殷寶慶 顏 青 劉 洋
(1.浙江經(jīng)濟職業(yè)技術(shù)學院,浙江 杭州 310018;2.浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學院,浙江 杭州 310018;3.上海外國語大學 賢達經(jīng)濟人文學院,上海 200083)
國際性綠色技術(shù)外溢對緩解“一帶一路”沿線國家的環(huán)境壓力、改善環(huán)境質(zhì)量、促進“一帶一路”可持續(xù)發(fā)展起著重要的支撐與推動作用。2017 年4 月環(huán)境保護部、發(fā)展改革委等4 部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推動綠色“一帶一路”建設(shè)的指導意見》,明確提出“順應(yīng)和引領(lǐng)綠色、低碳、循環(huán)發(fā)展國際潮流,促進綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展,提高我國參與全球環(huán)境治理的能力”,這為中國推進“一帶一路”綠色建設(shè)提供了宏觀思路。在具體的政策實踐中,針對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)日益凸顯的生態(tài)環(huán)境問題,中國政府正積極推動對“一帶一路”綠色貿(mào)易與綠色投資,鼓勵生態(tài)環(huán)保標準與科技創(chuàng)新合作,引導綠色、先進、適用技術(shù)在“一帶一路”沿線發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。黨的十九大也將“推動構(gòu)建人類命運共同體”、“堅持人與自然和諧共生”列入新時代中國特色社會主義基本方略的重要內(nèi)容,倡議整合國內(nèi)外資源,共同實現(xiàn)2030 年可持續(xù)發(fā)展目標。以生態(tài)文明建設(shè)的中國經(jīng)驗,為人類現(xiàn)代化進程提供新范例和新參照。
國際性綠色技術(shù)外溢可以通過貿(mào)易、FDI、人員流動、專利許可、授權(quán)、CDM 項目等多個渠道實現(xiàn),并成為解決全球氣候變化和能源危機雙重挑戰(zhàn)的重要途徑(Kemp et al.,2008;史進、童昕,2010;Bonair et al.,1989)。歸結(jié)起來,國際綠色技術(shù)溢出的間接渠道主要分為三類:一是國際資本綠色技術(shù)溢出路徑,包括FDI 技術(shù)(畢克新、王禹涵、楊朝均,2014;賈軍,2015)和OFDI 反向技術(shù)溢出(羅良文、梁圣蓉,2017);二是國際貿(mào)易綠色技術(shù)溢出路徑,包括進口貿(mào)易技術(shù)溢出(Lanjouw 和Mody,1996;岐潔、韓伯棠、陳艷春,2015)、出口貿(mào)易技術(shù)溢出(Feder,1983;Levin 和Raut,1999);三是近年來嵌入全球價值鏈成為了國際技術(shù)擴散的新途徑(Pack 和Saggi,2001;Amighini,2005;Jabbour,2005),包括加工貿(mào)易中間品進口、加工貿(mào)易中間品出口等。此外,還有學者關(guān)注了跨國研發(fā)投入、跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移等直接溢出渠道對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響(王俊,2013;高大偉,2016)。
國際性綠色技術(shù)溢出有助于促進東道國的綠色技術(shù)進步,并對其全球價值鏈攀升產(chǎn)生積極效應(yīng)?,F(xiàn)有文獻認為,技術(shù)溢出效應(yīng)對于企業(yè)間的分工結(jié)構(gòu)、競爭結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新研發(fā)動力激勵、創(chuàng)新合作及知識產(chǎn)權(quán)安排存在顯著不對稱影響效應(yīng)(Katsoulacos 和Ulph,1998;薛求知、羅來軍,2006)。在嵌入全球價值鏈分工的進程中,如果本土企業(yè)率先進行綠色技術(shù)研發(fā)、提高產(chǎn)品質(zhì)量以及在生產(chǎn)、分配、交換、消費等環(huán)節(jié)的綠色化程度,將有助于出口產(chǎn)品種類增多和綠色技術(shù)含量提升(李長青等,2015)。
國內(nèi)外研究成果具有很大的借鑒意義,但值得關(guān)注的是,已有文獻關(guān)于國際性綠色技術(shù)外溢渠道及影響因素研究中,大都是以發(fā)達國家作為技術(shù)溢出的源頭,研究了發(fā)達國家之間和發(fā)達國家對中國的綠色技術(shù)溢出,從“一帶一路”視角研究發(fā)展中國家的相對較少;而有關(guān)中國對“一帶一路”國家和地區(qū)綠色技術(shù)外溢的渠道及其全球價值鏈升級問題的研究有待加強。
國際性綠色技術(shù)外溢效應(yīng)有助于承接企業(yè)降低物耗、能耗及污染排放,推進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整,同時有助于形成產(chǎn)品差異化、提升產(chǎn)品質(zhì)量與附加值,拓展外貿(mào)市場。一般認為,國際性綠色技術(shù)外溢效應(yīng)對“一帶一路”制造業(yè)全球價值鏈攀升起到正向作用。技術(shù)差距理論表明,技術(shù)差距對技術(shù)溢出效應(yīng)存在一定影響,大量文獻研究發(fā)現(xiàn)由于技術(shù)差距過大,將導致落后方難以消化吸收先進技術(shù)(Glass 和Saggi,1998;黃漓江、桑百川,2017)。與世界主要發(fā)達國家(G7)相比,中國與“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟合作更為緊密、綠色技術(shù)標準和技術(shù)水平更為適中。
不同溢出渠道帶來的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)大小也存在差異。此外,“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的資源稟賦、要素條件、營商環(huán)境等因素也對綠色技術(shù)溢出的吸收能力產(chǎn)生作用,并對東道國在全球價值鏈的攀升產(chǎn)生影響。唐海燕、張會清(2009)認為,人力、服務(wù)、制度環(huán)境等對發(fā)展中國家在參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工中的價值鏈提升產(chǎn)生重要作用。
為了檢驗“一帶一路”倡議下綠色技術(shù)溢出與東道國價值鏈攀升之間的關(guān)系,并實證檢驗“一帶一路”國家全球價值鏈攀升的影響因素,根據(jù)Sim(2004)、Feenstra(2003)和唐海燕(2009)等學者的研究文獻,建立如下初步的計量模型:
其中,ESI 表示全球綠色價值鏈地位指數(shù),C 為截距項,HUM 代表人力資本指數(shù),TRA 為交通基礎(chǔ)設(shè)施變量,INS 為商務(wù)制度環(huán)境指數(shù),GTS 為綠色技術(shù)溢出變量,ε與υ分別表示為截面誤差項與時變誤差項。
考慮到“一帶一路”沿線國家和地區(qū)價值鏈的提升可能在很大程度上取決于先天性因素,我們在模型中納入變量ESI2003,以“一帶一路”國家2003 年的全球價值鏈地位指數(shù)來反映各國初始狀態(tài)的價值鏈地位水平,確定最終的計量回歸模型為:
全球綠色價值鏈地位指數(shù)ESI 的測算借鑒殷寶慶等(2018)的做法,采用出口技術(shù)復雜度、產(chǎn)業(yè)高度指數(shù)與碳生產(chǎn)率三個指標分別進行無綱量化處理和相應(yīng)權(quán)重計算后,加總得到“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈分工中所處位置。其中:出口技術(shù)復雜度計算公式參見Hidalgo 和Hausman(2009)。Hidalgo 和Hausman 基于反射法提出的經(jīng)濟復雜度剔除了包含的收入信息,可以更好地解釋和預測出口產(chǎn)品的技術(shù)含量;產(chǎn)業(yè)高度指數(shù)采用一國工業(yè)增加值與服務(wù)業(yè)增加值的和與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比進行測算;碳生產(chǎn)率利用一國生產(chǎn)總值與能源消費總量之比度量。
表1 “一帶一路”沿線國家和地區(qū)ESI 指標值的比較GVL2018-GVL2003
從表1 可以看出,在“一帶一路”沿線43 個代表性國家和地區(qū)中,有29 個國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈中的位置實現(xiàn)了攀升,占樣本國家總數(shù)的67.44%,但也有14 個國家和地區(qū)的價值鏈位置出現(xiàn)了下滑,占樣本國家總數(shù)的32.56%。
在控制變量HUM 的選取上,借鑒齊紹洲和徐佳(2018)的方法,利用基于受教育年限與回報率測度的人力資本指數(shù)對一國的人力資本水平進行衡量,人力資本指數(shù)變量的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于Penn World Table 9.0。
交通基礎(chǔ)設(shè)施變量TRA 的測算,借鑒陳虹、劉紀媛(2020)的思路,選取港口集裝箱吞吐量(20 英尺當量單位)、航空貨物運輸(百萬噸公里)、鐵路貨物運輸(百萬噸公里)三個指標分別進行無綱量化處理和相應(yīng)權(quán)重計算后加總得到。
關(guān)于商務(wù)環(huán)境變量INS 選取上,以Kaufmamn 等發(fā)布的世界治理指標(Worldwide Government Indicators)來評價“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的商務(wù)環(huán)境狀況。世界治理指標從話語權(quán)與問責、政治穩(wěn)定、政府效率、規(guī)制質(zhì)量、法制水平以及腐敗控制等六大維度衡量了200多個國家和地區(qū)的治理能力。
綠色技術(shù)溢出的測度借鑒歧潔等(2015)的方法,假設(shè)當前中國主要通過OFDI 和出口兩種渠道來實現(xiàn)對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)綠色技術(shù)溢出,則OFDI 綠色技術(shù)溢出采用中國對“一帶一路”沿線各國的OFDI 與“一帶一路”沿線各國資本形成額的比例乘以中國的綠色技術(shù)存量,計算公式為:;出口綠色技術(shù)溢出采用“一帶一路”沿線國家進口額與東道國GDP 的比例乘以中國的綠色技術(shù)存量,計算公式為:。式中:St 是t 期中國的綠色技術(shù)存量,采用中國的綠色專利申請數(shù)據(jù)運用永續(xù)盤存法測算而得,綠色專利申請數(shù)據(jù)借鑒David Popp(2011)的思路,在中國知識產(chǎn)權(quán)專利檢索數(shù)據(jù)中,按照關(guān)鍵字檢索出綠色發(fā)明專利技術(shù),最終得到中國(未含港澳臺地區(qū))2003—2018 年每一年624 個IPC 分類三級科目下的綠色發(fā)明專利技術(shù)申請量,則t 期綠色技術(shù)存量可表示為:,P 為每年新增綠色專利申請數(shù)量,υ為折舊率15%。OFDIit為中國對“一帶一路”沿線各國的對外直接投資存量,CAPjt為“一帶一路”沿線各國的資本形成額,IMjt為“一帶一路”沿線國家從中國的進口貿(mào)易額,GDPjt為“一帶一路”沿線國家的GDP。因此,中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出GTS,可由OFDI 的綠色技術(shù)溢出Gofdi和出口的綠色技術(shù)溢出Gex求和加總得到。為了區(qū)分“一帶一路”沿線國家和地區(qū)自中國進口中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品在獲取綠色技術(shù)溢出上可能存在的差異,將“一帶一路”沿線國家和地區(qū)采用補償貿(mào)易、來料加工、進料加工、加工貿(mào)易進口設(shè)備四種貿(mào)易方式自中國的進口數(shù)據(jù)進行歸類加總,得到進口中間品的貿(mào)易數(shù)據(jù),從進口貿(mào)易總額中減去中間品貿(mào)易額得到進口最終產(chǎn)品數(shù)據(jù),據(jù)此可以測算得到進口中間品的綠色技術(shù)溢出Gexi和進口最終產(chǎn)品綠色技術(shù)溢出Gexf。取綠色技術(shù)溢出數(shù)量從小到大依次為:中國OFDI、中間產(chǎn)品進口和最終產(chǎn)品進口。一個值得關(guān)注的現(xiàn)象是,自2013 年開始“一帶一路”沿線國家和地區(qū)通過中國OFDI 渠道獲取的綠色技術(shù)溢出量已經(jīng)開始超過從中間產(chǎn)品進口渠道得到溢出量,中國OFDI 對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出的重要性日益凸顯。從不同國家和地區(qū)獲取綠色技術(shù)外溢數(shù)量平均值來看,排在前三位的依次為新加坡、印度和俄羅斯,獲取綠色技術(shù)溢出數(shù)量相對較少的國家和地區(qū)依次為摩爾多瓦、阿爾巴尼亞和塞爾維亞。
表2 所列的“一帶一路”沿線國家和地區(qū)自中國獲取的綠色技術(shù)溢出量為通過吸引中國直接投資、中間產(chǎn)品進口、最終產(chǎn)品進口三個渠道相加獲得的總量??傮w來說,“一帶一路”沿線國家獲取的綠色技術(shù)溢出量大致呈現(xiàn)波動上升趨勢。從測算結(jié)果來看,2003—2018 年間“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從不同渠道獲
數(shù)據(jù)來源:參考肖文、李蘭.貿(mào)易壁壘對OFDI 逆向技術(shù)溢出省際擴散的影響研究[J].浙江大學學報(人文社會科學版),2018(2)一文中提出的測度方法計算而得。其中:中國的綠色專利申請數(shù)據(jù)來自于國家知識產(chǎn)權(quán)局;中國OFDI 數(shù)據(jù)來自歷年《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》;“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從中國進口的中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品數(shù)據(jù)來源于國研網(wǎng)計算得到。
根據(jù)最終的計量估計模型,選取2004—2018 年的樣本進行固定效應(yīng)回歸。表3 顯示,變量ESI2003的顯著性程度不高,估計系數(shù)為零的概率為75.9%,而HUM、TRA、GTC 等變量的估計系數(shù)顯著度較高。為了保證估計結(jié)果的穩(wěn)健性,還進行了隨機效應(yīng)回歸和廣義最小二乘回歸,得到的估計結(jié)果基本一致。這表明“一帶一路”國家的價值鏈攀升受先天性因素的制約較小,更多地取決于后天支撐性條件的培育。
表3 基準回歸分析
綠色技術(shù)溢出變量GTS 的估計系數(shù)顯著為正,表明中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的直接投資和經(jīng)貿(mào)往來,有助于沿線國家從綠色技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟性中獲利,不斷改進優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),并進而實現(xiàn)在全球價值鏈地位的提升。
控制變量人力資本(HUM)與交通基礎(chǔ)設(shè)施(TRA)在回歸模型中的系數(shù)都顯著為正,說明提升“一帶一路”沿線國家和地區(qū)勞動素質(zhì)、加強交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是當前促進沿線國家向全球價值鏈高端攀升的重要途經(jīng)。此外,從2003—2018 年全樣本的數(shù)據(jù)分析,商務(wù)環(huán)境對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)全球價值鏈提升的作用并不明顯。一個可能的解釋是“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的商務(wù)環(huán)境水平參差不齊,且在價值鏈提升過程中的作用在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段存在顯著差異。
表4 顯示,交互變量HUM*GTS 的估計系數(shù)顯著為正,在一定程度上印證了基礎(chǔ)模型的估計結(jié)果。對于“一帶一路”沿線國家和地區(qū)來說,人力資本是推動綠色技術(shù)創(chuàng)新、培育國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性因素,人力資本在全球價值鏈分工中的“干中學”效應(yīng)、技術(shù)外溢吸收效應(yīng)有利于更好推進全球價值鏈攀升。與物質(zhì)資本要素積累相比,人力資本要素積累相對困難,因而對價值鏈的提升也存在一定的門檻效應(yīng)。
表4 不同解釋變量組合的固定效應(yīng)回歸分析
交互變量TRA*GTS 的系數(shù)符號為正,且在5%的水平上通過了顯著性檢驗,反映出交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善有助于中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)綠色技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮。一般而言,“一帶一路”沿線國家和地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施有利于促進貿(mào)易與投資的便利化,降低交易成本,減少交易與投資過程中的不確定性,改善營商環(huán)境,增加商業(yè)機會,不斷優(yōu)化改善沿線國家企業(yè)的生存發(fā)展環(huán)境,充分發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施完善對綠色技術(shù)外溢作用的“放大器”效應(yīng),推動其在全球價值鏈位置的攀升。
交互變量INS*GTS 的估計系數(shù)為正,但不顯著。這主要是由于“一帶一路”沿線國家多數(shù)為發(fā)展中國家,與發(fā)達國家相比,在商務(wù)制度環(huán)境整體指標上的得分普遍不高。文淑惠等(2019)的研究表明,“一帶一路”沿線國家的制度環(huán)境處在一個特定的水平及以上時其金融發(fā)展才能顯著吸引中國OFDI。這也為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從加強知識產(chǎn)權(quán)保護、規(guī)范商業(yè)制度、提高審批效率等方面著手,不斷優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)創(chuàng)新活動、改善貿(mào)易條件,進而為實現(xiàn)東道國在全球價值鏈分工地位的提升提供了依據(jù)。
為了對計量結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗,以2003—2018年間價值鏈攀升幅度最大的5 個國家作為典型樣本,比較分析這些國家在主要指標上的變動趨勢。觀察5 個典型國家在各項指標上的平均值,可以發(fā)現(xiàn)在影響價值鏈攀升的主要因素中,人力資本、中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出等指標呈現(xiàn)顯著上升趨勢,而交通基礎(chǔ)設(shè)施、商務(wù)環(huán)境等指標的改善情況并不十分明顯。這也為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球價值鏈的位置攀升指出了進一步可以改進的空間。
表5 價值鏈提升居前五位的“一帶一路”國家和地區(qū)主要指標變動比較
以“一帶一路”沿線43 個國家和地區(qū)為樣本,實證考察了中國綠色技術(shù)外溢對“一帶一路”沿線國家全球綠色價值鏈攀升的影響。研究結(jié)果表明:
1.中國積極推動綠色“一帶一路”建設(shè),為實現(xiàn)對外貿(mào)易、對外投資的綠色技術(shù)溢出提供了重要保障。中國通過OFDI、中間產(chǎn)品出口和最終產(chǎn)品出口三種渠道對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)存在顯著的正向綠色技術(shù)溢出。按2003—2018 年間三種渠道綠色技術(shù)溢出數(shù)量的平均值進行比較,從小到大依次為中國OFDI、中間產(chǎn)品出口、最終產(chǎn)品出口。自2013 年“一帶一路”倡議提出以來,伴隨著中國對外直接投資規(guī)模的增大,中國通過OFDI 渠道溢出的綠色技術(shù)量已經(jīng)逐漸超過中間產(chǎn)品出口渠道。
2.中國綠色技術(shù)溢出對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈位置攀升具有顯著促進作用,但這種溢出效應(yīng)發(fā)揮作用的大小與相關(guān)支撐性條件的滿足密切相關(guān),比如人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、制度質(zhì)量等指標都起到了非常重要的作用。如果“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在承接來自中國綠色技術(shù)溢出的同時,能夠加快人力資本積累、改進交通基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量、完善營商環(huán)境等因素,將更有利于本國在全球綠色價值鏈的攀升。