摘要：面對(duì)人工智能是否享有刑事主體資格的爭(zhēng)議，需要冷靜而理性地看待。文章在理性分析人工智能本質(zhì)屬性的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)其刑事責(zé)任能力的判斷并綜合考慮技術(shù)發(fā)展的可能性，進(jìn)而明確無(wú)論從可能性還是可行性的角度，人工智能都不具有刑事主體資格。作為二次保障法的刑法，在當(dāng)前民法尚未有法律條文能對(duì)人工智能追責(zé)處罰的情況下，仍應(yīng)固守謙抑本性。

關(guān)鍵詞：人工智能;刑事主體;刑事責(zé)任

中圖分類號(hào)：D924 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-9436（2021）23-0-03

1 問(wèn)題的緣起

相較于數(shù)十年前，目前的人工智能衍生出的智能掃地機(jī)、無(wú)人汽車等產(chǎn)品走進(jìn)了千家萬(wàn)戶，給人類帶來(lái)巨大的便利。然而，事物的發(fā)展往往具有兩面性。人工智能雖然在減輕人類勞動(dòng)壓力和提高人們的工作、生活效率方面不斷顯現(xiàn)出積極的一面，但其技術(shù)弊端也日趨明顯。據(jù)相關(guān)記載，第一起有考證的人工智能犯罪事件發(fā)生于日本，人工智能設(shè)備誤將站立的工人當(dāng)成鋼板割裂致死[1]。近年來(lái)，隨著無(wú)人駕駛汽車致命事故的發(fā)生，人們對(duì)人工智能安全性的疑慮逐漸加深，人工智能的未來(lái)發(fā)展走向引發(fā)了不同部門(mén)的熱烈探討。2017年，沙特向全世界宣布授予機(jī)器人Sophia該國(guó)公民的身份，該行為無(wú)疑再次激起了有關(guān)人工智能的討論，特別是關(guān)涉人工智能的主體地位的討論。人們不禁有些擔(dān)憂，按這一發(fā)展趨勢(shì)，未來(lái)人工智能是否會(huì)與人類“平起平坐”，甚至?xí)昝撊祟惖目刂婆c束縛，反向報(bào)復(fù)人類。為避免這一極端性電影劇情發(fā)展成真，在與人類利益休戚相關(guān)的刑法領(lǐng)域，學(xué)者對(duì)人工智能刑事法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制問(wèn)題展開(kāi)了深入的探討與研究。

要解決刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)制問(wèn)題，首先要探究人工智能在理論上是否能成為刑事主體。學(xué)界對(duì)此主要分為肯定說(shuō)與否定說(shuō)兩大陣營(yíng)，肯定說(shuō)贊成者認(rèn)為確立強(qiáng)人工智能刑事責(zé)任主體地位具有積極的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和意義。雖然現(xiàn)階段的弱人工智能不具有成為刑事主體所需的辨認(rèn)能力和控制能力，但不否定強(qiáng)人工智能在未來(lái)可能會(huì)超出人類預(yù)先設(shè)定的程序范圍，具有“認(rèn)識(shí)上的理性和在實(shí)踐中的自主行為能力”[2]。否定說(shuō)贊成者則指出人工智能不應(yīng)被賦予刑事主體地位，其認(rèn)為即使人工智能在自主決定的狀態(tài)下引發(fā)了嚴(yán)重的社會(huì)危害，也應(yīng)由相關(guān)自然人或者單位作為刑事責(zé)任的承擔(dān)主體[3]。筆者較為贊同否定說(shuō)觀點(diǎn)，人工智能不能也不應(yīng)享有刑事主體資格。

2 人工智能概念及其本質(zhì)屬性

在探究具體問(wèn)題之前，需要前置性地了解何為人工智能。1956年，人工智能的概念首先由麥卡錫提出，但到目前為止，對(duì)其定義依然沒(méi)有統(tǒng)一答案。追溯人工智能的本源，它起初隸屬計(jì)算機(jī)學(xué)科范疇，但經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展愈發(fā)具有獨(dú)立性，并逐漸成為一門(mén)獨(dú)立學(xué)科。文章的研究對(duì)象僅指具有客觀實(shí)體的人工智能。

雖然當(dāng)前對(duì)于人工智能的類型尚未有準(zhǔn)確清晰的類型劃分，但學(xué)界以“人工智能能否獨(dú)立思考并作出一定行為”為界定標(biāo)準(zhǔn)，暫且將人工智能大致劃分成強(qiáng)人工智能與弱人工智能兩種。除此之外，也有學(xué)者在強(qiáng)、弱人工智能之上，又提出了“超人工智能”的概念，其意指人工智能體已經(jīng)跨過(guò)了所謂的“奇點(diǎn)”，在認(rèn)知等所有領(lǐng)域均已經(jīng)超越了人類大腦的能力[4]。但是，超人工智能實(shí)質(zhì)上是強(qiáng)人工智能的一種“反控”，無(wú)須單獨(dú)列出，故文章僅采用二分法劃分人工智能。

弱人工智能，主要是利用智能芯片或程序儲(chǔ)存特定領(lǐng)域知識(shí)來(lái)解決特定的問(wèn)題[5]，實(shí)質(zhì)上還是體現(xiàn)使用者或設(shè)計(jì)者的主觀意志，不具有真正的“智能”。到目前為止的人工智能系統(tǒng)仍停留于弱人工智能階段，其與人類最本質(zhì)的區(qū)別在于只能專長(zhǎng)于某一特定領(lǐng)域。比如已經(jīng)問(wèn)世的“機(jī)器人律師”，雖在一定程度上呈現(xiàn)出了“智能”，但其主要作用僅限于根據(jù)提前植入的法條，進(jìn)行法律條文的應(yīng)用性檢索等簡(jiǎn)單工作，并不能如真正的律師一樣作出適時(shí)的行為，如與當(dāng)事人面對(duì)面進(jìn)行良性有效的案件細(xì)節(jié)溝通，自主收集、處理證據(jù)等。強(qiáng)人工智能，是指已經(jīng)達(dá)到人類水平、能夠自主適應(yīng)外界環(huán)境挑戰(zhàn)的、具有自我獨(dú)立意識(shí)的人工智能[6]。針對(duì)所謂弱人工智能，學(xué)界較一致地認(rèn)為其不能作為刑事責(zé)任主體，故文章討論的對(duì)象僅限于強(qiáng)人工智能。

通過(guò)總結(jié)各類定義，大致可以分離出人工智能共通的四種本質(zhì)屬性：一是人工性，人工智能是由人類發(fā)明制造的產(chǎn)物，沒(méi)有生命體征，區(qū)別于自然界中根據(jù)物種自然演化而來(lái)的生物，其本質(zhì)是一種機(jī)器，是受制于制造者或設(shè)計(jì)者的程序;二是智能性，這一性能是指其可以模擬人類大腦的思考方式，具備演算、分析并深度學(xué)習(xí)的能力;三是實(shí)體性，其利用系統(tǒng)接收指令并實(shí)現(xiàn)特定的行為，是由計(jì)算機(jī)程序等智能控制系統(tǒng)操縱并擁有類人外形的結(jié)合體;四是工具性，此特性來(lái)源于其人工性，既然由人類發(fā)明，其工作目標(biāo)就是為人類服務(wù)，即使發(fā)展到強(qiáng)人工智能階段，人類的創(chuàng)造初衷也永遠(yuǎn)是服務(wù)于人類而不是創(chuàng)造一種新的、獨(dú)立于人類之外的生命體，更不會(huì)愿意出現(xiàn)被人工智能反主宰的現(xiàn)象。毫無(wú)疑問(wèn)，工具性特點(diǎn)是人工智能不可否認(rèn)的特性之一，且永遠(yuǎn)不會(huì)被動(dòng)搖。

3 人工智能不具有成為刑事責(zé)任主體的必要性

3.1 人工智能“意志自由”的懷疑

人工智能可否被刑法規(guī)制，爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于其是否擁有可追究刑事責(zé)任的主體意志自由[7]?？隙ㄕ撜邎?jiān)持人工智能主體意志是自由的這一觀點(diǎn)，認(rèn)為其經(jīng)計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)和編制而成，可以通過(guò)深度的自我學(xué)習(xí)產(chǎn)生自主意識(shí)和意志[8]。實(shí)際上并非如此，原因有二。其一，“意志”來(lái)源不自由。我們自然人的自由意志由大腦自主產(chǎn)生，不依賴任何高科技操作，更不需要精密的制造和加工或口令的輸入，直接來(lái)源于生命機(jī)體。而人工智能所展現(xiàn)出來(lái)的“智能”來(lái)源于人類的精雕細(xì)琢，任何設(shè)計(jì)程序的不同都會(huì)導(dǎo)致“意志”的不同，即使是深度學(xué)習(xí)產(chǎn)生的結(jié)果，也不可否認(rèn)其源于人類的輸入。其二，“意志”目的指向不自由。自然人能夠控制自己實(shí)施或不實(shí)施特定行為，但是人工智能的“意志”目的是滿足人的需要，協(xié)助或代替人完成特定的任務(wù)。人工智能雖呈現(xiàn)出“智能性”，似乎擁有了自我的意志自由，但它無(wú)法擺脫“智能”前面的“人工”二字，即“意志自由”來(lái)源于人類算法等程序的賦予，其本質(zhì)上只是一個(gè)轉(zhuǎn)換機(jī)器，難以脫離工具性的本質(zhì)屬性。

3.2 人工智能與單位不具可比性

肯定論者指出，人工智能能否成為刑事責(zé)任主體這一問(wèn)題能夠類比法人，運(yùn)用其作為刑事責(zé)任主體所適用的法律擬制證成[9]。其還認(rèn)為，比起單位，人工智能更接近法律意義上的人[8]。然而，事實(shí)并非如此。究其本質(zhì)，單位是由自然人召集集合而成，重大決策的作出均由自然人實(shí)際操縱完成。單位意志具有依附性與整體性的雙重性質(zhì)。一方面，單位意志有賴于成員意志的形成而形成。雖然單位本身并不具備自然科學(xué)意義上的生命特征，但由于人的要素占主導(dǎo)，整個(gè)系統(tǒng)的單位意志必然受到單位成員意志的支配[10]。另一方面，單位意志具有整體性，其發(fā)軔于單位成員的個(gè)人意志，卻又超脫、升華于個(gè)人意志。正是單位具備此雙重屬性，使其具有辨認(rèn)能力和控制能力，同時(shí)也具有獨(dú)立存在、成為刑事責(zé)任主體的必要性。而人工智能的行為并非由自然人實(shí)施，行為口令也是對(duì)人類單方輸入的循環(huán)，因此欠缺成立刑事責(zé)任主體的實(shí)質(zhì)要件，至多可視為犯罪工具。

3.3 基于刑法謙抑性的考慮

謙抑性，是指刑事立法前，需要考慮其他法律的可替代性，如果能用民事、行政或其他手段來(lái)有效防范和控制不法行為，則不必要首先適用刑法。對(duì)于正處在新興時(shí)期的事物，應(yīng)保有其初生的活力，意圖動(dòng)用人為介入法律的方法確保事物內(nèi)在的穩(wěn)定性，該行為無(wú)論對(duì)于立法還是事物本身而言，無(wú)疑都是一種傷害。人制定的法不可能長(zhǎng)期地發(fā)展，被強(qiáng)制立法的事物也難以長(zhǎng)足發(fā)展和取得理想效果[11]。民商法領(lǐng)域?qū)τ谑欠駪?yīng)賦予人工智能法律人格的爭(zhēng)論尚未達(dá)成一致意見(jiàn)，若罔顧民法領(lǐng)域的爭(zhēng)議，由刑法領(lǐng)域直接認(rèn)定人工智能為刑事責(zé)任主體，可能會(huì)出現(xiàn)“民刑倒掛”的現(xiàn)象[12]。作為二次保障法，在當(dāng)前民法還沒(méi)有明確的法律條文能界定人工智能的概念且沒(méi)有設(shè)定對(duì)人工智能的處罰的情況下，身為最后一道防線的刑法不應(yīng)操之過(guò)急。

4 人工智能不具有成為刑事責(zé)任主體的可行性

4.1 從刑罰目的的角度

肯定論主張人工智能具有犯罪主體身份的原因之一是給予人工智能一定的刑罰，以慰藉受害者一方。然而，需要注意的是，現(xiàn)代刑罰體系的邏輯基礎(chǔ)并非同態(tài)復(fù)仇，而在于強(qiáng)調(diào)預(yù)防犯罪。

預(yù)防犯罪可分為一般預(yù)防與特殊預(yù)防，前者指為了達(dá)到防止社會(huì)一般人實(shí)施犯罪的目的。反觀人工智能，其行為選擇完全基于科學(xué)技術(shù)的設(shè)定而非意志的理性選擇，所以即使單個(gè)改造了具有法益侵害性的人工智能程序，也不會(huì)自動(dòng)輻射到同樣具有類似法益侵害可能性的人工智能身上。人工智能是“沒(méi)有心的存在”，它們不能像人類一樣基于對(duì)外界環(huán)境的感知而感到害怕，這暗含對(duì)其他人工智能無(wú)法發(fā)揮威懾、教育的作用。特殊預(yù)防，即通過(guò)適用刑罰，防止犯罪人再次實(shí)施犯罪。刑罰手段產(chǎn)生的威懾效應(yīng)對(duì)于理性人來(lái)說(shuō)，能使其深刻認(rèn)知違反法規(guī)后被剝奪生命、自由或是財(cái)產(chǎn)的痛苦，進(jìn)而反省自身行為。但人工智能本身沒(méi)有生命可言，也沒(méi)有獨(dú)立支配的財(cái)產(chǎn)，難以用當(dāng)今刑法中規(guī)定的刑罰對(duì)其有效規(guī)制。有學(xué)者提出，針對(duì)智能機(jī)器人犯罪實(shí)施新的懲治措施，如刪除數(shù)據(jù)等[13]，但是只要有運(yùn)行機(jī)制背后的代碼存在，就依然有再犯的可能性，銷毀單個(gè)的人工智能并沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)意義，也無(wú)法撫慰被害人及其家屬心靈上的創(chuàng)傷。人工智能受到刑罰之后，不具有感知痛苦的能力，更無(wú)法在犯罪之樂(lè)與刑罰之苦中作出“理性”抉擇[14]，將其納入刑罰的適用范圍，不能達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。

4.2 從科學(xué)技術(shù)的角度

在可以預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，無(wú)人知曉人工智能的技術(shù)“奇點(diǎn)”到底何時(shí)能真正到來(lái)。在心智哲學(xué)和認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域，一些權(quán)威研究者只承認(rèn)量子力學(xué)可以解決自我意識(shí)問(wèn)題。雖然用量子力學(xué)效應(yīng)解釋人類智力的頂層機(jī)制尚未取得突破性成果，使相對(duì)清晰的結(jié)論暫時(shí)形同虛設(shè)。但在任何情況下，除非有確鑿的證據(jù)表明它可以用于人工智能的制造或升級(jí)，融入人類生物體的“意識(shí)”“情感”，否則人工智能都不可被稱為“有感情的人”。更何況，就目前而言，世界范圍內(nèi)有能力、有資金、有條件并能專注于強(qiáng)人工智能研究的團(tuán)隊(duì)也是寥寥無(wú)幾。在研究隊(duì)伍不能馬上壯大的現(xiàn)狀下，弱人工智能的研究地位依然無(wú)法被取代。大多數(shù)腦科學(xué)專家尚且認(rèn)為，理解人腦運(yùn)作的智能機(jī)制是一個(gè)幾百年都無(wú)法解決的問(wèn)題，更不用說(shuō)研究透徹強(qiáng)大的人工智能了?！安唤⒃诳煽康目茖W(xué)依據(jù)基礎(chǔ)上的理論探討與科幻小說(shuō)無(wú)異”[7]，在目前的背景下，過(guò)度探討強(qiáng)人工智能的刑事主體資格并無(wú)益處。

5 結(jié)語(yǔ)

在人工智能話題熱度居高不下的今日，我們?nèi)孕枰潇o理性地看待人工智能的刑事責(zé)任主體問(wèn)題。雖然適當(dāng)?shù)那罢靶灶A(yù)測(cè)有助于提前防控風(fēng)險(xiǎn)，避免陷入法律制度滯后帶來(lái)的困境，但前瞻也要適度。無(wú)論從可能性還是從可行性的角度出發(fā)，人工智能都不具有刑事主體資格，刑法在直面飛速發(fā)展的科學(xué)技術(shù)時(shí)仍應(yīng)遵循其固有的謙抑本性。

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作者簡(jiǎn)介：張皓然（1997—），女，江蘇揚(yáng)州人，碩士在讀，研究方向：行政法學(xué)。