王瑜玲 王春福

(浙江廣廈建設職業(yè)技術大學，浙江 東陽 322100)

0 引言

2005年8月，時任浙江省委書記習近平在安吉考察時強調“綠水青山就是金山銀山”。經過10余年的發(fā)展與升華，“綠水青山就是金山銀山”(簡稱為“兩山”理論)已經形成了科學完整的理論體系[1-2]，成為習近平新時代生態(tài)文明思想的核心內容[3]，影響著各行各業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

近年來，我國基礎設施大力發(fā)展、城市化進程不斷加快，建筑業(yè)蓬勃發(fā)展，與此同時建筑垃圾以每年數(shù)十億噸的速度急劇增長。調查顯示， 2020年我國建筑垃圾產生量將達到30億噸[4]，其數(shù)量約占城市垃圾總量的30%～40%，成為第一大城市垃圾源[5]。

施工企業(yè)作為建筑業(yè)的生力軍，是建筑垃圾的直接產出者，是建筑垃圾源頭減量與控制的起點和關鍵，同時施工企業(yè)也是建筑垃圾再生產品的潛在使用者，是建筑垃圾資源化利用的關鍵。從循環(huán)經濟的理念來看，提高施工企業(yè)建筑垃圾資源化的水平，將會大大提升建筑垃圾的資源化利用率。但是我國建筑垃圾資源化現(xiàn)狀不佳，資源化利用率不足10%[6]，這將帶來嚴重的水體、土壤以及大氣污染，還會引發(fā)資源枯竭等問題，阻礙建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，本文將基于“兩山”理論，運用博弈論，探討施工企業(yè)建筑垃圾資源化的發(fā)展，分析施工企業(yè)參與建筑垃圾資源化的影響因素。

1 相關假設

本文研究對象為施工企業(yè)群體，假定其在博弈過程中所做的決策均為理性選擇。每一次博弈時，隨機挑選施工企業(yè)群體中的兩個成員進行策略選擇，假設它們的行動選擇為：實施建筑垃圾資源化和不實施建筑垃圾資源化(簡稱資源化和不資源化)。

假設：施工企業(yè)實施建筑垃圾資源化需要提升技術、購買設備、耗費人工等費用成本為Cz，通過實施資源化可以獲得收益為R；施工企業(yè)不實施建筑垃圾資源化，而將建筑垃圾輸出需要消耗成本Cb；施工企業(yè)采取了資源化可以獲得政府獎勵或認可為M，而不采取資源化的企業(yè)將會遭到政府處罰FM；施工企業(yè)不采取資源化會引起民眾的不滿，遭到聲譽損失FP；施工企業(yè)采取不同的策略選擇時，會對環(huán)境和社會產生影響S，資源化產生有利影響，為正，不資源化產生不利影響，為負；當一方采取資源化而另一方選擇不資源化時，會影響企業(yè)的市場占有率，假設資源化時增加P1，而不資源化時減少P2。

綜合上述假設，構建施工企業(yè)A和施工企業(yè)B在不同的策略行為選擇下的收益(見表1)。

表1 施工企業(yè)的策略行為選擇和博弈矩陣表

考慮2×2對稱重復博弈，施工企業(yè)A、B均可以隨機獨立的選擇“資源化”和“不資源化”，假設施工企業(yè)A選擇資源化的比例為x，那么選擇不資源化的比例為1-x；假設施工企業(yè)B選擇資源化的比例為y，那么選擇不資源化的比例為1-y。

根據(jù)上述假設，施工企業(yè)A選擇資源化的期望收益E11為：

E11=(R-Cz+M+S)y+(R-Cz+M+S+P1)(1-y)=R-Cz+M+S+P1(1-y)

選擇不資源化的期望收益E12為：

E12=(-Cb-FM-FP-S-P2)y+(-Cb-FM-FP-S)(1-y)=-Cb-FM-FP-S-P2y

同理，施工企業(yè)B選擇資源化的期望收益E21為：

E21=(R-Cz+M+S)x+(R-Cz+M+S+P1)(1-x)=R-Cz+M+S+P1(1-x)

選擇不資源化的期望收益E22為：

E22=(-Cb-FM-FP-S-P2)x+(-Cb-FM-FP-S)(1-x)=-Cb-FM-FP-S-P2x

根據(jù)Malthusian方程[7]，計算施工企業(yè)A和施工企業(yè)B選擇資源化策略的數(shù)量增長率F(x)、F(y)為：

令F(x)=0，F(xiàn)(y)=0，求得系統(tǒng)的5個局部平衡點，分別為(0,0)、(1,0)、(0,1)、(1,1)、(x*,y*)，其中x*=y*=(R-Cz+M+2S+Cb+FM+FP+P1)/(P1-P2)。

根據(jù)Friedman提出的局部穩(wěn)定分析方法[8]得到系統(tǒng)的雅克比矩陣[9]為：

J的行列式為：

detJ=(1-2x)(1-2y)[R-Cz+M+2S+Cb+FM+FP+P1+(P2-P1)y][R-Cz+M+2S+Cb+FM+FP+P1+(P2-P1)x]-xy(1-x)(1-y)(P2-P1)2

J的跡為：

trJ=(1-2x)[R-Cz+M+2S+Cb+FM+FP+P1+(P2-P1)y]+(1-2y)[R-Cz+M+2S+Cb+FM+FP+P1+(P2-P1)x]

將5個局部均衡點代入上式，求得矩陣J相對應點的行列式及跡(見表2)。

根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性，當detJ>0且trJ<0時，局部平衡點為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(ESS)[10]。局部平衡點(x*,y*)的detJ<0，trJ=0，因此不是ESS。其余四點是否為ESS取決于R-Cz+M+2S+Cb+FM+FP+P1、R-Cz+M+2S+Cb+FM+FP+P2以及P2-P1的正負性。

表2 局部均衡點對應的行列式及跡

2 施工企業(yè)建筑垃圾資源化的發(fā)展

分析施工企業(yè)A、B在中國建筑業(yè)發(fā)展不同時期的歷史背景，結合(0,0)、(1,0)、(0,1)、(1,1)四點為ESS的條件，將施工企業(yè)建筑垃圾資源化的發(fā)展分為3個階段。

2.1 施工企業(yè)建筑垃圾資源化放任階段

改革開放之前，全國各地的城市建設較為緩慢，我國建筑業(yè)處于緩慢發(fā)展階段。施工過程中產生的建筑垃圾會對環(huán)境產生影響，但從當時整個環(huán)境狀況來看，環(huán)境的污染問題并沒有影響我國經濟的發(fā)展[11]。而此時對于環(huán)境保護、污染危害等知之較少。因此沒有制定針對施工企業(yè)產生的建筑垃圾是否資源化進行獎勵或處罰的制度，或有制定了相關政策，但由于其積極監(jiān)督的收益小于消極監(jiān)督的收益[11]，所以并未嚴格的執(zhí)行。受到建筑垃圾的侵害時，鑒于法律意識及環(huán)保意識的薄弱，并不會做出實質性影響企業(yè)決策的舉措。建筑垃圾對環(huán)境的污染屬于負外部性成本，本應由施工企業(yè)承擔，但在當時并未明確責任、劃分范圍，只能由政府和民眾承擔。因此，在這個階段M、FM、FP及S對于施工企業(yè)是否進行資源化決策選擇的影響可以忽略不計。

當時建筑業(yè)技術含量低，建筑垃圾資源化的技術以及設備不完善，如將建筑垃圾進行資源化，要花費巨額的成本進行技術研發(fā)和設備制造，但初期的收益往往很低。同時，當時施工企業(yè)所需的砂、石等主要原材料豐富，沒有必須將建筑垃圾資源化從而補充原材料供給的緊迫感，短期而言不是一個優(yōu)策略。但將建筑垃圾直接輸出填埋基本只需要運輸費用，成本非常低廉。相對比，資源化的收益R-Cz遠遠小于不資源化的收益-Cb。

從當時的資源稟賦結構來看，勞動力和土地資源豐富、資本緊缺，施工企業(yè)只能采取粗放型的生產方式，沒有多余的資本分配到外部性成本進行建筑垃圾資源化。而在資本緊俏的情況下進行建筑垃圾資源化只會減少市場的份額，而對于不進行建筑垃圾資源化的企業(yè)反而會額外獲得份額，此時的P1為負。

綜上所述，這個時期的Cz>Cb+R+M+2S+FM+FP+P1，局部平衡點(0,0)的detJ>0，trJ<0，(0,0)點是ESS。即，當施工企業(yè)B選擇資源化時，施工企業(yè)A選擇不資源化的收益-Cb-FM-FP-S-P2大于施工企業(yè)A選擇資源化的收益R-Cz+M+S；而當施工企業(yè)B選擇不資源化時，施工企業(yè)A選擇不資源化的收益-Cb-FM-FP-S大于施工企業(yè)A選擇資源化的收益R-Cz+M+S+P1。對于施工企業(yè)A無論施工企業(yè)B如何選擇，均有一個最優(yōu)策略，即不進行資源化。對于施工企業(yè)B也有同樣的選擇。不資源化的策略選擇就成為當時的博弈均衡點。

改革開放之前，我國人均GDP只有100多美元。施工企業(yè)的首要選擇是“金山銀山”，建筑垃圾資源化是保障自己以及子孫后代長期利益的“綠水青山”意識不強，此時的企業(yè)認知是將生存凌駕于環(huán)境保護之上的。這個階段，施工企業(yè)的生產活動所帶來的環(huán)境污染問題在自然環(huán)境的容量之內，即在自然資源看似無窮的假象掩蓋之下，施工企業(yè)的收益與建筑垃圾的資源化之間處于二元分立的狀態(tài)。

2.2 施工企業(yè)建筑垃圾資源化粗放管理階段

黨的十一屆三中全會提出改革開放后，開展社會主義現(xiàn)代化建設，隨著工業(yè)化水平的提高以及城鎮(zhèn)化進程的推進，中國經濟很快步入飛速發(fā)展時期[12]，建筑業(yè)隨之迅猛發(fā)展，在國內生產總值(GDP)中所占比重不斷攀升。與此同時，建筑業(yè)的環(huán)境污染問題接踵而至，體量巨大的建筑垃圾就是主要問題之一。施工企業(yè)的建筑垃圾資源化步入了一個新的階段。

2.2.1 初期階段(1979-1994)

改革開放前期，建筑業(yè)通過解放思想、初步放權讓利以及經營承包等改革得到了快速發(fā)展。1978年，建筑業(yè)增加值占GDP的比重僅為3.78%，到了1992年，已經達到5.21%。工業(yè)化綜合指數(shù)測定，在2000年之前的中國仍處于工業(yè)化初期前半段，生產方式仍以粗放式為主。雖然中國在1979年頒布了《環(huán)境保護法》，并將環(huán)境保護確立為基本國策，提出了“三同步三統(tǒng)一”，并在1989年確立了環(huán)境保護的三大政策和八項管理制度[12]，但是我國的環(huán)境治理水平依舊落后于經濟發(fā)展水平。

在這個階段，對于施工企業(yè)而言，主要矛盾是如何提高企業(yè)的效益，而對于還未顯露其危害的建筑垃圾并未在其企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中。以施工企業(yè)當時的技術能力、經濟實力要嚴格按照環(huán)保政策來執(zhí)行成本太高，而且即便是選擇了執(zhí)行環(huán)保政策也不會因此而提高聲譽或擴大影響力到增加市場份額收益，相比而言選擇“逃避”的成本最低。對于政府而言，嚴格的執(zhí)行環(huán)境保護政策將會支付較大的監(jiān)督、審查成本，同時也會動搖企業(yè)發(fā)展的信心，而選擇不嚴格執(zhí)行環(huán)境保護政策則會促進更多企業(yè)的進入，提供更多的就業(yè)崗位，吸納更多的勞動力就業(yè)，帶動當?shù)亟洕l(fā)展。當時的建筑垃圾一般運輸?shù)睫r村或郊外進行填埋，對于民眾而言，環(huán)保意識薄弱，要檢舉違法行為需要付出更大的成本。這個階段的環(huán)境污染問題逐步顯現(xiàn)，但還是沒有明確的責任劃分。

綜上所述，這個時期施工企業(yè)A、B的策略選擇同樣是不資源化，但是資源化和不資源化之間的收益差距有所減少。

改革開放之初，中國的主要矛盾是人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產之間的矛盾。施工企業(yè)的物質文化需求是“金山銀山”，環(huán)境保護是綠水青山。在追求“金山銀山”之時，由于社會生產力的不足，環(huán)境保護不力。施工企業(yè)的收益與建筑垃圾的資源化之間不再處于二元分立的狀態(tài)。

2.2.2 中期階段(1995-2004)

這一階段是國家出臺建筑垃圾相關政策的密集階段。1995年10月出臺《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》，從國家的技術支持和政府表彰表明了國家對固廢處理的態(tài)度，明確了民眾檢舉、控告的權利與義務，同時明確指出施工企業(yè)在處理建筑垃圾垃圾時不得污染環(huán)境。同年11月出臺了《城市固體垃圾處理法》，第一次明確提出施工企業(yè)要對施工中所產生的建筑垃圾繳納處理費。1996年2月原建設部頒布《城市建筑垃圾管理規(guī)定》，這是第一部專門針對建筑垃圾管理的規(guī)章制度，明確了建筑垃圾的定義、歸屬部門、管理方式等內容。2003年6月原建設部出臺《城市建筑垃圾和工程渣土管理規(guī)定》，詳細指出建筑垃圾管理部門的職責，明確了施工企業(yè)違反規(guī)定的處罰力度并給出對行政管理人員瀆職的處罰規(guī)定，同時第一次提出了建筑垃圾資源化的概念。

上述各項法規(guī)的出臺從當時的國情以及技術條件出發(fā)，立意是想限制建筑垃圾的大量產生，但是由于以收費為主、缺少激勵政策，而且政府機構的監(jiān)督職責長期不明確，導致相關法規(guī)一直處于“有法不依”“執(zhí)法不嚴”的局面。

迫于當時的環(huán)境及政策壓力，已有部分施工企業(yè)有了對建筑垃圾進行資源化利用的意識，也進行了簡單易處理的循環(huán)使用，獲得了一定的收益，但是再生利用的技術很低，再生利用率很低，絕大多數(shù)的建筑垃圾依然是運輸?shù)浇纪饣蛘呖缡≥敵龊筮M行填埋、堆放。資源化的成本Cz-R依然高于不資源化的成本Cb。1995年的“全民環(huán)境意識調查”顯示，城鄉(xiāng)居民的環(huán)保知識水平低，未能明顯感知到環(huán)境質量惡化的趨勢，雖然認為環(huán)保與個人息息相關，但是在個人的環(huán)保行為上卻沒有信心。

綜上所述，這個時期施工企業(yè)A、B的策略選擇依然是不資源化，但是資源化和不資源化之間的收益差距進一步減少。

在這一階段，自然資源看似無窮的假象進一步被撕開，“綠水青山”對施工企業(yè)長期發(fā)展的制約已經慢慢顯露出來，施工企業(yè)要想獲得“金山銀山”，不得不考慮“綠水青山”。施工企業(yè)的收益與建筑垃圾的資源化之間逐漸顯示出二元對立的狀態(tài)。

2.2.3 后期階段(2005-2016)

經過40多年的改革開放，中國經濟快速發(fā)展，雖然我國在人均GDP較低時就已經制定了的環(huán)境保護法并將其確立為基本國策，但由于缺乏執(zhí)行力度，而且沒有根源化的去整治，所以仍然沒有避開“先污染、后治理”的彎路[13]。

這一階段，國家出臺了一系列政策、規(guī)定。2005年出臺的《城市建筑垃圾管理規(guī)定》明確提出建筑垃圾要實行“減量化”、“資源化”、“無害化”，而且是“誰產生、誰承擔處置責任”，同時鼓勵對建筑垃圾的綜合利用。2008年通過的《中華人民共和國循環(huán)經濟促進法》，以促進循環(huán)經濟發(fā)展，提高資源利用效率，保護和改善環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目標，提出對工程施工中產生的建筑垃圾進行綜合利用，預示著我國將從“線性經濟”走向“循環(huán)經濟”。隨后又出臺《循環(huán)經濟發(fā)展戰(zhàn)略及近期行動計劃》《2015年循環(huán)經濟推進計劃》《循環(huán)發(fā)展引領計劃》等政策規(guī)定，進一步明確推進實施綠色建筑行動，加強建筑垃圾資源化利用的管理。

2008年金融危機后，為了拉動內需，中國加快建設農村基礎設施，城市化進程進一步加快，同時鐵路、公路和機場等重大基礎設施建設也在如火如荼的進行。2009年建筑業(yè)增加值占GDP比重達到6.5%。隨著建筑業(yè)迅猛發(fā)展，作為建筑材料——混凝土水泥制品產品種類越多，用量就越大，行業(yè)對砂石等原材料的需求也就越大。我國每年使用的天然砂石達數(shù)十億噸，肆意開采造成了山體滑坡、河床改道等問題[14]，嚴重破壞了自然環(huán)境，同時過度開采也造成了砂石骨料的資源枯竭。建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與骨料短缺的矛盾日益突出[15]。習近平總書記提出科學論斷“綠水青山就是金山銀山”，黨的十九大報告提出 “堅持人與自然和諧共生。必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念，堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策”以來，天然砂石資源保護日益得到重視，同時價格越來越高。這對建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)，讓人們不得不重新審視建筑垃圾的資源化利用問題。

這個時期，施工企業(yè)選擇資源化已不再是長期收益，而是眼前利益。誰先選擇資源化，誰將率先獲得市場份額，即P1>P2。隨著建筑垃圾無害化、資源化政策的不斷利好，資源化利用的企業(yè)不斷涌起，資源化利用的成本大幅降低。當M+2S+Cb+FM+FP+R+P1>Cz>M+2S+Cb+FM+FP+R+P2時，則局部平衡點(1,0)、(0,1)的detJ>0，trJ<0，(1,0)、(0,1)是ESS。施工企業(yè)A、B的策略選擇是(資源化，不資源化)或(不資源化，資源化)。

在這一階段，施工企業(yè)要想長期生存首先要選擇資源化。即在短期內“寧要綠水青山，不要金山銀山”，才能獲得長期的“金山銀山”。施工企業(yè)的收益與建筑垃圾的資源化之間處于二元對立的狀態(tài)。

2.3 施工企業(yè)建筑垃圾資源化精細管理階段

2017年召開的黨的十九大，2018年召開的全國生態(tài)環(huán)境保護大會，以及習近平生態(tài)文明思想的深入貫徹，讓“生態(tài)環(huán)境保護、建設美好中國”成為新時代的熱門議題。普通民眾的生態(tài)文明思想及環(huán)境保護意識得到了提高，對“生態(tài)興則文明興、生態(tài)衰則文明衰”[16]、“保護生態(tài)環(huán)境，就是保護生產力”[17]等有了更深刻地理解。2019年1月，國務院辦公廳印發(fā)《“無廢城市”建設試點工作方案》，2019年5月開始實施《關于開展建筑垃圾治理試點工作的通知》，使得建筑垃圾管理從項目層面延展到城市整體層面。

隨著科技的進步，BIM技術、裝配式技術等在建筑業(yè)得到推廣應用，讓建筑垃圾的減量化得到了保障；各地根據(jù)實際情況，統(tǒng)籌規(guī)劃建立符合當?shù)靥幚砣萘康拇笮徒ㄖY源化工廠；各種移動式小型建筑垃圾處理器的使用改善了建筑垃圾現(xiàn)場進行資源化處理難的困境。

當R+M+2S+Cb+FM+FP+P2>Cz時，即當政府積極監(jiān)督、公眾積極參與、施工企業(yè)不資源化的成本越來越高、而資源化成本不斷降低時，局部平衡點(1,1)的detJ>0，trJ<0，則(1,1)是ESS。施工企業(yè)A、B的策略選擇是(資源化，資源化)，達到了符合循環(huán)經濟、環(huán)境保護、可持續(xù)發(fā)展的博弈穩(wěn)定點。

在這一階段，施工企業(yè)充分認識到經濟發(fā)展與社會環(huán)境的關系，“只有綠水青山，才能金山銀山”，而“綠水青山就是金山銀山”。施工企業(yè)與建筑垃圾資源化是二元統(tǒng)一的，是發(fā)展共同體。

3 結語

“兩山”理論“三個發(fā)展階段”很好地反映中國建筑業(yè)發(fā)展歷程下施工企業(yè)的建筑垃圾資源化發(fā)展。雖然目前施工企業(yè)已經有了“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念，但是距離真正實現(xiàn)施工企業(yè)與建筑垃圾資源化的和諧發(fā)展關系還有很長的一段距離。相信在政策扶持、法規(guī)監(jiān)督下，資源化技術水平的不斷提升，公眾參與熱情的不斷高漲，施工企業(yè)的建筑垃圾治理將走向減量、循環(huán)、無害，真正實現(xiàn)建筑垃圾的資源化，成功破解建筑垃圾圍城之困。