李瑩

基于專利大數(shù)據(jù)的企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系研究

李瑩

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部，天津 300001；國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津 300304）

以專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和專利審查數(shù)據(jù)為載體，以企業(yè)經(jīng)營的3C戰(zhàn)略模型理論為基礎(chǔ)，從市場環(huán)境維度、企業(yè)自身維度、競爭對手維度分析專利侵權(quán)風(fēng)險的來源，建立預(yù)警理論模型和侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系。綜合考慮專利審查要素以及企業(yè)經(jīng)營要素，建立專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系及方法，豐富和完善專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系及工作機制，使得侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警更準(zhǔn)確。

專利大數(shù)據(jù)；預(yù)警指標(biāo)；專利侵權(quán)；指標(biāo)體系

近期引人注目的Caltech V. Apple INC專利侵權(quán)案，以美國法院判罰蘋果賠償8.38億美元而告終，該案讓人們看清專利侵權(quán)在企業(yè)競爭中的重要作用。企業(yè)一旦被專利侵權(quán)訴訟，由于訴訟不僅是法律問題，還涉及技術(shù)和市場等諸多因素，企業(yè)將被限制在復(fù)雜的環(huán)境中：巨大的成本、漫長的訴訟時間，以及結(jié)果的不確定性。如果企業(yè)敗訴，不僅支付巨額賠款，涉案產(chǎn)品可能被禁止生產(chǎn)甚至退出市場；即使企業(yè)勝訴，往往因為錯過市場最佳發(fā)展時機而失去市場價值。Cremers對德國專利訴訟案件進行調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)專利訴訟會導(dǎo)致市場價值不同程度的降低[1]。

在知識產(chǎn)權(quán)時代，專利侵權(quán)是企業(yè)經(jīng)營過程中面臨的重要危機之一，面對侵權(quán)訴訟的狂轟亂炸，開展專利侵權(quán)預(yù)警工作至關(guān)重要。本文以專利大數(shù)據(jù)為載體，結(jié)合企業(yè)發(fā)展理論，對企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系展開研究。

1 專利大數(shù)據(jù)及其應(yīng)用

1.1 專利大數(shù)據(jù)范圍的界定

專利文獻(xiàn)信息包括專利文本信息（標(biāo)題、摘要、說明書等）、著錄項目和圖像表格等多種數(shù)據(jù)資源，每一篇專利文獻(xiàn)均涉及技術(shù)、市場、法律等信息，海量的專利即構(gòu)成了專利大數(shù)據(jù)。專利工作者以專利大數(shù)據(jù)為載體，從中提取有價值的信息為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略、提高企業(yè)競爭優(yōu)勢以及避免經(jīng)濟損失[2]。本文所述的專利大數(shù)據(jù)，除了包括海量的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)以外，還增加專利審查數(shù)據(jù)，一方面，審查員在審查過程對每個申請進行檢索和依法審查，對現(xiàn)有技術(shù)和本申請的技術(shù)方案都有深入理解，形成了豐富的智慧勞動成果，是對專利進行全面技術(shù)創(chuàng)新高度評價的重要資源；另一方面，通過申請人與審查員對專利是否能夠被授權(quán)的交涉情況，能夠體現(xiàn)出該專利技術(shù)對于企業(yè)的重要性。

1.2 專利大數(shù)據(jù)的應(yīng)用

數(shù)據(jù)的靈魂在于分析和應(yīng)用。由于專利大數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)多元化，學(xué)者可以利用統(tǒng)計學(xué)和計量學(xué)等相關(guān)知識對結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)進行計算，提取出有價值的信息，也可利用深度學(xué)習(xí)等大數(shù)據(jù)分析方法挖掘潛在的有價值信息[2-3]。對專利大數(shù)據(jù)分析及應(yīng)用進行文獻(xiàn)調(diào)研，國外已有多家研究機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)探索專利與產(chǎn)業(yè)、市場大數(shù)據(jù)的深度融合，通過構(gòu)建專利文本質(zhì)量、專利市場價值、財務(wù)狀況等指標(biāo)的評估模型，將上市公司的專利價值與股票價格相結(jié)合，實現(xiàn)對專利技術(shù)創(chuàng)新價值的預(yù)測[4]。國內(nèi)專利大數(shù)據(jù)應(yīng)用也較廣泛[5-7]，產(chǎn)業(yè)或企業(yè)專利導(dǎo)航、宏觀或微觀專利預(yù)警分析等[8-10]，但是已有研究大部分停留在專利數(shù)據(jù)本身，很少結(jié)合專利審查數(shù)據(jù)的使用。魏保志等基于審查資源促進高價值專利培育，充分利用審查員的智慧對專利技術(shù)進行全面評價，最終形成高價值專利評價指標(biāo)體系[11]。但目前將專利審查信息應(yīng)用到侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警過程中的研究甚少。

2 專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系研究現(xiàn)狀

研究通過文獻(xiàn)計量法，對專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警進行文獻(xiàn)調(diào)研，與本研究最接近的文獻(xiàn)近40篇。LANJOUW團隊以美國地方法院有關(guān)專利案件備案的信息以及美國專利的詳細(xì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)專利糾紛與專利申請的數(shù)量、專利涉及技術(shù)類別的多樣性以及技術(shù)相似性等變量有關(guān)[12]。郭淑君從訴訟成本預(yù)期和訴訟收益預(yù)期的角度，建立專利侵權(quán)評價指標(biāo)體系[13]。CHIEN通過分析訴訟專利產(chǎn)生的原因，提出了一系列用于預(yù)測專利侵權(quán)糾紛的指標(biāo)，例如專利維持年限、專利權(quán)變更和轉(zhuǎn)讓情況和專利引證數(shù)量等[14]。張世玉等將技術(shù)成熟度、技術(shù)差距等指標(biāo)引入企業(yè)專利預(yù)警模型中[15]。袁任遠(yuǎn)等從宏觀、微觀以及綜合指標(biāo)因素三個層級科學(xué)設(shè)置多個指標(biāo)評定風(fēng)險等級[16]。

通過文獻(xiàn)調(diào)研可知，現(xiàn)有專利侵權(quán)預(yù)警均是采用專利文獻(xiàn)本身屬性作為分析對象，較少涉足專利審查信息。專利侵權(quán)預(yù)警指標(biāo)體系均是以專利本身的技術(shù)、市場、法律等維度為基礎(chǔ)，忽略了企業(yè)所處市場競爭的重要性，本課題著重考慮企業(yè)經(jīng)營要素與專利要素的結(jié)合，建立企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系及其工作方法，使得風(fēng)險預(yù)警更準(zhǔn)確。

3 基于專利大數(shù)據(jù)的企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系研究

日本著名管理學(xué)家與經(jīng)濟評論家大前研一1982年提出了企業(yè)經(jīng)營3C戰(zhàn)略模型，認(rèn)為企業(yè)進行戰(zhàn)略規(guī)劃時，在考慮企業(yè)內(nèi)部（Company）因素的基礎(chǔ)上，還應(yīng)充分考慮企業(yè)顧客（Customer）和競爭對手（Competition），三者結(jié)合成為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的關(guān)鍵影響因素。本課題擬以包含專利審查數(shù)據(jù)的專利大數(shù)據(jù)為主要載體，以企業(yè)經(jīng)營理論為基礎(chǔ)，充分考慮企業(yè)經(jīng)營的三種關(guān)鍵因素，構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警模型。

3.1 產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警理論模型

3.1.1 產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險誘因

為了構(gòu)建專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警的理論模型，本文對產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險的影響因素進行分析。競爭理論認(rèn)為，企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險來源于：企業(yè)內(nèi)部因素和外部環(huán)境因素，企業(yè)經(jīng)營活動必然處在競爭環(huán)境中，競爭環(huán)境是影響企業(yè)的生存和發(fā)展的各種相關(guān)因素集合體[17]。本文以3C戰(zhàn)略模型為基礎(chǔ)，結(jié)合競爭理論，進一步將競爭環(huán)境因素分為競爭對手端和市場環(huán)境端，嘗試從企業(yè)自身、競爭對手和市場環(huán)境三個維度分析專利侵權(quán)風(fēng)險的誘因。

3.1.1.1 市場環(huán)境端

達(dá)夫特認(rèn)為，可能影響整體或局部的外部因素，均屬于外部環(huán)境[18]。本課題的市場環(huán)境端，主要考慮市場發(fā)展環(huán)境、技術(shù)市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

市場發(fā)展環(huán)境：市場規(guī)模及競爭程度有所不同，會導(dǎo)致市場發(fā)展進不同階段。在市場新興階段，技術(shù)剛剛進入市場，只有少數(shù)企業(yè)參與研發(fā)，競爭程度低，專利侵權(quán)風(fēng)險??；在市場衰退階段，技術(shù)已經(jīng)不具備競爭優(yōu)勢，利潤減少，導(dǎo)致企業(yè)無法獲利退出市場，提起專利侵權(quán)訴訟概率較??；在市場成長期和成熟期，技術(shù)競爭優(yōu)勢明顯，市場需求和規(guī)模不斷擴大，越來越多的企業(yè)加入主流市場，競爭愈發(fā)激烈，已經(jīng)具有一定優(yōu)勢的領(lǐng)先企業(yè)往往會發(fā)出侵權(quán)訴訟攻勢。也即市場技術(shù)的發(fā)展周期與專利侵權(quán)風(fēng)險可能性呈倒“U”形[17]。

技術(shù)市場環(huán)境：技術(shù)在市場端的發(fā)展水平，可以反映出市場環(huán)境中技術(shù)的活躍程度。如果技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠矫芗?，說明企業(yè)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險越大，反之亦然。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境：產(chǎn)業(yè)環(huán)境是企業(yè)所處的直接環(huán)境，決定企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的地位。通常，行業(yè)壟斷性和產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的類型均會影響侵權(quán)風(fēng)險的概率。通過產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析，明析企業(yè)所處的位置，進一步識別競爭對手，可以從行業(yè)壟斷性和企業(yè)類型來衡量。行業(yè)壟斷情況越明顯，其會排斥后來者或進一步削弱對手而提出侵權(quán)訴訟。

3.1.1.2 競爭對手端

競爭對手是潛在的發(fā)起侵權(quán)攻勢的企業(yè)，可以從以下三方面進行分析。

專利的戰(zhàn)略價值：從發(fā)生專利侵權(quán)案例實證不難看出，專利價值越高，發(fā)生侵權(quán)等法律案件的概率越大?，F(xiàn)代科技型企業(yè)要通過專利化才能生存，通過申請專利可以創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)提高企業(yè)競爭力，通過專利運營獲取經(jīng)濟收益、提高企業(yè)形象、保護自主知識產(chǎn)權(quán)防止侵權(quán)案件發(fā)生等。一般，企業(yè)會對專利進行分級、分層管理，不同專利價值有很大區(qū)別，多數(shù)專利只是圍繞核心專利進行小的改進，只有少部分的核心專利具有很高的價值，是專利權(quán)人的核心技術(shù)，會產(chǎn)生很高的經(jīng)濟價值，一旦核心專利被侵犯，專利權(quán)人一定會特別關(guān)注，提出專利侵權(quán)訴訟行為的可能性就會越大。

經(jīng)濟狀況：由于侵權(quán)訴訟可以獲得高額的經(jīng)濟補償，企業(yè)在開發(fā)新的市場不順利或經(jīng)濟效益不高時，憑借企業(yè)本身占有優(yōu)勢的成熟的技術(shù)，向同行業(yè)的競爭對手提出侵權(quán)訴訟以獲得高額利潤[17]。一方面通過高額回報或收取專利使用費投入自身經(jīng)濟的發(fā)展；另一方面可提高企業(yè)的影響力，為新市場的開拓注入活力。

侵權(quán)訴訟導(dǎo)向：企業(yè)所在的國家或區(qū)域政治與法律環(huán)境的支持情況，會鼓勵或抑制企業(yè)提出侵權(quán)訴訟的可能性，其創(chuàng)新成果越受到保護，提出侵權(quán)訴訟的概率越大?！?37 調(diào)查”數(shù)目增長迅速，證明美國的法律環(huán)境與親專利政策，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟效益，提高侵權(quán)訴訟可能性。另外，懲罰性賠償、賠償額度、訴訟費用等侵權(quán)救濟政策強弱也影響侵權(quán)行為的發(fā)生。

3.1.1.3 企業(yè)自身端

企業(yè)自身指企業(yè)經(jīng)營過程中企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等各種相關(guān)因素的集合。

企業(yè)創(chuàng)新能力：企業(yè)創(chuàng)新能力反映了技術(shù)的先進程度。企業(yè)創(chuàng)新能力越強，遭遇侵權(quán)風(fēng)險越小。例如，企業(yè)產(chǎn)品或技術(shù)屬于自主研發(fā)型技術(shù)，遭遇侵權(quán)風(fēng)險小，若企業(yè)產(chǎn)品或技術(shù)均為改進型技術(shù)企業(yè)，侵權(quán)風(fēng)險大。另外企業(yè)自身擁有專利的情況，在一定程度上反映企業(yè)被起訴的反制能力，在一定程度上可以威懾競爭對手，降低侵權(quán)訴訟風(fēng)險。

企業(yè)競爭實力：研究表明，當(dāng)一個企業(yè)的市場份額明顯增加，影響到競爭對手的利益時，會引起競爭對手高度注意，其遭受專利侵權(quán)風(fēng)險明顯加大[17]。競爭對手通過提出專利侵權(quán)訴訟等多種手段對企業(yè)進行阻擊，從而鞏固自身的市場占有率，此時企業(yè)所面臨專利侵權(quán)風(fēng)險程度明顯升高。

專利保障措施：專利保障措施包括企業(yè)的相關(guān)制度建設(shè)和組織保障。專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊會綜合產(chǎn)業(yè)、市場、技術(shù)、法律等因素對企業(yè)引進的技術(shù)或者開發(fā)的產(chǎn)品進行風(fēng)險分析，沒有專業(yè)的專利管理團隊，企業(yè)很容易落入競爭對手設(shè)好的“專利陷阱”中。

3.1.2 產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警理論模型

圖1為企業(yè)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險三維預(yù)警模型圖，從圖中可以看出，從企業(yè)經(jīng)營的角度出發(fā)，充分考慮企業(yè)自身、競爭對手和市場這三種關(guān)鍵因素，根據(jù)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險因素來源，為指標(biāo)體系建立和預(yù)警方法構(gòu)建打下理論基礎(chǔ)。

3.2 產(chǎn)品專利侵權(quán)預(yù)警指標(biāo)體系的建立

3.2.1 指標(biāo)的選取及指標(biāo)說明

企業(yè)進行預(yù)警工作的核心是建立科學(xué)的指標(biāo)體系。本文企業(yè)經(jīng)營角度出發(fā)，在現(xiàn)有評價指標(biāo)基礎(chǔ)上，在競爭對手端增加專利重視度指標(biāo)，以及企業(yè)自身端增加技術(shù)原創(chuàng)性指標(biāo)，建立侵權(quán)預(yù)警指標(biāo)體系。

3.2.1.1 市場環(huán)境維度

市場環(huán)境維度體現(xiàn)了技術(shù)在市場的發(fā)展需求，主要考慮以下因素。

圖1 企業(yè)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險三維預(yù)警理論模型圖

技術(shù)市場環(huán)境指標(biāo)：①專利授權(quán)量指標(biāo)。該指標(biāo)可以從整體上反映出技術(shù)領(lǐng)域的專利密度。市場上該技術(shù)領(lǐng)域的專利授權(quán)量越大，表示即將遭遇的專利壁壘和技術(shù)壁壘越多，遭遇專利侵權(quán)訴訟的可能性也就越大。②專利增長速度指標(biāo)。專利增長速度用來測算該技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新效率。如果技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新速度增加，說明企業(yè)投入大量的人力物力促進該技術(shù)進步，面臨的專利侵權(quán)訴訟風(fēng)險越大；創(chuàng)新速度遲緩，面臨的侵權(quán)風(fēng)險相對減弱。③專利技術(shù)生命周期指標(biāo)。市場端的專利技術(shù)生命周期也會對專利侵權(quán)產(chǎn)生重要影響。技術(shù)處于發(fā)展和成熟期，競爭關(guān)系復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險較大；當(dāng)產(chǎn)品技術(shù)處于投入期或衰退期，企業(yè)產(chǎn)品沒有引起市場的重視，侵權(quán)風(fēng)險較小，可以利用技術(shù)生長率的變化表示[13]。

市場發(fā)展環(huán)境指標(biāo)：企業(yè)的市場發(fā)展環(huán)境，用市場發(fā)展階段指標(biāo)測度。從市場新興階段，發(fā)展到衰退階段，專利侵權(quán)訴訟的可能性呈倒“U”形。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境指標(biāo)：通過產(chǎn)業(yè)環(huán)境可以快速識別潛在的競爭對手，主要考慮行業(yè)壟斷指標(biāo)和企業(yè)類型指標(biāo)。

技術(shù)集中度指標(biāo)：若企業(yè)技術(shù)高集中度，說明企業(yè)市場占有率高，其專利侵權(quán)訴訟的動機強。

企業(yè)類型指標(biāo)：專利蟑螂公司或?qū)＠芾磉\營類公司，均是積極發(fā)動專利訴訟的公司，若行業(yè)中存在上述類型企業(yè)，侵權(quán)訴訟風(fēng)險極高。

3.2.1.2 競爭對手維度

競爭對手維度主要考慮專利的戰(zhàn)略價值、自身經(jīng)濟狀況以及侵權(quán)訴訟導(dǎo)向。

專利戰(zhàn)略價值：專利戰(zhàn)略價值體現(xiàn)了專利技術(shù)對企業(yè)的重要程度[13]，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：①專利影響力指標(biāo)。該指標(biāo)反映了某一項專利在某個時間段內(nèi)的影響程度，若專利是核心技術(shù)或重要專利，引證次數(shù)多，具有很強的戰(zhàn)略價值[13]。②專利重視度指標(biāo)。對專利的重視度表現(xiàn)為，在實質(zhì)審查階段，審查員依法發(fā)出審查意見通知書后，申請人進行意見陳述，在授予專利權(quán)之前，審查員與申請人爭辯次數(shù)越多，說明該申請人對該專利越重視。另外，經(jīng)過復(fù)審后的授權(quán)案件，也能說明申請人對專利的重視。因此，通知書次數(shù)越多，專利重視度越強，發(fā)出侵權(quán)訴訟的可能性越大。③專利運營指標(biāo)。專利運營可以產(chǎn)生市場價值，企業(yè)專利運營率越高，專利價值越大，發(fā)出侵權(quán)訴訟的可能性越大。④專利技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)[13]。該指標(biāo)反映企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域中的相對位置。⑤技術(shù)重心指標(biāo)[13]。該指標(biāo)反映企業(yè)主要研發(fā)投入的方向占比越大，專利戰(zhàn)略價值越大。

經(jīng)濟狀況指標(biāo)：競爭對手的經(jīng)濟狀況越不景氣，容易通過專利侵權(quán)訴訟獲取利益，通常用經(jīng)濟運行指標(biāo)表示。

侵權(quán)訴訟導(dǎo)向指標(biāo)：企業(yè)的侵權(quán)訴訟導(dǎo)向，受多個因素影響。首先，國家或區(qū)域?qū)＠谋Ｗo程度影響訴訟的概率，保護程度越大，該地區(qū)企業(yè)提起訴訟的可能性越大，可以從國家政策、法律等維度進行衡量。企業(yè)發(fā)生訴訟并勝訴的經(jīng)驗越多，獲得經(jīng)濟補償越多的企業(yè)越容易提起侵權(quán)訴訟。

3.2.1.3 企業(yè)自身維度

企業(yè)自身維度影響因素主要考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)實力和專利相關(guān)工作的保障措施。

企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)：主要體現(xiàn)在技術(shù)的原創(chuàng)性、依賴度和標(biāo)準(zhǔn)影響力。具體如下：①企業(yè)專利技術(shù)原創(chuàng)指標(biāo)。反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。原創(chuàng)性越強，技術(shù)產(chǎn)品化處于初級階段，侵權(quán)風(fēng)險小。該指標(biāo)可以通過審查員在第一次審查意見通知書時使用的對比文件類型表示，若審查員引用的對比文件為現(xiàn)有技術(shù)（A類）文件，該技術(shù)的原創(chuàng)性越高，被侵權(quán)的可能性越小。該指標(biāo)可以用首次檢索報告中對比文件為A類的授權(quán)專利數(shù)量占所有授權(quán)專利數(shù)量的比值表示，比值越大，說明技術(shù)原創(chuàng)性越高。②企業(yè)專利追隨度指標(biāo)。若企業(yè)在領(lǐng)域是技術(shù)追隨或模仿者，說明自主創(chuàng)新能力不強，知識儲備少，被侵權(quán)的可能性大。若企業(yè)在該領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)多，在某種程度上可以震懾競爭對手，被侵權(quán)訴訟的可能性低。③企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)控制力指數(shù)[13]。反映企業(yè)對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的控制能力。該控制力越小，對行業(yè)的影響力越小，企業(yè)受到專利侵權(quán)訴訟的風(fēng)險越大。

技術(shù)實力指標(biāo)：用市場份額指標(biāo)體現(xiàn)企業(yè)在市場中的競爭力。當(dāng)企業(yè)市場份額增加的越明顯，越容易引起競爭對手的重視，遭遇侵權(quán)訴訟可能性越大。

專利保障措施：企業(yè)在進行專利創(chuàng)造、保護和運用時有無專業(yè)的專利服務(wù)團隊，以及專利制度建設(shè)等情況均會影響侵權(quán)訴訟的概率。

3.2.2 專利侵權(quán)預(yù)警指標(biāo)體系的建立及工作方法

如圖2所示，本文對現(xiàn)有專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系進行豐富和完善。結(jié)合預(yù)警工作的時序性，本研究的預(yù)警指標(biāo)體系分為兩個階段。第一階段利用市場環(huán)境維度的指標(biāo)初步判斷企業(yè)發(fā)生侵權(quán)訴訟的可能性，若可能性較大，需結(jié)合企業(yè)類型指標(biāo)和技術(shù)集中度指標(biāo)判斷潛在競爭對手。第二階段通過競爭對手維度指標(biāo)判斷提出侵權(quán)訴訟概率，并通過專利重視度指標(biāo)和專利影響力指標(biāo)確定可能引起訴訟的專利；進一步，通過企業(yè)自身維度指標(biāo)判斷企業(yè)遭遇侵權(quán)的可能性，從而完成專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警的流程。在進行實際預(yù)警工作時，市場維度指標(biāo)中的技術(shù)市場環(huán)境指標(biāo)和市場發(fā)展指標(biāo)中的任意一個指標(biāo)顯示專利侵權(quán)訴訟可能性大，均需要進行進一步預(yù)警。采用雷達(dá)圖法分別對競爭對手提起訴訟的可能性與企業(yè)本身被訴訟的可能性進行測度，綜合考慮各維度的指標(biāo)，設(shè)置相似權(quán)重，通過對比雷達(dá)圖面積的大小或比值進行預(yù)警工作。

4 結(jié)論

本研究以專利大數(shù)據(jù)為載體，創(chuàng)新性地增加使用專利審查數(shù)據(jù)，充分利用審查員在審查過程對技術(shù)原創(chuàng)評價以及專利權(quán)人對專利重視程度的智慧勞動成果，并將其用于產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警中，提高企業(yè)對風(fēng)險認(rèn)識的全面性；傳統(tǒng)的專利預(yù)警是從專利本身屬性的角度出發(fā)，而本研究從企業(yè)經(jīng)營的角度出發(fā)，分別從企業(yè)自身、競爭對手和市場三個維度，分析企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險的誘因，建立產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警體系，使得風(fēng)險預(yù)警與企業(yè)實際經(jīng)營更契合，預(yù)警結(jié)果更準(zhǔn)確。

圖2 產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系示意圖

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G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2021.08.005

2095－6835（2021）08－0015－04

李瑩（1988—），女，博士，副研究員，在站博士后，研究方向為專利大數(shù)據(jù)分析。

〔編輯：丁琳〕