賈立敏，趙賢晨，張兆方

（1.三峽大學經(jīng)濟與管理學院，湖北宜昌443000；2.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部國際交流服務中心，北京100125）

0 引 言

水利工程建設是國民經(jīng)濟發(fā)展的重要動力之一，也是民生工程的重要內(nèi)容之一，對于社會的發(fā)展具有重要的促進作用。2019年3月8日，水利部印發(fā)《2019年水利工程建設工作要點》，指出強化水利工程建設管理、深化管理體制改革、增強基層管理能力是水利工程建設工作的重中之重。水利工程建設規(guī)模大、工序復雜、工期長，且由于水利項目需要承擔防洪、抗旱、發(fā)電、航運等經(jīng)濟與社會職能，涉及項目參與方、建筑人員種類以及利益相關者眾多，協(xié)調(diào)難度大［1］。傳統(tǒng)以項目經(jīng)理為核心的經(jīng)典項目管理理論已經(jīng)無法解決水利水電開發(fā)項目中的諸多問題。而項目治理在一定程度上可以有效地突破傳統(tǒng)項目管理的一些限制，在項目全生命周期的基礎上協(xié)調(diào)各利益相關者之間的權責利關系，對于大型項目具有指導意義。

針對水利工程項目治理問題，已有部分學者展開了研究。陳平等［2］研究認為定義關鍵角色、建立有效結(jié)構(gòu)、利益相關者分析和管理是水電開發(fā)項目有效治理的三個主要因素；汪斌等［3］通過項目治理分析，建立了一個初步的針對公益性水利工程建設項目的項目治理框架，包括治理的主體、結(jié)構(gòu)、核心及主要機制，并提出公益性水利工程建設管理體制改革的相關對策建議。張兆方等［4］基于不完全契約理論，探討政府、代建方和承包方三者間相互關系，認為政府規(guī)制強度能夠影響水利水電項目的治理結(jié)構(gòu)。

以上學者的成果為水利工程項目治理影響因素研究提供了理論借鑒，但尚未對項目治理這一復雜系統(tǒng)中各個影響因素及因素間關系進行具體研究。由于項目治理涉及范圍廣，治理過程復雜，受到諸多因素影響，對其影響因素進行研究非常必要。因此，本文通過文獻綜述、問卷調(diào)查以及專家咨詢等方式，分解選取水利工程項目治理指標，建立水利工程項目治理評價指標體系，采用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）的擴充算法對抗解釋結(jié)構(gòu)模型（AISM）［5］識別出項目治理過程中各項因素的層級關系和各項指標相互之間的關系，明確各個因素對項目治理影響的強弱程度，最終得出影響水利工程項目治理的影響因素層級結(jié)構(gòu)和相互關系，使項目管理人員在水利工程項目治理過程中有所側(cè)重，降低項目治理中各個角色承擔的風險，提高項目管理水平，改善項目管理績效，并為項目治理的科學決策提供依據(jù)。

1 影響因素識別及指標體系構(gòu)建

為選取水利工程項目治理影響因素，筆者閱讀了大量文獻，發(fā)現(xiàn)學者們已經(jīng)對項目治理影響因素進行了較為豐富的研究。有學者從項目建設的全生命周期角度進行過程分析，嚴玲等［6-8］基于項目治理的文獻回顧和整理，構(gòu)建了一個研究框架，并提出業(yè)主對項目的合理控制權、激勵機制和招投標機制是影響項目治理的重要因素。丁榮貴等［9］認為項目治理的基本內(nèi)容包含項目目標與需求的匹配方式、項目目標的實現(xiàn)方式、項目管理過程的監(jiān)控和績效管理等方面；何壽奎［10］認為公共項目的合作伙伴選擇和投資激勵契約是影響管理效率的重要因素。

還有部分學者基于項目的契約治理與關系治理對項目治理影響因素進行分析，尹貽林等［11，12］基于關系治理視角，研究認為信任、合作能夠以關系治理方式影響項目治理績效；鄧嬌嬌等［13］認為建立健全問責機制可以對項目代建人的行為進行矯正，從而提升項目治理績效；Ralf 等［14］認為合作機制、合同的柔性程度和利益相關方的滿意程度與項目治理呈正相關；杜亞玲等［15］通過實證分析得出初始信任、合同柔性和構(gòu)建整體的風險分擔框架有利于改善項目項目管理績效。張蔚虹等［16］研究表明利益相關方滿意度在公共項目質(zhì)量和進度與項目績效之間具有顯著的中介效應；Robert 等［17］認為項目治理成功的關鍵控制變量是項目治理結(jié)構(gòu)中利益相關者傾向。

經(jīng)分析現(xiàn)有文獻資料，共整理出47 個項目治理影響因素，并通過向水利工程項目治理相關研究學者以及項目建設、施工、監(jiān)理方企業(yè)負責人等將22 位專家發(fā)放調(diào)查問卷，通過合并整理與篩選，將水利工程項目治理指標整合為項目目標、交易機制、關系治理、契約治理4 個類別共17 個因素，影響因素評價指標體系如表1所示。

表1 水利工程項目治理影響因素評價指標體系Tab.1 Evaluation index system of influencing factors of water conservancy project governance

2 水電項目治理影響因素AISM 建模

系統(tǒng)解析結(jié)構(gòu)模型（ISM）由美國J.Warfield 教授在1973年提出，主要用于分析復雜系統(tǒng)的構(gòu)成元素以及它們之間的相互依賴、相互制約關系。其基本原理是把復雜系統(tǒng)的構(gòu)成元素分解為若干子元素，經(jīng)過一系列拓撲運算，以結(jié)果為導向求出單個層級圖，并將層級圖由上至下系排列成一個多級遞階機構(gòu)，即從因到果的方式求得因果可達序列，以層次化的有向拓撲圖表達。而本文的核心方法是在ISM結(jié)果導向的層級排序規(guī)則基礎之上，引入博弈對抗（Adversarial）思想，加入與ISM 排列規(guī)則對立的以原因為導向的排序規(guī)則，從下至上放置要素，即由果索因的方式求得因果可達序列，從而建立一組與ISM 排列規(guī)則相對立的有向拓撲圖，通過該方法可有效判別各個因素影響程度，從而將其可以劃分為根源性因素、中間層影響因素、淺表層影響因素。本文將這種逆向求解排序比較過程稱為AISM（Ad‐versarial Interpretive Structure Modeling Method）。AISM 由于排序規(guī)則不同，得到的因素內(nèi)部關系和有向拓撲層級圖可能不一致，通過對兩組有向拓撲圖的綜合比較，對水利工程項目治理影響因素進行綜合分析，確定各影響因素間的關聯(lián)關系和層次結(jié)構(gòu)，確定因素間影響關系。據(jù)此構(gòu)建模型的基本過程如下所示：

A為表示專家評價結(jié)果的鄰接矩陣，D為加入單位矩陣（D=A+I）的相乘矩陣，相乘矩陣通過布爾矩陣運算可得出可達矩陣M，可達矩陣縮邊去掉相同路徑后可得出一般性骨架矩陣S，通過一般性骨架矩陣，可以得出要素層級和要素間關系，從而得出一組對抗性有向拓撲圖UP/DOWN。

2.1 建立鄰接矩陣

根據(jù)表1對水利工程項目治理的17 個影響因素，組建ISM評價專家小組，邀請水利工程一線施工組織建設者、施工方、監(jiān)理方從業(yè)者和政府、高校相關專家學者共104人，使用德爾菲法進行專家咨詢打分，對17 個因素進行兩兩比較評價，通過6 次集中反饋，得出一致結(jié)論，確定出水利工程項目治理影響因素之間的內(nèi)部關系，建立鄰接矩陣A，評價方式如式（1）所示。

基于此賦值規(guī)則，根據(jù)專家咨詢打分結(jié)果，構(gòu)建鄰接矩陣A如式（2）所示。

2.2 建立可達矩陣

可達矩陣表示系統(tǒng)路徑中元素之間可以到達的程度，由已知的鄰接矩陣A加上單位矩陣I，經(jīng)過布爾代數(shù)運算法則自乘，直到使第k次冪后（包括k次冪）的所有乘積都相等，則該乘積就是所求可達矩陣，計算方式可表達為：

由此，得出可達矩陣M如式（4）所示。

2.3 建立一般性骨架矩陣

由可達矩陣M進行縮點即把可達矩陣中的回路當成一個點稱之為縮點?？s點后得可達矩陣M′，然后進行縮邊運算，縮邊運算其本質(zhì)是把重復的路徑刪除，方法為：

M′進行縮邊得到S′，即骨架矩陣，把回路要素代入即得一般性骨架矩陣S，如式（6）所示。

2.4 層級抽取

在可達矩陣中，每個變量都有一個可達集R（Si）和先行集Q（Si）以及可達集與先行集的交集T（Si）?？蛇_集與先行集能夠展示要素之間的相互關系，但是無法直觀展現(xiàn)要素所在層級，因此，還需要通過3個要素集之間的關系進行對抗層級抽取，從而確定要素層級。

UP 型拓撲層級抽取規(guī)則為當T（Si）=R（Si）時，將該要素剔除，并置于層級頂層，然后繼續(xù)在剩余要素中選取符合抽取規(guī)則的要素，逐級抽取；DOWN 型拓撲層級抽取規(guī)則為當T（Si）=Q（Si），將該要素剔除，并置于層級底層，然后繼續(xù)在剩余要素中選取符合抽取規(guī)則的要素，逐級抽取。每次抽取的要素為同一層級，根據(jù)抽選次序，可得出要素間層級關系。據(jù)此規(guī)則，對抗層級抽取過程如表2所示。

表2 對抗層級抽取過程Tab.2 Adversarial hierarchy extraction process

根據(jù)抽取規(guī)則，分別逐級抽取UP 型和DOWN 型拓撲層級后，可得出對抗層級抽取結(jié)果，如表3所示。

表3 對抗層級抽取結(jié)果Tab.3 Adversarial hierarchy extraction results

2.5 繪制有向拓撲層級圖

根據(jù)要素間關系與對抗層級抽取結(jié)果，可繪制有向拓撲層級圖。水利工程項目治理影響因素間的可達關系由有向線段進行表示，圖中雙向箭頭表示形成回路，即互為可達關系，同時越下層表示影響因素具有根源性，越上層因素表示影響因素具有直接性。UP 型有向拓撲層級圖如圖1所示，DOWN 型有向拓撲層級圖如圖2所示。

3 分析結(jié)果及建議

3.1 AISM影響因素層級分析

由UP型和DOWN 型有向拓撲層級圖分析，可發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)為7級結(jié)構(gòu)，各因素間有向線段指向基本一致，層級劃分基本相同，根據(jù)現(xiàn)有層級關系，將影響因素歸為根源層、中間層、和淺表層三類。

根源層影響因素包括S4業(yè)主主導能力、S5市場環(huán)境、S6準入機制、S17監(jiān)管體系，這四類影響因素是水利工程項目治理過程中需要優(yōu)先考慮的因素，這些因素位于系統(tǒng)最上層，對于水利工程項目治理有著長遠且深層次的影響。中間層影響因素包括S7選擇機制、S8聲譽、S9信任程度、S10執(zhí)行力、S12信息共享、S13風險分擔、S14激勵、S15報酬、S16項目控制權分配，這9 類因素是水利工程項目治理的關鍵，他們涉及水利工程建設項目的全生命周期，處于系統(tǒng)遞增階層的中間環(huán)節(jié)，受根源層因素影響，同時作用于淺表層因素，起承上啟下的紐帶作用。淺表層影響因素包括S1目標決策積極性、S2項目目標一致性、S3項目與需求匹配程度、S11溝通協(xié)調(diào)程度，這4類因素是水利工程項目治理的最直接因素，直接影響治理效果，其他因素需要通過淺表層影響系統(tǒng)。

3.2 影響因素間關系分析

淺表層因素對系統(tǒng)的影響。淺表層因素包括目標決策積極性、項目目標一致性、項目與需求匹配程度和溝通協(xié)調(diào)程度。這4 個因素對系統(tǒng)的影響最為直接，其共同特征是建立一個共同的項目目標及愿景，保障利益相關者在大型水利工程建設項目中目標一致，通過利益相關者之間的溝通協(xié)調(diào)、信息互通保障治理活動中的各項目標和命令的執(zhí)行，進而促進項目成功。

中間層因素對系統(tǒng)的影響。本系統(tǒng)中中間層因素較多，且形成了一個閉合回路。其中信任、風險分擔、激勵、報酬、項目控制權分配相互影響，這體現(xiàn)了項目的契約治理是一個在項目全生命周期內(nèi)的整體過程，利益相關者的風險分擔意愿直接影響其收益水平和項目控制權的大小，項目控制權影響信任程度，信任程度能作用于利益相關者的風險分擔意愿。全生命周期的項目契約治理能夠影響利益相關者的聲譽和執(zhí)行力兩項對系統(tǒng)淺表層能夠起到直接作用的影響因素，在系統(tǒng)中起到潛在呈遞作用。

根源層因素對系統(tǒng)的影響。根源層因素處于系統(tǒng)最高層級，不受其他因素影響，能夠直接或間接影響系統(tǒng)內(nèi)其他因素。市場環(huán)境、準入機制和監(jiān)管體系形成了一個對項目合作者綜合考評的短名單考評制度，對項目合作者的選擇直接影響著業(yè)主在項目中的主導能力。業(yè)主在項目中的控制能力和主導能力，包括業(yè)主的決策影響力以及業(yè)主掌管資金的能力，影響了項目各利益相關方對于項目的控制權分配大小和激勵水平，進而影響各利益相關方收益。

3.3 水利工程項目治理提升建議

（1）制定明確的目標愿景，增強溝通合作程度。首先要制定合理的項目目標和愿景，保障項目目標與項目需求一致，在決策制定過程中充分征求利益相關者意見，促使利益相關者產(chǎn)生目標與愿景實現(xiàn)的積極性，發(fā)揮利益相關者的主觀能動作用。其次是加強溝通合作程度，尤其是業(yè)主與利益相關者之間，利益相關者相互之間的信息通暢程度，建立透明高效的信息互通分享平臺，使項目治理能夠由結(jié)果導向的靜態(tài)治理向以過程導向的動態(tài)治理轉(zhuǎn)變。

（2）加強項目治理過程管理，發(fā)揮契約治理作用。項目契約治理貫穿項目的全生命周期，在合同簽訂時就應注意合同的柔性和剛性的協(xié)調(diào)，對于項目的風險分擔、激勵政策、項目報酬、項目控制權分配等內(nèi)容，應在剛性合同中明確，避免發(fā)生項目治理過程中的權責利沖突［18］。對于合同中的未盡事項即柔性部分，應建立科學合理的應對體系，并保障實施過程中對各利益相關者的一致性，從而增加項目治理過程中各利益主體之間的信任程度，避免發(fā)生機會主義行為，規(guī)避項目風險。同時，業(yè)主應充分發(fā)揮主導作用，站在全生命周期的視角上，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項目治理在項目的各個階段利益相關者的權責利分配問題。

（3）加強市場監(jiān)管和準入核查，建立考評短名單［19］。政府部門加強監(jiān)管，在招投標中杜絕串標圍標、行政干預等行為，構(gòu)建公平、公開、公正的有序市場競爭環(huán)境，為水利工程項目治理提供行政保障。建立短名單考評制度，對于有誠信不良記錄，失信記錄的合作者建立“黑名單”，將履約能力強，業(yè)績突出的合作者加入考評短名單，并保持短名單定時更新，刺激市場競爭，激發(fā)市場活力。

4 結(jié) 論

（1）基于文獻分析和德爾菲法判斷因素間二元關系，通過AISM 建立兩組對抗的有向拓撲層級圖，能夠比較清晰地識別水利工程項目治理全生命周期的因素層級與因素間關系。淺表層影響因素為：目標決策積極性、項目目標一致性、項目與需求匹配程度、溝通協(xié)調(diào)程度；中間層影響因素為：選擇機制、聲譽、信任程度、執(zhí)行力、信息共享、風險分擔、激勵、報酬、項目控制權分配；根源層影響因素為：業(yè)主主導能力、市場環(huán)境、準入機制、監(jiān)管體系。

（2）根據(jù)水利工程項目治理因素層級和因素間關系，提出制定明確的目標愿景，增強溝通合作程度；加強項目治理過程管理，發(fā)揮契約治理作用；加強市場監(jiān)管和準入核查，建立考評短名單3個層面的提升建議。

（3）相較于傳統(tǒng)的ISM 模型，AISM 模型可以展示逆向抽選層級圖，更具說服力。但是由于ISM模型本身的局限性，仍屬定性分析范疇，將來還需要進一步用定量方法進行驗證。 □