郝東明，謝成芳

（1.西安財(cái)經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，陜西 西安 710100；2.西安財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院，陜西 西安 710100）

公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)城市發(fā)展具有非常重要的作用，它不但是對(duì)維護(hù)常規(guī)生產(chǎn)生活有著重要意義，而且對(duì)于確保經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展同樣重要。因此，為了找到能夠長(zhǎng)期有效地發(fā)展公共基礎(chǔ)設(shè)施的途徑，實(shí)現(xiàn)資源的最大化利用，使得公共基礎(chǔ)設(shè)施投資能夠產(chǎn)生最大的社會(huì)價(jià)值，有必要對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率進(jìn)行深入的分析和研究。在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，陜西省作為絲綢之路的起點(diǎn)，作為溝通內(nèi)陸與亞歐大陸橋和海上絲綢之路的交通樞紐，公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)顯得尤為重要，掌握陜西省目前公共基礎(chǔ)設(shè)施投資狀況、投資效率，為進(jìn)一步優(yōu)化投資提供參考。

DEA模型是效率評(píng)價(jià)相對(duì)有效的方法，最早在1978年由Charnes，Cooper和Rhodes提出規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型，由該模型可以得到綜合技術(shù)效率。1984年Banker、Charnes、Cooperti提出了規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型，由該模型主要得到純技術(shù)效率。本文采用Fried（2002）建立的三階段DEA模型[1]來(lái)測(cè)評(píng)陜西省十市一區(qū)2009、2018年的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率，該模型在第一階段構(gòu)建傳統(tǒng)DEA模型，由BCC模型得到陜西省基礎(chǔ)設(shè)施投資的綜合效率，在第二階段基于SFA模型，用第一階段得到的各投入變量的松弛變量對(duì)環(huán)境變量進(jìn)行回歸，剔除管理無(wú)效率和隨機(jī)干擾項(xiàng)對(duì)投入變量的影響。第三階段是將第二階段得到的新的投入變量帶入第一階段模型中得到調(diào)整過(guò)后的效率值[2-3]。

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 指標(biāo)的選取

為了更好地對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，本文在利用科學(xué)性、代表性、可獲得性、充分性以及可操作性等原則進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施投資指標(biāo)的選取，主要從公共基礎(chǔ)設(shè)施投入指標(biāo)、公共基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)出指標(biāo)以及環(huán)境變量三個(gè)方面建立評(píng)價(jià)指標(biāo)。

公共基礎(chǔ)設(shè)施投入指標(biāo)。投入指標(biāo)是對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施具體投資內(nèi)容的體現(xiàn)，本文參考世界銀行提出的基礎(chǔ)設(shè)施定義以及已有的相關(guān)文獻(xiàn)研究綜合選擇了交通、能源、教育、水利環(huán)境以及衛(wèi)生等五個(gè)方面作為投入指標(biāo)，分別用人均電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、人均交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)固定資產(chǎn)投資；人均衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)固定資產(chǎn)投資額、人均水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)固定資產(chǎn)投資；人均教育固定資產(chǎn)投資額等來(lái)進(jìn)行具體的表示。

公共基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)出指標(biāo)。一般來(lái)說(shuō)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人民生活水平越高的城市，公共基礎(chǔ)設(shè)施投入資金來(lái)源越多，基于此，本文選擇人居GDP和人均可支配收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。

環(huán)境變量。環(huán)境變量通過(guò)影響指標(biāo)的投入最終對(duì)效率值產(chǎn)生一定影響，本文選取了財(cái)政收入、文化氛圍以及人口密度作為環(huán)境變量，分別由人均財(cái)政收入、人均圖書(shū)館藏書(shū)以及人口密度來(lái)具體表示。

1.2 樣本選擇及數(shù)據(jù)的來(lái)源

本文以2009-2018年陜西省10個(gè)市1個(gè)區(qū)為樣本區(qū)域，將陜西省分為三個(gè)板塊進(jìn)行分析，其中，關(guān)中板塊：西安市、銅川市、寶雞市、咸陽(yáng)市、渭南市、楊凌區(qū)；陜北板塊：延安市、榆林市；陜南板塊：漢中市、安康市、商洛市?；跀?shù)據(jù)的代表性和獲得性綜合選取了以上指標(biāo)數(shù)據(jù)，本文所選取數(shù)據(jù)均來(lái)自于《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》和陜西統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)。

2.陜西省基礎(chǔ)設(shè)施投資效率實(shí)證分析

2.1 第一階段實(shí)證結(jié)果及分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件分析陜西省2009年和2018年10市1區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率水平如表1所示，結(jié)果表明：在不考慮環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的情況下2009年陜西省的基礎(chǔ)設(shè)施投資平均綜合效率為0.936， 2018年平均綜合效率為0.921，可以看到，陜西省整體效率較高，但 2018年略有下降。

分地區(qū)來(lái)看，陜北地區(qū)在三個(gè)地區(qū)里面，三項(xiàng)的平均得分都是最高的，即陜北地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率在所有的區(qū)域里面是最為理想的，陜南地區(qū)各方面的得分處于全省平均水平之上，公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率較為理想，關(guān)中地區(qū)三項(xiàng)平均得分均低于陜北地區(qū)和陜南地，說(shuō)明關(guān)中地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率低于陜北地區(qū)和陜南地區(qū)，區(qū)域內(nèi)差距較大。關(guān)中地區(qū)在2009年除了寶雞外的其他市區(qū)的規(guī)模效率均為1，說(shuō)明規(guī)模效率低下是導(dǎo)致綜合水平低的主要原因；相較于2009年，2018年的純技術(shù)效率有所降低，說(shuō)明綜合效率的水平不僅受到純技術(shù)效率的影響，也受到環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響。

表1 第一階段效率值

2.2 第二階段實(shí)證結(jié)果及分析

在第二階段的分析過(guò)程中，本文主要是借助于Frontiers4.1軟件來(lái)進(jìn)行分析。分析過(guò)程中，以上一個(gè)階段獲得的決策單元各投入變量的松弛變量作為因變量，以環(huán)境變量作為自變量，在此基礎(chǔ)上對(duì)做進(jìn)一步的SFA回歸。

分析結(jié)果顯示：財(cái)政收入對(duì)于公共基礎(chǔ)設(shè)施的投入電熱、交通、教育、水利環(huán)境、衛(wèi)生的冗余系數(shù)均為負(fù)，財(cái)政收入與公共基礎(chǔ)設(shè)施的投入電熱、交通、教育、水利環(huán)境存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即保持其余環(huán)境因素不變時(shí)，增加財(cái)政收入將會(huì)使投入減少，有利于進(jìn)一步提高公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率。而文化氛圍對(duì)于公共基礎(chǔ)設(shè)施的投入電熱、交通、教育、水利環(huán)境、衛(wèi)生的冗余系數(shù)均為正，文化氛圍與公共基礎(chǔ)設(shè)施的各項(xiàng)投入存在正相關(guān)關(guān)系，即保持其余環(huán)境因素不變時(shí)，文化氛圍的增長(zhǎng)將會(huì)導(dǎo)致投入增加，從而不利于進(jìn)一步提高公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率。人口密度與公共基礎(chǔ)設(shè)施的投入電熱、交通、教育、水利環(huán)境、衛(wèi)生存在正相關(guān)關(guān)系，即保持其余環(huán)境因素不變時(shí)，增加人口密度將會(huì)使投入增加，不利于進(jìn)一步提高公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率。

2.3 第三階段實(shí)證結(jié)果及分析

第三階段以第二階段得到的調(diào)整后的投入指標(biāo)、原始產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，做DEA分析，其效率值剔除了外部環(huán)境因素、隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)和統(tǒng)計(jì)噪聲的影響，結(jié)果能更真實(shí)地反映陜西省基礎(chǔ)設(shè)施投資效率。由于篇幅所限，本文僅報(bào)告2009和2018年的效率值。結(jié)果如表2所示：

調(diào)整后陜西省2009、2018年公共基礎(chǔ)實(shí)施投資綜合技術(shù)效率平均得分分別為0.859、0.988。其中西安市、延安市、榆林市、商洛市四個(gè)市區(qū)的綜合技術(shù)效率得分為1，表面這四個(gè)市區(qū)處于技術(shù)效率前沿，占比36.37%，而其余市區(qū)的純技術(shù)效率或規(guī)模效率均有所變化。說(shuō)明效率值受到環(huán)境因素及隨機(jī)誤差的影響，對(duì)投入變量進(jìn)行調(diào)整是合理的。

表2 第三階段效率值

3.結(jié)論與建議

本文運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)陜西省基礎(chǔ)設(shè)施投資效率進(jìn)行評(píng)價(jià)最終得出結(jié)論：第一，陜西省公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率整體水平較高，公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率的變化主要受技術(shù)進(jìn)步變化影響。第二，本文所選取的財(cái)政收入與文化氛圍兩種環(huán)境因素均對(duì)基礎(chǔ)實(shí)施投資效率有影響，財(cái)政收入的增加有利于提高公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率而文化氛圍的增長(zhǎng)則不利于進(jìn)一步提高公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率。第三，在剔除環(huán)境因素和誤差因素影響后，公共基礎(chǔ)設(shè)施投資純技術(shù)效率平均得分與規(guī)模效率平均得分較高，表明純技術(shù)效率和規(guī)模效率技術(shù)均制約陜西省城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資效率。

因此，本文對(duì)提高陜西省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供以下建議：一是在陜西省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資過(guò)程中應(yīng)高度重視技術(shù)進(jìn)步的作用，提升基礎(chǔ)設(shè)施投入要素的生產(chǎn)效率與經(jīng)濟(jì)效益，有針對(duì)性地投資，減少資源的浪費(fèi)。二是應(yīng)該加大對(duì)關(guān)中地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施的投資，均衡陜西省區(qū)域內(nèi)的投資差異，總體看來(lái)，關(guān)中地區(qū)寶雞市、楊陵區(qū)低于全省公共基礎(chǔ)設(shè)施投資效率平均值，區(qū)域內(nèi)差距較大。因此，應(yīng)該加大政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資的資金支持，以省會(huì)城市西安為引領(lǐng)，帶動(dòng)周邊及欠發(fā)達(dá)地區(qū)的城市建設(shè)發(fā)展。三是優(yōu)化規(guī)模效率，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，合理地對(duì)二三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，節(jié)約投資成本，提高基礎(chǔ)設(shè)施投資效率。