徐 嵩 程 操

2021年4月10日，國家市場監(jiān)督管理總局對阿里巴巴集團控股有限公司作出國市監(jiān)處〔2021〕28號《行政處罰決定書》。阿里巴巴集團因在中國境內(nèi)網(wǎng)絡零售平臺服務市場濫用市場支配地位被國家市場監(jiān)督總局責令停止違法行為，并處以182.28億元罰款。

阿里巴巴天價罰單案不僅是中國互聯(lián)網(wǎng)領域認定壟斷行為成立的第一案，其處罰金額更是自2008年反壟斷法實施近十三年以來反壟斷執(zhí)法案件處罰金額的最高紀錄，堪稱“中國互聯(lián)網(wǎng)反壟斷第一案”。我們常說，互聯(lián)網(wǎng)不是法外之地，阿里巴巴天價罰單案讓我們更加清楚地認識到，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)不是反壟斷法外之地。

案情簡介

2020年12月，國家市場監(jiān)督管理總局依據(jù)反壟斷法對阿里巴巴集團在中國境內(nèi)網(wǎng)絡零售平臺服務市場濫用市場支付支配地位行為立案調查。期間，國家市場監(jiān)督總局進行了現(xiàn)場檢查、調查詢問，對平臺內(nèi)經(jīng)營者和其他競爭性平臺開展了廣泛地調查取證，運用技術手段對案涉證據(jù)材料進行了大數(shù)據(jù)分析，組織專家深入分析論證，并多次聽取阿里巴巴集團陳述意見，歷時約4個半月，最終認定阿里巴巴集團在中國境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)零售平臺服務市場具有支配地位，并且實施了濫用市場支配地位的行為，對其作出行政處罰。

調查過程與處理結果

國家市場監(jiān)督管理總局根據(jù)反壟斷法和《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》的相關規(guī)定，并結合阿里巴巴集團財務報告、總裁會會議紀要、內(nèi)部釘釘群聊天記錄、工作總結、相關人員調查詢問筆錄、電子郵件、與部分平臺內(nèi)經(jīng)營者簽訂的協(xié)議以及國家統(tǒng)計部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)、第三方機構統(tǒng)計數(shù)據(jù)等認定阿里巴巴集團在中國境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)零售平臺服務市場具有支配地位。

（漫畫/趙曉蘇）

國家市場監(jiān)督管理總局通過調查查明，阿里巴巴集團自2015年以來為限制其他競爭平臺發(fā)展，維持、鞏固自身市場地位，禁止平臺內(nèi)商家在其他競爭平臺開店和參與促銷活動，實施“二選一”行為，構成濫用市場支配地位行為。

國家市場監(jiān)督管理總局最終對阿里巴巴集團作出責令停止違法行為、處以其2019年度中國境內(nèi)銷售額4557.12億元4%（即182.28億元）罰款的行政處罰，同時制作《行政指導書》，要求阿里巴巴集團全面整改。

案件分析

阿里巴巴集團在中國境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)零售平臺服務市場是否具有支配地位，是本案的第一個焦點問題。阿里巴巴集團的行為如何構成濫用市場支配地位，是本案的第二個焦點問題。

針對第一個焦點問題，從平臺收入、平臺商品交易額來看，阿里巴巴集團的市場份額超過了50%，近五年來市場份額均十分穩(wěn)定；阿里巴巴集團在服務價格、流量和銷售渠道等市場要素方面有非常強的市場控制能力，同時擁有數(shù)據(jù)、算法、人工智能等先進技術和雄厚財力，為其進一步鞏固了市場地位，使得平臺內(nèi)經(jīng)營者在交易上高度依賴阿里巴巴集團，消費者用戶粘性非常強（消費者跨年度留存率達98%），形成了顯著的跨邊網(wǎng)絡效應和鎖定效應。

同時，由于網(wǎng)絡零售服務平臺的搭建需要投入巨額的資金、人力、物力和技術服務等，建設物流、支付、數(shù)據(jù)、服務等為一體的完整體系，市場進入難度越來越大。阿里巴巴集團在物流（如菜鳥聯(lián)盟）、支付（如支付寶）、大數(shù)據(jù)、云計算（如阿里云）等領域內(nèi)的統(tǒng)籌規(guī)劃，使得其在網(wǎng)絡服務、物流服務、支付服務、數(shù)據(jù)流量服務等關聯(lián)市場內(nèi)的生態(tài)化布局日益完善并日趨強大，這反過來進一步鞏固其在網(wǎng)絡零售服務市場的強大地位。

根據(jù)反壟斷法第十八條關于認定經(jīng)營者具有市場支配地位因素的規(guī)定，以及第十九條關于市場份額的認定，阿里巴巴集團在中國境內(nèi)網(wǎng)絡零售平臺服務市場上的份額已經(jīng)達到二分之一以上，而且在相關市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關市場能力的市場地位，因此阿里巴巴集團在相關市場具有支配地位。

針對第二個焦點問題，2015年以來，阿里巴巴集團通過協(xié)議或者口頭方式禁止平臺內(nèi)的部分核心商家在其他競爭性平臺開店、參加促銷活動，對于違反該規(guī)定的商家采取減少促銷活動資源支持、建立“灰名單”制度取消參加促銷“雙11”“618”等促銷活動資格、搜索降權、終止相關合作、減少消費者關注度等處罰措施進一步保障“二選一”行為的實施，屬于反壟斷法第十七條第一款第（四）項關于“沒有正當理由，限定交易相對方只能與其進行交易”的規(guī)定，構成濫用市場支配地位。

其實根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，濫用市場支配地位的行政處罰還有沒收違法所得，而且罰款的比例是1%-10%，本案中國家市場監(jiān)督管理總局并未披露其違法所得、亦未沒收其違法所得，罰款比例相較于此前“高通案”（本案之前我國反壟斷最高罰款記錄）的8%，可以算得上是從輕處理了。

2020年11月10日，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布《平臺經(jīng)濟領域的反壟斷指南（征求意見稿）》，此后先后公布數(shù)十起互聯(lián)網(wǎng)領域未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案件，到如今的阿里巴巴天價罰單案，互聯(lián)網(wǎng)領域內(nèi)的反壟斷執(zhí)法可謂是風頭正勁。

中國的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟發(fā)端于2012年，很多互聯(lián)網(wǎng)平臺在發(fā)展之初銳意進取、不斷創(chuàng)新，覆蓋了日常生活的方方面面，為國民經(jīng)濟的發(fā)展作出了貢獻。但是一些互聯(lián)網(wǎng)平臺做大做強成為行業(yè)巨頭后，為了鞏固自身優(yōu)勢、占據(jù)市場份額，挾壟斷之勢擠壓中小企業(yè)的發(fā)展空間、使得中小企業(yè)生存環(huán)境日益惡劣，最終破壞了市場的良性競爭、損害了消費者合法權益、傷害到我國實體經(jīng)濟的發(fā)展。

從阿里巴巴天價罰單案的處理結果來看，懲罰和打擊互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟不是目的。我們需要思考的是，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)（尤其是頭部企業(yè)）如何調整自己的定位，重新認識到其存在是為了更好地服務國民經(jīng)濟的發(fā)展。即便是在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)新興之初，我國反壟斷執(zhí)法也曾經(jīng)表明過“執(zhí)法是有底線的，尤其是涉及算法、技術手段達成壟斷協(xié)議，就絕不允許”這一堅決態(tài)度。

在我國實施近十三年的反壟斷法已被納入立法工作計劃，將迎來修訂，如何實現(xiàn)我國互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟與整體經(jīng)濟的互贏共處，或許是反壟斷法在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)反壟斷方面需要思考的問題。

令人感到欣慰的是，阿里巴巴集團在接受調查過程中能夠按照要求深入自查、停止違法行為并積極整改，在收到處罰決定后更是立即發(fā)文表示服從決定并將依法經(jīng)營，進一步加強合規(guī)體系建設，立足創(chuàng)新發(fā)展，更好地履行社會責任。隨后百度、京東、美團、字節(jié)跳動、滴滴、盒馬鮮生等三十余家互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)向社會公開《依法合規(guī)經(jīng)營承諾》。這些事實均表明，我國的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)正在為構建公平競爭的市場環(huán)境，推動平臺經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，維護消費者權益和社會公共利益而努力?！?/p>