于小寧　張靜　王剛　董晟全　王艷

摘要：在國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略背景下，建立健全軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，是解決軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化困難的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。通過分析軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本概念、研發(fā)模式，以陜西為例，通過調(diào)研和分析，在軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制、市場資源配置、服務(wù)平臺建設(shè)、人才評價(jià)機(jī)制、市場化機(jī)制等方面提出建議和措施，為軍民融合發(fā)展實(shí)踐和政策制定提供依據(jù)和理論支撐。

關(guān)鍵詞：軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化;技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化;市場化機(jī)制

中央、各部委先后出臺《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》、教育部科技部《高等學(xué)校促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》、中辦國辦《關(guān)于實(shí)施以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配政策的若干意見》等政策，為科技成果轉(zhuǎn)化提供了宏觀政策依據(jù)。

因陜西和全國一樣，都不同程度的存在著軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制性障礙、結(jié)構(gòu)性矛盾突出、政策措施不夠精準(zhǔn)，執(zhí)行力不強(qiáng)等問題。從全國來看，盡管各省也相繼出臺了一些貫徹落實(shí)意見，但因?yàn)閺膰业降胤綄用娑紱]有針對軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提出專門的具體的政策，從實(shí)踐來看，可借鑒的經(jīng)驗(yàn)也不多。因此，需要深入對軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)行研究。

一、軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化的基本內(nèi)涵

軍工體系和民用體系在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域具有一定的文化差異性和不同體系規(guī)則，大多數(shù)成果在二次開發(fā)后才能應(yīng)用到實(shí)際， 導(dǎo)致開發(fā)時(shí)間長、風(fēng)險(xiǎn)大。軍民兩用成果要實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)移，需要合適的組織環(huán)境， 同時(shí)，科學(xué)家、工程師、技術(shù)人員、管理人員親密協(xié)作必不可少，從而使得成果能夠落地。軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系結(jié)構(gòu)（如圖 1 所示）。其中研發(fā)能力、轉(zhuǎn)移能力與應(yīng)用能力取決于需求要素、人員要素、機(jī)器設(shè)備要素、管理要素、環(huán)境要素和結(jié)構(gòu)要素。

二、陜西軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題

通過深入走訪、調(diào)研與分析，陜西省軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化以技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)為主的技術(shù)交易，與全國相比，省內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化總體比例處于中等水平，與先進(jìn)省份相比仍有較大提升空間：技術(shù)創(chuàng)新成果水平和產(chǎn)出效益依然偏低，主要是體制機(jī)制、環(huán)境、政策等方面存在著一些問題。

（一）思想認(rèn)識有待提高

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化存在著“上熱中溫下涼”的情況，有的企業(yè)管理層對軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化意愿不高，特別是軍工企業(yè)，他們認(rèn)為軍品任務(wù)重、時(shí)間緊，而且軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在風(fēng)險(xiǎn)高，上級的業(yè)績考核中也沒有明確列入此項(xiàng)工作，因此積極性不高;也有說得多，做得少，軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作很難推進(jìn)的現(xiàn)象。

先后調(diào)研了五省30多家企業(yè)，收集了150份有效調(diào)查問卷。通過分析發(fā)現(xiàn)，80%企事業(yè)單位人員認(rèn)為“國家及省上相關(guān)政策存在落實(shí)難問題”，90%企事業(yè)單位人員認(rèn)為“軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化意愿不高”。

（二）政策體系有待完善

陜西省軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化政策發(fā)展仍制約于政策規(guī)定，沒有系統(tǒng)有效的政策規(guī)定，存在有的已制定的政策出現(xiàn)難以執(zhí)行的情況，這些政策層面的問題導(dǎo)致陜西省在與其他省市的競爭中的主動(dòng)性大大降低，很難產(chǎn)生就地轉(zhuǎn)化能影響全局的重特大成果。

（三）“條塊化” 現(xiàn)象依然存在

企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間存在“條塊化” 現(xiàn)象。企業(yè)政策沖突，權(quán)力內(nèi)耗，效率受損;權(quán)責(zé)不清，存在推諉、無法考核問責(zé);受軍民二元結(jié)構(gòu)、多部門管理體制等影響，存在一些軍民兩用成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目跨部門、跨領(lǐng)域、跨系統(tǒng)，職責(zé)不清、落實(shí)不力甚至推諉扯皮等現(xiàn)象，使得軍民兩用成果轉(zhuǎn)化比較困難。

（四）轉(zhuǎn)化保障機(jī)制有待健全

在科技成果轉(zhuǎn)化體系中，科技成果主要來自大學(xué)和科研院所，對基礎(chǔ)研究重視的多一些，以理論成果為目標(biāo)，對產(chǎn)業(yè)化考慮的比較少，科研成果轉(zhuǎn)化主要靠科研人員自己轉(zhuǎn)化，專業(yè)人員還很少。這種模式很難做到專業(yè)化，與市場對接存在困難，并不能馬上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率低。

三、軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化對策研究

（一）完善軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用

完善軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展推進(jìn)機(jī)制，建立“省、部、軍”共同參與的軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制，聯(lián)合開展統(tǒng)籌規(guī)劃、政策制定、重大決策和總體協(xié)調(diào)，促進(jìn)軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化。

工作運(yùn)行體系上，落實(shí)軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化的具體抓手，支持和發(fā)展國防科技民用轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與國防科技成果轉(zhuǎn)化工作，開展成果推廣、評估評價(jià)、轉(zhuǎn)化交易、實(shí)施運(yùn)行等工作;建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，完善國防、軍事、民用信息溝通交流機(jī)制;建立快速響應(yīng)國防、民用科技創(chuàng)新需求機(jī)制;加強(qiáng)軍地需求對接，緊緊圍繞我省六大支柱產(chǎn)業(yè)，加大基礎(chǔ)性、前沿性、顛覆性軍民兩用科技成果的轉(zhuǎn)化力度，在財(cái)力、稅收等方面給予更大的支持;健全軍民科技協(xié)同創(chuàng)新組織管理體系，推動(dòng)軍民在規(guī)劃計(jì)劃、資源配置、項(xiàng)目實(shí)施、科技成果轉(zhuǎn)化等方面深度融合;開展成果轉(zhuǎn)化聯(lián)席會(huì)議、高層定期互訪、央企與地方戰(zhàn)略合作等制度建設(shè)，形成了上下聯(lián)動(dòng)、左右銜接、多方協(xié)作、齊抓共管的工作格局，引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化工作向規(guī)范化和專業(yè)化發(fā)展，積極推動(dòng)我省軍民兩用科技成果深度轉(zhuǎn)化。

（二）加強(qiáng)軍民協(xié)同創(chuàng)新，提高市場資源配置效率

在軍工融合技術(shù)創(chuàng)新中，軍民各成員的行為都是獨(dú)立的，其自身利益的最大化是理性行為的必然。擁有軍民兩用成果的單位在成果轉(zhuǎn)化中的行為是自愿的，技術(shù)供體和受體之間的結(jié)合，需要建立在信任和共贏的基礎(chǔ)上，而在實(shí)際轉(zhuǎn)化中，因信息不對稱和契約的不完備有可能導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)主義和道德風(fēng)險(xiǎn)，因此，軍民創(chuàng)新行為的引導(dǎo)和激勵(lì)在于通過降低技術(shù)供體和受體之間的交易成本和運(yùn)行成本，使軍民技術(shù)信息、軍民創(chuàng)新知識及軍民技術(shù)資源得到有效的配置和流動(dòng)，使軍民各成員之間的溝通和信任得以增強(qiáng)，通過軍民創(chuàng)新資源的有效協(xié)同，增強(qiáng)創(chuàng)新主體的競爭力，通過提高創(chuàng)新主體自身的知識吸收能力及知識認(rèn)知水平可以激發(fā)并促進(jìn)創(chuàng)新主體中軍民創(chuàng)新知識的轉(zhuǎn)移和共享。

（三）加強(qiáng)軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新和強(qiáng)化服務(wù)平臺建設(shè)，推進(jìn)軍民兩用資源與成果共享共用與軍民兩用成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

一是要加強(qiáng)部省融合、省際合作，積極爭取或聯(lián)合爭取國家大科學(xué)工程及大科學(xué)裝置布局，支持軍工單位與高校和地方研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合建設(shè)國家實(shí)驗(yàn)室。引導(dǎo)中央企業(yè)和單位與我省高校院所建立創(chuàng)新聯(lián)合體，推動(dòng)軍工單位與高校和地方機(jī)構(gòu)共同建設(shè)軍民兩用新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

二是要建設(shè)軍民技術(shù)成果公共服務(wù)平臺，統(tǒng)籌建設(shè)國防科技成果轉(zhuǎn)化平臺，鼓勵(lì)各相關(guān)單位建設(shè)分平臺，支持科研院所、高等院校等建立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，提供軍民科技成果的發(fā)布、宣傳、推介、對接、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化等服務(wù)，同時(shí)加快解密成果的轉(zhuǎn)化，推動(dòng)軍口大型儀器設(shè)備開放共享。

（四）完善人才評價(jià)機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

一是要軍工科研院所分類改革，建立科技成果轉(zhuǎn)化收益考評激勵(lì)及人才評價(jià)機(jī)制。使愿意從事科技成果轉(zhuǎn)化的科技人員，單位應(yīng)給予積極支持，并按照社會(huì)服務(wù)型制定崗位目標(biāo)、責(zé)任，根據(jù)貢獻(xiàn)確定其薪酬、獎(jiǎng)勵(lì)及職稱評審、崗位考核等事宜。

二是要調(diào)整或完善人才聘用、專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任和財(cái)務(wù)管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等有關(guān)規(guī)定，以激勵(lì)重大科技成果的創(chuàng)造、使用、轉(zhuǎn)化使之形成重大收益，促進(jìn)和保障基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)并重發(fā)展。

三是要制定軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)機(jī)制?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)十分復(fù)雜的過程，涉及研究、開發(fā)、商品化、產(chǎn)業(yè)化等多個(gè)環(huán)節(jié)，又涉及研究機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中介、企業(yè)等多個(gè)主體，需要各方的合作協(xié)調(diào)，而且面臨研發(fā)、市場、宏觀經(jīng)濟(jì)變化、企業(yè)經(jīng)營不確定性等多重風(fēng)險(xiǎn)，在政策制定上，體現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化失敗包容，對成果轉(zhuǎn)化人相關(guān)利益要予以保障。

四、結(jié)語

本文通過以省內(nèi)外調(diào)研為基礎(chǔ)，以軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的問題為導(dǎo)向，提出解決制約我省軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策建議，以實(shí)踐案例為導(dǎo)引，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行先行先試，培育典型，凸顯示范效應(yīng)，探索出具有陜西特色的軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，并力爭能夠在全國推廣。

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*基金項(xiàng)目：陜西省校企軍民融合科技創(chuàng)新服務(wù)平臺項(xiàng)目（2018PT-11）;陜西省科技廳軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目（2018KRZ004）。

（作者單位：西安工業(yè)大學(xué)西北兵器工業(yè)研究院）