魏海峰1，肖 濤2，李 翔

(陽江核電有限公司，廣東 陽江 529941)

核電廠管理巡視首先是一種例行的、必不可少的生產(chǎn)活動(dòng)，同時(shí)也是核電廠生產(chǎn)活動(dòng)中的管理活動(dòng)。管理巡視又分為行為巡視和狀態(tài)巡視。核電廠行為巡視的數(shù)量和質(zhì)量直接關(guān)系著整個(gè)核電廠人因績(jī)效、生產(chǎn)業(yè)績(jī)的提升。

經(jīng)過全面調(diào)研、研究國(guó)際先進(jìn)的行為巡視理論，分析行業(yè)內(nèi)相關(guān)良好實(shí)踐，結(jié)合陽江核電廠工作的實(shí)際情況，深入分析了行為巡視的理論模型，明確了行為巡視的目的和意義，梳理了行為巡視存在的共性問題和薄弱環(huán)節(jié)。有針對(duì)性地制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施，總結(jié)了行為巡視的標(biāo)準(zhǔn)和具體要求，并對(duì)行為巡視的數(shù)據(jù)進(jìn)行階段性分析，根據(jù)分析結(jié)果提出了改進(jìn)優(yōu)化建議。

1 行為巡視的理論依據(jù)及目的意義

近年來國(guó)內(nèi)外各核電廠和核能相關(guān)行業(yè)組織機(jī)構(gòu)，都加大了對(duì)管理巡視尤其是行為巡視的重視程度，形成了一些通用標(biāo)準(zhǔn)與流程。法國(guó)電力集團(tuán)(EDF)：在2003—2008年開始研究管理巡視，制定了管理巡視標(biāo)準(zhǔn)，編制有EDF的管理巡視手冊(cè)。美國(guó)南方核電公司(SNC)：2011年左右，為了開展和用文件記錄在SNC設(shè)施處進(jìn)行觀察與輔導(dǎo)的流程，編寫了人因觀察大綱，開發(fā)了觀察大綱數(shù)據(jù)庫(kù)，將觀察大綱與現(xiàn)場(chǎng)和部門人因事件數(shù)據(jù)結(jié)合使用，綜合評(píng)估觀察結(jié)果。世界核電運(yùn)營(yíng)者協(xié)會(huì)(WANO)：對(duì)管理巡視研究較為系統(tǒng)，開發(fā)有管理巡視技術(shù)支持(TSM)。挪威船級(jí)社(DNVGL)：設(shè)計(jì)并提供多種形式的培訓(xùn)課程，內(nèi)容覆蓋從質(zhì)量、環(huán)境管理到健康、安全和可持續(xù)報(bào)告等諸多方面，并針對(duì)人員行為觀察開發(fā)了相關(guān)的培訓(xùn)課程。秦山核電廠：已建立相應(yīng)的管理程序及標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)管理巡視的頻度、范圍、實(shí)施與反饋進(jìn)行了有效規(guī)范，秦山三個(gè)電廠的管理巡視各有特點(diǎn)。[1]大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限公司：開發(fā)有管理巡視課程，編寫了管理巡視指導(dǎo)手冊(cè)。陽江核電廠也非常重視管理巡視，尤其是行為巡視的改進(jìn)，近些年也通過理論研究與實(shí)踐，取得了不少成果。

1.1 行為巡視的理論依據(jù)

根據(jù)軌跡交叉[2]理論的基本思想：事故的產(chǎn)生是許多相互聯(lián)系的事件順序發(fā)展的結(jié)果。這些事件概括起來不外乎人和物(包括環(huán)境)兩大發(fā)展系列。當(dāng)人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)在各自發(fā)展過程(軌跡)中在一定時(shí)間、空間發(fā)生了接觸(交叉),能量轉(zhuǎn)移于人體時(shí),傷害事故就會(huì)發(fā)生。[3]

在核電廠的日常運(yùn)作過程中，最理想狀態(tài)是核電廠所有的員工都能按核電廠的管理期望(標(biāo)準(zhǔn)、程序和要求)去嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作。但實(shí)際執(zhí)行上并不是這樣，如果不加任何監(jiān)督干預(yù)，則日常實(shí)踐必然是隨時(shí)間的推移會(huì)不斷出現(xiàn)人的實(shí)際行為與管理期望之間的偏差，即人的不安全行為。為了避免人的不安全行為出現(xiàn)，就要求管理者進(jìn)行及時(shí)、持續(xù)的干預(yù)，最有效的干預(yù)方法就是行為巡視。

1.2 行為巡視的目的及意義

確保人的行為符合管理期望，是進(jìn)行高質(zhì)量行為巡視的原因和目的。核電廠的各級(jí)管理者可以通過行為巡視及時(shí)了解現(xiàn)場(chǎng)人員行為，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)糾正改進(jìn)。核電廠通過定期對(duì)行為巡視數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)共性問題，制定改進(jìn)行動(dòng)，提升核電廠業(yè)績(jī)。行為巡視最為關(guān)鍵的是行為巡視過程管理者要以身作則，為員工建立示范和標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)行為巡視也可以使現(xiàn)場(chǎng)人員的意識(shí)、習(xí)慣得到改進(jìn)，真正做到安全文化的提升。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者尊重和關(guān)心職工，必將增強(qiáng)職工的主人翁意識(shí)，全身心地做好本職工作[4]。

2 行為巡視優(yōu)化

2.1 存在的薄弱環(huán)節(jié)

經(jīng)過對(duì)陽江核電廠各種內(nèi)外部評(píng)估報(bào)告的研究，結(jié)合實(shí)際情況和各級(jí)管理者的調(diào)查反饋，分析整理出陽江核電廠在行為巡視工作改進(jìn)優(yōu)化前，存在如下薄弱環(huán)節(jié)(問題)：

1)行為觀察巡視較少，組隊(duì)觀察，相互學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)不多、質(zhì)量不高；

2)較多的行為巡視未做準(zhǔn)備工作，隨機(jī)性巡視較多；

3)巡視者本身對(duì)管理期望理解、把握不全面，核電廠的管理期望沒有通過行為巡視過程得到持續(xù)的、一致的強(qiáng)化；

4)現(xiàn)場(chǎng)行為巡視活動(dòng)以“找問題”為主，與員工溝通不足，激勵(lì)和指導(dǎo)不夠；

5)針對(duì)行為巡視結(jié)果缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分析，組織層面缺少對(duì)巡視效果、質(zhì)量的評(píng)估。

2.2 改進(jìn)思路

正如法國(guó)電力集團(tuán)說的那樣：“關(guān)于管理巡視，沒有一種完美統(tǒng)一的組織方式。它需要根據(jù)巡視的內(nèi)容和企業(yè)文化加以具體設(shè)計(jì)、調(diào)整?！标柦穗姀S從2018年年中開始對(duì)行為巡視進(jìn)行研究。借鑒先進(jìn)理念和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合實(shí)際情況，制定了行為巡視的改進(jìn)思路：

1)明確行為巡視在管理巡視計(jì)劃中的占比要求，確保行為巡視比例大于50%；

2)確定行為巡視要與重要生產(chǎn)活動(dòng)相結(jié)合；

3)自主開發(fā)設(shè)計(jì)“行為巡視指引卡”作為巡視輔助工具，指引巡視者規(guī)范，全面開展行為巡視活動(dòng)；

4)明確行為巡視的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和具體要求，寫入管理程序，同時(shí)開發(fā)對(duì)應(yīng)的培訓(xùn)課程；

5)開發(fā)行為巡視數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，對(duì)行為觀察數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，為管理改進(jìn)提供依據(jù)。

3 陽江核電廠行為巡視具體實(shí)踐

3.1 行為巡視計(jì)劃的制定

陽江核電廠每年年底制定下一年管理巡視計(jì)劃，巡視計(jì)劃需要標(biāo)明巡視類型，可以是行為巡視，可以是狀態(tài)巡視，還可以是兩者的混合巡視。電廠各部門管理巡視的實(shí)施頻率都不少于每月一次。在必要的時(shí)候還可以開展跨部門巡視或聯(lián)合巡視。行為巡視與重要生產(chǎn)活動(dòng)相結(jié)合。

3.2 行為巡視實(shí)施準(zhǔn)備

管理巡視的質(zhì)量往往取決于管理者對(duì)所觀察活動(dòng)的熟悉程度[5]。行為巡視納入巡視者的日程安排，根據(jù)生產(chǎn)活動(dòng)計(jì)劃預(yù)先確定行為巡視內(nèi)容、巡視對(duì)象。巡視者需要提前1～2天開始準(zhǔn)備，關(guān)注巡視內(nèi)容相關(guān)的工作背景、經(jīng)驗(yàn)反饋、事件報(bào)告、異常通知單等內(nèi)容，特別關(guān)注被巡視對(duì)象所在組織存在的薄弱環(huán)節(jié)。巡視者必須明確行為巡視內(nèi)容相關(guān)的要求和基準(zhǔn)(理解期望及重點(diǎn))，對(duì)準(zhǔn)備情況進(jìn)行梳理，并列出行為巡視重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)。巡視前準(zhǔn)備必要的工具。必要時(shí)，巡視者提前告知相關(guān)的人員。巡視者在行為巡視前還需要對(duì)巡視過程有一個(gè)初步設(shè)想(人員安全、人員能力、可能出錯(cuò)的情形、設(shè)施和屏障的狀態(tài)、可靠性等)。

3.3 行為巡視實(shí)施要求

行為巡視通常需要進(jìn)行觀察、干預(yù)、記錄和指導(dǎo)反饋。巡視者到了現(xiàn)場(chǎng)后要停下來觀察工作環(huán)境，確保行為巡視不引入額外的風(fēng)險(xiǎn)。在合適的時(shí)機(jī)與被巡視者溝通，首先進(jìn)行自我介紹，然后介紹本次巡視的目標(biāo)和持續(xù)時(shí)間，然后讓被巡視者繼續(xù)工作。巡視者應(yīng)盡量避免引入不必要的干預(yù)。一般來說，當(dāng)危險(xiǎn)一觸即發(fā)時(shí)、嚴(yán)重失誤明顯會(huì)發(fā)生或狀態(tài)不可挽回時(shí)要立即進(jìn)行干預(yù)。但在干預(yù)時(shí)也要控制風(fēng)險(xiǎn)。巡視者應(yīng)當(dāng)選擇在干擾風(fēng)險(xiǎn)最小時(shí)，且進(jìn)行了自檢或“停想做查”(STAR)后再進(jìn)行干預(yù)。巡視者在觀察過程中應(yīng)當(dāng)保持中立態(tài)度，不作評(píng)價(jià)。巡視結(jié)束后，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的良好實(shí)踐和好的表現(xiàn)要主動(dòng)、及時(shí)地給予肯定。

3.4 行為巡視指導(dǎo)反饋

行為巡視現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)束之后需要進(jìn)行及時(shí)的指導(dǎo)反饋。行為巡視的指導(dǎo)反饋分兩部分：正面強(qiáng)化和負(fù)面消缺。有效的指導(dǎo)反饋包括七個(gè)關(guān)鍵步驟：

1)巡視者向被巡視者說明反饋討論的目的，對(duì)他們的安全行為給予表揚(yáng)，并問他為什么這么做，同時(shí)讓被巡視者充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)。觀察到的良好實(shí)踐一定要給予充分肯定。

2)巡視者將具體的、不帶任何個(gè)人判斷的、觀察到的不足(被巡視者的不安全行為事實(shí))反饋給被巡視者。巡視者如果對(duì)非規(guī)范行為視而不見就相當(dāng)于管理默許，這是不允許的。

3)巡視者需要引導(dǎo)被巡視者說出不安全行為可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。巡視者也要客觀的描述觀察到的行為造成的影響。巡視者需要充分理解行為觀察中涉及的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

4)請(qǐng)被巡視者說出不安全行為的改進(jìn)方法。巡視者根據(jù)觀察和溝通的結(jié)果，要提供合理、有意義的建議，并與被巡視者一起尋求、并達(dá)成一致的改進(jìn)決定。

5)從被巡視者那里得到承諾。

通過上述方法獲取的保護(hù)裝置多維度信息，并不能直接實(shí)現(xiàn)與WDT中的裝置整機(jī)測(cè)試能力描述模塊進(jìn)行對(duì)應(yīng)，還需要通過一定的轉(zhuǎn)換規(guī)則將裝置板卡組成信息轉(zhuǎn)換成唯一測(cè)試能力描述ID號(hào)，然后再根據(jù)整機(jī)測(cè)試能力唯一描述ID號(hào)在WDT的整機(jī)測(cè)試能力映射數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行搜索，如該整機(jī)測(cè)試能力唯一描述ID號(hào)存在，WDT將存在信息反饋給ITCC。最后有ITCC下發(fā)測(cè)試指令給WDT，從而實(shí)現(xiàn)ITCC對(duì)保護(hù)裝置整機(jī)測(cè)試的自動(dòng)控制。詳見圖2。

6)巡視者需要進(jìn)行一個(gè)總結(jié)，重述觀察到的安全行為和不安全行為，并表示感謝。

7)巡視者在整個(gè)反饋過程中需要給出機(jī)會(huì)供被巡視者回答問題，澄清疑問。巡視者需要本著對(duì)事不對(duì)人的原則，在平等、尊重的氛圍下進(jìn)行反饋。

4 陽江核電廠行為巡視觀察指引卡設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)分析

為了規(guī)范行為巡視，并對(duì)行為巡視提供全面指引，陽江核電廠設(shè)置了三張“管理巡視指引卡”。行為規(guī)范觀察指引卡和安全規(guī)范觀察指引卡作為行為巡視輔助工具，狀態(tài)巡視指引卡作為狀態(tài)巡視輔助工具。為了方便巡視者攜帶，行為巡視指引卡進(jìn)行了多次版本優(yōu)化，最終設(shè)計(jì)出精美的小冊(cè)子和可折疊的觀察指引卡。現(xiàn)場(chǎng)使用體驗(yàn)非常好。如圖1所示。

圖1 管理巡視指引卡Fig.1 Management patrol observation guide cards

陽江核電廠對(duì)執(zhí)行后的行為規(guī)范觀察指引卡數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，并定期(每半年)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，同時(shí)將行為規(guī)范觀察數(shù)據(jù)與同期人因事件數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，多維度確定人員行為規(guī)范短板。為公司管理層制定更為精準(zhǔn)的改進(jìn)措施提供參考依據(jù)。行為巡視數(shù)據(jù)的分析實(shí)現(xiàn)了從事件結(jié)果分析向事件預(yù)防分析的前移，在一定程度上起到了人因事件的預(yù)防作用。

5 行為巡視實(shí)踐研究的幾點(diǎn)體會(huì)

1)對(duì)于行為巡視的工作實(shí)踐不僅適用于核電廠，也適用于其他類似行業(yè)、機(jī)構(gòu)、單位。

2)巡視者需要在行為巡視執(zhí)行前1～2天開始準(zhǔn)備，這是高質(zhì)量行為巡視的必要條件。

3)巡視者本身的行為是一種示范。實(shí)際過程中被巡視者也在觀察巡視者的行為。巡視者通過行為巡視有效的影響被巡視的1～2名被巡視者做出工作行為改進(jìn)。

4)觀察事實(shí)的記錄要區(qū)分事實(shí)和印象。事實(shí)是客觀的，避免主觀印象。事實(shí)記錄要量化、具體、準(zhǔn)確、清晰、完整。避免斷章取義也要避免長(zhǎng)篇大論，同時(shí)也不能漏掉關(guān)鍵信息。

5)指導(dǎo)反饋包括正面和負(fù)面的事實(shí)。不能以“找問題”為目的開展行為巡視。反饋的正反面事實(shí)要考慮尋求平衡。國(guó)外先進(jìn)理念的推薦正反面事實(shí)比為4∶1。

6)行動(dòng)的制定必須符合SMART(S：specific，具體的；M：measurable，可衡量的；A：achievable,可操作的；R：realistic,現(xiàn)實(shí)的；T：timely,及時(shí)的)原則，有明確的關(guān)閉標(biāo)準(zhǔn)。

7)行為巡視應(yīng)該與重點(diǎn)工作相結(jié)合。同時(shí)行為巡視應(yīng)盡量觀察一個(gè)完整的工作過程。

8)行為巡視數(shù)據(jù)分析應(yīng)該與同時(shí)期的人因事件數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行比對(duì)，找出共性問題。

6 結(jié)束語

陽江核電廠行為巡視改進(jìn)工作得到了核電廠各級(jí)管理者的關(guān)注與支持。從2019年2月開始推行新的行為巡視要求和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，2019年各機(jī)組大修也開始正式推行“管理巡視工具”現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)用(特別是行為巡視指引卡)，從反饋回收的行為巡視指引卡執(zhí)行情況來看，行為巡視工具的發(fā)布對(duì)規(guī)范巡視者行為巡視，提高反饋工作質(zhì)量發(fā)揮了比較理想的效果。核電廠行為巡視每月都能按計(jì)劃開展，實(shí)現(xiàn)了行為巡視與重要生產(chǎn)活動(dòng)相結(jié)合。

陽江核電廠行為巡視的改進(jìn)實(shí)施取得了明顯的效果。行為巡視所占管理巡視比例從改進(jìn)前的不足50%，到目前已上升至73.5%。同時(shí)陽江核電廠的人因事件也有一個(gè)明顯的下降趨勢(shì)。2020年與相同周期的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，人因事件數(shù)量下降了近29.3%。行為巡視的質(zhì)量和效果穩(wěn)步提升。