◎李強(qiáng)彬，龍鳳翔

四川大學(xué) 公共管理學(xué)院，成都610064

作為我國(guó)民主政治建設(shè)的基礎(chǔ)性?xún)?nèi)容和重要組成部分，鄉(xiāng)村基層群眾自治涵蓋民主選舉、民主協(xié)商、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的全過(guò)程，既是推進(jìn)基層治理現(xiàn)代化中一項(xiàng)十分重要的制度設(shè)計(jì)，也一直是學(xué)界、實(shí)務(wù)界有關(guān)基層政治和基層治理研究的焦點(diǎn)。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，鄉(xiāng)村基層群眾自治研究經(jīng)歷了“冷門(mén)”與“熱門(mén)”交替性演進(jìn)，形成了兩個(gè)基本的研究特點(diǎn)：一是圍繞鄉(xiāng)村基層群眾自治的制度文本、民主價(jià)值、政治功能、基本載體、實(shí)現(xiàn)形式、運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程等展開(kāi)基礎(chǔ)性的規(guī)范研究；二是從具體的實(shí)踐案例出發(fā)，診斷鄉(xiāng)村基層群眾自治的現(xiàn)實(shí)困境，探索鄉(xiāng)村基層群眾自治的有效實(shí)現(xiàn)模式，進(jìn)而展開(kāi)鄉(xiāng)村基層群眾自治推動(dòng)鄉(xiāng)村基層治理發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)研究。近年來(lái)，基于鄉(xiāng)村基層群眾自治的新挑戰(zhàn)、新命題與新使命，呈現(xiàn)出諸多鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的新視角，研究的本土化、體系化特征日益明顯。盡管有關(guān)基層群眾自治研究的成果已比較豐富，但面對(duì)鄉(xiāng)村基層群眾自治的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)仍顯乏力，對(duì)現(xiàn)實(shí)的有效回應(yīng)仍然不足，亟須在對(duì)鄉(xiāng)村基層群眾自治研究狀況進(jìn)行充分評(píng)估的基礎(chǔ)上尋找新的突破點(diǎn)。

一、文獻(xiàn)總體特征與分析

發(fā)文量年度分布、研究力量分布、高被引文獻(xiàn)分布是反映某一研究領(lǐng)域研究熱度、演進(jìn)趨勢(shì)和成熟度的重要依據(jù)。相對(duì)于20世紀(jì)后20年的基層群眾自治研究與實(shí)踐，1998年至2020年間的研究和實(shí)踐更加成熟，研究所揭示的實(shí)踐性問(wèn)題亦更多。伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的總體性發(fā)展和城鄉(xiāng)關(guān)系的演進(jìn)，有關(guān)鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的關(guān)注度呈現(xiàn)出顯著的起伏性特征。

(一)文獻(xiàn)增長(zhǎng)規(guī)律

本研究以中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫(kù)中的CSSCI來(lái)源期刊為檢索源，以“鄉(xiāng)村基層群眾自治”和“村民自治”為檢索主題，共檢索到1998年至2020年的期刊文獻(xiàn)3,084篇。在手動(dòng)剔除重復(fù)文獻(xiàn)、書(shū)評(píng)、新聞報(bào)道等非研究類(lèi)期刊文獻(xiàn)后，最終確定3,025篇研究文獻(xiàn)。對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與整理后，得到1998—2020年間的年度發(fā)文量增長(zhǎng)趨勢(shì)圖(見(jiàn)下頁(yè)圖1)。從圖1可知，1998—2007年間的年均發(fā)文量在50篇以上，雖然文獻(xiàn)增幅較小且不平穩(wěn)，但發(fā)文量總體保持增長(zhǎng)，表明這一時(shí)期為鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的初步發(fā)展期。需要說(shuō)明的是，之所以1998年有30篇研究文獻(xiàn)，這是因?yàn)楸狙芯恐唤y(tǒng)計(jì)CSSCI來(lái)源期刊所刊載文獻(xiàn)，導(dǎo)致1998年之前的相關(guān)研究未能在圖1中呈現(xiàn)出來(lái)。2008—2011年間的發(fā)文量激增且年均發(fā)文量保持在200篇左右，說(shuō)明鄉(xiāng)村基層群眾自治研究在這一時(shí)期受到了學(xué)界的高度關(guān)注，是研究的高潮期。2012年之后發(fā)文量有回落趨勢(shì)，這表明鄉(xiāng)村基層群眾自治的研究熱度有所降低。2019—2020年間的發(fā)文量又有小幅度增長(zhǎng)，這與中共中央、國(guó)務(wù)院于2018年出臺(tái)《關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見(jiàn)》和中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳于2019年印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)鄉(xiāng)村治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》不無(wú)關(guān)系，這兩份文件都強(qiáng)調(diào)了鄉(xiāng)村基層群眾自治制度在推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和推動(dòng)基層治理中的重要作用，增強(qiáng)了學(xué)界對(duì)鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的關(guān)注度。

圖1 鄉(xiāng)村基層群眾自治研究年度發(fā)文量趨勢(shì)(1998—2020年)資料來(lái)源：作者根據(jù)中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)檢索信息整理得出。

(二)研究力量分析

發(fā)文作者和研究機(jī)構(gòu)是研究力量的基本構(gòu)成。如表1所示，從作者發(fā)文量來(lái)看，研究主體主要為高校學(xué)者。其中，盧福營(yíng)(48篇)、徐勇(39篇)、賀雪峰(32篇)、唐鳴(31篇)、董江愛(ài)(26篇)等學(xué)者是該研究領(lǐng)域的高產(chǎn)作者，發(fā)文量均在20篇以上。另外，任中平(17篇)、黃輝祥(16篇)、戴玉琴(16篇)、劉義強(qiáng)(15篇)、金太軍(15篇)等學(xué)者的發(fā)文量也較多，能夠持續(xù)產(chǎn)出研究成果，是支撐起該領(lǐng)域研究的主體性力量。值得注意的是，徐勇、賀雪峰、唐鳴等代表性學(xué)者來(lái)自華中師范大學(xué)、武漢大學(xué)，同屬于“華中學(xué)派”，他們持續(xù)的產(chǎn)出成果豐富，均在30篇以上，表明已經(jīng)形成比較緊密的鄉(xiāng)村基層群眾自治研究學(xué)術(shù)共同體。就研究機(jī)構(gòu)力量而言，華中師范大學(xué)(360篇)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院(88篇)、華中科技大學(xué)(74篇)、中國(guó)人民大學(xué)(68篇)、武漢大學(xué)(65篇)等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的發(fā)文量位居前五，與高產(chǎn)作者所在單位基本相符，表明在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)影響力。從空間布局來(lái)看，發(fā)文量位居前10名的研究機(jī)構(gòu)主要為東部地區(qū)與中部地區(qū)的高校(1)按照國(guó)家將省份劃為東中西部地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)，以表1中機(jī)構(gòu)所在省份區(qū)分東中西部地區(qū)。如北京市的中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)人民大學(xué)、北京大學(xué)，江蘇省的南京大學(xué)、浙江省的浙江師范大學(xué)等列入東部地區(qū)。，表明中東部地區(qū)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)是支撐起該領(lǐng)域研究的主要力量，而西部地區(qū)的研究力量則較為薄弱，空間分布不均衡。

表1 鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的作者與機(jī)構(gòu)發(fā)文量列表(前10名)

(三)高被引文獻(xiàn)分析

表2(見(jiàn)下頁(yè))顯示了國(guó)內(nèi)鄉(xiāng)村基層群眾自治研究前10名高被引文獻(xiàn)。其中，徐勇、賀雪峰、沈延生、金太軍等學(xué)者是高被引文獻(xiàn)的重要作者，進(jìn)入鄉(xiāng)村基層群眾自治研究領(lǐng)域的時(shí)間較早，其研究成果在很大程度上為該領(lǐng)域的研究奠定了基礎(chǔ)，尤其是徐勇與賀雪峰兩位“華中學(xué)派”的學(xué)者在鄉(xiāng)村基層群眾自治研究方面作出了巨大貢獻(xiàn)，早期發(fā)文量較多，產(chǎn)生了重要影響。其中，徐勇在《縣政、鄉(xiāng)派、村治：鄉(xiāng)村治理的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換》一文中提出社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，并將市場(chǎng)化、現(xiàn)代化背景下的鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)歸納為縣主政、鄉(xiāng)執(zhí)行、村自治的特征，為理解“鄉(xiāng)村政治”的治理結(jié)構(gòu)提供了很好的思路，得到學(xué)界廣泛認(rèn)同。從研究方法來(lái)看，早期研究主要采取規(guī)范研究方法，聚焦鄉(xiāng)村基層群眾自治對(duì)現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)及基層民主政治發(fā)展的重要意義、村莊政治的轉(zhuǎn)型與發(fā)展等議題。此外，從學(xué)科性質(zhì)來(lái)看，高被引文獻(xiàn)主要來(lái)自社會(huì)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科，說(shuō)明基層群眾自治研究為多學(xué)科交叉研究領(lǐng)域，涉及鄉(xiāng)村政治、鄉(xiāng)村社會(huì)、基層行政等多方面的研究?jī)?nèi)容。

表2 鄉(xiāng)村基層群眾自治研究高被引文獻(xiàn)列表(前10名)

二、鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的議題聚焦

關(guān)鍵詞是對(duì)一篇文章研究?jī)?nèi)容和研究主題的高度凝練，關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率越高，說(shuō)明該詞的研究熱度越強(qiáng)。為明確鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的主題分布情況，本研究將從中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)下載的3,025篇CSSCI來(lái)源期刊論文數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpace5.7.R1軟件中，時(shí)間區(qū)間設(shè)置為1998—2020年，時(shí)間切片設(shè)置為1年，數(shù)據(jù)抽取閾值設(shè)置為“TOP50”，通過(guò)關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次繪制出關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，并得到前30個(gè)高頻關(guān)鍵詞(如表3所示)。結(jié)合高頻關(guān)鍵詞與研究文獻(xiàn)的具體內(nèi)容，可將我國(guó)鄉(xiāng)村基層群眾自治研究歸納為四個(gè)主題，即鄉(xiāng)村基層群眾自治與民主政治研究、鄉(xiāng)村基層群眾自治的制度設(shè)計(jì)研究、鄉(xiāng)村基層群眾自治的實(shí)踐創(chuàng)新研究、鄉(xiāng)村基層群眾自治與基層治理研究。

表3 鄉(xiāng)村基層群眾自治研究高頻關(guān)鍵詞列表(前30名)

(一)鄉(xiāng)村基層群眾自治與民主政治研究

基層群眾自治制度是我國(guó)基本政治制度之一，是人民當(dāng)家作主制度體系的重要組成部分，有關(guān)“自治”與“民主”之間關(guān)系的研究也就很自然地成為基層群眾自治研究中的“大問(wèn)題”。對(duì)此，早期研究主要集中于鄉(xiāng)村基層群眾自治的政治定位問(wèn)題，主要包括村民自治的性質(zhì)、基層民主的價(jià)值意義與政治功能等。因此，“村民自治”“村民委員會(huì)”“村民代表會(huì)議”“選舉”“基層民主”等關(guān)鍵詞涌現(xiàn)并成為早期研究的焦點(diǎn)議題。值得注意的是，近年來(lái)不少學(xué)者認(rèn)為，“協(xié)商民主”與基層群眾自治之間存在高度的價(jià)值耦合，是基層民主實(shí)踐的一種新途徑。這是因?yàn)榛鶎尤罕娮灾沃械膮f(xié)調(diào)、溝通、參與、議事等機(jī)制內(nèi)含有豐富的民主協(xié)商元素[1]，也就是說(shuō)民主協(xié)商能夠豐富基層群眾自治有效實(shí)現(xiàn)的方式。具體而言，協(xié)商民主嵌入基層群眾自治能夠有效提升基層群眾自治制度的合法性、自治權(quán)力來(lái)源的合法性以及村莊決策與治理的合法性。此外，有研究特別強(qiáng)調(diào)，以協(xié)商治理為重心的村民自治不僅能夠提升民眾的政治效能感，而且還具有破解村民自治發(fā)展失衡、克服村民自治制度異化、糾正主體錯(cuò)位等重要作用[2]。因此，學(xué)者從多個(gè)角度提出了“協(xié)商民主”嵌入基層群眾自治的具體路徑，探索基層群眾自治中民主協(xié)商的適度單元。

(二)鄉(xiāng)村基層群眾自治的制度設(shè)計(jì)研究

對(duì)此，學(xué)界重點(diǎn)探討了如何從制度設(shè)計(jì)上完善基層群眾自治制度，代表性的觀點(diǎn)有“規(guī)則論”“價(jià)值論”“權(quán)力論”等。其中，“規(guī)則論”認(rèn)為，議事規(guī)則是基層群眾自治有效實(shí)現(xiàn)的框架基礎(chǔ)，規(guī)則的具體性、程序性、中立性是基層群眾自治有效實(shí)現(xiàn)的決定性因素[3]，提出鄉(xiāng)村基層群眾自治呈現(xiàn)出從“價(jià)值型自治”“條件型自治”轉(zhuǎn)向“規(guī)則型自治”的發(fā)展趨勢(shì)[4],議事型規(guī)則、決策型規(guī)則、執(zhí)行型規(guī)則是“四個(gè)民主”得以實(shí)現(xiàn)的重要保障。“價(jià)值論”強(qiáng)調(diào)“協(xié)商”“善治”“自治”等價(jià)值理念之于基層群眾自治的重要性，提倡將協(xié)商民主理念、善治理念等貫徹到民主選舉、民主決策、民主管理及民主監(jiān)督之中，以解決好基層群眾自治中“權(quán)力獲得”“權(quán)力行使”“權(quán)力監(jiān)督”的問(wèn)題[5]?！皺?quán)力論”則強(qiáng)調(diào)對(duì)村民自治進(jìn)行“增權(quán)賦能”，以擺脫基層群眾在自治實(shí)踐中“形式上有權(quán)、實(shí)際上無(wú)權(quán)”的困境[6]。

(三)鄉(xiāng)村基層群眾自治的實(shí)踐創(chuàng)新研究

隨著基層群眾自治研究和實(shí)踐的深化，學(xué)界逐步從理論研究轉(zhuǎn)向?qū)嵺`研究，聚焦鄉(xiāng)村基層群眾自治實(shí)踐創(chuàng)新模式的總結(jié)、推廣與擴(kuò)散。對(duì)此，主要的議題可概括為以下四個(gè)方面：第一，民主選舉實(shí)踐創(chuàng)新研究。比如，廣西壯族自治區(qū)玉林市于2012年創(chuàng)新實(shí)踐了“村務(wù)商議團(tuán)”形式，推動(dòng)了村民代表大會(huì)“決策難”、民主管理“落實(shí)難”、民主“監(jiān)督難”等問(wèn)題的解決[7]。第二，民主決策實(shí)踐創(chuàng)新研究。比如，廣東省清遠(yuǎn)市在村和組普遍成立兩級(jí)議事會(huì)，各自有獨(dú)立的決策權(quán)力；河南省鄧州市的“四議兩公開(kāi)”制度推進(jìn)了民主決策的實(shí)質(zhì)化。第三，民主管理實(shí)踐創(chuàng)新研究。比如，貴州省銅仁市形成了“村兩委+鄉(xiāng)賢會(huì)”的管理與服務(wù)模式[8]；廣東省佛山市實(shí)施“網(wǎng)格化管理”推動(dòng)了民主管理技術(shù)創(chuàng)新。第四，民主監(jiān)督實(shí)踐創(chuàng)新研究。比如，始于1999年的浙江省溫嶺市的民主懇談會(huì)、四川省成都市的議事監(jiān)督委員會(huì)，把監(jiān)督領(lǐng)域從執(zhí)行、管理推進(jìn)到了決策范疇。

(四)鄉(xiāng)村基層群眾自治與基層治理研究

從歷程來(lái)看，村民自治經(jīng)歷了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革、農(nóng)村稅費(fèi)改革、社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)以及精準(zhǔn)扶貧等農(nóng)村改革與發(fā)展的重大戰(zhàn)略，新發(fā)展階段的“鄉(xiāng)村振興”戰(zhàn)略亦必將對(duì)鄉(xiāng)村基層群眾自治提出新要求?？梢?jiàn)，國(guó)家的宏觀政策與發(fā)展背景一直引領(lǐng)和影響著鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的走向與軌跡。面向基層治理現(xiàn)代化的新時(shí)代背景，一方面，學(xué)界特別關(guān)注鄉(xiāng)村基層群眾自治與基層治理的有效銜接問(wèn)題，突出強(qiáng)調(diào)了實(shí)現(xiàn)治理有效的基礎(chǔ)在于進(jìn)一步推進(jìn)村民自治有效[9]。對(duì)此，提出了構(gòu)建“三治融合”的鄉(xiāng)村有效治理新格局，以及通過(guò)明確權(quán)力邊界、轉(zhuǎn)變鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能和推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)、村務(wù)公開(kāi)等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)基層管理與群眾自治的有效銜接。另一方面，學(xué)界重點(diǎn)論及了鄉(xiāng)村基層群眾自治的有效實(shí)現(xiàn)形式，以2014年中央一號(hào)文件的出臺(tái)為觸發(fā)，尤其聚焦于基層群眾有效自治的單元、條件、要素、規(guī)則等。比如，鄧大才提出利益相關(guān)、產(chǎn)權(quán)相連、地域相近、規(guī)模適度、文化相近、群眾自愿是對(duì)村民自治有效實(shí)現(xiàn)的重要條件[4]。

三、鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的主要論爭(zhēng)

從經(jīng)典文獻(xiàn)的具體研究?jī)?nèi)容來(lái)看，學(xué)界對(duì)鄉(xiāng)村基層群眾自治的民主價(jià)值、基本單元、研究范式、未來(lái)走向等所展開(kāi)的研究充滿(mǎn)論爭(zhēng)。這一方面表明鄉(xiāng)村基層群眾自治研究日益走向深入；另一方面，也表明鄉(xiāng)村基層群眾自治實(shí)踐亟須在制度設(shè)計(jì)與實(shí)際操作方面針對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的變遷作出適時(shí)調(diào)整，以回應(yīng)現(xiàn)實(shí)需求，進(jìn)一步充實(shí)和發(fā)展基層群眾自治。

(一)鄉(xiāng)村基層群眾自治是否意味著政治民主化

在鄉(xiāng)村基層群眾自治制度初創(chuàng)期，學(xué)界對(duì)其政治民主化的意義給予諸多關(guān)注。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，村民自治是中國(guó)民主政治發(fā)展的重要邏輯起點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)基點(diǎn)，對(duì)其寄予很高的民主期待，但是對(duì)于“村民自治是否意味著政治民主化”這一問(wèn)題，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，村民自治是一場(chǎng)平靜的民主化革命[10]，是政治改革上的又一次“農(nóng)村包圍城市”[11]，是中國(guó)民主政治發(fā)展的突破口，有學(xué)者提出，村民自治為中國(guó)民主政治文化的培訓(xùn)提供了實(shí)踐平臺(tái)，有利于村民民主習(xí)慣的培育與增強(qiáng)，具有從形式民主到實(shí)質(zhì)民主躍進(jìn)的民主訓(xùn)練價(jià)值；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，“自治并不等于民主”[12]，即選舉并不等于民主，有學(xué)者認(rèn)為，自治是一種排他性的概念，并不能與民主畫(huà)等號(hào)，甚至有學(xué)者認(rèn)為，村民自治是一種“理論怪胎”，它與世界典型發(fā)展模式背道而馳，可能產(chǎn)生新形勢(shì)下的“紳治”[12]。其中，具有代表性的學(xué)者是沈延生和黨國(guó)印，他們認(rèn)為，村民自治不是民主政治的起點(diǎn)，鄉(xiāng)村社會(huì)僅通過(guò)村民自治已經(jīng)很難推動(dòng)全社會(huì)的政治變革。還有學(xué)者保持謹(jǐn)慎態(tài)度，比如認(rèn)為民主從產(chǎn)生、發(fā)育、發(fā)展到成熟等過(guò)程都與基層自治息息相關(guān)，村民自治是基層民主的一種實(shí)踐，但因?yàn)檎深A(yù)、自治能力不足等困境而尚未成為實(shí)質(zhì)民主。另有極度悲觀者認(rèn)為，村民自治已經(jīng)走入了死胡同[13]，其意義正在消失。對(duì)此，彭大鵬在《村民自治已經(jīng)沒(méi)有意義了嗎？》一文中作出回應(yīng)，認(rèn)為村民自治作為一種折中性的制度安排，其權(quán)責(zé)與功能有限，自治效果受到多方面因素的影響，不能片面地認(rèn)為村民自治失去了意義[14]。

從已有研究來(lái)看，有關(guān)村民自治的民主價(jià)值的討論在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)受到了學(xué)界的高度關(guān)注，這對(duì)于鄉(xiāng)村基層群眾自治的發(fā)展具有理論推進(jìn)作用。學(xué)術(shù)觀點(diǎn)之間的論爭(zhēng)既可以激發(fā)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的深度思考，也可以為基層群眾自治實(shí)踐提供指引和評(píng)價(jià)依據(jù)。需要說(shuō)明的是，早期學(xué)界對(duì)村民自治的民主價(jià)值的討論有其歷史局限性。無(wú)論在現(xiàn)實(shí)還是在理論層面，學(xué)界對(duì)村民自治民主價(jià)值的關(guān)注幾乎都將其等同于“四個(gè)民主”，尤其集中在民主選舉上，因而忽視了民主決策、民主管理以及民主監(jiān)督的價(jià)值，并且對(duì)實(shí)現(xiàn)基層民主的社會(huì)基礎(chǔ)和個(gè)體意識(shí)等治理資源關(guān)注不夠[15]。實(shí)際上，鑒于民主之“基于人民同意的統(tǒng)治”的本質(zhì)性意涵，一方面應(yīng)重視村民自治之于民主化的意義；另一方面，也不宜對(duì)村民自治的政治價(jià)值作出過(guò)多的跨層級(jí)強(qiáng)調(diào)，以免損傷到村民自治之于村級(jí)治理的實(shí)際價(jià)值。

(二)鄉(xiāng)村基層群眾自治的基本單元如何確定

自2014年中央一號(hào)文件首次提出“基本單元”的命題以來(lái)，學(xué)界關(guān)于村民自治單元調(diào)整的爭(zhēng)論較多。其中，代表性的觀點(diǎn)主要有單元上移、單元下移以及單元橫向拓展等。在實(shí)踐中，“單元下移”主要有廣東省清遠(yuǎn)市的“自然村自治”模式、廣西壯族自治區(qū)河池市的“黨群共治”模式、湖北省秭歸縣的“村落自治”模式、廣西壯族自治區(qū)融水縣的“五會(huì)屯治”模式以及廣西壯族自治區(qū)貴港市的“一組兩會(huì)”模式。持這一立場(chǎng)的學(xué)者認(rèn)為，將村民自治單元?jiǎng)澋酱迕裥〗M、自然村等微單元，有利于文化認(rèn)同、政策落地、自治落地。其中，李永萍和慈勤英通過(guò)考察川西平原村民小組有效治理的實(shí)踐，從治理主體、治理資源、治理動(dòng)力和治理合法性等維度對(duì)村民小組的組織動(dòng)員、秩序維持以及利益平衡能力進(jìn)行了分析，認(rèn)為村民小組能夠提供有效的農(nóng)村公共產(chǎn)品并推動(dòng)國(guó)家政策的有效執(zhí)行，進(jìn)而提升鄉(xiāng)村治理的績(jī)效[16]。余彪在對(duì)廣西某村進(jìn)行調(diào)查后提出，可將村民自治的重心放到自然村，建立“雙層自治”的村級(jí)治理體制[17]。另外，韓瑞波提出將“片區(qū)自治”作為“村”與“組”之間的一種非正式治理單元，從而實(shí)現(xiàn)治理單元適度下沉、配置模式重塑以及治理結(jié)構(gòu)層級(jí)化和彈性化[18]。

主張“單元上移”的學(xué)者認(rèn)為，“單元下沉”并不能解決村民自治困境，自治單元擴(kuò)大才是民主政治發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì)，其具體的實(shí)踐形態(tài)是“鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治”[19]。持第三種觀點(diǎn)的學(xué)者注意到了村民自治重心下移的限度，比如可能存在動(dòng)力機(jī)制缺失、人才接續(xù)不足、再度被行政化等困境，同時(shí)認(rèn)為單元上移在目前是不現(xiàn)實(shí)的，因而主張?jiān)趫?jiān)持以“行政村”為基本治理單元的前提下，構(gòu)建多類(lèi)型、多層次和多形式的村民自治單元體系[20]?？梢?jiàn)，學(xué)界關(guān)于村民自治單元的爭(zhēng)議較多，不論是“單元下沉”“單元上移”，還是“單元重組”，鄉(xiāng)村基層群眾自治都需要適度規(guī)模的自治單元。對(duì)此，有研究提出，應(yīng)把握好“組織規(guī)模性較小，利益相關(guān)性較強(qiáng)”[21]的實(shí)踐原則，不宜一刀切。

(三)鄉(xiāng)村基層群眾自治研究的范式如何轉(zhuǎn)換

研究范式的嬗變有利于學(xué)術(shù)研究的提升與創(chuàng)新。目前，學(xué)界關(guān)于我國(guó)村民自治研究范式轉(zhuǎn)變的代表性觀點(diǎn)主要有三種。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，村民自治研究經(jīng)歷了制度文本研究、創(chuàng)新實(shí)踐研究、社會(huì)基礎(chǔ)研究、有效實(shí)現(xiàn)模式研究等四個(gè)階段。代表性學(xué)者如趙曉峰和馮潤(rùn)兵，以1998年《村組法》正式通過(guò)和2006年取消農(nóng)業(yè)稅為標(biāo)志，對(duì)我國(guó)村民自治研究范式的轉(zhuǎn)變提出了上述觀點(diǎn)，并從治理主體、治理規(guī)則、治理單元等方面分析了村民自治研究的核心論題[22]。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，村民自治研究是“回歸自治本體”的發(fā)展路徑，提出“制度—價(jià)值”“條件—形式”“規(guī)則—程序”“治理—有效”等四種范式。其中，除了“制度—價(jià)值”范式以外，其余三種范式都是2014年之后形成的，分別關(guān)注村民自治有效實(shí)現(xiàn)的條件與形式、規(guī)則與程序以及自治的動(dòng)力機(jī)制、參與機(jī)制、制度機(jī)制、利益機(jī)制等。第二種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)村民自治承載著自治、行政、組織、服務(wù)等多種功能，主張村民自治應(yīng)從民主價(jià)值向自治有效轉(zhuǎn)變，再向治理有效轉(zhuǎn)變，認(rèn)為這既是村民自治理論的歸屬，也是自治實(shí)踐本體的回歸[23]。

與前兩種觀點(diǎn)不同的是，持第三種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)村民自治研究?jī)H有“價(jià)值—制度”范式到“形式—條件”范式的轉(zhuǎn)變，代表性的研究者是黃振華和徐勇。他們從村民自治的發(fā)展歷程出發(fā)，將20世紀(jì)90年代中后期到21世紀(jì)初作為村民自治研究的“黃金十年”，并將其歸納為“價(jià)值—制度”范式，主要研究村民自治制度的歷史進(jìn)程、制度體系、組織形式、規(guī)則程序、運(yùn)作模式及其在實(shí)踐中的問(wèn)題與困境等相關(guān)議題[24]。其中，華中師范大學(xué)農(nóng)村問(wèn)題研究中心于1997年推出的“村治書(shū)系”系列成果，是“價(jià)值—制度”范式的典型標(biāo)志[25]。2014年，隨著中央一號(hào)文件“探索不同情況下村民自治的有效實(shí)現(xiàn)形式”的提出，村民自治研究轉(zhuǎn)向“形式—條件”范式。可見(jiàn)，2014年中央一號(hào)文件是鄉(xiāng)村基層群眾自治研究轉(zhuǎn)向的關(guān)鍵點(diǎn)，前后數(shù)年間的研究領(lǐng)域及核心議題差異較大。早期研究主要關(guān)注“四個(gè)民主”和“三個(gè)自我”的制度文本及實(shí)踐創(chuàng)新，后期研究著重于基層民主與治理有效的銜接。盡管學(xué)者對(duì)研究范式的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)不同，但都將有效實(shí)現(xiàn)形式研究作為鄉(xiāng)村基層群眾自治發(fā)展的新方向，多數(shù)學(xué)者認(rèn)可“形式—條件”范式。當(dāng)下對(duì)村民自治有效實(shí)現(xiàn)形式的研究正在不斷深入，在關(guān)注議題上不再局限于民主選舉，而更加注重議事過(guò)程的不斷拓展以及自治形式的多元化發(fā)展[24]?？梢哉f(shuō)，“形式—條件”范式預(yù)示著一次重要的理論轉(zhuǎn)向。

(四)鄉(xiāng)村基層群眾自治走向何方

近年來(lái)，為擺脫基層群眾自治困境、激發(fā)基層民主活力，學(xué)術(shù)界提出了鄉(xiāng)村基層群眾自治的兩種發(fā)展方向。

一是從村民自治走向社區(qū)自治。持這一觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，村民自治建立在嚴(yán)格的戶(hù)籍制度和土地邊界的基礎(chǔ)上，與當(dāng)前快速工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、市場(chǎng)化、信息化和現(xiàn)代化過(guò)程的發(fā)展不適應(yīng)[26]。因此，村民自治已碰上“天花板”[27]，或者說(shuō)進(jìn)入了發(fā)展“瓶頸”。與之相對(duì)應(yīng)，隨著農(nóng)村社區(qū)建設(shè)從典型實(shí)驗(yàn)走向全面展開(kāi)，基層民主治理將步入社區(qū)自治的新階段。還有學(xué)者提出，村民自治之所以陷入“行政化”等發(fā)展困境，究其原因主要在于共同體精神的缺失，因而提出要重視村民的主體地位，并以共同體精神引領(lǐng)鄉(xiāng)村社區(qū)自治[28]。

二是從管理民主走向治理有效。持這一主張的學(xué)者指出，自1998年以來(lái)，我國(guó)鄉(xiāng)村基層群眾自治在民主制度建設(shè)方面取得了突出成效，但是由于過(guò)于強(qiáng)調(diào)民主形式，以至于對(duì)村民自治的民主價(jià)值產(chǎn)生懷疑。所以，在新的時(shí)代條件下，村民自治必須進(jìn)入有效治理的通道，即從“管理民主”向“治理有效”轉(zhuǎn)向。對(duì)此，有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，村民自治本身在鄉(xiāng)村有效治理的體系之內(nèi)，是治理有效的重要基礎(chǔ)，民主與治理并不是分離和對(duì)立的[29]，作為鄉(xiāng)村治理現(xiàn)代化圖景實(shí)現(xiàn)基石的村民自治，需要滿(mǎn)足“治理有效”這一要求[9]。實(shí)際上，無(wú)論是發(fā)展基層民主，還是推進(jìn)有效治理，最終都指向基層群眾根本利益的實(shí)現(xiàn)。具體而言，學(xué)者提出了協(xié)商治理、網(wǎng)格化治理、單元有效、強(qiáng)制性制度輸入等推動(dòng)有效治理的具體策略。

實(shí)際上，上述兩種觀點(diǎn)都有其合理性：第一種觀點(diǎn)由村民自治走向農(nóng)村社區(qū)自治，契合了當(dāng)前農(nóng)村社會(huì)開(kāi)放性、流動(dòng)性不斷提高的發(fā)展動(dòng)向；第二種觀點(diǎn)從管理無(wú)方走向治理有效，也可以從國(guó)家關(guān)于鄉(xiāng)村建設(shè)的政策文件中得到印證。2006年中央一號(hào)文件提出的關(guān)于新農(nóng)村建設(shè)的20字方針中包括“管理民主”，但在2018年中央一號(hào)文件提出的關(guān)于鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的20字方針中，已將“管理民主”變?yōu)椤爸卫碛行А?。進(jìn)而，2019年中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)鄉(xiāng)村治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出“到2035年，黨組織領(lǐng)導(dǎo)的自治、法治、德治相結(jié)合的鄉(xiāng)村治理體系更加完善，鄉(xiāng)村社會(huì)治理有效、充滿(mǎn)活力、和諧有序，鄉(xiāng)村治理體系和治理能力基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化”的重要目標(biāo)。由此可見(jiàn)，從管理民主走向治理有效具有充分的現(xiàn)實(shí)背景和依據(jù)。不同的是：第一種觀點(diǎn)突出了鄉(xiāng)村基層群眾自治單元的調(diào)整，認(rèn)為農(nóng)村社區(qū)建設(shè)是未來(lái)農(nóng)村發(fā)展的趨勢(shì)，強(qiáng)調(diào)社區(qū)共同體精神對(duì)基層民主建設(shè)的重要作用；第二種觀點(diǎn)聚焦于基層群眾自治的實(shí)效，并將基層群眾自治置于國(guó)家和基層治理現(xiàn)代化的視野中予以審視，實(shí)際上也包含基層群眾自治單元、組織形式等方面的要素和內(nèi)容。

四、未來(lái)研究展望

近四十年來(lái)，學(xué)術(shù)界在鄉(xiāng)村基層群眾自治的理論闡釋、制度設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)形式、運(yùn)行條件、模式提煉等方面的研究取得了重要進(jìn)展，形成了“價(jià)值型自治”“條件型自治”“規(guī)則型自治”等研究范式和演替軌跡，產(chǎn)生了一大批具有重要影響的研究成果，但是在求解“鄉(xiāng)村基層群眾有效自治何以實(shí)現(xiàn)”這一問(wèn)題時(shí)，已有研究成果顯得并不充分?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多數(shù)集中在鄉(xiāng)村基層群眾自治制度本身的運(yùn)行層面，對(duì)基層群眾自治需求和基層群眾自治權(quán)利在不同時(shí)空背景下得以實(shí)現(xiàn)的制度條件和具體機(jī)制的研究不夠。對(duì)基層群眾自治實(shí)踐的關(guān)注還主要聚焦在“民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督”等四個(gè)方面，較少?gòu)娜^(guò)程民主的角度探究基層群眾自治中新的元素、機(jī)制與活力。并且，有關(guān)鄉(xiāng)村基層群眾自治有效實(shí)現(xiàn)的對(duì)策研究主要遵循“問(wèn)題—原因—對(duì)策”的研究思路，缺乏對(duì)基層群眾自治運(yùn)行規(guī)律的總體性探討。同時(shí)，受時(shí)空條件、學(xué)科視角和知識(shí)背景的限制，現(xiàn)有研究亦較少在基層治理現(xiàn)代化乃至國(guó)家治理現(xiàn)代化的視野中審視基層群眾自治的創(chuàng)新與發(fā)展。面向未來(lái)，基層群眾自治研究需要以鄉(xiāng)村基層群眾自治需求和自治權(quán)利的充分實(shí)現(xiàn)為根本，在宏觀—微觀相結(jié)合的視角中推進(jìn)基層群眾自治研究議題的多元化，與時(shí)俱進(jìn)地回應(yīng)基層社會(huì)基層治理的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

總體上，盡管?chē)?guó)內(nèi)有關(guān)鄉(xiāng)村基層群眾自治的研究成果比較豐富，但并沒(méi)有從質(zhì)態(tài)角度對(duì)鄉(xiāng)村基層群眾自治制度和有效自治實(shí)現(xiàn)展開(kāi)分析，尤其缺乏從民主本質(zhì)的協(xié)商屬性視角對(duì)鄉(xiāng)村基層群眾自治的機(jī)理、機(jī)制、內(nèi)容、途徑、制度和技術(shù)等進(jìn)行有針對(duì)性的分析和論證。關(guān)于鄉(xiāng)村基層群眾有效自治的探討，亟待擺脫就基層群眾自治而論基層群眾自治的話語(yǔ)窘境。在社會(huì)主義協(xié)商民主廣泛、多層、制度化發(fā)展的背景下，學(xué)界需要更多地關(guān)注民主協(xié)商“為何”和“如何”深入基層群眾自治制度運(yùn)行的內(nèi)部，進(jìn)而成為基層群眾自治實(shí)踐中的一種結(jié)構(gòu)性力量和制度性力量。對(duì)此，黨的十九大報(bào)告明確提出，“保證人民依法實(shí)行民主選舉、民主協(xié)商、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督”，首次將“民主協(xié)商”作為健全人民當(dāng)家作主制度體系中的重要內(nèi)容，為民主協(xié)商嵌入基層群眾自治創(chuàng)造了政治空間、制度空間和實(shí)踐空間。并且，黨的十九屆五中全會(huì)明確提出了“完善基層民主協(xié)商制度”的重要目標(biāo)。由此可見(jiàn)，如何將民主協(xié)商貫穿基層群眾自治并使之成為激活基層群眾自治制度的一條主線，值得學(xué)界持續(xù)關(guān)注。

回顧過(guò)去，基層群眾自治研究已形成民主取向與治理取向兩種基本研究路線。民主取向的研究路線已十分成熟，但治理取向的研究路線需要進(jìn)一步深化。治理取向的基層群眾自治研究主要關(guān)注治理過(guò)程、治理手段和治理技術(shù)的選取和運(yùn)用。目前，“懸浮型治理”“過(guò)密化治理”“選擇性治理”“網(wǎng)格化治理”等已經(jīng)受到學(xué)界的密切關(guān)注，取得了較多的研究成果。在實(shí)踐中，亦形成了以浙江紹興村級(jí)治理中的“電子政務(wù)”改革為代表的技術(shù)治理模式，這既有利于推動(dòng)治理過(guò)程的精細(xì)化，也有利于消除治理的盲區(qū)，但是技術(shù)治理本身需要民主化的考量。在未來(lái)的基層群眾自治研究中，一方面應(yīng)關(guān)切由現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)和通信技術(shù)所推動(dòng)的技術(shù)民主的發(fā)展；另一方面，也要注意技術(shù)治理的“離土性”特性，防止陷入“技術(shù)消解自治”[30]的困境。

無(wú)論怎樣，相對(duì)于政府的政治性公共權(quán)力而言，基層群眾自治組織的自治權(quán)力在本質(zhì)上屬于一種社會(huì)性公共權(quán)力，它是基層人民群眾的自治權(quán)利在民主選舉、民主協(xié)商、民主決策、民主管理和民主監(jiān)督等自治過(guò)程中的轉(zhuǎn)化，是直接民主的具體體現(xiàn)，也是提升基層社會(huì)治理效能的基本力量?；鶎尤罕娮灾嗡哂械淖灾餍?、自力性、自律性、自為性等，必然要求研究者持續(xù)關(guān)注基層群眾的自治需求和權(quán)利需求，進(jìn)而展開(kāi)系統(tǒng)性研究，在長(zhǎng)期和本質(zhì)的意義上探究基層群眾自治的理論創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，以防止研究議題的僵化和內(nèi)卷化，同時(shí)推進(jìn)基層治理現(xiàn)代化與國(guó)家治理現(xiàn)代化的發(fā)展。