邵紅琪 劉雪艷 張 琪 原順梅 王 堅(jiān)

（山東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，山東濟(jì)南 250101）

0 引言

科技評(píng)價(jià)（項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)評(píng)估）向來(lái)是我國(guó)科技體制改革的熱點(diǎn)問(wèn)題。2015年8月，黨中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《深化科技體制改革實(shí)施方案》，提出“到2020年，在科技體制改革的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破性成果”，實(shí)現(xiàn)“科技管理體制機(jī)制更加完善，創(chuàng)新資源配置更加優(yōu)化，科技人員積極性、創(chuàng)造性充分激發(fā)”等目標(biāo)，并從“建立健全科技和金融結(jié)合機(jī)制”“改革人才培養(yǎng)、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制”“構(gòu)建更加高效的科研體系”三個(gè)方面（即項(xiàng)目、人才、機(jī)構(gòu)）提出了明確的改革方案。2018年5月，習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)上的講話中明確指出，“科技體制改革還存在一些有待解決的突出問(wèn)題”，“‘項(xiàng)目多、帽子多、牌子多’等現(xiàn)象仍較突出，科技投入的產(chǎn)出效益不高”[1]。要解決這些突出的問(wèn)題，舉措之一就要進(jìn)一步深化科技評(píng)價(jià)制度改革，優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理機(jī)制、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式、完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度、加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)。2018年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》[2]，從指南編制、專(zhuān)家選用、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)等多個(gè)方面進(jìn)一步優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理機(jī)制，推進(jìn)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。隨后，國(guó)家和各省相繼出臺(tái)了相關(guān)文件，推進(jìn)了科技項(xiàng)目評(píng)審的改革。然而，盡管我國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)審改革已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展，但是總體來(lái)看進(jìn)展還是較慢，仍然缺乏更進(jìn)一步的理論指導(dǎo)。對(duì)于科技項(xiàng)目評(píng)審，國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)都作了有益的嘗試，取得了成功的做法和經(jīng)驗(yàn)。本文將借鑒國(guó)內(nèi)外成功的做法和經(jīng)驗(yàn)，采用問(wèn)卷調(diào)查的方式發(fā)現(xiàn)山東省在深化項(xiàng)目評(píng)審改革過(guò)程中存在的問(wèn)題，并深刻剖析關(guān)鍵問(wèn)題，對(duì)深化科技項(xiàng)目評(píng)審改革提出對(duì)策建議，以期為相關(guān)科研工作者提供參考借鑒。

1 成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

對(duì)于科技項(xiàng)目評(píng)審，國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)都進(jìn)行了有益的嘗試，取得了成功的做法和經(jīng)驗(yàn)。在國(guó)外，英美等國(guó)家開(kāi)展了大量的科技項(xiàng)目評(píng)審工作，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。如在美國(guó)，科技項(xiàng)目管理所涉及的內(nèi)容包括立項(xiàng)、過(guò)程管理（人、財(cái)、物的配置）、調(diào)控（項(xiàng)目進(jìn)度、各協(xié)作部的關(guān)系）、成果的表達(dá)形式（論文、報(bào)告、實(shí)物等）及評(píng)價(jià)。在重大科技項(xiàng)目管理方面的做法：一是選項(xiàng)公開(kāi)，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；二是技術(shù)專(zhuān)家和經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家綜合評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)可行性及商業(yè)可行性；三是專(zhuān)家獨(dú)立評(píng)審，避免相互干擾影響；四是明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，滾動(dòng)實(shí)施等[3]；五是建立“內(nèi)外結(jié)合、分層分級(jí)”的立體化科技項(xiàng)目監(jiān)督模式，注重對(duì)科技項(xiàng)目的監(jiān)督問(wèn)責(zé)[4]；六是項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化方面，美國(guó)政府保留部分發(fā)明項(xiàng)目的專(zhuān)利權(quán)，并通過(guò)某種形式給予承包商其一定的補(bǔ)償，這樣既保證了國(guó)家利益，也維護(hù)了項(xiàng)目承包商的私人收益。這有利于激發(fā)其研發(fā)積極性，并且增加投入提高科研能力、完善科研設(shè)備、加強(qiáng)教育和培訓(xùn)[5]。在英國(guó)，主要通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)增加優(yōu)秀項(xiàng)目的入選數(shù)量，如國(guó)防研究機(jī)構(gòu)的專(zhuān)用科研經(jīng)費(fèi)也允許民用科研機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)申請(qǐng)[6]。英國(guó)有一套健全的科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系來(lái)確保高水平院校能獲得更多資助。其中，由本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威專(zhuān)家組成的評(píng)審委員會(huì)確保了項(xiàng)目的先進(jìn)性，同行評(píng)審已向相關(guān)科研領(lǐng)域延伸[7]，其評(píng)價(jià)指標(biāo)包括已發(fā)表的科技論文質(zhì)量和數(shù)量、發(fā)明專(zhuān)利等內(nèi)容，而重大科技計(jì)劃項(xiàng)目主要由第三方專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)評(píng)估工作。在項(xiàng)目申報(bào)階段，研究單位不但需要負(fù)責(zé)核算間接成本和分?jǐn)傊苯映杀荆鼮橹匾氖瞧湫枰獙?duì)申請(qǐng)人提交的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)審，對(duì)其預(yù)算的直接成本部分進(jìn)行核對(duì)，以保證預(yù)算的合理性[8-9]。同時(shí)，建立了對(duì)科學(xué)研究的長(zhǎng)期跟蹤和準(zhǔn)確判斷，科技項(xiàng)目要求至少在項(xiàng)目結(jié)束5年之后繼續(xù)提交數(shù)據(jù)報(bào)告，盡量擴(kuò)展研究數(shù)據(jù)收集的時(shí)間跨度[10]。

在我國(guó)，科技項(xiàng)目評(píng)審也取得了一定的成效，國(guó)家及各省出臺(tái)了一系列相關(guān)政策文件和制度，見(jiàn)表1 和表2 所示。如科技部建立了項(xiàng)目指南編制和發(fā)布機(jī)制，采取預(yù)申報(bào)、正式申報(bào)、組織專(zhuān)家評(píng)審、結(jié)果公示的項(xiàng)目評(píng)審流程，確保項(xiàng)目評(píng)審公開(kāi)、公平、公正，并且科技部還建立了約10 萬(wàn)人組成的專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)和小的同行同領(lǐng)域?qū)＜覕?shù)據(jù)庫(kù)，在項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，參加評(píng)審的專(zhuān)家是在同行同領(lǐng)域?qū)＜覕?shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)抽取，且將根據(jù)不同項(xiàng)目制定不同驗(yàn)收流程，在項(xiàng)目驗(yàn)收后還會(huì)組織專(zhuān)家對(duì)成果應(yīng)用情況進(jìn)行檢查。又如浙江省對(duì)于省科技廳重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和基礎(chǔ)公益項(xiàng)目都會(huì)在全省范圍內(nèi)征集技術(shù)需求，項(xiàng)目指南分領(lǐng)域?qū)W科編制形成初稿后，還要進(jìn)行匯總分析，對(duì)于重復(fù)部分、交叉學(xué)科部分進(jìn)行處理，保證了項(xiàng)目指南的系統(tǒng)性和合理性，同時(shí)還建立了專(zhuān)家回避制度和全程監(jiān)督機(jī)制，保證評(píng)審的公平、公正。浙江省大部分重大項(xiàng)目都采取先網(wǎng)評(píng)后答辯的方式，整個(gè)流程都進(jìn)行相應(yīng)的公示。而在專(zhuān)家選取使用過(guò)程中實(shí)行專(zhuān)家分級(jí)制，即根據(jù)項(xiàng)目大小來(lái)確定專(zhuān)家人數(shù)和根據(jù)項(xiàng)目體量確定專(zhuān)家級(jí)別，并且專(zhuān)家?guī)斓母率峭ㄟ^(guò)專(zhuān)家定期登錄自己的賬號(hào)更新信息并提供新的成果來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

表1 國(guó)家出臺(tái)的相關(guān)政策和文件

表2 各省出臺(tái)的相關(guān)文件

2 山東省科技項(xiàng)目評(píng)審的現(xiàn)狀

2.1 相關(guān)政策

國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》頒布后，各省結(jié)合自身實(shí)際情況，也相繼出臺(tái)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見(jiàn)》。表3 是蘇浙豫黑冀桂川魯發(fā)布文件的概況。

2019年7月，山東省人民政府辦公廳以深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革為科技管理改革的突破口，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)廣大科技人員和各類(lèi)創(chuàng)新主體的積極性、創(chuàng)造性，印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見(jiàn)》[11]，從建立項(xiàng)目指南編制與發(fā)布機(jī)制、實(shí)施項(xiàng)目分類(lèi)評(píng)審方式、完善項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和程序、規(guī)范評(píng)審專(zhuān)家選取使用、提高項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量效率、優(yōu)化項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收和強(qiáng)化科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估等7 個(gè)方面著手，使得項(xiàng)目評(píng)審更加科學(xué)公正。2020年1月，山東省科技廳發(fā)布了《省科技廳深化科技管理體制改革 加快流程再造》[12]，圍繞科技計(jì)劃項(xiàng)目、高科技人才、創(chuàng)新平臺(tái)、科技獎(jiǎng)勵(lì)等遴選評(píng)審的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深挖體制機(jī)制改革潛力，強(qiáng)化流程再造，提升行政效能，呼應(yīng)社會(huì)關(guān)切，助推經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

2.2 科研項(xiàng)目分類(lèi)

目前，山東省設(shè)有自然科學(xué)基金項(xiàng)目、重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、重大科技創(chuàng)新工程和重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等4 大類(lèi)的科技計(jì)劃（表4）。

2.3 評(píng)審方式及流程

山東省設(shè)立的科研項(xiàng)目具有嚴(yán)格的評(píng)審制度，認(rèn)真執(zhí)行評(píng)審方法和流程，確保科研項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量和效率。下面以山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目評(píng)審為例，闡釋山東省科研項(xiàng)目評(píng)審的方法和流程。山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目是一項(xiàng)重要的科技計(jì)劃。對(duì)于重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目的評(píng)審具有嚴(yán)格的評(píng)審制度和方法。山東省科技廳于2020年5月印發(fā)了《山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目管理暫行辦法》[15]，指出重大工程項(xiàng)目采取競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)、定向委托、組閣揭榜等方式予以支持，并根據(jù)需要適時(shí)調(diào)整支持方式，其中揭榜制項(xiàng)目分技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化兩大類(lèi)，組閣制項(xiàng)目則實(shí)行首席專(zhuān)家負(fù)責(zé)制。該文件的出臺(tái)進(jìn)一步深化了科技計(jì)劃管理改革，更有效地組織實(shí)施了山東省重大科技創(chuàng)新工程，充分發(fā)揮了科技支撐引領(lǐng)作用。

表3 蘇浙豫黑冀桂川魯發(fā)布《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見(jiàn)》概況

對(duì)于山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目評(píng)審的流程，首先由需求方提出要求；然后由省科技廳進(jìn)行審核、發(fā)布項(xiàng)目指南和公布揭榜方條件，揭榜后進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審，對(duì)評(píng)審合格的提出立項(xiàng)建議，面向全社會(huì)公式，公示無(wú)異議后立項(xiàng)；最后強(qiáng)化過(guò)程管理，按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)和解題驗(yàn)收。圖1 是采用揭榜組閣制的山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目流程。

3 問(wèn)卷調(diào)查

3.1 問(wèn)卷內(nèi)容

為提高問(wèn)卷的靈活性、內(nèi)容廣泛性和全面性，收集到更廣范圍的信息，更加深入地發(fā)現(xiàn)和探究相關(guān)問(wèn)題，探詢到更具參考價(jià)值的意見(jiàn)和建議，課題組采取開(kāi)放式問(wèn)卷的方式設(shè)計(jì)了以下5個(gè)問(wèn)題，確保了本次問(wèn)卷調(diào)查內(nèi)容全面性和針對(duì)性。①科技人員參與過(guò)山東省哪些科技項(xiàng)目的評(píng)審工作？②科技人員申報(bào)過(guò)山東省哪些科技項(xiàng)目？③科技人員認(rèn)為山東省的科技項(xiàng)目評(píng)審存在哪些問(wèn)題？④科技人員對(duì)山東省的科技項(xiàng)目評(píng)審有何意見(jiàn)或者建議？⑤科技人員認(rèn)為國(guó)內(nèi)外在科技項(xiàng)目評(píng)審方面有哪些經(jīng)驗(yàn)可以借鑒？

3.2 樣本信息

在實(shí)際操作過(guò)程中，本課題組隨機(jī)抽取了1 739 名專(zhuān)家并通過(guò)電子郵件的方式進(jìn)行了問(wèn)卷的發(fā)放，共回收433 份，回收率達(dá)24.9%，然后在回收問(wèn)卷中選取了421 份有效問(wèn)卷進(jìn)行內(nèi)容的整理和分析。調(diào)查對(duì)象的信息見(jiàn)表5。

4 科技項(xiàng)目評(píng)審存在的問(wèn)題

通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、專(zhuān)家咨詢和政策文件對(duì)比，發(fā)現(xiàn)山東省科技項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中存在的問(wèn)題和需要改善的方面。主要集中在項(xiàng)目指南編制及發(fā)布、評(píng)審專(zhuān)家選取使用、項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與程序、項(xiàng)目驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)等方面。

圖1 揭榜組閣制的山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目評(píng)審流程

表5 調(diào)查對(duì)象基本信息

4.1 指南編制及發(fā)布

項(xiàng)目指南及發(fā)布方面的問(wèn)題主要集中在項(xiàng)目指南編制不夠完備、充分，項(xiàng)目碎片化突出，指南分類(lèi)有待完善，指南發(fā)布機(jī)制不完善，項(xiàng)目申報(bào)限制性條件過(guò)多和申報(bào)單位資質(zhì)審核不夠嚴(yán)格等方面（表6）。

4.2 評(píng)審專(zhuān)家選取使用

專(zhuān)家的選取和使用關(guān)系到整個(gè)項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程的公平性和合理性，然而目前山東省在專(zhuān)家選取使用方面還存在一些問(wèn)題，如評(píng)審專(zhuān)家的水平差異大和組成結(jié)構(gòu)不盡合理、評(píng)審專(zhuān)家選取不合理、分層分類(lèi)管理不到位、有些專(zhuān)家責(zé)任心不夠、評(píng)審專(zhuān)家的培訓(xùn)力度不夠且存在圈子文化現(xiàn)象等（表7）。

4.3 項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與程序

雖然近年來(lái)山東省各類(lèi)科研項(xiàng)目的評(píng)審工作的客觀性、公正性都在不斷提高，但是仍存在一些問(wèn)題，這些問(wèn)題主要集中在評(píng)審形式過(guò)于單一，評(píng)審周期過(guò)長(zhǎng)、效率不高，評(píng)審時(shí)間倉(cāng)促、質(zhì)量不高，評(píng)審意見(jiàn)公開(kāi)力度不夠，評(píng)審過(guò)程不夠公開(kāi)透明，異議反饋機(jī)制不健全等（表8）。

4.4 項(xiàng)目驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)

在項(xiàng)目驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)方面，仍然存在項(xiàng)目嚴(yán)進(jìn)寬出問(wèn)題（表9）。

5 對(duì)策與建議

5.1 關(guān)于指南編制方面的建議

（1）建立項(xiàng)目指南形成機(jī)制。項(xiàng)目指南編制采用“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式進(jìn)行，一方面廣泛吸納各級(jí)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、高校、科研院所、優(yōu)勢(shì)企業(yè)、地方以及產(chǎn)業(yè)界、科技社團(tuán)和社會(huì)公眾的共同參與并提出需求，另一方面聘請(qǐng)組織專(zhuān)家進(jìn)行指南編制并對(duì)各級(jí)提出的需求進(jìn)行論證。另外，可建立重大項(xiàng)目和突發(fā)事件的及時(shí)快速立項(xiàng)機(jī)制，從而形成“需求式”“目標(biāo)式”“供給式”一體的立體型科技專(zhuān)項(xiàng)支持體系。不同科技計(jì)劃類(lèi)別項(xiàng)目指南根據(jù)分類(lèi)原則，逐步建立差異化的指南形成機(jī)制，同時(shí)應(yīng)設(shè)置績(jī)效目標(biāo)。

表6 指南編制及發(fā)布方面問(wèn)題概況

表7 評(píng)審專(zhuān)家選取使用問(wèn)題概況

表8 項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與程序問(wèn)題概況

表9 項(xiàng)目驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題概況

（2）形成項(xiàng)目指南發(fā)布制度。編制“十四五”科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南，然后每年根據(jù)實(shí)際情況在確定的時(shí)間進(jìn)行修訂和發(fā)布，通過(guò)多種途徑和方式讓科研人員知曉，并給申報(bào)者預(yù)留充足的準(zhǔn)備材料時(shí)間。

（3）細(xì)化項(xiàng)目立項(xiàng)，明確側(cè)重點(diǎn)。省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)一步細(xì)化，從自然科學(xué)、科技重大專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技基地、人才專(zhuān)項(xiàng)和技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)等方面對(duì)立項(xiàng)側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行明確；既要關(guān)注本省優(yōu)勢(shì)、重點(diǎn)和關(guān)系民生發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，也要超前布局前沿重大技術(shù)；既要注重基礎(chǔ)研究，也要加大應(yīng)用研究的重視程度。

（4）確定項(xiàng)目體量及課題數(shù)量。堅(jiān)持集中力量辦大事原則，確定合適的項(xiàng)目體量；加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，確保課題之間緊密聯(lián)系和避免課題重疊，從而形成一個(gè)有機(jī)整體。

（5）明確項(xiàng)目組織實(shí)施方式。根據(jù)分類(lèi)管理、精準(zhǔn)施策的原則要求，進(jìn)一步細(xì)化項(xiàng)目類(lèi)別，并根據(jù)分類(lèi)明確不同類(lèi)型項(xiàng)目的具體組織實(shí)施方式。積極探索“舉薦制”等非共識(shí)項(xiàng)目評(píng)審立項(xiàng)機(jī)制和在全國(guó)乃至全球范圍通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的方式遴選確定承擔(dān)單位。

（6）強(qiáng)化項(xiàng)目申報(bào)要求和環(huán)節(jié)。對(duì)項(xiàng)目申報(bào)對(duì)象、范圍、支持的條件、重點(diǎn)、資助標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施年限進(jìn)行明確。加強(qiáng)山東省科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)的利用，推行項(xiàng)目全程“留痕”管理，逐步實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化申報(bào)；最大限度地放寬申報(bào)前置條件，精簡(jiǎn)項(xiàng)目申報(bào)流程，推行“材料一次報(bào)送”制度，凡能夠通過(guò)公開(kāi)渠道查詢的資質(zhì)、信用等信息或已經(jīng)提交過(guò)的信息，申報(bào)單位不再提供相關(guān)證明材料，避免各項(xiàng)材料的重復(fù)提交；除項(xiàng)目指南另有要求外，省屬（級(jí)）高等院校、科研機(jī)構(gòu)、平臺(tái)等實(shí)行直接申報(bào)。加強(qiáng)項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)查新查重，保證項(xiàng)目的新穎性和創(chuàng)新性，使資助資金物盡其用。建立負(fù)面清單，對(duì)信用有問(wèn)題的申報(bào)者限制其申報(bào)項(xiàng)目。

5.2 關(guān)于專(zhuān)家選用方面的建議

（1）完善專(zhuān)家?guī)旖ㄔO(shè)。建立專(zhuān)家?guī)斓哪苓M(jìn)能出機(jī)制，定期更新評(píng)審專(zhuān)家?guī)?，按照行業(yè)領(lǐng)域、學(xué)術(shù)水平、研究層次、年齡等條件來(lái)組建專(zhuān)家?guī)?，形成高水平、立體的專(zhuān)家?guī)?。建立完善的評(píng)審專(zhuān)家誠(chéng)信系統(tǒng)和評(píng)價(jià)機(jī)制，設(shè)立專(zhuān)家黑名單，對(duì)于存在嚴(yán)重異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查后，對(duì)于確定有嚴(yán)重問(wèn)題的專(zhuān)家，建議放入專(zhuān)家黑名單庫(kù)中。

（2）加強(qiáng)專(zhuān)家培訓(xùn)力度。定期組織專(zhuān)家進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審和誠(chéng)信方面的培訓(xùn)，提升專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)性；建立完善的評(píng)審專(zhuān)家誠(chéng)信系統(tǒng)，避免惡意壓低或抬高評(píng)價(jià)成績(jī)。

（3）優(yōu)化專(zhuān)家選取使用。根據(jù)分類(lèi)評(píng)審原則，根據(jù)專(zhuān)家擅長(zhǎng)領(lǐng)域、研究層次對(duì)其進(jìn)行評(píng)審項(xiàng)目的分配，使評(píng)審更有針對(duì)性。為防止人情干擾，一方面積極鼓勵(lì)省外專(zhuān)家參與評(píng)審，另一方面也不能因?yàn)榛乇苤贫榷艞壥?nèi)本領(lǐng)域具有一定影響力的專(zhuān)家。

（4）及時(shí)公開(kāi)專(zhuān)家信息。在評(píng)審專(zhuān)家選取后，及時(shí)向社會(huì)公布專(zhuān)家名單和從事行業(yè)領(lǐng)域，接受社會(huì)的監(jiān)督。

5.3 關(guān)于項(xiàng)目評(píng)審方面的建議

（1）簡(jiǎn)化評(píng)審流程，提高評(píng)審效率。盡可能簡(jiǎn)化評(píng)審流程，推行無(wú)紙化辦公，提高申報(bào)系統(tǒng)的利用率?？s短評(píng)審周期，加快評(píng)審進(jìn)程，縮短項(xiàng)目受理后到項(xiàng)目立項(xiàng)的時(shí)間。

（2）深入開(kāi)展分類(lèi)分層評(píng)審。對(duì)不同研究層次項(xiàng)目實(shí)行分類(lèi)評(píng)審，在不唯論文、專(zhuān)利、獎(jiǎng)項(xiàng)的前提下，針對(duì)基礎(chǔ)型、應(yīng)用型、理論型等科技項(xiàng)目制定不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)自由探索，提升創(chuàng)新能力；對(duì)不同領(lǐng)域的項(xiàng)目分開(kāi)評(píng)審，根據(jù)領(lǐng)域情況確定評(píng)審周期。

（3）提升評(píng)審質(zhì)量。固定項(xiàng)目提交和評(píng)審時(shí)間或提早發(fā)通知，讓科研人員有計(jì)劃地及時(shí)地準(zhǔn)備好提交所需材料。合理確定項(xiàng)目評(píng)審的時(shí)間安排和專(zhuān)家評(píng)審項(xiàng)目工作量，確保評(píng)審專(zhuān)家在充分了解項(xiàng)目和評(píng)審規(guī)則的基礎(chǔ)上，獨(dú)立作出科學(xué)評(píng)審結(jié)論。

（4）保證評(píng)審的公平性。采取雙盲原則，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)審，或強(qiáng)化真正意義上的第三方評(píng)價(jià)；建立“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人績(jī)效檔案”“評(píng)審專(zhuān)家信譽(yù)檔案”等，進(jìn)一步增加項(xiàng)目評(píng)審的公開(kāi)性和透明性，從而提升其公平性。公布專(zhuān)家意見(jiàn)，并提供討論和上訴的機(jī)會(huì)，暢通申報(bào)者的申訴渠道。

5.4 關(guān)于項(xiàng)目驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)方面的建議

（1）落實(shí)嚴(yán)進(jìn)嚴(yán)出制度。杜絕項(xiàng)目嚴(yán)進(jìn)寬出情況，強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目評(píng)審全周期的考核。加強(qiáng)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題、績(jī)效評(píng)估工作，加大結(jié)題難度，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目成果的監(jiān)督考評(píng)，將績(jī)效考核落在實(shí)處。

（2）建立容錯(cuò)機(jī)制。為科研人提供充分嘗試和犯錯(cuò)的機(jī)會(huì)，提高其科研積極性。

6 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、專(zhuān)家咨詢，并與相關(guān)省市政策文件對(duì)比，找出山東省在科技項(xiàng)目評(píng)審各個(gè)流程環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題和短板，再結(jié)合問(wèn)卷中的建議和國(guó)內(nèi)外成功的經(jīng)驗(yàn)和做法，提出山東省在深化科技項(xiàng)目評(píng)審改革方面的對(duì)策與建議。只有在項(xiàng)目指南形成和發(fā)布機(jī)制、項(xiàng)目立項(xiàng)體量和申報(bào)環(huán)節(jié)、專(zhuān)家?guī)斓耐晟坪瓦x取使用、專(zhuān)家誠(chéng)信建設(shè)、項(xiàng)目評(píng)審流程、項(xiàng)目驗(yàn)收等方面建立完善的制度體系，以及政府、機(jī)構(gòu)、學(xué)會(huì)、高校等多方面共同參與和協(xié)同工作，才能保證山東省深化科技項(xiàng)目評(píng)審改革切實(shí)落到實(shí)處并產(chǎn)生較好的效果。