劉卓軍

基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新有著密不可分的聯(lián)系。而且，前者往往將決定著后者的效果和高度。

1945年，美國總統(tǒng)戰(zhàn)時科學(xué)研究與開發(fā)辦公室主任范內(nèi)瓦爾·布什（Vannevar Bush）以《科學(xué)—無止境的前沿：給總統(tǒng)的關(guān)于戰(zhàn)后科研計劃的報告》（簡稱《布什報告》）回答了羅斯?？偨y(tǒng)生前關(guān)心的相關(guān)問題，對第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后美國應(yīng)如何制定有關(guān)科研的投資政策和計劃提出了建議。雖然羅斯福沒能看到這份報告的最終版本，但它的意義卻絲毫沒有受到影響，報告中提出的關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)及其與技術(shù)創(chuàng)新之關(guān)系的觀點，成為戰(zhàn)后幾十年美國國家科學(xué)政策的基礎(chǔ)。

《布什報告》明確指出，“一個在基礎(chǔ)科學(xué)新知識方面依賴于他人的國家，其工業(yè)發(fā)展速度必然受到影響，并在國際貿(mào)易競爭中處于劣勢”。這種觀點體現(xiàn)和總結(jié)了過去100多年人們對科學(xué)革命在引發(fā)和支撐工業(yè)革命進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的鏈條中所發(fā)揮的不可或缺之作用的認(rèn)識。然而，現(xiàn)實中這樣的認(rèn)識并不總能占據(jù)著起主導(dǎo)作用的位置，所以需要經(jīng)常議論，正所謂常議常清，常論常新。

事實上，1997年美國布魯金斯學(xué)會發(fā)布了唐納德·斯托克斯（Donald E.Stokes）撰寫的報告《巴斯德象限—基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新》（簡稱《斯托克斯報告》），一定意義上對《布什報告》及其觀點進(jìn)行了修正。當(dāng)然，事情并沒有完結(jié)，在《布什報告》發(fā)表75周年之際，2020年12月，美國科學(xué)院出版了2020年2月在美國召開的一次研討會的會議文集，這本標(biāo)題為《無邊的前沿：科學(xué)的下一個75年》的文集有回顧更有討論和展望。毫無疑問，對于任何一種非靜止的事物之社會認(rèn)識總會出現(xiàn)周期性的變化，這一點是需要給予理解和正視的。

在我國，改革開放之后國家適時提出了“科教興國”的發(fā)展戰(zhàn)略，相應(yīng)地在“國興科教”方面也連年做出了非常務(wù)實的安排，尤其體現(xiàn)在科研投入上，無論是量還是質(zhì)都做到了持續(xù)提高和加強(qiáng)。時至今日，追求走創(chuàng)新發(fā)展之路已然成為一種氛圍和社會時尚。隨著科技力量的不斷注入，體現(xiàn)（最）新技術(shù)的產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)及經(jīng)濟(jì)模式大規(guī)模地涌現(xiàn)，促進(jìn)和支撐著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也明顯提升了國家的整體競爭實力。

當(dāng)然無須諱言，我們還沒有徹底擺脫一些關(guān)鍵技術(shù)被“卡脖子”的局面。相對于被卡脖子的困擾來說，更可怕的是現(xiàn)在社會“患”上了急于擺脫被卡脖子狀態(tài)的焦慮癥。對此，我們應(yīng)在“十四五”期間，甚至今后更長的發(fā)展階段中，只有通過扎扎實實地打造出健康的國家創(chuàng)新體系，才能從根本上解決問題。

國家創(chuàng)新體系的構(gòu)成，既要有國家隊也要有民間隊;既要有中央層面還要有地方層面;既要有科教平臺更要有企業(yè)平臺以及多方資源的整合與協(xié)調(diào)平臺。其中，重點要解決好隊伍問題、規(guī)劃問題、項目選擇問題和投入問題。在設(shè)計好的前提下，應(yīng)借助法規(guī)和政策之力，做好“放”的功課。是的，卡脖子問題很急迫，一萬年太久需要只爭朝夕，但從根本上講，這將是一場持久之戰(zhàn)。

有必要對上述提及的兩個報告的相關(guān)話題和內(nèi)容做多一些了解。

唐納德·斯托克斯先后擔(dān)任過美國密西根大學(xué)研究生院院長和普林斯頓大學(xué)伍德威爾遜公共與國際事務(wù)學(xué)院院長20年以上，還長期出任美國科學(xué)基金會（NSF）的主席顧問，并常年為著名雜志《科學(xué)美國人》定期撰寫文章。這使得他有能力與眼光在《布什報告》的基礎(chǔ)上做出更深刻的思考。概括說來，他跳出了非要比較純研究重要還是有應(yīng)用背景的研究才有意義的爭論泥潭，從傳統(tǒng)的線性思維跨越到二維思維的模式。例如，斯托克斯把一個既追求基本理論認(rèn)識又重視應(yīng)用性的項目歸類于“應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究象限”，并將其標(biāo)稱為巴斯德象限;把不在意基本理論認(rèn)識而只專注應(yīng)用價值的項目歸類于“純應(yīng)用研究象限”，并將其標(biāo)稱為愛迪生象限;把只關(guān)注基本理論認(rèn)識而不顧是否直接有用的項目歸類于“純基礎(chǔ)研究象限”，并將其標(biāo)稱為玻爾象限。比較而言，象限認(rèn)知模式更有利于對復(fù)雜情形進(jìn)行分析。

至于范內(nèi)瓦爾·布什，他只所以能提出影響深遠(yuǎn)的《布什報告》也和其有過顯赫的閱歷是分不開的。100多年前，布什就取得了MIT和哈佛大學(xué)聯(lián)合頒發(fā)的工程博士學(xué)位，他具有不錯的基本理論的素養(yǎng)這一點可以從他曾一度在大學(xué)里講授數(shù)學(xué)得到證明，他是可以求解多達(dá)18個獨立變量的微分方程之模擬計算裝置的建造工程師。他還是美國歷史上第一位總統(tǒng)科學(xué)顧問，在二戰(zhàn)期間執(zhí)掌美國科學(xué)研究與開發(fā)辦公室（OSRD），指揮協(xié)調(diào)著3萬科技大軍為贏得戰(zhàn)爭發(fā)揮了重要作用，其中就包括了曼哈頓工程的實施。他以第一推手的角色促成了戰(zhàn)后美國國家科學(xué)基金會（NSF）的建立。在《布什報告》中，他理性地分析并應(yīng)用了“基礎(chǔ)研究的實施不考慮實際結(jié)果”和“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先導(dǎo)”的觀點，闡明了對關(guān)于“基礎(chǔ)研究引起應(yīng)用研究與開發(fā)，再依據(jù)所獲成果是一種產(chǎn)品還是一種工藝等而促進(jìn)生產(chǎn)或經(jīng)營”的模式之認(rèn)知，并據(jù)此推動了美國應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)投入同時又減少過多干預(yù)研究進(jìn)程的體系框架的建設(shè)。

然而，總有一些問題，包括應(yīng)如何處理基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的關(guān)系需要重復(fù)認(rèn)識，這甚至成為國際上都要普遍面對的問題。例如，英國政府的一份白皮書就認(rèn)為，基礎(chǔ)研究是在能看得見的范圍內(nèi)沒有特殊目的的研究。這樣一來，即便為了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體系建設(shè)，如果將應(yīng)用研究和純研究擺放在一起，則出現(xiàn)應(yīng)用研究總是排斥純研究的現(xiàn)象也是可以想象得到的。不過，這樣的問題并不是不可調(diào)和的。不妨重溫一個不太久遠(yuǎn)的故事。事實上，在信息化、數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)化蓬勃發(fā)展的今天，提及一下信息論的創(chuàng)立者克勞德·艾爾伍德·香農(nóng)（Claude Elwood Shannon）是非常恰當(dāng)?shù)摹?937年香農(nóng)恰好在布什指導(dǎo)下攻讀MIT的碩士學(xué)位，他在研究布什的微分分析器時發(fā)現(xiàn)，若把布爾代數(shù)用于電路分析上就可以構(gòu)造出具有各種邏輯功能的線路，香農(nóng)的研究喚醒了19世紀(jì)誕生的，在當(dāng)時看來是一項百無實際用途的純理論研究成果，進(jìn)而使布爾代數(shù)成為電子學(xué)和數(shù)字計算機(jī)技術(shù)現(xiàn)代發(fā)展的不可少的工具。由此我們認(rèn)識到，兩種事物在短期內(nèi)可能是分離的，但在更長的周期下卻可以融合在一起。

美國科學(xué)院院長馬西婭·麥克納特（Marcia McNutt）女士在展望下一個75年時表示，未來的發(fā)展會有很大的不確定性，但珍視基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和證據(jù)的決策和政策是不會變的。

現(xiàn)在，中國正在開啟“十四五”規(guī)劃的建設(shè)并邁向追尋2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)的征程，在這個過程中，各個層面和各個方向都充滿著機(jī)遇和挑戰(zhàn)。以創(chuàng)新投入為例，在我國目前總的研發(fā)投入中，基礎(chǔ)研究只占6%，而發(fā)達(dá)國家的這個比例則達(dá)到了15%，顯然我們還有很大的提升空間。而且，為打造出健康的創(chuàng)新體系，企業(yè)的能動性需要更進(jìn)一步提高，研發(fā)投入的均衡性和效率問題需要得到更多重視，與此相關(guān)的政策空間也需要進(jìn)一步完善。

做好“放”的功課，就是要發(fā)揮好各類主體包括更多人的能動性，從而把既是“國”事也是“家”事的創(chuàng)新體系之建設(shè)做好。