殷寶慶 顏 青 劉 洋

（1.浙江經(jīng)濟職業(yè)技術(shù)學院，浙江 杭州 310018；2.浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學院，浙江 杭州 310018；3.上海外國語大學 賢達經(jīng)濟人文學院，上海 200083）

一、研究綜述

國際性綠色技術(shù)外溢對緩解“一帶一路”沿線國家的環(huán)境壓力、改善環(huán)境質(zhì)量、促進“一帶一路”可持續(xù)發(fā)展起著重要的支撐與推動作用。2017 年4 月環(huán)境保護部、發(fā)展改革委等4 部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推動綠色“一帶一路”建設(shè)的指導意見》，明確提出“順應(yīng)和引領(lǐng)綠色、低碳、循環(huán)發(fā)展國際潮流，促進綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高我國參與全球環(huán)境治理的能力”，這為中國推進“一帶一路”綠色建設(shè)提供了宏觀思路。在具體的政策實踐中，針對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)日益凸顯的生態(tài)環(huán)境問題，中國政府正積極推動對“一帶一路”綠色貿(mào)易與綠色投資，鼓勵生態(tài)環(huán)保標準與科技創(chuàng)新合作，引導綠色、先進、適用技術(shù)在“一帶一路”沿線發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。黨的十九大也將“推動構(gòu)建人類命運共同體”、“堅持人與自然和諧共生”列入新時代中國特色社會主義基本方略的重要內(nèi)容，倡議整合國內(nèi)外資源，共同實現(xiàn)2030 年可持續(xù)發(fā)展目標。以生態(tài)文明建設(shè)的中國經(jīng)驗，為人類現(xiàn)代化進程提供新范例和新參照。

國際性綠色技術(shù)外溢可以通過貿(mào)易、FDI、人員流動、專利許可、授權(quán)、CDM 項目等多個渠道實現(xiàn)，并成為解決全球氣候變化和能源危機雙重挑戰(zhàn)的重要途徑（Kemp et al.，2008；史進、童昕，2010；Bonair et al.，1989）。歸結(jié)起來，國際綠色技術(shù)溢出的間接渠道主要分為三類：一是國際資本綠色技術(shù)溢出路徑，包括FDI 技術(shù)（畢克新、王禹涵、楊朝均，2014；賈軍，2015）和OFDI 反向技術(shù)溢出（羅良文、梁圣蓉，2017）；二是國際貿(mào)易綠色技術(shù)溢出路徑，包括進口貿(mào)易技術(shù)溢出（Lanjouw 和Mody，1996；岐潔、韓伯棠、陳艷春，2015）、出口貿(mào)易技術(shù)溢出（Feder,1983；Levin 和Raut,1999）；三是近年來嵌入全球價值鏈成為了國際技術(shù)擴散的新途徑（Pack 和Saggi,2001；Amighini,2005；Jabbour,2005），包括加工貿(mào)易中間品進口、加工貿(mào)易中間品出口等。此外，還有學者關(guān)注了跨國研發(fā)投入、跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移等直接溢出渠道對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響（王俊，2013；高大偉，2016）。

國際性綠色技術(shù)溢出有助于促進東道國的綠色技術(shù)進步，并對其全球價值鏈攀升產(chǎn)生積極效應(yīng)?，F(xiàn)有文獻認為，技術(shù)溢出效應(yīng)對于企業(yè)間的分工結(jié)構(gòu)、競爭結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新研發(fā)動力激勵、創(chuàng)新合作及知識產(chǎn)權(quán)安排存在顯著不對稱影響效應(yīng)（Katsoulacos 和Ulph，1998；薛求知、羅來軍，2006）。在嵌入全球價值鏈分工的進程中，如果本土企業(yè)率先進行綠色技術(shù)研發(fā)、提高產(chǎn)品質(zhì)量以及在生產(chǎn)、分配、交換、消費等環(huán)節(jié)的綠色化程度，將有助于出口產(chǎn)品種類增多和綠色技術(shù)含量提升（李長青等，2015）。

國內(nèi)外研究成果具有很大的借鑒意義，但值得關(guān)注的是，已有文獻關(guān)于國際性綠色技術(shù)外溢渠道及影響因素研究中，大都是以發(fā)達國家作為技術(shù)溢出的源頭，研究了發(fā)達國家之間和發(fā)達國家對中國的綠色技術(shù)溢出，從“一帶一路”視角研究發(fā)展中國家的相對較少；而有關(guān)中國對“一帶一路”國家和地區(qū)綠色技術(shù)外溢的渠道及其全球價值鏈升級問題的研究有待加強。

二、理論分析框架與計量模型構(gòu)建

（一）理論分析框架

國際性綠色技術(shù)外溢效應(yīng)有助于承接企業(yè)降低物耗、能耗及污染排放，推進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，同時有助于形成產(chǎn)品差異化、提升產(chǎn)品質(zhì)量與附加值，拓展外貿(mào)市場。一般認為，國際性綠色技術(shù)外溢效應(yīng)對“一帶一路”制造業(yè)全球價值鏈攀升起到正向作用。技術(shù)差距理論表明，技術(shù)差距對技術(shù)溢出效應(yīng)存在一定影響，大量文獻研究發(fā)現(xiàn)由于技術(shù)差距過大，將導致落后方難以消化吸收先進技術(shù)（Glass 和Saggi，1998；黃漓江、桑百川，2017）。與世界主要發(fā)達國家(G7)相比，中國與“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟合作更為緊密、綠色技術(shù)標準和技術(shù)水平更為適中。

不同溢出渠道帶來的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)大小也存在差異。此外，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的資源稟賦、要素條件、營商環(huán)境等因素也對綠色技術(shù)溢出的吸收能力產(chǎn)生作用，并對東道國在全球價值鏈的攀升產(chǎn)生影響。唐海燕、張會清（2009)認為，人力、服務(wù)、制度環(huán)境等對發(fā)展中國家在參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工中的價值鏈提升產(chǎn)生重要作用。

（二）實證模型構(gòu)建

為了檢驗“一帶一路”倡議下綠色技術(shù)溢出與東道國價值鏈攀升之間的關(guān)系，并實證檢驗“一帶一路”國家全球價值鏈攀升的影響因素，根據(jù)Sim(2004)、Feenstra(2003)和唐海燕（2009）等學者的研究文獻，建立如下初步的計量模型：

其中，ESI 表示全球綠色價值鏈地位指數(shù)，C 為截距項，HUM 代表人力資本指數(shù)，TRA 為交通基礎(chǔ)設(shè)施變量，INS 為商務(wù)制度環(huán)境指數(shù)，GTS 為綠色技術(shù)溢出變量，ε與υ分別表示為截面誤差項與時變誤差項。

考慮到“一帶一路”沿線國家和地區(qū)價值鏈的提升可能在很大程度上取決于先天性因素，我們在模型中納入變量ESI2003，以“一帶一路”國家2003 年的全球價值鏈地位指數(shù)來反映各國初始狀態(tài)的價值鏈地位水平，確定最終的計量回歸模型為：

（三）變量選取與數(shù)據(jù)說明

全球綠色價值鏈地位指數(shù)ESI 的測算借鑒殷寶慶等（2018）的做法，采用出口技術(shù)復雜度、產(chǎn)業(yè)高度指數(shù)與碳生產(chǎn)率三個指標分別進行無綱量化處理和相應(yīng)權(quán)重計算后，加總得到“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈分工中所處位置。其中：出口技術(shù)復雜度計算公式參見Hidalgo 和Hausman(2009)。Hidalgo 和Hausman 基于反射法提出的經(jīng)濟復雜度剔除了包含的收入信息，可以更好地解釋和預測出口產(chǎn)品的技術(shù)含量；產(chǎn)業(yè)高度指數(shù)采用一國工業(yè)增加值與服務(wù)業(yè)增加值的和與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比進行測算；碳生產(chǎn)率利用一國生產(chǎn)總值與能源消費總量之比度量。

表1 “一帶一路”沿線國家和地區(qū)ESI 指標值的比較GVL2018-GVL2003

從表1 可以看出，在“一帶一路”沿線43 個代表性國家和地區(qū)中，有29 個國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈中的位置實現(xiàn)了攀升，占樣本國家總數(shù)的67.44%，但也有14 個國家和地區(qū)的價值鏈位置出現(xiàn)了下滑，占樣本國家總數(shù)的32.56%。

在控制變量HUM 的選取上，借鑒齊紹洲和徐佳（2018）的方法，利用基于受教育年限與回報率測度的人力資本指數(shù)對一國的人力資本水平進行衡量，人力資本指數(shù)變量的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于Penn World Table 9.0。

交通基礎(chǔ)設(shè)施變量TRA 的測算,借鑒陳虹、劉紀媛（2020）的思路，選取港口集裝箱吞吐量（20 英尺當量單位）、航空貨物運輸（百萬噸公里）、鐵路貨物運輸（百萬噸公里）三個指標分別進行無綱量化處理和相應(yīng)權(quán)重計算后加總得到。

關(guān)于商務(wù)環(huán)境變量INS 選取上，以Kaufmamn 等發(fā)布的世界治理指標（Worldwide Government Indicators)來評價“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的商務(wù)環(huán)境狀況。世界治理指標從話語權(quán)與問責、政治穩(wěn)定、政府效率、規(guī)制質(zhì)量、法制水平以及腐敗控制等六大維度衡量了200多個國家和地區(qū)的治理能力。

綠色技術(shù)溢出的測度借鑒歧潔等（2015）的方法，假設(shè)當前中國主要通過OFDI 和出口兩種渠道來實現(xiàn)對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)綠色技術(shù)溢出，則OFDI 綠色技術(shù)溢出采用中國對“一帶一路”沿線各國的OFDI 與“一帶一路”沿線各國資本形成額的比例乘以中國的綠色技術(shù)存量，計算公式為：；出口綠色技術(shù)溢出采用“一帶一路”沿線國家進口額與東道國GDP 的比例乘以中國的綠色技術(shù)存量，計算公式為：。式中：St 是t 期中國的綠色技術(shù)存量，采用中國的綠色專利申請數(shù)據(jù)運用永續(xù)盤存法測算而得，綠色專利申請數(shù)據(jù)借鑒David Popp(2011)的思路，在中國知識產(chǎn)權(quán)專利檢索數(shù)據(jù)中，按照關(guān)鍵字檢索出綠色發(fā)明專利技術(shù)，最終得到中國（未含港澳臺地區(qū)）2003—2018 年每一年624 個IPC 分類三級科目下的綠色發(fā)明專利技術(shù)申請量，則t 期綠色技術(shù)存量可表示為：，P 為每年新增綠色專利申請數(shù)量，υ為折舊率15%。OFDIit為中國對“一帶一路”沿線各國的對外直接投資存量，CAPjt為“一帶一路”沿線各國的資本形成額，IMjt為“一帶一路”沿線國家從中國的進口貿(mào)易額，GDPjt為“一帶一路”沿線國家的GDP。因此，中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出GTS，可由OFDI 的綠色技術(shù)溢出Gofdi和出口的綠色技術(shù)溢出Gex求和加總得到。為了區(qū)分“一帶一路”沿線國家和地區(qū)自中國進口中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品在獲取綠色技術(shù)溢出上可能存在的差異，將“一帶一路”沿線國家和地區(qū)采用補償貿(mào)易、來料加工、進料加工、加工貿(mào)易進口設(shè)備四種貿(mào)易方式自中國的進口數(shù)據(jù)進行歸類加總，得到進口中間品的貿(mào)易數(shù)據(jù)，從進口貿(mào)易總額中減去中間品貿(mào)易額得到進口最終產(chǎn)品數(shù)據(jù)，據(jù)此可以測算得到進口中間品的綠色技術(shù)溢出Gexi和進口最終產(chǎn)品綠色技術(shù)溢出Gexf。取綠色技術(shù)溢出數(shù)量從小到大依次為：中國OFDI、中間產(chǎn)品進口和最終產(chǎn)品進口。一個值得關(guān)注的現(xiàn)象是，自2013 年開始“一帶一路”沿線國家和地區(qū)通過中國OFDI 渠道獲取的綠色技術(shù)溢出量已經(jīng)開始超過從中間產(chǎn)品進口渠道得到溢出量，中國OFDI 對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出的重要性日益凸顯。從不同國家和地區(qū)獲取綠色技術(shù)外溢數(shù)量平均值來看，排在前三位的依次為新加坡、印度和俄羅斯，獲取綠色技術(shù)溢出數(shù)量相對較少的國家和地區(qū)依次為摩爾多瓦、阿爾巴尼亞和塞爾維亞。

表2 所列的“一帶一路”沿線國家和地區(qū)自中國獲取的綠色技術(shù)溢出量為通過吸引中國直接投資、中間產(chǎn)品進口、最終產(chǎn)品進口三個渠道相加獲得的總量?？傮w來說，“一帶一路”沿線國家獲取的綠色技術(shù)溢出量大致呈現(xiàn)波動上升趨勢。從測算結(jié)果來看，2003—2018 年間“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從不同渠道獲

數(shù)據(jù)來源：參考肖文、李蘭.貿(mào)易壁壘對OFDI 逆向技術(shù)溢出省際擴散的影響研究[J].浙江大學學報(人文社會科學版)，2018（2）一文中提出的測度方法計算而得。其中：中國的綠色專利申請數(shù)據(jù)來自于國家知識產(chǎn)權(quán)局；中國OFDI 數(shù)據(jù)來自歷年《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》；“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從中國進口的中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品數(shù)據(jù)來源于國研網(wǎng)計算得到。

三、計量模型估計結(jié)果分析

（一）基準回歸結(jié)果

根據(jù)最終的計量估計模型，選取2004—2018 年的樣本進行固定效應(yīng)回歸。表3 顯示，變量ESI2003的顯著性程度不高，估計系數(shù)為零的概率為75.9%，而HUM、TRA、GTC 等變量的估計系數(shù)顯著度較高。為了保證估計結(jié)果的穩(wěn)健性，還進行了隨機效應(yīng)回歸和廣義最小二乘回歸，得到的估計結(jié)果基本一致。這表明“一帶一路”國家的價值鏈攀升受先天性因素的制約較小，更多地取決于后天支撐性條件的培育。

表3 基準回歸分析

綠色技術(shù)溢出變量GTS 的估計系數(shù)顯著為正，表明中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的直接投資和經(jīng)貿(mào)往來，有助于沿線國家從綠色技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟性中獲利，不斷改進優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并進而實現(xiàn)在全球價值鏈地位的提升。

控制變量人力資本（HUM）與交通基礎(chǔ)設(shè)施（TRA)在回歸模型中的系數(shù)都顯著為正，說明提升“一帶一路”沿線國家和地區(qū)勞動素質(zhì)、加強交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是當前促進沿線國家向全球價值鏈高端攀升的重要途經(jīng)。此外，從2003—2018 年全樣本的數(shù)據(jù)分析，商務(wù)環(huán)境對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)全球價值鏈提升的作用并不明顯。一個可能的解釋是“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的商務(wù)環(huán)境水平參差不齊，且在價值鏈提升過程中的作用在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段存在顯著差異。

（二）不同解釋變量組合的實證檢驗

表4 顯示，交互變量HUM*GTS 的估計系數(shù)顯著為正，在一定程度上印證了基礎(chǔ)模型的估計結(jié)果。對于“一帶一路”沿線國家和地區(qū)來說，人力資本是推動綠色技術(shù)創(chuàng)新、培育國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性因素，人力資本在全球價值鏈分工中的“干中學”效應(yīng)、技術(shù)外溢吸收效應(yīng)有利于更好推進全球價值鏈攀升。與物質(zhì)資本要素積累相比，人力資本要素積累相對困難，因而對價值鏈的提升也存在一定的門檻效應(yīng)。

表4 不同解釋變量組合的固定效應(yīng)回歸分析

交互變量TRA*GTS 的系數(shù)符號為正，且在5%的水平上通過了顯著性檢驗，反映出交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善有助于中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)綠色技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮。一般而言，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施有利于促進貿(mào)易與投資的便利化，降低交易成本，減少交易與投資過程中的不確定性，改善營商環(huán)境，增加商業(yè)機會，不斷優(yōu)化改善沿線國家企業(yè)的生存發(fā)展環(huán)境，充分發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施完善對綠色技術(shù)外溢作用的“放大器”效應(yīng)，推動其在全球價值鏈位置的攀升。

交互變量INS*GTS 的估計系數(shù)為正，但不顯著。這主要是由于“一帶一路”沿線國家多數(shù)為發(fā)展中國家，與發(fā)達國家相比，在商務(wù)制度環(huán)境整體指標上的得分普遍不高。文淑惠等（2019）的研究表明，“一帶一路”沿線國家的制度環(huán)境處在一個特定的水平及以上時其金融發(fā)展才能顯著吸引中國OFDI。這也為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)從加強知識產(chǎn)權(quán)保護、規(guī)范商業(yè)制度、提高審批效率等方面著手，不斷優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)創(chuàng)新活動、改善貿(mào)易條件，進而為實現(xiàn)東道國在全球價值鏈分工地位的提升提供了依據(jù)。

（三）基于代表性樣本的比較分析

為了對計量結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗，以2003—2018年間價值鏈攀升幅度最大的5 個國家作為典型樣本，比較分析這些國家在主要指標上的變動趨勢。觀察5 個典型國家在各項指標上的平均值，可以發(fā)現(xiàn)在影響價值鏈攀升的主要因素中，人力資本、中國對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的綠色技術(shù)溢出等指標呈現(xiàn)顯著上升趨勢，而交通基礎(chǔ)設(shè)施、商務(wù)環(huán)境等指標的改善情況并不十分明顯。這也為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球價值鏈的位置攀升指出了進一步可以改進的空間。

表5 價值鏈提升居前五位的“一帶一路”國家和地區(qū)主要指標變動比較

四、主要結(jié)論

以“一帶一路”沿線43 個國家和地區(qū)為樣本，實證考察了中國綠色技術(shù)外溢對“一帶一路”沿線國家全球綠色價值鏈攀升的影響。研究結(jié)果表明：

1.中國積極推動綠色“一帶一路”建設(shè)，為實現(xiàn)對外貿(mào)易、對外投資的綠色技術(shù)溢出提供了重要保障。中國通過OFDI、中間產(chǎn)品出口和最終產(chǎn)品出口三種渠道對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)存在顯著的正向綠色技術(shù)溢出。按2003—2018 年間三種渠道綠色技術(shù)溢出數(shù)量的平均值進行比較，從小到大依次為中國OFDI、中間產(chǎn)品出口、最終產(chǎn)品出口。自2013 年“一帶一路”倡議提出以來，伴隨著中國對外直接投資規(guī)模的增大，中國通過OFDI 渠道溢出的綠色技術(shù)量已經(jīng)逐漸超過中間產(chǎn)品出口渠道。

2.中國綠色技術(shù)溢出對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在全球綠色價值鏈位置攀升具有顯著促進作用，但這種溢出效應(yīng)發(fā)揮作用的大小與相關(guān)支撐性條件的滿足密切相關(guān)，比如人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、制度質(zhì)量等指標都起到了非常重要的作用。如果“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在承接來自中國綠色技術(shù)溢出的同時，能夠加快人力資本積累、改進交通基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量、完善營商環(huán)境等因素，將更有利于本國在全球綠色價值鏈的攀升。