熊 鵬，宋 雨

（國立釜慶大學(xué)技術(shù)經(jīng)營大學(xué)院，韓國釜山48547）

引言

對(duì)于區(qū)域性創(chuàng)新活動(dòng)的研究，學(xué)者們提出了諸多的理論研究框架，其中有代表性的包括“環(huán)境創(chuàng)新者”“創(chuàng)新集群”“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”“學(xué)習(xí)區(qū)域”和“開放式創(chuàng)新”等。其中，以“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”被接受的程度最高，其基本原理是指在區(qū)域?qū)哟紊系膭?chuàng)新需要系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，創(chuàng)新活動(dòng)是動(dòng)態(tài)的、產(chǎn)生于區(qū)域內(nèi)企業(yè)和其他組織，如大學(xué)、科研院所等之間的互動(dòng)學(xué)習(xí)過程，對(duì)其研究的成果被廣泛應(yīng)用于各種區(qū)域背景下的政策設(shè)計(jì)和執(zhí)行。對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究方法包括動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩大類，涉及制度方法論、進(jìn)化方法論等不同范式、微觀和中觀等不同層次。學(xué)者們根據(jù)試圖解釋的不同現(xiàn)象提出不同的政策原理，并基于這些原理闡述對(duì)于政策作用和政策制定過程的不同看法。因此，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)尚未形成一個(gè)明確的規(guī)范性理論，尚處在“有多少政策應(yīng)用，就有多少理論模型”的階段。[1](p1-22)

本研究借鑒區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究方法中的“三螺旋模型（Triple Helix Systems）”分析框架，探究中國情境下省域創(chuàng)新系統(tǒng)在外部宏觀大環(huán)境下的演化特征。通過系統(tǒng)性回顧區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和三螺旋理論的研究脈絡(luò)，提出中國情境下省域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演變路徑，并以此理論模型構(gòu)建省域創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)測體系。通過對(duì)湖北省2010—2019年面板數(shù)據(jù)的評(píng)測分析，指出其在創(chuàng)新空間、知識(shí)空間和協(xié)同空間三個(gè)維度的演化特征，并據(jù)此得出有針對(duì)性的政策啟示和建議。

一、文獻(xiàn)綜述

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念始于20世紀(jì)90年代，并獲得了學(xué)者們廣泛的關(guān)注，因?yàn)閷?duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的研究而言，區(qū)域較之于國家是更加理想的研究對(duì)象，因?yàn)橐粋€(gè)國家的創(chuàng)新特點(diǎn)與其國內(nèi)各個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新特點(diǎn)大多并不相同，也不能進(jìn)行簡單的疊加。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)源于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是基于企業(yè)的資源基礎(chǔ)理論，其研究的內(nèi)容主要體現(xiàn)在各創(chuàng)新主體的“區(qū)域性”和“系統(tǒng)性”兩個(gè)方面。創(chuàng)新主體的“區(qū)域性”即創(chuàng)新活動(dòng)具有特定區(qū)域的特征、存在地理的邊界性，并與區(qū)域的社會(huì)文化、制度因素密切相關(guān)。這種區(qū)域的邊界性產(chǎn)生的原因主要是：創(chuàng)新所必需的隱性知識(shí)在地理上具有“粘性”和不可移動(dòng)性。較之于編碼知識(shí)可以很容易地交換和交流，隱性知識(shí)更需要面對(duì)面接觸和基于信任的個(gè)人關(guān)系才更容易共享；[2](p44-55)特定地理位置決定地方的社會(huì)文化和行為傳統(tǒng)，使得區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有獨(dú)特性，難以在區(qū)域以外的其他地方復(fù)制；在區(qū)域?qū)用嫱鶗?huì)呈現(xiàn)出支持創(chuàng)新和發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的獨(dú)特行政結(jié)構(gòu)、歷史文化和經(jīng)濟(jì)地理特征。[3](p1325-1357)

對(duì)中國企業(yè)和國外創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)證研究也表明，區(qū)域性創(chuàng)新活動(dòng)存在顯著的異質(zhì)性，不存在標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新模式。區(qū)域市場和人為干擾都會(huì)對(duì)政府制定的統(tǒng)一研發(fā)補(bǔ)貼、稅收激勵(lì)等政策產(chǎn)生影響；[4](p160-170)如果政府的激勵(lì)政策不考慮企業(yè)的規(guī)模、創(chuàng)新類型和需求特點(diǎn)，則會(huì)在一定程度上事與愿違，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的熱情會(huì)有明顯抑制作用。[5](p321-340)在不同區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)創(chuàng)新投資和創(chuàng)新績效的傳遞效應(yīng)在企業(yè)層面存在明顯不同，同一政策對(duì)國有、民營等不同類型企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響存在顯著差異性；[6](p36-43)雖然區(qū)域政策是國家政策在區(qū)域上的映射，但區(qū)域政策執(zhí)行的有效性無疑是至關(guān)重要的，效果不佳的政策可能導(dǎo)致政策無效甚至有負(fù)面影響，最終導(dǎo)致市場和政府失靈。但需要強(qiáng)調(diào)的是，政策的制定并沒有放之四海而皆準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，需要充分考慮區(qū)域的經(jīng)濟(jì)地理特征、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)類型特點(diǎn)等差異化因素，定制更精細(xì)化的政策包。[7](p112-127)[8](p115-137)

“系統(tǒng)性”是指區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)作為復(fù)雜社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的一部分，其參與主體之間存在相互作用、相互依存的系統(tǒng)特性，且在其中起到關(guān)鍵引領(lǐng)作用的是區(qū)域性制度和治理結(jié)構(gòu)，包括公共部門服務(wù)、各類激勵(lì)和扶持政策的設(shè)計(jì)和執(zhí)行、多層級(jí)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度、組織網(wǎng)絡(luò)和開放程度等。但對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的“系統(tǒng)性”是否每個(gè)地區(qū)都必然存在，不同學(xué)者有不同的觀點(diǎn)。一部分學(xué)者認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有普遍性，在所有地區(qū)都存在；但另一部分學(xué)者認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是具有一定門檻的，大部分地區(qū)并未達(dá)到形成區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的條件。歐盟資助的REGIS項(xiàng)目對(duì)全球11個(gè)最有可能存在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的地區(qū)進(jìn)行了對(duì)比性研究，發(fā)現(xiàn)僅有美國硅谷等3個(gè)地區(qū)存在真正意義上的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，基于意大利面板數(shù)據(jù)的研究也認(rèn)為很難找到判斷區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)存在的必要條件。[9]近年來，越來越多的學(xué)者嚴(yán)肅地指出：爭論是否存在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的意義不大，這會(huì)導(dǎo)致兩個(gè)極端，即要么認(rèn)定的條件過于寬松以至于變得毫無意義，要么認(rèn)定的條件過于嚴(yán)苛以至于缺乏普遍適用性。此外，這一爭論對(duì)政策制定者而言是令人困惑的，如何確定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是否存在，以及如何制定政策推動(dòng)其形成和進(jìn)化都是充滿不確定性的議題。政策制定者可能會(huì)毫無意義地質(zhì)疑他們所管轄的區(qū)域內(nèi)是否存在創(chuàng)新系統(tǒng)，而忽略了積極的嘗試提高區(qū)域的創(chuàng)新潛力。[10](p720-731)因此，識(shí)別區(qū)域創(chuàng)新的地區(qū)性特征、判斷所處的進(jìn)化階段和關(guān)鍵影響因素、提升區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的質(zhì)量和潛能才是需要持續(xù)聚焦的問題。[11](p24-33)

在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的眾多分析框架中，由Leydes?dorff在1995年提出的“三螺旋模型（Triple Helix Model）”極具代表性，獲得了學(xué)者的廣泛認(rèn)同和應(yīng)用。三螺旋模型的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)來源于20世紀(jì)初的英國和20世紀(jì)70年代以來美國硅谷的創(chuàng)新實(shí)踐，其理論源于進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和公共政策學(xué)等多門學(xué)科，其獨(dú)特貢獻(xiàn)之一在于它將大學(xué)視為區(qū)域創(chuàng)新的重要領(lǐng)導(dǎo)者，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)在向成熟的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過程中所發(fā)揮的重要作用。[12](p5-16)“三螺旋模型”理論在區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域的研究始于2005年，為更清晰地探析區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)性和整體演化規(guī)律提供了一種全新的理論視角。Etz?kowitz和Klofsten利用三螺旋模型將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為：剛產(chǎn)生構(gòu)想的初期階段、構(gòu)想的執(zhí)行階段、創(chuàng)新活動(dòng)的合并和調(diào)整階段以及自我維持的增長階段等4個(gè)發(fā)展階段，并強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的存在以及政府的主導(dǎo)作用在所有這4個(gè)階段都至為關(guān)鍵。三重螺旋中的產(chǎn)業(yè)、政府和學(xué)術(shù)三大主要載體在內(nèi)外部競爭的壓力下通過相互作用開展有組織的知識(shí)生產(chǎn)，并通過創(chuàng)新成果的市場化持續(xù)實(shí)現(xiàn)財(cái)富的創(chuàng)造、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和民眾生活水平的提升。[13](p14-19)Ranga和Etzkowitz進(jìn)一步提出了一個(gè)基于三重螺旋理論的分析框架，將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分為知識(shí)空間、創(chuàng)新空間和協(xié)作空間，研發(fā)型創(chuàng)新者、個(gè)人或機(jī)構(gòu)創(chuàng)新者等各類型主體在這三類空間中通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、合作或沖突、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)作、替換和網(wǎng)絡(luò)等5種交互關(guān)系進(jìn)行相互銜接和非線性互動(dòng)，以促進(jìn)新知識(shí)和資源的產(chǎn)生和組合，并最終推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)從一個(gè)階段進(jìn)化到下一個(gè)階段。[14](p243-255)張藝和陳凱華認(rèn)為“大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府關(guān)系的三重螺旋”模式比“開放式創(chuàng)新”模式更能夠兼顧創(chuàng)新主體的多樣性、更貼近實(shí)際創(chuàng)新活動(dòng)，即除了處于中心地位的企業(yè)之外，在三重螺旋結(jié)構(gòu)中大學(xué)和其他科研機(jī)構(gòu)也在發(fā)揮一定程度的主導(dǎo)作用，并通過參與廣泛的橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移，與企業(yè)一起共同推動(dòng)了知識(shí)的前饋循環(huán)和反饋循環(huán)。這種多參與主體的相互影響，為相同的技術(shù)成果提供了冗余性的開發(fā)渠道，不僅能增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同性，更能刺激區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)以產(chǎn)生更多新的創(chuàng)新。[15](p237-262)Mêgnigbêto（2018）利用博弈論對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中三螺旋模型的協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行了測量。結(jié)果表明：在所有國家，政府對(duì)創(chuàng)新的引領(lǐng)作用占據(jù)絕對(duì)核心位置，而發(fā)達(dá)國家（美國、英國、德國、法國）的各創(chuàng)新主體間的協(xié)同效應(yīng)水平明顯高于新興發(fā)展中國家（俄羅斯、印度、巴西和中國）。[16](p116-139)

圖1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分析架構(gòu)

總的來看，三螺旋模型為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究提供了一種更貼近實(shí)際的分析框架，特別適用于從多維度視角審視區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中大學(xué)、企業(yè)和政府這三大創(chuàng)新主體在知識(shí)、創(chuàng)新和協(xié)同空間中的交互作用，能夠有助于更準(zhǔn)確地判斷區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)所處的發(fā)展階段、識(shí)別影響其進(jìn)化的關(guān)鍵因素和制定更有針對(duì)性的激勵(lì)政策。

二、評(píng)測體系構(gòu)建

（一）分析架構(gòu)概述。

基于三螺旋模型理論，本研究將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中各參與主體的行為歸納、抽象化為協(xié)同空間、知識(shí)空間和創(chuàng)新空間，三者相互交織、相互作用，如圖1所示。各方創(chuàng)新利益相關(guān)者在統(tǒng)一市場規(guī)則下互相開展競爭、合作和博弈，尋找市場、資金、生產(chǎn)、技術(shù)等相關(guān)資源，并通過自組織的形式在客觀上改善區(qū)域創(chuàng)新治理能力，并推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷演變進(jìn)化。

知識(shí)空間的結(jié)構(gòu)相對(duì)緊湊、參與主體相對(duì)穩(wěn)定，在其中大學(xué)、科研院所和有創(chuàng)新活動(dòng)的公司開發(fā)知識(shí)資源，推動(dòng)知識(shí)的產(chǎn)生和擴(kuò)散，并從根本上決定了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的潛力。在創(chuàng)新空間中，各參與主體的異質(zhì)性相對(duì)更為顯著，科技園、孵化器等各類服務(wù)性機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新組織和個(gè)人提供基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)、金融服務(wù)和激勵(lì)政策，以推動(dòng)其將各類創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、流程和服務(wù)，并由此提升企業(yè)和區(qū)域的競爭優(yōu)勢(shì)。在協(xié)同空間，政府作為關(guān)鍵參與者，承擔(dān)著制定統(tǒng)一法律法規(guī)、協(xié)調(diào)各方利益，并最終通過區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升民眾生活水平的責(zé)任。

政府、大學(xué)和企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新的三個(gè)主要參與主體，分別位于協(xié)同、創(chuàng)新和知識(shí)空間的交匯處。政府位于協(xié)同和創(chuàng)新空間的交匯處，其主要職責(zé)是通過制定技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方向、出臺(tái)法律法規(guī)、提供科研經(jīng)費(fèi)等方式持續(xù)改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。大學(xué)位于知識(shí)和創(chuàng)新空間的交匯處，作為知識(shí)創(chuàng)新的主要來源地，大學(xué)承擔(dān)了區(qū)域知識(shí)生產(chǎn)者的角色。但在輸出知識(shí)的同時(shí)，大學(xué)也在接收來自外部的需求反饋，這就要求大學(xué)的研究要更多地基于政府的規(guī)劃、更多地滿足企業(yè)的需求。企業(yè)位于知識(shí)和協(xié)同空間的交匯處，作為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)最主要的參與主體，企業(yè)天然的具有創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新成果商業(yè)化的意愿。通過自主研發(fā)和引進(jìn)吸收創(chuàng)新成果，企業(yè)不僅獲得了更好的發(fā)展機(jī)遇，更推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步。[17](p1-22)

（二）評(píng)測指標(biāo)體系構(gòu)建。

結(jié)合上述的分析，本文構(gòu)建了由協(xié)同、知識(shí)和創(chuàng)新三個(gè)維度組成的省域創(chuàng)新指數(shù)評(píng)測體系，其二級(jí)指標(biāo)的選擇充分考慮了與政府、大學(xué)和企業(yè)三大參與主體的相關(guān)性和數(shù)據(jù)的可獲得性以及權(quán)威性，具體如下表1所示。

三、評(píng)測及結(jié)果分析

（一）數(shù)據(jù)收集及評(píng)測。

從《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒2011》至《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒2020》中收集表1中所列29個(gè)二級(jí)指標(biāo)的10年間統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用SPSS 20.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，步驟如下：

第1步，數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化。因全部29個(gè)指標(biāo)沒有反向指標(biāo)，故可直接對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理以得到標(biāo)準(zhǔn)值。

第2步，利用第1步所得的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值，分別計(jì)算CRITIC、熵權(quán)、信息量權(quán)重值，并取此3種權(quán)重的平均值作為指標(biāo)的最終權(quán)重，如下表2所示。

表1 評(píng)測指標(biāo)表

第3步：根據(jù)第1步計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值表和第2步計(jì)算的指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算湖北省每年度各維度的分項(xiàng)得分和年度總分值，計(jì)算公式如下：

式（1）中，Si是第i年湖北省域創(chuàng)新系統(tǒng)的總得分，qij是第i年、第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值，zij是第i年、第j個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值。按式（1）計(jì)算，結(jié)果如下表3所示。

第4步：分別計(jì)算各年份的協(xié)同、知識(shí)和創(chuàng)新維度的分項(xiàng)得分和總得分，如下表4所示。

（二）結(jié)果分析。

三個(gè)維度基于時(shí)間序列的變化趨勢(shì)如圖2所示。

圖2顯示湖北省創(chuàng)新系統(tǒng)總得分在2010—2019年的10年間整體呈現(xiàn)快速上升趨勢(shì)，2019年達(dá)到的峰值0.7901為2010年最低值0.1191的6.6倍，顯示湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力得到了明顯的改善；2012年創(chuàng)新系統(tǒng)分值上升的斜率大于其他年份，上升斜率排名第二和第三的分別是2011年和2014年；2015—2018年保持小幅平穩(wěn)增加，至2018年和2019年重新回到15%和14%的增幅。

協(xié)同空間維度包括10個(gè)二級(jí)指標(biāo)，全部為正向指標(biāo)，主要包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政府收支和居民生活福祉類指標(biāo)，表征的是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)提升的效能。從圖2可以看出協(xié)同空間維度的分值變化最為平穩(wěn)，除2015年、2016年和2019年小幅下降外，均呈現(xiàn)增長態(tài)勢(shì)，并在2018年達(dá)到峰值0.2478，說明湖北省區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用持續(xù)增加，對(duì)于民眾生活水平的改善效果明顯。而對(duì)出現(xiàn)萎縮的3個(gè)年份的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行分析，可以看出主要是因?yàn)樵诰蜆I(yè)人數(shù)、平均工資指數(shù)和平均每戶就業(yè)人口方面指數(shù)上較之上一年份出現(xiàn)了下降。

表2 指標(biāo)綜合權(quán)重表

圖2 省域創(chuàng)新系統(tǒng)各維度及總體變化趨勢(shì)圖

表4 各維度得分和總得分

知識(shí)空間維度的變化最為明顯，此維度包括8個(gè)正向指標(biāo)，主要表征的是以大學(xué)為主的知識(shí)生產(chǎn)主體在知識(shí)創(chuàng)造、科技項(xiàng)目和科研成果轉(zhuǎn)化方面的表現(xiàn)，顯示的是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的后勁是否充足。從圖2可以看出，此維度分值在2010—2011年的斜率變化非常明顯，最大的正向增幅出現(xiàn)在2011年，而最大的負(fù)向萎縮出現(xiàn)在2013年，同比減少31%，主要是因?yàn)?013年省部級(jí)以上成果經(jīng)濟(jì)效益331.33萬元較之2012年的1212.78萬元顯著萎縮。

創(chuàng)新維度由11個(gè)正向二級(jí)指標(biāo)組成，表征的是企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等區(qū)域創(chuàng)新主體在R&D經(jīng)費(fèi)和人員、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)合同、專利成果等方面的表現(xiàn)，直接反映的是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模、成果和技術(shù)成果效益。從圖2可以看出，創(chuàng)新空間維度的分值變化始終是正向的，從2010年的最低值0.0076一直增長到2019年的最高值0.3662，增幅高達(dá)48.2倍。特別需要指出的是，即使是在2013年、2015年等其他維度分值處于負(fù)增長時(shí)，創(chuàng)新空間維度仍然保持著正增長。這一維度的變化趨勢(shì)，充分顯示出創(chuàng)新空間維度對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的顯著影響，也進(jìn)一步說明了企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)作為關(guān)鍵創(chuàng)新參與者的重要作用。

三個(gè)維度分值在各年份總得分中的占比如圖3所示。

創(chuàng)新、知識(shí)和協(xié)同三個(gè)維度的協(xié)調(diào)發(fā)展、相互配合和相互促進(jìn)才能形成區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)良性循環(huán)態(tài)勢(shì)。從圖3可以明顯看出，2010—2019年10年間創(chuàng)新空間維度的占比不斷提高，從2010年的最低值6%升至2019年的最高值46%；知識(shí)維度的占比整體呈現(xiàn)平穩(wěn)態(tài)勢(shì)，從2012年的38%逐步振蕩下降至2019年的23%，并在2013—2019年間始終維持在23%左右；協(xié)同空間維度的占比整體呈現(xiàn)緩慢降低的態(tài)勢(shì)，在2010年達(dá)到84%，但此后逐步下降，從2013—2014年的44%逐步降至2019年的最低值31%。

總的來看：湖北省域創(chuàng)新能力在2010—2019年間提升明顯，整體呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢(shì)。10年間，知識(shí)空間維度的占比保持平穩(wěn)、協(xié)同空間維度的占比不斷降低、創(chuàng)新空間維度的占比持續(xù)提高。2010—2012年為快速發(fā)展期，創(chuàng)新、知識(shí)和協(xié)同維度都為快速正向增長，由此帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在此3年間顯著增長，尤其在2012年達(dá)到10年間最大年度增幅79%；2013—2015年為調(diào)整期，知識(shí)空間在2013年明顯萎縮，協(xié)同空間在2015年也小幅萎縮，由此導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的年度增幅起伏較大；2016—2019年為穩(wěn)步發(fā)展期，在此期間三大空間維度的曲線斜率明顯趨于平緩，顯示其發(fā)展處于一個(gè)平穩(wěn)發(fā)展的階段。創(chuàng)新空間維度在2016—2019年呈現(xiàn)加速度發(fā)展的態(tài)勢(shì)，其年度增幅分別是5%、18%、23%和28%，在其強(qiáng)勁勢(shì)頭的引領(lǐng)下，湖北省創(chuàng)新系統(tǒng)總分值保持了持續(xù)的快速增長。

（三）政策啟示。

圖3 各維度歷年占比圖

在創(chuàng)新空間中權(quán)重排名前三的指標(biāo)是科研機(jī)構(gòu)R&D內(nèi)部支出、有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)數(shù)和技術(shù)合同總金額，而且相較于知識(shí)和協(xié)同空間，創(chuàng)新空間中11個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重都較高。基于時(shí)間序列的占比分析也顯示出創(chuàng)新空間對(duì)湖北省區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的引領(lǐng)作用日益凸顯，占比不斷提升。還需要指出的是，在知識(shí)空間和協(xié)同空間產(chǎn)生負(fù)增長的年份，創(chuàng)新空間始終保持著正增長。其原因在于企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動(dòng)具有一定的慣性，可抵消一部分外界短期不利因素的影響，符合“慣性經(jīng)濟(jì)”的若干特征。因此，對(duì)于擁有一定創(chuàng)新實(shí)力、正處于高速成長階段的湖北而言，更需要重視的措施包括：充分發(fā)揮省域科研機(jī)構(gòu)數(shù)量多、級(jí)別高、產(chǎn)業(yè)全的優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)科研機(jī)構(gòu)、特別是高水平科研機(jī)構(gòu)和科研團(tuán)隊(duì)的研發(fā)投入，尤其是鼓勵(lì)其將技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行市場化轉(zhuǎn)換；對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)給予更精準(zhǔn)、更務(wù)實(shí)的幫扶政策，特別是要著重簡化對(duì)企業(yè)而言最為苦惱的專利申請(qǐng)周期長、第三方檢測費(fèi)用高、行業(yè)審批復(fù)雜等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；進(jìn)一步鼓勵(lì)創(chuàng)新能力較弱的企業(yè)引進(jìn)吸收創(chuàng)新技術(shù)，在技術(shù)合同簽訂、備案和認(rèn)定等方面加大政策激勵(lì)力度；對(duì)于區(qū)域內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)、擬申請(qǐng)高企的企業(yè)制定更有效的獎(jiǎng)勵(lì)政策，避免“一次性、一刀切”的資金獎(jiǎng)勵(lì)所帶來的負(fù)面效應(yīng)。

在知識(shí)空間維度中，“省部級(jí)以上成果經(jīng)濟(jì)效益”指標(biāo)的權(quán)重最高，其他指標(biāo)的權(quán)重均較為接近。知識(shí)空間在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的占比變化不大且趨于穩(wěn)定，說明其影響是穩(wěn)定和明顯的，在其處于負(fù)增長或增幅收窄時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的增幅也明顯趨緩；此外，知識(shí)空間對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響具有較為明顯的“時(shí)間滯后性”，即知識(shí)空間維度較為劇烈的正向或負(fù)向變化并不會(huì)在當(dāng)年對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)造成顯著影響，而是會(huì)在1—2年后體現(xiàn)出來，但這一影響導(dǎo)致總分值的變化幅度明顯更為輕微?；谶@一特點(diǎn)，且考慮到該維度的大部分指標(biāo)，如普通高等學(xué)校和在校大學(xué)生的數(shù)量等難以在短期內(nèi)大幅增加，故本文認(rèn)為湖北省在政策領(lǐng)域最為現(xiàn)實(shí)的路徑是提升科研項(xiàng)目的管理效能，制定更加透明、公平的區(qū)域性科研管理辦法，在各類型項(xiàng)目的申報(bào)、審批和驗(yàn)收環(huán)節(jié)針對(duì)不同類型的創(chuàng)新項(xiàng)目制定差異化的管理辦法。在應(yīng)用類創(chuàng)新項(xiàng)目上，應(yīng)秉持“相馬不如賽馬”的原則，采取分階段考核、分階段撥款的方式讓更多市場前景好、成果易于量化、自主掌握核心技術(shù)的項(xiàng)目在市場競爭中脫穎而出；在基礎(chǔ)類創(chuàng)新項(xiàng)目上，可以“揭榜式”的方式鼓勵(lì)估計(jì)有實(shí)力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)公開競爭，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研多主體分工合作，共同承擔(dān)重大項(xiàng)目攻關(guān)。應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)省份經(jīng)驗(yàn)，制定更加務(wù)實(shí)的保障舉措，鼓勵(lì)體制內(nèi)技術(shù)人員以停薪留職、共同參股、定時(shí)返崗等不同形式參與到創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，以市場化手段激活大量閑置科研成果。總之，破除現(xiàn)行科研管理中的諸多壁壘，以更公平、公正和透明的體制機(jī)制激發(fā)科技人員的主觀能動(dòng)性和釋放科研的熱情是效果最好、代價(jià)最低的政策選項(xiàng)。

協(xié)同空間與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間存在“雙向因果”的關(guān)系，其既能反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)條件對(duì)于創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新活動(dòng)的促進(jìn)作用，又能反映區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)和對(duì)于民生的改善作用。就業(yè)人數(shù)、平均工資指數(shù)等二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重不僅在協(xié)同空間維度中最高，而且在全部29個(gè)二級(jí)指標(biāo)中也位居前列，顯示出就業(yè)不僅是民生之首，更是創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。在協(xié)同空間中發(fā)揮關(guān)鍵作用的參與主體是政府，在已有基礎(chǔ)上最亟須提升的是基于湖北經(jīng)濟(jì)地理特征，進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚，形成以“產(chǎn)業(yè)推動(dòng)就業(yè)”的良性發(fā)展。應(yīng)以湖北省域國家級(jí)科研院所為龍頭，著力攻關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵核心技術(shù)，持續(xù)鞏固技術(shù)優(yōu)勢(shì)；以大型國企、部委在鄂研究院為核心，加強(qiáng)通信產(chǎn)業(yè)、光電信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、電力高端裝備等產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)外競爭力，特別是要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的創(chuàng)新合作，形成協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)；以東湖高新等國家級(jí)高新園區(qū)為基礎(chǔ)，吸引更多產(chǎn)業(yè)內(nèi)配套企業(yè)的入駐或在鄂設(shè)立技術(shù)研發(fā)型第二總部，補(bǔ)足產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)；改善湖北創(chuàng)新活動(dòng)過于集中于武漢的問題，給予市州更多的自主權(quán)，推動(dòng)宜昌、襄陽等基礎(chǔ)較好的地區(qū)建立一批具有全省引領(lǐng)作用、能體現(xiàn)地區(qū)差異化優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群。理論和實(shí)踐一再證明，政府治理能力和方式的創(chuàng)新能夠直接為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)注入強(qiáng)勁動(dòng)能，特別是在政策設(shè)計(jì)和執(zhí)行上，應(yīng)改變“大水漫灌式”的粗放管理模式，充分利用大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)實(shí)現(xiàn)更精準(zhǔn)的政策激勵(lì)和企業(yè)幫扶，以此帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型。[18](p19-30)[19](p81-88)

四、結(jié)論

從多維度視角對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行評(píng)測有助于審視各創(chuàng)新主體從小到大、從簡單到復(fù)雜的演化過程，也有助于更全面地識(shí)別促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)演化的關(guān)鍵性要素。本文系統(tǒng)性回顧了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的研究脈絡(luò)，從“區(qū)域性”和“系統(tǒng)性”兩方面分析了現(xiàn)有研究已經(jīng)形成的共識(shí)和存在的爭議，認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)具有區(qū)域地理邊界和顯著的地區(qū)性特征，并不存在普適性的發(fā)展模式，但作為復(fù)雜社會(huì)系統(tǒng)的一部分，了解區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)所處的發(fā)展階段和關(guān)鍵要素對(duì)于制定更有效的創(chuàng)新激勵(lì)政策具有現(xiàn)實(shí)意義。在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的眾多分析框架中，“三螺旋”模型具有一定的前瞻性，其將大學(xué)、企業(yè)和政府視為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中最為重要的三個(gè)主體，特別強(qiáng)調(diào)大學(xué)在知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新方向引領(lǐng)上的重要作用。這三個(gè)主體通過在知識(shí)空間、創(chuàng)新空間和協(xié)同空間三個(gè)維度的交互作用，共同推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)從低級(jí)到高級(jí)、從無序到有序的進(jìn)化。

基于“三螺旋”分析框架，本研究構(gòu)建了由知識(shí)、創(chuàng)新和協(xié)同三個(gè)維度29個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的省域創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)測體系，并基于湖北省2010—2019年的面板數(shù)據(jù)完成了對(duì)其省域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展質(zhì)量的測評(píng)分析。結(jié)果顯示：湖北省域創(chuàng)新系統(tǒng)在10年間呈現(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，2019年較之2010年增長了6.6倍，顯示其創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活動(dòng)的質(zhì)量都得到了顯著提升；從協(xié)同、知識(shí)和創(chuàng)新三個(gè)維度的協(xié)調(diào)程度來看，創(chuàng)新維度與整體發(fā)展趨勢(shì)最為吻合，每年均保持正向增長，其分值占比呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢(shì)。在2016—2019年，創(chuàng)新維度顯示出加速度增長的趨勢(shì)，表明其在湖北省域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的引領(lǐng)作用愈發(fā)顯著。協(xié)同維度年度變化最為平穩(wěn)，且占比呈現(xiàn)緩慢下降態(tài)勢(shì)，而知識(shí)維度雖然年度變化最為明顯，但其占比整體保持穩(wěn)定。

根據(jù)評(píng)測結(jié)果，可以得出以下政策啟示：

（一）創(chuàng)新空間的關(guān)鍵行為主體是企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，其創(chuàng)新活動(dòng)具有一定的慣性，能夠化解一部分外部不利因素的影響。對(duì)于湖北省而言，在科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量和級(jí)別上具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)持續(xù)加大對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高水平科研團(tuán)隊(duì)的支持力度，在統(tǒng)一區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃指引下，積極承接國家級(jí)重大科研課題；各級(jí)行政部門應(yīng)強(qiáng)化創(chuàng)新服務(wù)意識(shí)，深入到企業(yè)中進(jìn)行調(diào)研，切實(shí)解決企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)營過程中遇到的實(shí)際困難，以進(jìn)一步激活企業(yè)創(chuàng)新的意愿和潛能。

（二）普通高等教育是湖北的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，知識(shí)維度的評(píng)測結(jié)果顯示其年度波動(dòng)較大，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響雖然存在一定時(shí)間滯后性，但其影響程度不容忽視。優(yōu)化大學(xué)科研項(xiàng)目管理的方式方法，制定更加透明、更加公平的競爭環(huán)境，是持續(xù)激發(fā)廣大科研工作者主觀能動(dòng)性的有效舉措，也唯有如此，才能為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)提供更先進(jìn)的知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新成果，保障區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

（三）協(xié)同維度既反映出創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)和民生的促進(jìn)作用，也是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的基礎(chǔ)。評(píng)測結(jié)果顯示此維度上的得分呈現(xiàn)出階梯式上升態(tài)勢(shì)，但在總分值中的占比卻緩慢下降。作為協(xié)同維度的行為主體，政府應(yīng)探索治理方式上的創(chuàng)新，把握戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)遇，推動(dòng)湖北省域內(nèi)以武漢、襄陽、宜昌等為核心的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚，形成“以產(chǎn)業(yè)推動(dòng)就業(yè)”“以創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)”的良性發(fā)展格局。

總之，創(chuàng)新是發(fā)展之源，構(gòu)建高質(zhì)量的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。對(duì)于政策制定者而言，發(fā)現(xiàn)和提升創(chuàng)新活動(dòng)的區(qū)域性特性、準(zhǔn)確判斷所處的演化階段和關(guān)鍵影響因素是“真正的問題”，以更大的勇氣和膽魄完善現(xiàn)行創(chuàng)新體制機(jī)制中的不足、鞏固企業(yè)的創(chuàng)新主體地位、激發(fā)大眾的創(chuàng)新意愿是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、提升民眾福祉的必由之路。