王戰(zhàn)軍 李明磊

(北京理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院，北京 100081)

一、高水平研究生院建設(shè)與特性

經(jīng)過(guò)40年的發(fā)展，研究生院制度助力了重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)、“211工程”“985工程”“2011計(jì)劃”“雙一流”建設(shè)等高等學(xué)校重點(diǎn)建設(shè)。與此同時(shí)，一批高等學(xué)校的研究生院發(fā)展壯大，充分顯現(xiàn)出大學(xué)研究生教育的辦學(xué)水平和綜合實(shí)力。研究生院作為中國(guó)特色研究生教育系統(tǒng)發(fā)軔的一項(xiàng)關(guān)鍵制度，改革開放以來(lái)逐漸成為高等學(xué)校研究生培養(yǎng)的重要基地，是我國(guó)高等學(xué)?！半p一流”建設(shè)的重要支撐力量。

(一)研究生院發(fā)展?fàn)顩r

我國(guó)研究生院制度經(jīng)歷了頂層規(guī)制、穩(wěn)步放權(quán)、有序擴(kuò)散的進(jìn)程。研究生教育管理體制中的基礎(chǔ)單元是研究生培養(yǎng)單位，其功能彰顯基于研究生院制度。(1)李明磊,王戰(zhàn)軍.改革開放以來(lái)中國(guó)研究生教育管理:成就與挑戰(zhàn)[J].清華大學(xué)教育研究,2019,(5):105-111.改革開放之初，國(guó)家將研究生院設(shè)置提上政策議程。1978年，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院相繼設(shè)立研究生院。1982年，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第六個(gè)五年計(jì)劃(1981-1985)》首次指出“要試辦研究生院”。1984 年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)《教育部關(guān)于在部分全國(guó)重點(diǎn)高等院校試辦研究生院的請(qǐng)示報(bào)告》和《關(guān)于在部分全國(guó)重點(diǎn)高等院校試辦研究生院的幾點(diǎn)意見》，隨即教育部發(fā)出《關(guān)于在北京大學(xué)等二十二所高等院校試辦研究生院的通知》。1986年，國(guó)務(wù)院頒布《高等教育管理職責(zé)暫行規(guī)定》，首次提出制訂研究生院設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。1995年，國(guó)家教育委員會(huì)專門制訂了《研究生院設(shè)置暫行規(guī)定》，明確了研究生院設(shè)置的宏觀要求、基本條件、批準(zhǔn)程序、部門職責(zé)等。研究生院主要職責(zé)包括組織教育改革、制訂發(fā)展計(jì)劃、遴選導(dǎo)師與檢查評(píng)估、加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)、做好日常管理等。研究生院的創(chuàng)建對(duì)開創(chuàng)世界一流大學(xué)起了奠基石的作用，其建設(shè)是創(chuàng)建世界一流大學(xué)的的核心之一。(2)陳子辰.中國(guó)研究生院設(shè)置和建設(shè)研究[M].上海：上海交通大學(xué)出版社,2001.23-24.20世紀(jì)80年代至21世紀(jì)初，國(guó)家分四批審批試辦研究生院(3)王戰(zhàn)軍.中國(guó)學(xué)位與研究生教育40年(1978-2018)[M].北京:中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社，2018.35.，共計(jì)56所高等學(xué)校獲準(zhǔn)批建，其后陸續(xù)轉(zhuǎn)為正式設(shè)立。

當(dāng)前，研究生院設(shè)置已從特定的制度安排演化成普通高校內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)，成為高等學(xué)校內(nèi)設(shè)的部門組織。歷經(jīng)30余年的體制變革和制度變遷，研究生院設(shè)置從作為國(guó)家集中指導(dǎo)研究生教育的宏觀政策逐步演變?yōu)楦叩葘W(xué)校管理和發(fā)展研究生教育的自主行為。(4)郭曉琳等.探析高等學(xué)校研究生院設(shè)置現(xiàn)狀與發(fā)展挑戰(zhàn)[J].上海研究生教育，2018，(3)：17-20.2012年，國(guó)務(wù)院《關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》取消對(duì)研究生院審批的行政權(quán)。自此，研究生院建設(shè)走上了快速發(fā)展軌道。我國(guó)研究生培養(yǎng)單位分為高等學(xué)校和科研院所兩種類型，其中較大型的科研院所設(shè)立了研究生院，例如中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中國(guó)地質(zhì)科學(xué)院等。此外，中央黨校、軍隊(duì)院校也設(shè)有研究生院。因此，我國(guó)具備研究生院建制的研究生培養(yǎng)單位較為多元，但普通高等學(xué)校仍占據(jù)主體類型。一流大學(xué)人才培養(yǎng)的高層次性以及不同學(xué)科高水平研究工作的特殊性現(xiàn)實(shí)，決定了研究生院這樣的教育管理形式在一流大學(xué)產(chǎn)生并迅速發(fā)展。(5)徐希元,趙驥.加強(qiáng)研究生院建設(shè) 創(chuàng)建世界一流大學(xué)[J].學(xué)位與研究生教育,2001,(10):13.作為一定歷史時(shí)期的制度產(chǎn)物，研究生院建制有力推動(dòng)高等學(xué)校成長(zhǎng)為高層次創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)基地，加快了我國(guó)研究型大學(xué)、世界一流大學(xué)的建設(shè)步伐。

本研究通過(guò)中國(guó)研究生招生信息網(wǎng)(6)中國(guó)研究生招生信息網(wǎng).院校庫(kù)[EB/OL].https://yz.chsi.com.cn/sch/，2020-02-28.統(tǒng)計(jì)了具有研究生招生資格的普通高等學(xué)校，共計(jì)587所，含博士學(xué)位授予單位349所、碩士學(xué)位授予單位238所。梳理普通高等學(xué)校研究生教育管理部門設(shè)置情況，有340所設(shè)置了研究生院，接近3/5，其中博士和碩士學(xué)位授予單位分別有285所和55所(表1)。雖然研究生教育管理機(jī)構(gòu)名稱各異，但職能基本一致。研究生院作為培養(yǎng)單位組織管理研究生教育事務(wù)的職能部門，主要承擔(dān)研究生教育改革、研究生人才培養(yǎng)和學(xué)位授予、學(xué)科建設(shè)和學(xué)位授權(quán)等工作任務(wù)。

(二)高水平研究生院特性

高水平研究生院是高等學(xué)校研究生教育強(qiáng)大的鮮明標(biāo)志，是世界一流大學(xué)卓越象征的核心組織。進(jìn)入新時(shí)代，經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)研究生教育提出了新的要求，同樣是高水平研究生院面臨的宏觀環(huán)境。2017年，教育部、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)印發(fā)《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》指出，“全面提高研究生教育的結(jié)構(gòu)適應(yīng)性、人才培養(yǎng)質(zhì)量、科技創(chuàng)新水平和社會(huì)服務(wù)能力”。再者，高水平研究生院在很大程度上承載了研究型大學(xué)的目標(biāo)和作用。研究型大學(xué)是以產(chǎn)出高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才為目標(biāo), 在社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科教進(jìn)步和文化繁榮中發(fā)揮重要作用的大學(xué)。(7)王戰(zhàn)軍.中國(guó)研究型大學(xué)建設(shè)與發(fā)展[M].北京：高等教育出版社,2003.2.綜上，面對(duì)研究生教育發(fā)展的時(shí)代要求，高水平研究生院應(yīng)在人才培養(yǎng)、社會(huì)貢獻(xiàn)、辦學(xué)資源、社會(huì)影響等方面取得顯著成效。

第一，培養(yǎng)水平高。人才培養(yǎng)是高等學(xué)校的第一職能，科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承與創(chuàng)新、國(guó)際交流合作等諸多職能均圍繞人才培養(yǎng)開展。研究生院制度的實(shí)質(zhì)是研究生培養(yǎng)制度,確立了符合高層次人才教育規(guī)律的培養(yǎng)機(jī)制。(8)徐希元.研究生院在建設(shè)研究型大學(xué)中的戰(zhàn)略地位[J].中國(guó)高等教育,2002，(18):29.2015年，國(guó)務(wù)院頒發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，首要指出“堅(jiān)持以一流為目標(biāo)，培養(yǎng)一流人才”的建設(shè)基本原則。研究生作為高層次人才，其培養(yǎng)水平集中體現(xiàn)在“攻讀學(xué)位期間的培養(yǎng)質(zhì)量和畢業(yè)后的發(fā)展質(zhì)量”(9)王戰(zhàn)軍,李明磊.研究生質(zhì)量評(píng)估:模型與框架[J].高等教育研究,2012,(3):54-58.，最終落腳到研究生人才若干年后的成長(zhǎng)狀況。只有為社會(huì)培養(yǎng)出一流人才的研究生院，才能堪稱高水平研究生院。社會(huì)各界一流人才，包括政治家、學(xué)術(shù)大師、軍事家、企業(yè)家等，代表了高水平研究生院的培養(yǎng)實(shí)力和能力，是高水平研究生院最顯著的成就。此外，研究生院導(dǎo)師隊(duì)伍的質(zhì)量將決定了人才培養(yǎng)的水平。研究生院在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中的特殊地位體現(xiàn)之一即是高水平導(dǎo)師隊(duì)伍的保障。(10)中國(guó)研究生院院長(zhǎng)聯(lián)席會(huì).探索與創(chuàng)新:中國(guó)研究生院建設(shè)與發(fā)展研究[M]. 北京：高等教育出版社,2007.60.產(chǎn)生學(xué)術(shù)大師的研究生院一方面說(shuō)明導(dǎo)師隊(duì)伍處于高水平活躍態(tài)勢(shì)，另一方面代表了導(dǎo)師隊(duì)伍的質(zhì)量狀態(tài)。

第二，社會(huì)貢獻(xiàn)大。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下，研究生院需積極主動(dòng)地服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，貢獻(xiàn)人力、智力成果等高水平產(chǎn)出。研究生院成為中國(guó)研究型大學(xué)的構(gòu)建基礎(chǔ)，是建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略基礎(chǔ)，特別是在原創(chuàng)性研究和國(guó)家戰(zhàn)略性研究領(lǐng)域作出貢獻(xiàn)，并在高層次創(chuàng)新型人才培養(yǎng)中起到示范作用(11)同上，173-175.。2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》，明確提出“突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績(jī)效導(dǎo)向”的評(píng)價(jià)體系。新時(shí)代國(guó)家在科技評(píng)價(jià)、教育評(píng)價(jià)、科研評(píng)價(jià)等領(lǐng)域部署以貢獻(xiàn)、質(zhì)量、影響力為導(dǎo)向的系列政策舉措。由此，高水平研究生院應(yīng)樹立“貢獻(xiàn)”的價(jià)值取向，通過(guò)高端人才、重量級(jí)科研、科技成果等滿足國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，對(duì)社會(huì)作出顯著的貢獻(xiàn)。

第三，辦學(xué)資源強(qiáng)。研究生教育是需要持續(xù)資源投入的高成本活動(dòng)，并且?guī)в袆?chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)性、不確定性。辦學(xué)資源強(qiáng)弱在一定程度上決定研究生院活動(dòng)的運(yùn)行水平。2013年，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部三部委相繼出臺(tái)《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》《關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見》等文件，專門就研究生培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)、投入機(jī)制制定了政策措施，為研究生院的正常運(yùn)行提供保障。一般而言，研究生院辦學(xué)資源有財(cái)力、人力、物力等資源，其中財(cái)力資源包括運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)等，人力資源主要指導(dǎo)師隊(duì)伍。高水平研究生院既要有雄厚的財(cái)力資源，也要有高水平的導(dǎo)師資源；既要有充足的物力資源，也要有豐富的人力資源和學(xué)術(shù)資源；既要有“便捷”的有形資源，也要有可獲得的無(wú)形資源。研究生院作為研究生教育得以實(shí)施的系統(tǒng)的規(guī)范、機(jī)制和模式的重要載體，既要履行管理功能，又要作為一種研究生教育的模式、制度化的形式發(fā)揮樞紐作用，使研究生教育的諸種要素得以組合、運(yùn)行。(12)葉紹梁.對(duì)我國(guó)高等學(xué)校研究生院制度創(chuàng)新的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)[J].學(xué)位與研究生教育,2001,(1):31.因此，不同類型的辦學(xué)資源應(yīng)實(shí)現(xiàn)有機(jī)融合、匯聚，進(jìn)而推動(dòng)研究生院的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

第四，社會(huì)影響廣。高水平研究生院是高等學(xué)校研究生教育具備廣泛社會(huì)影響力的重要載體。我國(guó)研究生院經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)段的發(fā)展，通過(guò)培養(yǎng)的高端人才、創(chuàng)新性的科研成果、優(yōu)質(zhì)的社會(huì)服務(wù)，積累了一定的社會(huì)影響力和學(xué)術(shù)知名度。社會(huì)對(duì)高等學(xué)校研究生院的聲譽(yù)和形象產(chǎn)生了基本認(rèn)知。最為重要的是，從校友角度看，研究生院培養(yǎng)的高水平人才將會(huì)產(chǎn)生持續(xù)的、深遠(yuǎn)的影響。由于校友群體烙印了高等學(xué)校的大學(xué)精神文化，已內(nèi)化為個(gè)人行為的理念指引或潛在風(fēng)格，對(duì)其工作領(lǐng)域可帶來(lái)潛移默化的影響。這其中存在一個(gè)特殊群體，即擔(dān)任高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的校友群體。這個(gè)群體將會(huì)無(wú)意識(shí)或有意識(shí)地帶給所在高等學(xué)校以高水平研究生院的辦學(xué)思想或培養(yǎng)理念，這種影響將是無(wú)法估量的，也是對(duì)社會(huì)廣泛影響的重要部分。

二、高水平研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

高水平研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的導(dǎo)向功能和激勵(lì)作用，為普通高校研究生教育高質(zhì)量發(fā)展提供相互促進(jìn)、公平競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)。高水平研究生院評(píng)價(jià)旨在評(píng)選出100所高水平的普通高校研究生院。全國(guó)有340余所高等學(xué)校設(shè)置了研究生院，通過(guò)高水平研究生院評(píng)價(jià)促進(jìn)研究生院建設(shè)與發(fā)展。

(一)評(píng)選思想和目的

高水平研究生院評(píng)價(jià)將以研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)為引領(lǐng)，以“雙一流”建設(shè)為導(dǎo)向。新時(shí)代我國(guó)研究生教育面臨高質(zhì)量發(fā)展、重貢獻(xiàn)和成效、深度融合社會(huì)需求的時(shí)代挑戰(zhàn)。《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》指出，“加快從研究生教育大國(guó)向研究生教育強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)”。高水平研究生院評(píng)價(jià)助推新時(shí)代研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)和內(nèi)涵式發(fā)展戰(zhàn)略。其次，高水平研究生院評(píng)價(jià)要堅(jiān)持“雙一流”建設(shè)多元評(píng)估的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。2018年，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，指出“雙一流”建設(shè)綜合評(píng)價(jià)以人才培養(yǎng)、創(chuàng)新能力、服務(wù)貢獻(xiàn)和影響力為核心要素。因而高水平研究生院評(píng)價(jià)將選取表征人才培養(yǎng)水平、服務(wù)貢獻(xiàn)、社會(huì)影響力等要素的指標(biāo)，綜合判斷研究生院的發(fā)展?fàn)顟B(tài)與水平。

高水平研究生院評(píng)價(jià)屬于研究生教育水平評(píng)估，評(píng)價(jià)對(duì)象是高等學(xué)校研究生院。20世紀(jì)90年代中期，國(guó)家對(duì)前兩批33所高等學(xué)校試辦研究生院進(jìn)行檢查性評(píng)估，重在檢驗(yàn)高等學(xué)校研究生教育的質(zhì)量和效益，激勵(lì)研究生院提升培養(yǎng)水平和辦學(xué)實(shí)力。新時(shí)期建立研究生院的社會(huì)評(píng)估和質(zhì)量監(jiān)控體系，向以社會(huì)評(píng)價(jià)為重的機(jī)制轉(zhuǎn)變。(13)周葉中,趙麗娜.新時(shí)期我國(guó)研究生院建設(shè)問(wèn)題的思考[J].學(xué)位與研究生教育,2017,(9):23.進(jìn)入“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，科學(xué)合理、客觀有效地評(píng)選高水平研究生院是研究生教育極富價(jià)值的課題。中國(guó)高水平研究生院評(píng)價(jià)遵循大數(shù)據(jù)的思想理念，試圖建構(gòu)基于大數(shù)據(jù)的研究生院評(píng)價(jià)體系，深入挖掘高水平研究生院的核心表征要素信息，提升評(píng)價(jià)精準(zhǔn)度和時(shí)效性，使社會(huì)公眾清晰地理解研究生院發(fā)展水平。中國(guó)高水平研究生院評(píng)價(jià)目的是推進(jìn)我國(guó)研究生院高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)高等學(xué)校研究生教育內(nèi)涵式建設(shè)，全面提高研究生院建設(shè)的整體水平和綜合實(shí)力。

(二)指標(biāo)設(shè)計(jì)原則

基于研究生院評(píng)價(jià)的思想和目的，以及評(píng)價(jià)對(duì)象的特性，普通高校研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)遵循了以下原則。

1.導(dǎo)向性和代表性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)發(fā)揮導(dǎo)向性作用，體現(xiàn)研究生院評(píng)價(jià)的價(jià)值和目的。研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展理念下，高等學(xué)校研究生院應(yīng)樹立高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)和方向，整體上保持與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)相一致。此外，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)能促進(jìn)高等學(xué)校建設(shè)具有自身特色的研究生院。因此，本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確立了卓越度、貢獻(xiàn)度、支撐度、影響度等四個(gè)評(píng)價(jià)維度，總體上展現(xiàn)指標(biāo)導(dǎo)向性。

研究生院評(píng)價(jià)的指標(biāo)可以是多樣的，但實(shí)際選取高水平研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)要做到具有代表性。進(jìn)一步分解評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)要素的典型性，不求面面俱到。通過(guò)代表性指標(biāo)和典型性要素，力求反映高水平研究生院在人才培養(yǎng)和投入資源等方面的綜合實(shí)力。

2.客觀性和有效性原則

研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)做到客觀可信，才能真實(shí)評(píng)選出高水平的研究生院。一般來(lái)講，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是有層次性的，可分為評(píng)價(jià)維度、一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)、二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)等，映射出指標(biāo)體系的內(nèi)在邏輯關(guān)系。再者，研究生院同一評(píng)價(jià)維度的指標(biāo)保持相互獨(dú)立，評(píng)價(jià)要素互不交叉，才能保證末級(jí)指標(biāo)評(píng)測(cè)的是研究生院的某一方面活動(dòng)內(nèi)容，保證評(píng)價(jià)的信度。

研究生院評(píng)價(jià)有效性包含指標(biāo)有效性和結(jié)果有效性兩個(gè)主要方面。指標(biāo)有效性說(shuō)明研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)測(cè)量的針對(duì)性和指向性，即測(cè)量?jī)?nèi)容既符合評(píng)價(jià)主體的意圖和要求，也契合高水平研究生院的特性，將直接決定評(píng)價(jià)的效度。評(píng)價(jià)結(jié)果有效性指研究生院評(píng)價(jià)結(jié)果的效度大小，能夠證明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是否切中實(shí)際。評(píng)價(jià)指標(biāo)及結(jié)果的有效性綜合體現(xiàn)研究生院百?gòu)?qiáng)評(píng)選的科學(xué)性和合理性。

3.可測(cè)性和易行性原則

研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)的可測(cè)性原則要求每項(xiàng)指標(biāo)規(guī)定的內(nèi)容必須能測(cè)量出來(lái)。事實(shí)上，研究生院是一個(gè)非常復(fù)雜的組織有機(jī)體。在可測(cè)性原則下，研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)可分為量化指標(biāo)和定性指標(biāo)。其中量化指標(biāo)較多，比如學(xué)位授予規(guī)模、資源投入量等。定性指標(biāo)即不易量化的測(cè)量?jī)?nèi)容，比如管理理念、社會(huì)影響等。本評(píng)價(jià)體系中“影響度”維度可進(jìn)一步分解為社會(huì)影響和理念影響，本質(zhì)上屬于定性指標(biāo)，但從可測(cè)性原則出發(fā)，將其轉(zhuǎn)化成了定量指標(biāo)，更為直觀地顯示研究生院的社會(huì)影響力。

研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)易行性指獲取研究生院相關(guān)評(píng)價(jià)信息是易操作的，并且評(píng)估成本可控。這即要處理妥當(dāng)指標(biāo)繁簡(jiǎn)的問(wèn)題，首先避免指標(biāo)繁瑣，以便增強(qiáng)可執(zhí)行性；其次防止指標(biāo)過(guò)簡(jiǎn)，造成信息缺失。相比較而言，大數(shù)據(jù)時(shí)代研究生院評(píng)價(jià)易行性較為容易實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樵u(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的技術(shù)手段更為先進(jìn)、數(shù)據(jù)來(lái)源更為多元，更能接近研究生院真實(shí)的水平狀態(tài)。

(三)評(píng)選指標(biāo)

經(jīng)過(guò)反復(fù)研究和征詢專家意見，基于高水平研究生院特性，確定了普通高校研究生院評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表2)，分為四個(gè)評(píng)價(jià)維度、8個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及13個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

第一，卓越度考察研究生院人才培養(yǎng)和導(dǎo)師隊(duì)伍的水平狀態(tài)。研究生院卓越度這一評(píng)價(jià)維度分解為卓越人才和卓越導(dǎo)師兩項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。研究生院培養(yǎng)的卓越人才通過(guò)治國(guó)棟梁、治學(xué)大師、行業(yè)精英三項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行觀測(cè)，表征研究生院校友在政界、學(xué)界、商界等社會(huì)核心領(lǐng)域的優(yōu)異發(fā)展。卓越校友代表了研究生院在培養(yǎng)精英人才上的綜合實(shí)力以及發(fā)展?jié)撃?。卓越?dǎo)師指標(biāo)主要衡量研究生導(dǎo)師隊(duì)伍水平的高低，通過(guò)導(dǎo)師當(dāng)選兩院院士的增量進(jìn)行體現(xiàn)，一定程度上表明導(dǎo)師隊(duì)伍的學(xué)術(shù)活躍程度。

第二，貢獻(xiàn)度反映研究生院對(duì)社會(huì)發(fā)展的重大貢獻(xiàn)程度。研究生院貢獻(xiàn)度這一評(píng)價(jià)維度包括高水平科技成果貢獻(xiàn)、高層次人才貢獻(xiàn)和高端科研項(xiàng)目貢獻(xiàn)等指標(biāo)，分別使用國(guó)家科技獎(jiǎng)、畢業(yè)研究生和重量級(jí)研究等測(cè)量。國(guó)家科技獎(jiǎng)代表了我國(guó)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的最高獎(jiǎng)勵(lì)，是推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。研究生是高層次人才，是新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的人力資本基礎(chǔ)，決定了社會(huì)發(fā)展的“知識(shí)含量”。重量級(jí)研究說(shuō)明了研究生院對(duì)自然科學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域的重大科研貢獻(xiàn)。

第三，支撐度代表研究生院的資源投入程度，體現(xiàn)辦學(xué)資源對(duì)高等學(xué)校研究生教育的支撐強(qiáng)弱。研究生院的關(guān)鍵資源包括人力資源和財(cái)力資源。人力資源指導(dǎo)師隊(duì)伍，為研究生配置的導(dǎo)師資源量直接對(duì)其培養(yǎng)質(zhì)量有決定性影響。人力資源指標(biāo)分解為生師比和導(dǎo)師規(guī)模等觀測(cè)指標(biāo)，既測(cè)量生均導(dǎo)師占有量，又衡量導(dǎo)師總量。財(cái)力資源對(duì)于研究生教育同等重要，有力支撐研究生院高水平運(yùn)轉(zhuǎn)。財(cái)力資源指標(biāo)分解為生均研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模，一方面體現(xiàn)研究生人均能夠占有的經(jīng)費(fèi)資源量，另一方面表征研究生院供給的財(cái)力資源量。

第四，影響度衡量社會(huì)對(duì)研究生院的認(rèn)知程度。這一維度主要通過(guò)研究生院的公共信息量進(jìn)行測(cè)量。信息量指社會(huì)能夠獲取研究生院信息的數(shù)量，顯示研究生院信息傳播的影響力或廣度。另外需要說(shuō)明一點(diǎn)，目前作為高校領(lǐng)導(dǎo)的研究生院校友相對(duì)較少，導(dǎo)致其可比性較差，故評(píng)選指標(biāo)沒(méi)有采用。隨著高等學(xué)校研究生院的較長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展，高校領(lǐng)導(dǎo)校友群體逐步增多，屆時(shí)再考慮將其作為可選的指標(biāo)。

三、高水平研究生院評(píng)價(jià)方法

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

高水平研究生院評(píng)價(jià)以大數(shù)據(jù)方法為指引，采集數(shù)據(jù)均為公開數(shù)據(jù)或公共數(shù)據(jù)(表3)，整理數(shù)據(jù)主要是人工清洗和校對(duì)。公開數(shù)據(jù)立足開源信息，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)爬取構(gòu)建了數(shù)據(jù)池，屬于時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)。公共數(shù)據(jù)包括各種統(tǒng)計(jì)資料、年度報(bào)告等信息源，屬于自然年數(shù)據(jù)。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，以及保持同一評(píng)價(jià)維度下指標(biāo)的來(lái)源時(shí)間一致性，部分指標(biāo)采用了2017年的數(shù)據(jù)。

(二)數(shù)據(jù)處理方法

1.指標(biāo)數(shù)據(jù)處理

考慮到個(gè)別指標(biāo)的屬性和特征，將對(duì)其采取當(dāng)量處理。國(guó)家科技獎(jiǎng)指標(biāo)是折合量。此指標(biāo)包括國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)三類獎(jiǎng)項(xiàng)。前兩類獎(jiǎng)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)第一完成單位，第三類獎(jiǎng)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)所有完成單位，均賦值為1。綜合考慮近兩屆獎(jiǎng)勵(lì)的等級(jí)分布，三類獎(jiǎng)項(xiàng)的特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)分別賦當(dāng)量5、2、1。

2.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化方法

本評(píng)選中評(píng)價(jià)指標(biāo)均為線性指標(biāo)。由于指標(biāo)性質(zhì)及量綱不同，因此需將各指標(biāo)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)化得分。

線性指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值轉(zhuǎn)化方法如公式(1)所示。

3.標(biāo)準(zhǔn)分統(tǒng)計(jì)處理

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)求和，則：

其中，Z為學(xué)校的加權(quán)總分。yij為表示第i個(gè)學(xué)校第j個(gè)維度的得分，bj為第j個(gè)維度的權(quán)重。

采用百分線性變換進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)變，設(shè)第i個(gè)學(xué)校加權(quán)后的數(shù)據(jù)為Si，則：

四、高水平研究生院評(píng)價(jià)結(jié)果

普通高校高水平研究生院評(píng)價(jià)共計(jì)選取了581所大學(xué)。評(píng)價(jià)結(jié)果綜合采用定量分值和定性分等的方式。中國(guó)高水平研究生院評(píng)價(jià)總體上分為“卓越”和“優(yōu)秀”兩大等級(jí)，進(jìn)而依據(jù)水平得分的位次百分位，分為五檔呈現(xiàn)。評(píng)價(jià)結(jié)果按前5%定為“卓越A”，6%-30%定為“卓越B”，31%-55%定為“優(yōu)秀A+”、56%-80%定為“優(yōu)秀A”，81%-100%定為“優(yōu)秀B”。鑒于排名得分接近的情況，最終評(píng)測(cè)排出高水平研究生院百?gòu)?qiáng)的高?？傆?jì)109所(見表4)。

中國(guó)高水平研究生院百?gòu)?qiáng)榜單中，41所世界一流大學(xué)建設(shè)高校上榜，占到37.61%；52所世界一流學(xué)科建設(shè)高校進(jìn)入，占比47.71%；只有16所非“雙一流”建設(shè)高校強(qiáng)勢(shì)入圍，占到14.68%。從隸屬關(guān)系上看，百?gòu)?qiáng)榜單中部屬高校73所，占到66.97%；地方高校29所，占到26.61%；部省合建高校7所，占到6.42%。從地域上看，百?gòu)?qiáng)榜單中入圍5所以上高校的省份有7個(gè)，總計(jì)達(dá)到74所，占比為67.89%。位于前三位的省份為北京市、江蘇省、廣東省，分別上榜24所、14所、9所，共計(jì)占比達(dá)43.12%，這些省份是高水平研究生院聚集的高地，將在京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略中擔(dān)當(dāng)起創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的時(shí)代使命。

中國(guó)高水平研究生院百?gòu)?qiáng)榜單中，卓越級(jí)研究生院有30所，均為一流大學(xué)建設(shè)高校，并且全部隸屬于中央部委管理。卓越A級(jí)研究生院代表著中國(guó)沖擊世界一流大學(xué)前列的第一方陣高校，將躋身世界頂尖大學(xué)行列。卓越B級(jí)研究生院代表著中國(guó)創(chuàng)建位于世界一流大學(xué)前列的第二方陣高校。優(yōu)秀級(jí)研究生院有79所，其中“雙一流”建設(shè)高校63所，占到近4/5。優(yōu)秀A+級(jí)研究生院代表著中國(guó)進(jìn)入世界一流大學(xué)行列的第一方陣高校。優(yōu)秀A級(jí)和B級(jí)研究生院代表著中國(guó)沖入世界一流大學(xué)行列的第二方陣高校。

中國(guó)高水平研究生院百?gòu)?qiáng)高校在中國(guó)特色、世界一流大學(xué)建設(shè)中發(fā)揮“頭雁”作用，是研究生教育強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的中堅(jiān)力量。表5顯示評(píng)選的高水平研究生院百?gòu)?qiáng)各指標(biāo)數(shù)據(jù)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。研究生院百?gòu)?qiáng)高校培養(yǎng)的正部級(jí)及以上領(lǐng)導(dǎo)、兩院院士、上市公司董事長(zhǎng)等卓越人才校友人次均占到90%以上。2017年評(píng)選的109所研究生院高校導(dǎo)師占到總體的近一半，在校生占比則稍多于一半。2018-2019年，研究生院百?gòu)?qiáng)高校輸出的博士學(xué)位研究生占到4/5，碩士學(xué)位研究生達(dá)到一半以上。國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)中，研究生院百?gòu)?qiáng)高校特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)均占到3/4以上?？蒲许?xiàng)目上，研究生院百?gòu)?qiáng)高校自然科學(xué)重量級(jí)項(xiàng)目占比約為90%，而社會(huì)科學(xué)重量級(jí)項(xiàng)目占比接近70%。對(duì)于財(cái)力資源，109所高?？萍冀?jīng)費(fèi)占比超過(guò)2/3，社科研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比則超過(guò)了2/5。

五、討論

任何評(píng)價(jià)體系既有科學(xué)合理性，又存在局限性。為了實(shí)現(xiàn)研究目標(biāo)，高水平研究生院評(píng)選指標(biāo)體系依據(jù)“科學(xué)、客觀、公平、合理”的方針研制。囿于評(píng)估活動(dòng)的有限性，再者受制于研究人員能力、研究條件的限制，本評(píng)價(jià)體系還存在著一定的缺陷。首先，評(píng)價(jià)體系舍棄了部分重要指標(biāo)。比如研究生院培養(yǎng)的高校領(lǐng)導(dǎo)校友群體能體現(xiàn)研究生院的社會(huì)影響，但是這一群體目前可統(tǒng)計(jì)的有效人群較少，難以進(jìn)入指標(biāo)體系。其次，部分評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)相對(duì)滯后。隨著高校信息公開制度逐步完善，高校發(fā)展信息越來(lái)越豐富。即使如此，一些數(shù)據(jù)信息依然面臨采集困難。為保證指標(biāo)的信度和一致性，部分評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)相對(duì)滯后。

高水平研究生院評(píng)價(jià)是源于“雙一流”建設(shè)的使命感和緊迫感，期冀能服務(wù)于研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)。對(duì)于評(píng)選結(jié)果，希望社會(huì)各界能理性看待，同時(shí)批評(píng)指正評(píng)價(jià)體系，不斷完善進(jìn)步，能夠切實(shí)推進(jìn)擁有高水平研究生院的高校率先建成世界一流大學(xué)。