(shù)量分布看，江蘇數(shù)量最多，達(dá)到41家；其次為上海，達(dá)到32家；浙江19家；安徽8家。

（2）高校在創(chuàng)新機(jī)構(gòu)百強(qiáng)中占主體，科研院所有自身優(yōu)勢。從機(jī)構(gòu)類型看，上榜百強(qiáng)機(jī)構(gòu)中，高校62家，占主體，科研院所38家。分梯度來看，在第一梯級的25家機(jī)構(gòu)中，高校14家，科研院所為11家。具體看，高校在發(fā)明總量方面優(yōu)勢明顯，顯示其在創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模方面的能力，科研院所則在專利授權(quán)率、全球化指標(biāo)、專利授權(quán)三年后的存活率等方面表現(xiàn)優(yōu)異。

（3）國家級高校、院所創(chuàng)新能力優(yōu)勢明顯。在長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)中，教育部屬重點高校、中國科學(xué)院和中央部委、科技集團(tuán)所屬高校和研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力明顯優(yōu)于地方高校和院所。在上榜百強(qiáng)的第一梯級機(jī)構(gòu)中，國家級機(jī)構(gòu)23家，地方機(jī)構(gòu)僅為2家，實力相差懸殊。

（4）創(chuàng)新機(jī)構(gòu)百強(qiáng)各具地域優(yōu)勢。上海上榜第一梯級機(jī)構(gòu)數(shù)量最多，創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新能力、全球化、影響力等指標(biāo)上表現(xiàn)優(yōu)異；江蘇上榜機(jī)構(gòu)總數(shù)最多，上榜第二梯級機(jī)構(gòu)數(shù)顯著多于其他梯級，在平均發(fā)明總量和協(xié)同創(chuàng)新方面高于長三角平均水平；浙江大學(xué)發(fā)明總量居長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)首位；安徽則在發(fā)明質(zhì)量維度表現(xiàn)優(yōu)異。

（5）機(jī)構(gòu)百強(qiáng)呈現(xiàn)集聚在中心城市和城市群的分布特點。中心城市和城市群成為長三角區(qū)域創(chuàng)新核心承載區(qū)，上海作為長三角龍頭城市的創(chuàng)新策源輻射功能顯現(xiàn)，在全球化方面表現(xiàn)優(yōu)異。南京在協(xié)同創(chuàng)新方面表現(xiàn)最佳，杭州在平均發(fā)明總量上排名第一，合肥則在發(fā)明質(zhì)量上表現(xiàn)突出。

此外，從行業(yè)角度看，機(jī)構(gòu)百強(qiáng)創(chuàng)新優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域與區(qū)域當(dāng)前重點發(fā)展的集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)高度正相關(guān)。

The authors declare no competing financial interests.

三是全球化視角下的長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀。長三角區(qū)域承擔(dān)代表我國參與世界科技競爭的重要使命，這意味著長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)要對標(biāo)國際先進(jìn)，謀求更大發(fā)展。本文選用世界權(quán)威機(jī)構(gòu)對全球創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的排名情況，識別全球化背景下長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀。

Nature雜志發(fā)布的2017年自然創(chuàng)新指數(shù)（Nature Index 2017 Innovation）名單依照不同科研機(jī)構(gòu)發(fā)表的論文在專利文件中的引用次數(shù)以及價值，評出了世界200所最具創(chuàng)新力的科研機(jī)構(gòu)。中國總共有14家科研機(jī)構(gòu)上榜，與上榜數(shù)量排第一位的美國（83家）有顯著差距。在中國上榜機(jī)構(gòu)中，位于長三角的有蘇州大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)及南京大學(xué)6家，約占中國上榜科研機(jī)構(gòu)總數(shù)的43%。此外，中國科學(xué)院是上榜的唯一一家科研院所，這離不開其在長三角分支機(jī)構(gòu)的貢獻(xiàn)。

2018年10月，路透社基于專有數(shù)據(jù)，包括專利申請和研究論文引文在內(nèi)的眾多指標(biāo)的分析，發(fā)布了全球最具創(chuàng)新力大學(xué)榜單。在最佳100所大學(xué)中，美國有46所大學(xué)入圍，日本、德國均為9所。中國大學(xué)上榜數(shù)量從2017年的3所增至5所，其中有3所位于長三角，分別為上海交通大學(xué)（第89位）、浙江大學(xué)（第93位）、復(fù)旦大學(xué)（第94位）。值得注意的是，韓國上榜數(shù)量達(dá)到7所，且有4所進(jìn)入前50名，顯著領(lǐng)先于中國。

（二）長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展的不足

以上可以看出，長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在國內(nèi)居領(lǐng)先地位，少數(shù)機(jī)構(gòu)已達(dá)到或接近世界領(lǐng)先水平，正在發(fā)揮著代表我國參與全球科技競爭的作用。然而，與此同時，我們也發(fā)現(xiàn)長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展存在的不足。

一是整體與國際領(lǐng)先水平有顯著差距。從國際比較看，長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新實力明顯落后于先進(jìn)國家，甚至與韓國相比仍有較大差距。以2018年全球最具創(chuàng)新力大學(xué)榜單為例，韓國上榜大學(xué)中，排名最高的韓國科學(xué)技術(shù)研究院列第11位，遙遙領(lǐng)先于長三角排名最高的上海交通大學(xué)（第89位）。

二是高校與科研院所發(fā)展存在較明顯失衡。以《2020長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展研究報告》來看，高校在規(guī)模指標(biāo)上的表現(xiàn)優(yōu)于科研院所，如高校上榜數(shù)量（62家）明顯超過科研院所（38家）；高校發(fā)明總量明顯高于科研院所。然而，科研院所在發(fā)明質(zhì)量維度優(yōu)于高校，尤其是授權(quán)專利存活率指標(biāo)。這與我國當(dāng)前存在的高校成果轉(zhuǎn)化率明顯低于科研院所的現(xiàn)狀是一致的。這樣的格局不利于科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。先進(jìn)國家的經(jīng)驗也顯示知名科研院所對一國創(chuàng)新實力的重要性，如日本國立材料科學(xué)研究所（NIMS）作為日本國家研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)日本國家戰(zhàn)略，將那些達(dá)到世界最高水平的研發(fā)成果加以推廣和利用，助推日本成為世界上最具創(chuàng)新能力國家。理想的均衡是既提高長三角高校的創(chuàng)新質(zhì)量，又?jǐn)U大科研院所的創(chuàng)新規(guī)模。

三是區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)創(chuàng)新合作水平有待提升。長三角區(qū)域內(nèi)優(yōu)質(zhì)高校、科研院所眾多，然而區(qū)域內(nèi)這些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間競爭大于合作。相較而言，科研院所更能打破地域壁壘，較多實現(xiàn)研發(fā)成果在異地進(jìn)行轉(zhuǎn)化。如中國科學(xué)院上海藥物研究所借助中國科學(xué)院上海藥物研究所蘇研院實現(xiàn)成果在蘇州的轉(zhuǎn)化。然而這樣的成果異地轉(zhuǎn)化又會加劇地區(qū)間產(chǎn)業(yè)同質(zhì)競爭，顯示需要提升區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源配置水平，以更好地實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合。先進(jìn)國家經(jīng)驗顯示，創(chuàng)新機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力強(qiáng)的一個重要原因在于高校與科研院所的聯(lián)合、高校間的聯(lián)合。如美國知名的德州大學(xué)系統(tǒng)，由15所高等教育機(jī)構(gòu)構(gòu)成，包含9所大學(xué)和6所醫(yī)學(xué)中心，在2018年全球最具創(chuàng)新力大學(xué)榜單中高居第6位。

從根本上看，長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展存在的不足源于區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源配置能力仍較低下、創(chuàng)新組織形式仍缺少機(jī)構(gòu)間更緊密的合作、創(chuàng)新發(fā)展仍不能適應(yīng)長三角一體化對長三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合的更高要求等。隨著長三角一體化的迅速推進(jìn)，創(chuàng)新機(jī)構(gòu)越來越需要在全球化視野下著眼于長三角區(qū)域整體發(fā)展來謀劃自身發(fā)展，不斷激發(fā)創(chuàng)新活力，釋放創(chuàng)新潛力。

二、國外一流創(chuàng)新機(jī)構(gòu)提升創(chuàng)新力的先進(jìn)經(jīng)驗及啟示

（一）國外一流創(chuàng)新機(jī)構(gòu)提升創(chuàng)新力的先進(jìn)經(jīng)驗

二是國家高度重視知識轉(zhuǎn)移和專利保護(hù)相關(guān)法律體系建設(shè)。發(fā)達(dá)國家大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移率和收益均高的一個重要原因是其完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移保護(hù)制度。美國1980年即制定《史蒂文森·威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，是第一部定義和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律，明確了聯(lián)邦政府相關(guān)部門及其下屬聯(lián)邦實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)。此后，大學(xué)技術(shù)向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移被認(rèn)為是美國20世紀(jì)90年代高新技術(shù)快速增長的關(guān)鍵?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^后，美國政府開始通過鞏固和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，促使其長期積累的科技成果不斷轉(zhuǎn)化。在專利領(lǐng)域，美國高度重視專利制度的修改與完善。美國《專利法》施行至今，已歷經(jīng)6次大的修改。系統(tǒng)的法律體系保障了由政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界“三位一體”的技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)了大學(xué)的科技創(chuàng)

新。

三是規(guī)?？捎^的科研經(jīng)費(fèi)投入。世界一流創(chuàng)新機(jī)構(gòu)多開展前沿基礎(chǔ)科學(xué)研究，要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要長期持續(xù)投入做保障。美國聯(lián)邦政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)以資助基礎(chǔ)科學(xué)研究為主，州政府側(cè)重于資助應(yīng)用和發(fā)展研究以及促進(jìn)科研成果商業(yè)化。近年來，美國每年投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)均居世界首位。其中60%以上投向基礎(chǔ)研究，以關(guān)鍵領(lǐng)域為突破口實施系統(tǒng)性的創(chuàng)新支持戰(zhàn)略。2018年，美國研發(fā)投入占全球研發(fā)投入的25.25%，位居世界第一。其中聯(lián)邦政府對大學(xué)的研發(fā)投入呈現(xiàn)不斷增長趨勢，一流大學(xué)所獲得的科研經(jīng)費(fèi)資助超過聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的一半。

（二）對長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展的啟示

國外一流創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的先進(jìn)經(jīng)驗至少給長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)帶來如下借鑒：（1）區(qū)域內(nèi)大學(xué)要重視專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)，以及實施靈活的成果轉(zhuǎn)化收益分配激勵機(jī)制。事實上，2020年國家科技部出臺《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，明確提出分領(lǐng)域選擇40家高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點，試行賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)、不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)，以及在不增加編制的前提下完善專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè)。長三角一流創(chuàng)新機(jī)構(gòu)要努力爭取以上試點。（2）長三角區(qū)域要重視知識轉(zhuǎn)移和專利保護(hù)相關(guān)法律體系建設(shè)。長三角可在國家相關(guān)法律制度環(huán)境下依托上海建設(shè)全球科創(chuàng)中心和合肥建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心，探索出臺適用于區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的條例，探索機(jī)制創(chuàng)新，不斷完善區(qū)域相關(guān)法律軟環(huán)境建設(shè)。（3）長三角一流創(chuàng)新機(jī)構(gòu)要率先探索完善科研經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。在國家投入經(jīng)費(fèi)基礎(chǔ)上，加強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)合，探索與企業(yè)共同投入科學(xué)研究的機(jī)制。加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)間的聯(lián)合，立足長三角“三省一市”不同發(fā)展基礎(chǔ)，形成不同地方適用不同階段科技成果轉(zhuǎn)化的梯次轉(zhuǎn)移格局，促進(jìn)長三角產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的融合，共同提升長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新力。

三、長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)新發(fā)展趨勢

近年來，隨著長三角一體化建設(shè)進(jìn)程不斷加快，長三角區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出新趨勢，正是創(chuàng)新機(jī)構(gòu)順應(yīng)國際國內(nèi)環(huán)境變化對創(chuàng)新機(jī)構(gòu)提出更高要求的產(chǎn)物。

（一）創(chuàng)新機(jī)構(gòu)依托G60科創(chuàng)走廊等平臺加強(qiáng)合作

區(qū)域內(nèi)高校、科研院所加強(qiáng)合作是長三角共同推進(jìn)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展的重要趨勢。2019年10月，中國科學(xué)院在長三角區(qū)域布局建設(shè)的9家研究院所在寧波成立長三角一體化科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，將聚焦應(yīng)用技術(shù)研發(fā)和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，在先進(jìn)制造和新材料等領(lǐng)域共同擴(kuò)大交流與合作，推進(jìn)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，探索科技體制機(jī)制創(chuàng)新實踐，強(qiáng)化科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)。同年，由上海工程技術(shù)大學(xué)、常州大學(xué)、溫州大學(xué)三校發(fā)起成立長三角高水平特色地方高校創(chuàng)新聯(lián)盟，合作包括科技創(chuàng)新在內(nèi)的多個領(lǐng)域。2020年8月，上海工程技術(shù)大學(xué)牽頭并聯(lián)合浙江師范大學(xué)、蘇州科技大學(xué)、安徽工程大學(xué)、嘉興學(xué)院、湖州師范學(xué)院、合肥學(xué)院、浙大城市學(xué)院、宣城職業(yè)技術(shù)學(xué)院等8所G60沿線高校，在上海成立長三角G60科創(chuàng)走廊高水平應(yīng)用型高校協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，圍繞G60科創(chuàng)走廊科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，打造“產(chǎn)教命運(yùn)共同體”，為長三角一體化發(fā)展國家戰(zhàn)略提供技術(shù)、人才支撐。

（二）各地加強(qiáng)與國內(nèi)知名創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作

各地加強(qiáng)與國內(nèi)知名創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作，建設(shè)具有綜合功能的新型創(chuàng)新機(jī)構(gòu)是當(dāng)前長三角創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展的又一重要趨勢，以浙江清華長三角研究院為典型代表。

一是突出綜合性。浙江清華長三角研究院是浙江第一家省校共建新型創(chuàng)新載體，立足浙江，面向長三角經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要。研究院聚焦生命健康、數(shù)字創(chuàng)意、信息技術(shù)、生態(tài)環(huán)境等關(guān)鍵領(lǐng)域，設(shè)立50多個創(chuàng)新研發(fā)平臺、工程中心、智庫中心、海納中心、專業(yè)院、金融平臺及海內(nèi)外創(chuàng)新基地。其中院屬研究所包括：生物技術(shù)與醫(yī)藥研究所、生態(tài)環(huán)境研究所、先進(jìn)制造技術(shù)研究所、信息技術(shù)研究所、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)工程技術(shù)研究所及分析測試中心。多年來，在浙江省與清華大學(xué)雙方大力支持下，研究院逐步成長為清華大學(xué)重要的產(chǎn)學(xué)研試驗平臺和成果轉(zhuǎn)化基地，以及國內(nèi)一流的新型創(chuàng)新載體。

二是率先探索機(jī)制創(chuàng)新。研究院首創(chuàng)“政產(chǎn)學(xué)研金介用”七位一體的協(xié)同創(chuàng)新理念。（1）依托省校共建的獨(dú)特優(yōu)勢，協(xié)助政府發(fā)揮調(diào)控扶持和政策導(dǎo)向作用。（2）堅持科技成果轉(zhuǎn)化不動搖，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)挑戰(zhàn)。（3）利用清華大學(xué)優(yōu)質(zhì)的教育資源，采用多種形式培育創(chuàng)新管理復(fù)合型人才。（4）堅持開展應(yīng)用性科技研究，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步并提高自主創(chuàng)新能力。（5）推進(jìn)金融與科技有機(jī)結(jié)合，發(fā)揮資本對科技成果產(chǎn)業(yè)化的支撐作用。（6）發(fā)揮積極的橋梁紐帶作用，促進(jìn)各創(chuàng)新要素的有效集聚和有機(jī)結(jié)合。（7）面向經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)主戰(zhàn)場，服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

得益于新機(jī)制，浙江清華長三角研究院已取得一系列突出成效。孵化高科技企業(yè)1000余家，獲得國家、省、市各類科技獎勵100余項，科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋長三角50多個縣市區(qū)，參與管理基金總規(guī)模超過75億元，投資的子基金總規(guī)模超過100億元。