劉密霞

中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）電子政務(wù)研究中心 北京 100089

引言

金融危機(jī)以來(lái)，全球制造業(yè)格局正面臨重大調(diào)整，發(fā)達(dá)國(guó)家希望憑借推動(dòng)高端制造業(yè)回流引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)革命，中低收入國(guó)家則希望能在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取中低端制造轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)。面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與中低收入國(guó)家對(duì)我國(guó)制造業(yè)施加的雙重壓力，2015年5月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了“中國(guó)制造2025”作為提升我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新能力、推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的第一個(gè)十年行動(dòng)綱領(lǐng)。其戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)涉及到20多個(gè)部委和地方政府的配合，如何促進(jìn)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的有效實(shí)施，對(duì)戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程、執(zhí)行效果進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)和分析為重要。

1 研究背景

1.1 戰(zhàn)略與規(guī)劃評(píng)估

歐盟委員會(huì)[1]組織對(duì)歐盟框架計(jì)劃的系統(tǒng)評(píng)估，第七框架計(jì)劃期間出現(xiàn)了中間評(píng)估和合作協(xié)議。清華大學(xué)對(duì)“十五”計(jì)劃、“十一五”規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行了獨(dú)立的第三方評(píng)估，鄢一龍[2]等在對(duì)“十一五”規(guī)劃中期實(shí)施的第三方評(píng)估中提出了“規(guī)劃藍(lán)圖—實(shí)施情況”一致性評(píng)估，通過(guò)測(cè)量、評(píng)價(jià)、診斷、報(bào)告與建議四個(gè)步驟對(duì)目標(biāo)、任務(wù)、實(shí)施機(jī)制三個(gè)方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。房樂(lè)憲[3]等通過(guò)考察歐盟國(guó)家層面各種機(jī)制，系統(tǒng)認(rèn)識(shí)歐盟在成員國(guó)層面推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)與內(nèi)涵。龔向光[4]利用綜合評(píng)價(jià)模式對(duì)中國(guó)區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃作了評(píng)估，王歡喜[5]用利益相關(guān)者模式評(píng)估了政府信息公開績(jī)效。張利華[6]等從公共政策過(guò)程的一般理論出發(fā),對(duì)區(qū)域科技發(fā)展規(guī)劃評(píng)估提出了實(shí)施效果標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施效率標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)等。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建與賦權(quán)

崔永華等[7]為科技計(jì)劃評(píng)估提出了一套利用綜合模糊評(píng)估原理構(gòu)建指標(biāo)體系的方法，以及利用德爾菲法和層次分析法的權(quán)重賦值方法。相麗玲等[8]以國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以信息援助項(xiàng)目主要內(nèi)容為導(dǎo)向設(shè)計(jì)指標(biāo)，形成我國(guó)信息援助項(xiàng)目整體上實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)。?olak等[9]根據(jù)“歐洲2020戰(zhàn)略”制訂了綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)歐盟成員國(guó)從智慧增長(zhǎng)、可持續(xù)增長(zhǎng)和包容性增長(zhǎng)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，最后合成為戰(zhàn)略綜合指數(shù)。賈東琴[10]從戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略管理活動(dòng)、戰(zhàn)略效果三個(gè)方面構(gòu)建更為細(xì)化的高校圖書館戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。陳秀蓮[11]基于DSR模型的構(gòu)建思想，綜合考量資源與政治、經(jīng)濟(jì)、自然、社會(huì)等環(huán)境的關(guān)系，構(gòu)建了海洋戰(zhàn)略資源安全指數(shù)的指標(biāo)測(cè)度體系。中國(guó)工程院戰(zhàn)略咨詢中心制造強(qiáng)國(guó)指標(biāo)研究課題組[12]提出制造強(qiáng)國(guó)指標(biāo)體系，從創(chuàng)新能力、質(zhì)量?jī)?yōu)先、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色發(fā)展和人才為本五個(gè)方面運(yùn)用指數(shù)加權(quán)法計(jì)算出美國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)、韓國(guó)、印度、巴西和中國(guó)九個(gè)國(guó)家的制造強(qiáng)國(guó)綜合指數(shù)。德勤全球和美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)對(duì)全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)進(jìn)行了研究，分析從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，以及對(duì)總體和人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)等方面的的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素①2016全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)報(bào)告.https://www.deloitte.com/。。

1.3 評(píng)估內(nèi)容、工具與方法

評(píng)估內(nèi)容的設(shè)定主要考察戰(zhàn)略的目標(biāo)與定位、管理與實(shí)施等方面進(jìn)行，側(cè)重一致性評(píng)估、資源投入評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、進(jìn)度評(píng)估和可行性評(píng)估等內(nèi)容；評(píng)估方法有同行評(píng)議、調(diào)查問(wèn)卷、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和歷史追溯法。歐盟框架計(jì)劃從FP5開始，把Meta分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)等方法開始應(yīng)用于框架計(jì)劃的評(píng)估中[13]。近年來(lái)開發(fā)出許多規(guī)劃與評(píng)估工具，如戰(zhàn)略評(píng)估的工具目標(biāo)管理法 (MBO)、經(jīng)濟(jì)增加值法(EVA)、卓越績(jī)效管理模式（PEM）和平衡計(jì)分測(cè)評(píng)法（BSC）；規(guī)劃評(píng)估工具邏輯模型（Logic Model）、分而治之結(jié)構(gòu)（WBS）、掙值管理（EVM）；績(jī)效評(píng)估工具關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）、關(guān)鍵成功因素法（CSF）等。

在實(shí)踐需求的基礎(chǔ)上，規(guī)劃評(píng)估與系統(tǒng)科學(xué)的發(fā)展和理論相融合，為了探究規(guī)劃、政策系統(tǒng)的內(nèi)部過(guò)程，解析其“黑箱”中資源投入與目標(biāo)產(chǎn)出之間的關(guān)系，邏輯模型應(yīng)用得以發(fā)展[14]。Julian[15]指出,邏輯模型提供了一個(gè)規(guī)劃和評(píng)價(jià)的系統(tǒng)化分析框架，通過(guò)理論基本假設(shè)繪制模型地圖，按照投入、活動(dòng)、產(chǎn)出、效果等為規(guī)劃、政策的實(shí)施提供實(shí)施路標(biāo)，從系統(tǒng)的角度強(qiáng)調(diào)規(guī)劃按預(yù)期運(yùn)行，并取得理想結(jié)果。邏輯模型自20世紀(jì)70年代美國(guó)國(guó)際開發(fā)署運(yùn)用以來(lái)，被廣泛運(yùn)用于項(xiàng)目或政策設(shè)計(jì)、執(zhí)行和評(píng)估，其核心在于能夠在投入的資源、活動(dòng)、產(chǎn)出和結(jié)果等要素之間建立起一種“如果——那么”的邏輯因果關(guān)系，從而提供關(guān)于項(xiàng)目或政策存在的關(guān)鍵問(wèn)題的反饋，以幫助政策進(jìn)行調(diào)整。目前通用的基礎(chǔ)邏輯模型的樣式來(lái)自W.K.Kellogg Foundation 的研究，即按照項(xiàng)目的內(nèi)容，將過(guò)程劃分為“投入”、“活動(dòng)”、“產(chǎn)出”、“結(jié)果”和“影響”五個(gè)部分的邏輯模型被廣泛應(yīng)用到農(nóng)業(yè)計(jì)劃、教育計(jì)劃、扶貧計(jì)劃、科研發(fā)展計(jì)劃、國(guó)際發(fā)展、社會(huì)服務(wù)計(jì)劃和醫(yī)療衛(wèi)生計(jì)劃、歐盟創(chuàng)新戰(zhàn)略等評(píng)估中[16-19]。Joseph[20]通過(guò)邏輯模型試圖改善區(qū)域健康政策的監(jiān)管和規(guī)劃。國(guó)內(nèi)研究人員也應(yīng)用邏輯模型對(duì)規(guī)劃、政策、項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)估。雷海潮等[21]利用邏輯模型對(duì)中國(guó)區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃進(jìn)行了有效的評(píng)估，齊曉娟[22]通過(guò)邏輯模型對(duì)礦產(chǎn)資源的可持續(xù)發(fā)展財(cái)政支出作了績(jī)效評(píng)估，顏海娜等[23]利用邏輯模型對(duì)食品安全專項(xiàng)資金進(jìn)行了績(jī)效評(píng)估。

1.4 研究總結(jié)

縱觀前人的研究有的側(cè)重一致性評(píng)估，如目標(biāo)一致性、任務(wù)一致性、保障機(jī)制一致性；有的根據(jù)規(guī)劃或戰(zhàn)略內(nèi)容確定指標(biāo)體系，考察規(guī)劃或戰(zhàn)略實(shí)施的結(jié)果。總之這是一種靜態(tài)的、結(jié)果的評(píng)估，缺乏對(duì)過(guò)程的檢測(cè)與指導(dǎo)。從投入、活動(dòng)、產(chǎn)出、效果、影響的邏輯框架看，只考慮目標(biāo)一致性和結(jié)果是不完整的，不能確定中間的因果聯(lián)系，缺少對(duì)規(guī)劃中邏輯關(guān)系的認(rèn)識(shí)和設(shè)計(jì)，使得評(píng)估在執(zhí)行和產(chǎn)出層面的關(guān)注較多，而對(duì)效果和影響的關(guān)注較少。邏輯模型的引入彌補(bǔ)了這一缺陷，并被應(yīng)用到農(nóng)業(yè)、教育、醫(yī)療衛(wèi)生等規(guī)劃的評(píng)估中。“中國(guó)制造2025”作為國(guó)家的制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，涉及到不同層面和不同領(lǐng)域，需要財(cái)稅政策、產(chǎn)業(yè)政策、人才計(jì)劃等方面的支持，受到技術(shù)、環(huán)境等不同方面的影響，因此評(píng)估的動(dòng)態(tài)化、可持續(xù)性、過(guò)程的檢測(cè)與調(diào)整尤為重要。本文在投入、活動(dòng)、產(chǎn)出、效果、影響邏輯框架的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)指標(biāo)，把邏輯模型與“驅(qū)動(dòng)力-狀態(tài)-響應(yīng)”模型（DSR）相結(jié)合，不僅動(dòng)態(tài)檢測(cè)過(guò)程的執(zhí)行，也側(cè)重制造業(yè)環(huán)境的變化，最終通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估促進(jìn)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施。

2 基于邏輯模型的評(píng)估框架

2.1 評(píng)估階段

以“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略評(píng)估為研究對(duì)象，采用基于綜合評(píng)估模式的邏輯模型，即評(píng)估不止針對(duì)產(chǎn)出，還針對(duì)戰(zhàn)略的執(zhí)行過(guò)程，考慮到“中國(guó)制造2025”的戰(zhàn)略特點(diǎn)，為使評(píng)估更加系統(tǒng)化，采用邏輯模型對(duì)綜合評(píng)估模式進(jìn)行細(xì)化，以邏輯模型為框架并圍繞著它的三個(gè)階段展開，如圖1所示。第一階段——按照邏輯模型的原理，分析出與“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)的“資源”、“活動(dòng)”、“結(jié)果”和“影響”四大要素；第二階段——按照評(píng)估計(jì)劃的要求根據(jù)“活動(dòng)”和“結(jié)果”要素進(jìn)行數(shù)據(jù)和信息收集工作進(jìn)而對(duì)政策過(guò)程進(jìn)行評(píng)估；第三階段——基于前兩個(gè)階段的工作和“影響”要素，選擇相應(yīng)的指標(biāo)并搜集相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行效果進(jìn)行影響評(píng)估。

圖1 評(píng)估框架

2.2 制造業(yè)環(huán)境

制造業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)是在邏輯模型框架的基礎(chǔ)上增加外界環(huán)境對(duì)制造業(yè)的影響因素，這些因素來(lái)源于邏輯模型框架中投入、活動(dòng)與政策，同時(shí)也反過(guò)來(lái)作用于過(guò)程評(píng)價(jià)和指標(biāo)的形成。制造業(yè)環(huán)境變化通過(guò)DSR模型，構(gòu)建驅(qū)動(dòng)力（D）、狀態(tài)（S）、響應(yīng)（R）的制造業(yè)影響。驅(qū)動(dòng)力指對(duì)整個(gè)制造業(yè)環(huán)境產(chǎn)生壓力或動(dòng)力的因素，比如國(guó)際環(huán)境、投入的變化、政策的支持和支撐保障等；狀態(tài)指的是驅(qū)動(dòng)力因素作用下的制造業(yè)環(huán)境的變化及其影響，這里的影響分析驅(qū)動(dòng)力作用下的短期影響、中期影響和長(zhǎng)期影響；響應(yīng)指的是針對(duì)這些影響特別是不利影響所采取的各種應(yīng)對(duì)措施和政策手段等，D、S、R 三部分互相影響，相互作用，并與邏輯模型的評(píng)估框架相結(jié)合，綜合形成制造業(yè)環(huán)境的變化情況。

2.3 評(píng)估總體框架

以邏輯模型的要素為主線構(gòu)建針對(duì)“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略評(píng)估的具體模型框架如圖2所示，分別從投入、活動(dòng)、結(jié)果和影響（短期、中期、長(zhǎng)期）的角度進(jìn)行考察。

“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略的“投入”主要是指為推動(dòng)這一戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)中國(guó)從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變而投入的資源，如人員、經(jīng)費(fèi)、研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施等；“活動(dòng)”主要是指九大戰(zhàn)略任務(wù)支撐行動(dòng)計(jì)劃、五大工程實(shí)施行動(dòng)計(jì)劃、十大領(lǐng)域發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃和支撐保障行動(dòng)計(jì)劃；“結(jié)果”主要是指九大戰(zhàn)略任務(wù)支撐政策、五大工程實(shí)施政策、十大領(lǐng)域發(fā)展政策和支撐保障政策；“短期影響”主要體現(xiàn)為相關(guān)指標(biāo)的變化；“中期影響”主要體現(xiàn)在制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升、質(zhì)量責(zé)任的增強(qiáng)、制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、制造業(yè)人才素質(zhì)提升等方面；“長(zhǎng)期影響”是指中國(guó)實(shí)現(xiàn)從制造大國(guó)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變這一目標(biāo)。

圖2 評(píng)估總體框架

3 評(píng)估過(guò)程

3.1 過(guò)程檢測(cè)

對(duì)于過(guò)程評(píng)價(jià)主要考察的是政策任務(wù)的完成情況，采用將相關(guān)部委年度任務(wù)和實(shí)際完成情況的對(duì)比進(jìn)行說(shuō)明，具體思路為：在九大戰(zhàn)略任務(wù)支撐政策、五大工程實(shí)施政策、十大領(lǐng)域發(fā)展政策和支撐保障政策之下，按照技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、金融財(cái)稅政策、人才培養(yǎng)政策和貿(mào)易政策將活動(dòng)進(jìn)一步細(xì)分為“創(chuàng)新能力”、“兩化融合”、“質(zhì)量效益”、“綠色發(fā)展”、“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”、“制度改革”、“資金支持”等九個(gè)子項(xiàng)對(duì)應(yīng)實(shí)際的項(xiàng)目成果，分別收集相關(guān)信息進(jìn)而對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行評(píng)估，如圖3所示。

圖3 過(guò)程檢測(cè)框架

運(yùn)用趨勢(shì)參照法將年度任務(wù)的內(nèi)容與實(shí)際的項(xiàng)目成果相對(duì)比，分別收集相關(guān)信息進(jìn)而對(duì)任務(wù)的完成情況進(jìn)行評(píng)估：一是針對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)或?qū)?yīng)指標(biāo)的要求計(jì)算完成率，以完成率的區(qū)間區(qū)分政策過(guò)程完成的情況為良好、正?；蜉^差；二是對(duì)于要求持續(xù)推進(jìn)的項(xiàng)目，與前一年年末相比較的方式判斷表現(xiàn)是否優(yōu)于上一個(gè)評(píng)估期，若明顯優(yōu)于上一年度，則表現(xiàn)為良好，若有一定進(jìn)展但沒(méi)有明顯優(yōu)于去年則為正常，若表現(xiàn)反而差于去年則為較差。

3.2 利益相關(guān)者評(píng)價(jià)

中國(guó)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施中，企業(yè)是至關(guān)重要的政策對(duì)象，是最終生產(chǎn)先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)品、提高產(chǎn)品質(zhì)量、利用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和推動(dòng)綠色清潔的生產(chǎn)方式的直接主體，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和生產(chǎn)者的態(tài)度很大程度上影響著政策的最終效果。因而引入利益相關(guān)者模式，通過(guò)面向制造業(yè)企業(yè)的調(diào)查從政策利益相關(guān)者這一維度對(duì)“中國(guó)制造2025”相關(guān)政策的實(shí)效性進(jìn)行評(píng)估。雖然目前使用利益相關(guān)者評(píng)估方法的研究并不少見，但這些研究幾乎都是基于社會(huì)學(xué)的相關(guān)理論進(jìn)行定性的分析，而且事實(shí)上由于“利益相關(guān)者”這一概念本身難以界定，因而若只利用理論分析很難對(duì)政策的實(shí)際效果作出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。選擇“中國(guó)制造2025”政策最為直接的利益相關(guān)方——制造業(yè)企業(yè)，了解其對(duì)支撐保障政策、財(cái)稅金融政策、提升制造業(yè)創(chuàng)新能力相關(guān)政策、提高制造業(yè)質(zhì)量效益政策、促進(jìn)兩化融合、綠色發(fā)展和結(jié)構(gòu)優(yōu)化相關(guān)政策的滿意度，并與短期影響的指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析。

3.3 影響評(píng)估

以前的研究大多注重目標(biāo)、任務(wù)的一致性評(píng)估，對(duì)規(guī)劃戰(zhàn)略的影響考慮不足。在“影響”方面，由于“中國(guó)制造2025”是中國(guó)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的第一個(gè)十年的綱領(lǐng)，從短期影響、中期影響和長(zhǎng)期影響考察戰(zhàn)略實(shí)施后的效果，以及制造業(yè)環(huán)境的變化，基于十年的計(jì)劃周期為其設(shè)計(jì)短期、中期和長(zhǎng)期的評(píng)價(jià)指標(biāo)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)客觀評(píng)價(jià)戰(zhàn)略的執(zhí)行效果、效益和效率以及對(duì)避免政策執(zhí)行過(guò)程中的短視主義有所裨益。

在短期影響方面，以往的研究大多從區(qū)域或國(guó)家整體的角度出發(fā)設(shè)立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但對(duì)于“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略實(shí)施中的系列政策而言，其體現(xiàn)出的效果對(duì)于地方和整個(gè)國(guó)家影響之間并非是簡(jiǎn)單的1+1=2的關(guān)系，因而從國(guó)家的整體層面和地方的兩個(gè)層面通過(guò)設(shè)立指標(biāo)體系、觀察指標(biāo)數(shù)值的變化并解釋其含義的方式對(duì)于戰(zhàn)略效果進(jìn)行考察。省級(jí)指標(biāo)是在國(guó)家指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化，如表1所示。

中期影響的評(píng)估主要通過(guò)對(duì)制造業(yè)企業(yè)的調(diào)查實(shí)現(xiàn)，根據(jù)總體框架和評(píng)估主體，調(diào)查主要包括制造企業(yè)的基本信息、制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、對(duì)“中國(guó)制造2025”相關(guān)政策的感知情況以及對(duì)相關(guān)政策的滿意度情況，其中對(duì)相關(guān)政策的感知情況和滿意程度圍繞著“支撐保障”、“創(chuàng)新能力”、“質(zhì)量效益”、“兩化融合”、“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”、“綠色發(fā)展”等主旨進(jìn)行展開。

從體制機(jī)制改革政策、營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、完善金融扶持政策、加大財(cái)稅政策支持力度、健全多層次人才培養(yǎng)體系、完善中小微企業(yè)政策、擴(kuò)大制造業(yè)對(duì)外開放和健全組織實(shí)施機(jī)制了解企業(yè)對(duì)“中國(guó)制造2025”支撐保障政策（財(cái)稅金融政策等）的滿意度。從產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、數(shù)控機(jī)床重大專項(xiàng)資金支持、科技成果發(fā)布與共享信息平臺(tái)、國(guó)家技術(shù)改造專項(xiàng)資金、推進(jìn)自主品牌建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用公共服務(wù)平臺(tái)等方面了解企業(yè)對(duì)“中國(guó)制造2025”提升制造業(yè)創(chuàng)新能力相關(guān)政策的滿意度。從完善質(zhì)量監(jiān)管體系、開展質(zhì)量標(biāo)桿和領(lǐng)先企業(yè)示范、推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的制定、加大對(duì)質(zhì)量違法和假冒品牌的打擊、嚴(yán)格實(shí)行產(chǎn)品“三包”和召回、健全商標(biāo)注冊(cè)和管理制度、加大中國(guó)品牌宣傳推廣、完善全國(guó)企業(yè)質(zhì)量信用檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、推動(dòng)國(guó)際商標(biāo)注冊(cè)便利化、支持核心基礎(chǔ)零部件（元器件）和先進(jìn)基礎(chǔ)工藝以及關(guān)鍵基礎(chǔ)材料推廣應(yīng)用、“四基”領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資等方面了解企業(yè)對(duì)“中國(guó)制造2025”提高制造業(yè)質(zhì)量效益（強(qiáng)化工業(yè)基礎(chǔ)能力和加強(qiáng)質(zhì)量品牌建設(shè)）的相關(guān)政策的滿意度。從建立智能制造產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、促進(jìn)深化互聯(lián)網(wǎng)（如云計(jì)算、大數(shù)據(jù)）、在制造領(lǐng)域的應(yīng)用、推進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)線智能化、加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、智能化管理和服務(wù)等方面了解企業(yè)對(duì)“中國(guó)制造2025”促進(jìn)兩化融合（推動(dòng)信息化和工業(yè)化深度融合）相關(guān)政策的滿意度。從節(jié)能與綠色發(fā)展重點(diǎn)專項(xiàng)貸款、推進(jìn)新材料應(yīng)用、提升電機(jī)、鍋爐、內(nèi)燃機(jī)及電器等終端用能產(chǎn)品能效水平、推行循環(huán)生產(chǎn)方式、健全節(jié)能環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系、加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保監(jiān)察、提高廢舊物綜合利用水平、企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告等方面了解企業(yè)對(duì)“中國(guó)制造2025”促進(jìn)綠色發(fā)展相關(guān)政策的滿意度。從企業(yè)技術(shù)改造資金和技術(shù)支持、推廣產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同聯(lián)盟、完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)公共服務(wù)體系、吸引和利用外資、強(qiáng)化企業(yè)“走出去”法律保障、完善貿(mào)易摩擦和境外投資預(yù)警協(xié)調(diào)機(jī)制、許可證的行政審批制度簡(jiǎn)化、促進(jìn)同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)等方面了解企業(yè)對(duì)“中國(guó)制造2025”促進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化相關(guān)政策的滿意度。

表1 省級(jí)短期影響指標(biāo)

在長(zhǎng)期影響方面，由于“中國(guó)制造2025”希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是使中國(guó)實(shí)現(xiàn)從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，針對(duì)這一長(zhǎng)期目標(biāo)，將德勤全球和美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)發(fā)布的《全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》作為評(píng)價(jià)的主要參考，把中國(guó)在該年度榜單中位次以及和傳統(tǒng)制造強(qiáng)國(guó)在指數(shù)上的差距的變化視作中國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的一個(gè)依據(jù)。但是必須注意到，近年來(lái)中國(guó)與其他傳統(tǒng)的制造業(yè)強(qiáng)國(guó)在該榜單的數(shù)值上的差距呈現(xiàn)出日漸縮小的趨勢(shì)，而每個(gè)國(guó)家上在資源稟賦、發(fā)展歷史和制度狀況等方面也截然不同，因而單純地依靠國(guó)際榜單的排名或者從數(shù)據(jù)分析的角度去評(píng)估中國(guó)制造業(yè)的絕對(duì)實(shí)力并不足夠。換言之，在長(zhǎng)期中參考該榜單的意義會(huì)低于預(yù)期，因此未來(lái)對(duì)于“中國(guó)制造2025”長(zhǎng)期影響的評(píng)價(jià)需要深入研究世界各制造業(yè)強(qiáng)國(guó)關(guān)于制造業(yè)發(fā)展的核心政策、發(fā)展歷史，即研究是什么因素造就了其制造業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力；確定一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的綜合評(píng)估體系，將企業(yè)家、學(xué)者等各個(gè)主體的意見與客觀的數(shù)據(jù)分析相結(jié)合，能夠更多地從調(diào)整制造業(yè)結(jié)構(gòu)、體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策綜合效果以及清晰反映我國(guó)制造業(yè)在世界市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的角度進(jìn)行思考。

3.4 數(shù)據(jù)處理

要實(shí)現(xiàn)對(duì)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的地方比較，最為重要的一點(diǎn)就是確保數(shù)據(jù)的可比性，對(duì)于采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使得次級(jí)指標(biāo)的數(shù)組呈現(xiàn)出一個(gè)以0為平均值、1為標(biāo)準(zhǔn)差的分布，其缺陷在于如果次級(jí)指標(biāo)中存在異常值，則異常值的影響會(huì)比較明顯，但可以通過(guò)在數(shù)組中先去除極值的方式來(lái)避免該缺陷。

針對(duì)企業(yè)問(wèn)卷的質(zhì)量控制重要考慮三個(gè)層次：一是問(wèn)卷前期內(nèi)容設(shè)計(jì)要切合企業(yè)的實(shí)際和各地政府實(shí)施的政策，因此需要調(diào)研各地在創(chuàng)新能力、兩化融合等方面的重要舉措，包含出臺(tái)了哪些政策、投入了哪些資源等，以及調(diào)研企業(yè)在融資、技術(shù)等方面得到的扶持；二是問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中的質(zhì)量控制，問(wèn)卷中通過(guò)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)所屬的行業(yè)、性質(zhì)、年度營(yíng)業(yè)收入額、面臨的主要困難等迅速鎖定抽樣調(diào)查的對(duì)象，做到有的放矢；三是問(wèn)卷結(jié)果的把控，即獲得信度和效度較高的客觀數(shù)據(jù)，問(wèn)卷的提交需要企業(yè)蓋章，在問(wèn)卷回收中選取核查后有效的問(wèn)卷進(jìn)行編碼，觀察企業(yè)滿意度的分布情況。

常見的構(gòu)造綜合指數(shù)的方法有美國(guó)的NBER法、日本經(jīng)濟(jì)企劃廳方法和OECD法，根據(jù)評(píng)估的主題和特點(diǎn)，本評(píng)估按照OECD《構(gòu)建綜合指數(shù)手冊(cè)：方法論和使用建議》的邏輯構(gòu)建用于評(píng)估“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略對(duì)于各省的短期影響。多個(gè)指標(biāo)或次級(jí)指數(shù)合成，一般適用于跨國(guó)或跨區(qū)域的數(shù)據(jù)比較，以創(chuàng)建排名或者總結(jié)數(shù)據(jù)。優(yōu)點(diǎn)在于仍然以已收集的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，但與提供一系列數(shù)據(jù)相比較而言更為簡(jiǎn)潔高效，且能夠反映國(guó)家或區(qū)域在指定領(lǐng)域的變化情況。各省的制造業(yè)綜合指數(shù)由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)“創(chuàng)新能力”、“質(zhì)量效益”、“兩化融合”和“綠色發(fā)展”和12個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，一級(jí)指標(biāo)的數(shù)值由二級(jí)指標(biāo)以固定權(quán)重加成，最終用于進(jìn)行跨省比較的各省制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)由一級(jí)指標(biāo)以固定權(quán)重加成。

通過(guò)層次分析法（Analysis Hierarchy Process, AHP）這種定性和定量相結(jié)合的多準(zhǔn)則決策方法對(duì)制造業(yè)提升的目標(biāo)進(jìn)行分解與評(píng)估，構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型的目標(biāo)層、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的準(zhǔn)則層和具體執(zhí)行的方案層[24]。在建立出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之后，需要進(jìn)一步對(duì)各級(jí)指標(biāo)的重要程度進(jìn)行打分，以確定各個(gè)指標(biāo)在評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重，為了使決策判斷定量化，需形成數(shù)值判斷矩陣，根據(jù)一定的比率標(biāo)度判斷量化，常用的有1-9標(biāo)度法。通過(guò)專家調(diào)查法對(duì)指標(biāo)兩兩打分，判斷各指標(biāo)之間的重要性等級(jí)，如專家判定創(chuàng)新能力比兩化融合明顯重要，質(zhì)量效益比綠色發(fā)展稍不重要，則判斷矩陣分別賦值為5和1/3，匯總后取各指標(biāo)對(duì)應(yīng)分值的幾何平均數(shù)，得出各個(gè)維度的比較矩陣。利用軟件計(jì)算出各判斷矩陣的最大特征值和特征向量，并對(duì)各特征向量進(jìn)行了歸一化處理，得到各指標(biāo)的權(quán)重。

4 結(jié)束語(yǔ)

戰(zhàn)略預(yù)期與戰(zhàn)略實(shí)踐總是存在落差，如何縮小這種差距是政府部門追求的目標(biāo)，考慮到“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略本身具有系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性等特征，涉及到中央多部門之間和地方政府的相互協(xié)調(diào)和多個(gè)方面政策的相互作用，照搬當(dāng)前的通用評(píng)估方法很難全面客觀地呈現(xiàn)戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程、規(guī)劃政策、環(huán)境變化等方面的因素，本文正是在這樣的背景下提出的。從基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、指標(biāo)架構(gòu)、構(gòu)建技術(shù)和實(shí)證驗(yàn)證等方面考察戰(zhàn)略實(shí)施后的短期影響、中期影響和長(zhǎng)期影響效果，促進(jìn)戰(zhàn)略活動(dòng)內(nèi)容的動(dòng)態(tài)調(diào)整和戰(zhàn)略的順利實(shí)施，克服了先前研究中對(duì)影響評(píng)估的不足。

將邏輯模型與DSR模型結(jié)合，避免了以前研究中只進(jìn)行一致性評(píng)估而忽略環(huán)境影響的不足，既有政府部門的投入、活動(dòng)與政策，又有企業(yè)的反饋和外界環(huán)境對(duì)制造業(yè)的影響因素，這些因素來(lái)源于邏輯模型框架，同時(shí)也反過(guò)來(lái)作用于過(guò)程評(píng)價(jià)和指標(biāo)的形成，有利于形成動(dòng)態(tài)的反饋機(jī)制。企業(yè)的問(wèn)卷反饋也正好反映了只從供給側(cè)評(píng)估的不足，由地方政府聯(lián)系不同的制造業(yè)企業(yè)通過(guò)第三方評(píng)估的形式確保問(wèn)卷數(shù)據(jù)的質(zhì)量，通過(guò)問(wèn)卷數(shù)據(jù)分析企業(yè)的整體滿意度情況可驗(yàn)證相應(yīng)政策、活動(dòng)的效果。企業(yè)的反饋與政府政策的預(yù)期進(jìn)行一致判斷，能有效地驗(yàn)證政策的執(zhí)行效果，并作用于當(dāng)前各省的制造業(yè)政策，促進(jìn)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，如果企業(yè)反饋與政策預(yù)期不一致則需要優(yōu)化政策的實(shí)施，如果一致說(shuō)明政策達(dá)到了預(yù)期的效果。