陳沛 中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第二十研究所

一、成果管理概述

成果管理顧名思義，就是對(duì)于相關(guān)工作成果進(jìn)行系統(tǒng)管理的過程，通過成果管理實(shí)現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化、實(shí)施和應(yīng)用。在該流程中成果會(huì)產(chǎn)生一定的資金收益和社會(huì)效益，而成果管理也側(cè)重于對(duì)于工作成果的管理、轉(zhuǎn)化及后續(xù)的處置。因此，科研成果管理從廣義上看是一種統(tǒng)籌性的工作規(guī)劃，也具有很強(qiáng)的綜合性[1]。

二、科研項(xiàng)目管理存在的問題

（一）全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出不斷加重

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，中國(guó)2018 年投入的研發(fā)資金為19677.9 億元，相較于2017年增長(zhǎng)11.8%。從2016 年開始，中國(guó)連續(xù)三年保持高速增長(zhǎng)，中西部地區(qū)的研發(fā)增長(zhǎng)比例分別是14.3%和13.4%。但是這樣的研發(fā)投入也導(dǎo)致了整體的經(jīng)費(fèi)支出增大，導(dǎo)致整體科研項(xiàng)目存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)短缺的問題。

（二）科研經(jīng)費(fèi)使用的效益性不強(qiáng)

在之前部分科研項(xiàng)目的管理中，大家通常都是為科研而科研，目的性、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益不強(qiáng)，科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)較為嚴(yán)重，投入產(chǎn)出比較差。而且科研院所的科研項(xiàng)目往往會(huì)以結(jié)題為目標(biāo)，科研項(xiàng)目未來的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益，未來的產(chǎn)業(yè)化考慮較少。無法實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出的良性循環(huán)。

（三）項(xiàng)目管理存在的風(fēng)險(xiǎn)

在科研項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)是多樣的，首先，技術(shù)的創(chuàng)新會(huì)存在風(fēng)險(xiǎn)不可控的問題，尤其是當(dāng)科研項(xiàng)目存在高度復(fù)雜的系統(tǒng)建設(shè)，就會(huì)存在很大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如一塊集成模塊花費(fèi)了數(shù)百萬美元開發(fā)，但是在實(shí)際的應(yīng)用中卻無法對(duì)接。還有一類是管理的風(fēng)險(xiǎn)，如在科研項(xiàng)目立項(xiàng)中，沒有妥善考慮好項(xiàng)目管理存在的風(fēng)險(xiǎn)，尚未做好可行性分析，就很容易出現(xiàn)研究偏差。

表1 NIH 科研項(xiàng)目申請(qǐng)及資助（2010～2018）

（四）專業(yè)人才隊(duì)伍的欠缺

專業(yè)人才的欠缺主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是對(duì)于研究人員來說，研究人員的專業(yè)化水平會(huì)影響整體的研究水平，科研工作者隊(duì)伍在近兩年不斷擴(kuò)大，卻也呈現(xiàn)出魚龍混雜的態(tài)勢(shì)，另一方面是科研項(xiàng)目管理人才的欠缺，大多數(shù)管理人員不具備先進(jìn)的管理理念、管理模式落后，這也會(huì)導(dǎo)致實(shí)際的研究效果較差、成果不突出。

三、以成果管理為導(dǎo)向的科研項(xiàng)目精細(xì)化管理策略研究

（一）構(gòu)建完善的項(xiàng)目分級(jí)分類管理

建立完善的項(xiàng)目分級(jí)系統(tǒng)，建立在中國(guó)的科技戰(zhàn)略布局之上，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研領(lǐng)域的優(yōu)先級(jí)別并確定相應(yīng)的預(yù)算分配。建立在全局規(guī)劃之上，“自下而上”和“自上而下”的選題管理相結(jié)合，并對(duì)科研項(xiàng)目的分類、級(jí)別、利益沖突等作出詳細(xì)的界定。相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期組織科研項(xiàng)目討論會(huì)議，對(duì)于科研項(xiàng)目規(guī)劃、課題選擇、資助領(lǐng)域優(yōu)先級(jí)確定等進(jìn)行詳細(xì)研討，提升整體工作的合理性與科學(xué)性。課題確定后，根據(jù)科技計(jì)劃和研究領(lǐng)域進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)分配，根據(jù)項(xiàng)目屬性靈活設(shè)定經(jīng)費(fèi)分配標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于知識(shí)積累和低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，實(shí)行剛性預(yù)算；對(duì)于創(chuàng)新性項(xiàng)目和高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，實(shí)行彈性預(yù)算；通過“實(shí)時(shí)應(yīng)用、實(shí)時(shí)評(píng)估”的模式實(shí)現(xiàn)科研預(yù)算滾動(dòng)分配，靈活分配具體課題的經(jīng)費(fèi)[2]。首先，針對(duì)項(xiàng)目的類別進(jìn)行定向管理，以NIH和 NSF（美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和國(guó)立衛(wèi)生研究院）的科研部項(xiàng)目管理為例，此外，為了提升項(xiàng)目管理效率，NIH 和 NSF 設(shè)置了科研申請(qǐng)研究序列，并對(duì)于不同類型申請(qǐng)進(jìn)行定向資助。如表1 為例，新申請(qǐng)的項(xiàng)目資助占比約為1/5，對(duì)于已經(jīng)獲得資助的后續(xù)預(yù)算也就是非競(jìng)爭(zhēng)性延期資助申請(qǐng)加大資助比例，針對(duì)更新申請(qǐng)（申請(qǐng)額外資助）、競(jìng)爭(zhēng)性調(diào)整（不在當(dāng)前資助范圍內(nèi)的科研活動(dòng)調(diào)整）進(jìn)行評(píng)估后方可通過申請(qǐng)。

（二）實(shí)施PDCA 循環(huán)質(zhì)量控制系統(tǒng)的使用

科研單位在確定科研項(xiàng)目的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)建立PDCA 管理循質(zhì)控體系，質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)不斷解決問題，應(yīng)用科學(xué)的統(tǒng)計(jì)觀念和處理辦法，推動(dòng)整體的質(zhì)量控制流程優(yōu)化。首先，制定質(zhì)量控制的方針和規(guī)劃，并確定實(shí)際的科研管理目標(biāo)，根據(jù)已知的信息，設(shè)計(jì)具體的科研研究方案和布局，然后進(jìn)行具體的運(yùn)作，然后，總結(jié)科研工作執(zhí)行情況，明確效果并找出問題所在，最后，對(duì)于實(shí)際的科研經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，成功的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，如果存在尚未解決的問題則進(jìn)入下一個(gè)PDCA 循環(huán)。以美國(guó)NIH 和NSF 的科研項(xiàng)目管理為例，其整體的工作流程分為五個(gè)大板塊，分別是：（1）選題制定；（2）指南發(fā)布；（3）評(píng)審立項(xiàng)；（4）項(xiàng)目執(zhí)行；（5）項(xiàng)目評(píng)估.在每個(gè)大板塊中有不同的管理內(nèi)容，這樣就能最大程度上實(shí)現(xiàn)事前、事后管理，做好了評(píng)審和監(jiān)督工作。

（三）加強(qiáng)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)防控制度

風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目管理密切相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)不可消除卻可以通過科學(xué)管理規(guī)避并降低負(fù)面影響，建立完善的科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程是非常有必要的?？蒲胁块T和企業(yè)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，專業(yè)人員能通過對(duì)于科研項(xiàng)目的預(yù)測(cè)來防控風(fēng)險(xiǎn)，分析在實(shí)際的項(xiàng)目管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合項(xiàng)目提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，盡可能減少因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)事故造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃依據(jù)應(yīng)當(dāng)包括（1）項(xiàng)目基本信息；（2）項(xiàng)目組織或個(gè)人所積累的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；（3）決策人和授權(quán)方的意見；（4）項(xiàng)目利益相關(guān)者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的可承受能力；（5）可獲取的數(shù)據(jù)及項(xiàng)目進(jìn)展情況。在風(fēng)險(xiǎn)防控制度的確定上，應(yīng)當(dāng)舉行專門會(huì)議，并組織活動(dòng)執(zhí)行者、相關(guān)利益關(guān)系人參加，對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理[4]。

（四）構(gòu)建專業(yè)隊(duì)伍

在實(shí)際的科研項(xiàng)目管理中，更需要明確科研的目的、科研的扶持側(cè)重點(diǎn)、科研工作責(zé)任認(rèn)定。在實(shí)施之前科技項(xiàng)目要分類管理，自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向項(xiàng)目?jī)烧叩墓芾矸绞胶拓?zé)任主體不同。因此需要做好工作區(qū)分，要充分發(fā)揮科研人員的主觀能動(dòng)性，評(píng)審專家和管理部門應(yīng)盡量避免干擾。所以這類項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)主要責(zé)任是科研人員，科研管理的任務(wù)是優(yōu)秀科研人員的選拔并淘汰部分不能勝任工作的人員。如果是以目標(biāo)為導(dǎo)向的項(xiàng)目，需要從國(guó)家和行業(yè)的需求出發(fā)，確定明確的目標(biāo)和指標(biāo)。管理部門和專家組的責(zé)任在于，其需要指導(dǎo)科研項(xiàng)目確定研究指標(biāo)和研究方向，以類似企業(yè)合同的方式約定實(shí)施，科研團(tuán)隊(duì)擇優(yōu)選擇。在專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)上應(yīng)當(dāng)有規(guī)矩有規(guī)范，通過專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)、科研人員行為規(guī)范提升整體的科研研究氛圍。

四、結(jié)語

總而言之，在實(shí)際的科研工作管理中，應(yīng)當(dāng)積極提升科研研究水平，并創(chuàng)造良好的科研風(fēng)氣，沒有違規(guī)是科研工作及格的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)的嚴(yán)懲是推動(dòng)科技發(fā)展的必要因素。在科研研究隊(duì)伍建設(shè)上，積極構(gòu)建科研工作者認(rèn)真做研究的風(fēng)氣，杜絕故意造假的問題發(fā)生。這本身需要良好的行業(yè)規(guī)范。此外，科研評(píng)審工作應(yīng)當(dāng)更具專業(yè)性，科技界更迫切需要寬容，重視科研試錯(cuò)的與探索，鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗，是對(duì)科研人員最大的鼓舞。區(qū)分一項(xiàng)科研成果的真實(shí)性和價(jià)值需要進(jìn)行系統(tǒng)的分析和探討，需要突破現(xiàn)有思維的界限，抓住每個(gè)好的科研課題管理工作。