田麗華

【摘? 要】航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度，是國家或政府對航運(yùn)企業(yè)進(jìn)入航運(yùn)市場進(jìn)行干預(yù)的基本制度之一，是國家或政府準(zhǔn)許航運(yùn)企業(yè)進(jìn)入航運(yùn)市場，從事經(jīng)營活動的形式、條件和程序規(guī)則的法律規(guī)范的總稱。

【關(guān)鍵詞】航運(yùn)市場;準(zhǔn)入制度;研究

1.航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度的概念

一般意義上的市場準(zhǔn)入是指國家出于維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的目的，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，對市場主體及交易對象進(jìn)入某個領(lǐng)域的直接控制或干預(yù)。

航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度，是國家或政府對航運(yùn)企業(yè)進(jìn)入航運(yùn)市場進(jìn)行干預(yù)的基本制度之一，是國家或政府準(zhǔn)許航運(yùn)企業(yè)進(jìn)入航運(yùn)市場，從事經(jīng)營活動的形式、條件和程序規(guī)則的法律規(guī)范的總稱。其實質(zhì)在于政府為了規(guī)范航運(yùn)市場競爭秩序和提高航運(yùn)市場競爭效率，所確定的進(jìn)入航運(yùn)市場的最低標(biāo)準(zhǔn)。航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度是政府規(guī)范航運(yùn)市場的首要環(huán)節(jié)，它是政府對航運(yùn)市場進(jìn)行管理的第一道關(guān)卡，也是對進(jìn)入航運(yùn)市場的企業(yè)是否具有從事生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)的確認(rèn)，同時也是政府對進(jìn)入航運(yùn)市場從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管所必須具備的基本條件。①

2.國內(nèi)航運(yùn)市場的分類

（1）海運(yùn)（水路）運(yùn)輸業(yè)市場準(zhǔn)入和海運(yùn)（水路）運(yùn)輸輔助業(yè)市場準(zhǔn)入。根據(jù)航運(yùn)市場主體經(jīng)營活動業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，分為海運(yùn)運(yùn)輸業(yè)市場準(zhǔn)入和海運(yùn)運(yùn)輸輔助業(yè)市場準(zhǔn)入。②不同的市場特征決定了其不同的市場準(zhǔn)入條件。海運(yùn)運(yùn)輸業(yè)市場主要包括定期運(yùn)輸市場和不定期運(yùn)輸市場。海運(yùn)運(yùn)輸輔助業(yè)市場主要是與海運(yùn)運(yùn)輸相關(guān)的輔助性經(jīng)營活動，包括國際船舶代理、國際船舶管理、國際海運(yùn)貨物裝卸、國際海運(yùn)貨物倉儲、國際海運(yùn)集裝箱站和堆場等業(yè)務(wù)。

（2）一般航運(yùn)市場準(zhǔn)入與特殊航運(yùn)市場準(zhǔn)入。一般市場準(zhǔn)入表現(xiàn)為工商登記制度，即任何法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織、自然人要成為合法的市場經(jīng)營主體，均必須滿足工商登記的條件。它是一般市場主體進(jìn)入市場，獲取經(jīng)營主體資格的基本前提，也是國家對市場主體進(jìn)行管理的初始環(huán)節(jié)。一般市場準(zhǔn)入適用于大部分競爭充分的市場領(lǐng)域，且該領(lǐng)域?qū)?、社會公共利益的影響不大。特殊市場?zhǔn)入是指國家行業(yè)主管部門對市場主體進(jìn)入市場設(shè)定了特殊的要求，申請者須通過專門行政許可的方式取得資質(zhì)后，才能從事特定行業(yè)經(jīng)營活動的市場準(zhǔn)入制度。一般航運(yùn)市場準(zhǔn)入與企業(yè)法中的工商登記制度有相重疊之處，均為對于企業(yè)主體資格的確認(rèn)，如船舶輔助業(yè)市場、船舶交易市場等具有一般商業(yè)市場的特點，市場配置資源的功能得以充分發(fā)揮，則屬于一般市場準(zhǔn)入的范疇。而對于航運(yùn)市場準(zhǔn)入涉及國家整體經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體系以及國防戰(zhàn)略的方面，一直以來都采取特殊市場準(zhǔn)入的形式，也就是說，國家對航運(yùn)市場中的特殊領(lǐng)域采取了特殊的調(diào)控政策，在特殊類型市場中航運(yùn)企業(yè)的市場準(zhǔn)入受到較為嚴(yán)格的控制。③

3.我國航運(yùn)市場的現(xiàn)狀分析

改革開放以來，我國航運(yùn)市場準(zhǔn)入立法為航運(yùn)業(yè)的繁榮發(fā)展和長足進(jìn)步奠定了堅實基礎(chǔ)，但不可否認(rèn)，現(xiàn)行航運(yùn)市場準(zhǔn)入立法、政策和措施與社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還不完全適應(yīng)，與航運(yùn)強(qiáng)國的現(xiàn)實需要還不完全適應(yīng)，突出表現(xiàn)在：

（1）航運(yùn)市場準(zhǔn)入相關(guān)立法的層次和效力較低?，F(xiàn)行有關(guān)航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律法規(guī)散見于一些通過國務(wù)院令或交通部令發(fā)布的行政法規(guī)、部門規(guī)章，甚至一些規(guī)范性文件，存在法律空白，效力層次不高。相關(guān)規(guī)范數(shù)目雖然不少，但是過于分散，效力亦是參差不一。（2）航運(yùn)市場準(zhǔn)入立法相對滯后、政策條文不系統(tǒng)?，F(xiàn)階段的航運(yùn)法規(guī)力度不夠大，范圍不夠?qū)?，立法相對滯后。目前我國對影響航運(yùn)企業(yè)規(guī)模發(fā)展與船舶建造、買賣政策等卻幾近空白。我國缺乏一套完善的航運(yùn)企業(yè)發(fā)展政策及配套措施。（3）船舶運(yùn)力調(diào)控帶有一定的主觀性和單一性。我國政府開始意識到對運(yùn)力調(diào)整的重要性并逐步構(gòu)建更加完備的法規(guī)體系，但航運(yùn)法規(guī)層級效力不高，基本法規(guī)與實施細(xì)則之間在內(nèi)容、效力界限上不是很清楚。

4.完善我國航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度的建議

（1）航運(yùn)企業(yè)注冊資本。2013年新修訂的《公司法》規(guī)定，除法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對公司注冊資本最低限額另有規(guī)定外，取消了有限責(zé)任公司、一人有限責(zé)任公司及股份有限公司最低注冊最低注冊資本的限制;不再限制公司設(shè)立時股東（發(fā)起人）的首次出資比例;不再限制股東（發(fā)起人）的貨幣出資比例。

（2）船舶技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。航運(yùn)市場準(zhǔn)入立法應(yīng)授權(quán)國務(wù)院交通主管部門，根據(jù)市場宏觀調(diào)控原則，對航運(yùn)企業(yè)自有的中國籍船舶的數(shù)量、船齡和噸位的要求進(jìn)行調(diào)整。自有的中國籍船舶，是為了保障經(jīng)營者具有適當(dāng)?shù)某袚?dān)因船舶運(yùn)輸經(jīng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任和行政責(zé)任的經(jīng)濟(jì)能力。這種能力取決于船舶的價值，而船舶的船齡、噸位不同，船舶的價值可能相差很大。通過對這一準(zhǔn)入條件的調(diào)整，可以起到控制船舶運(yùn)輸市場主體數(shù)量、規(guī)模和市場結(jié)構(gòu)的作用。

（3）航運(yùn)從業(yè)人員。應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定航運(yùn)高級業(yè)務(wù)管理人員的范圍、應(yīng)具有的資格證書或者資歷、此類人員的最低數(shù)量要求，以及從業(yè)資格授予的條件和程序等內(nèi)容，并由航運(yùn)市場準(zhǔn)入立法授權(quán)國務(wù)院交通主管部門加以具體規(guī)定。

（4）運(yùn)力調(diào)控。通過設(shè)定嚴(yán)格的船舶準(zhǔn)入條件，加快老舊船舶的報廢，使其盡早退出航運(yùn)市場;同時對建造高質(zhì)量、新技術(shù)的船舶給予政策支持，可以考慮建立造船、拆船補(bǔ)貼政策，鼓勵新型、大型船舶的建造，發(fā)展壯大我國商船隊，實現(xiàn)船舶運(yùn)力調(diào)控的動態(tài)化。對目前已過剩的普通散貨船的新入戶者，應(yīng)設(shè)置較高的門檻，防止新投入的低層次船舶重復(fù)發(fā)展。而對倡導(dǎo)的內(nèi)河集裝箱船舶、各類專用船非危險品船等，則應(yīng)在滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全體系、營運(yùn)管理等條件下適當(dāng)調(diào)低門檻，作為政策引導(dǎo)，給這類船舶創(chuàng)造一個優(yōu)先發(fā)展的空間，間接促進(jìn)船舶結(jié)構(gòu)的合理化。

（5）海事安全監(jiān)管。根據(jù)我國參加的國際公約、國內(nèi)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，我國已經(jīng)建立針對船舶運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者、船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者的安全管理體系，對于維護(hù)航運(yùn)市場秩序、保障水上運(yùn)輸安全和保護(hù)水域環(huán)境具有重要的作用，同時又是控制船 舶運(yùn)輸業(yè)務(wù)市場主體數(shù)量和規(guī)模的有效手段之一。因此，航運(yùn)市場準(zhǔn)入的條件之一，便是應(yīng)當(dāng)符合我國當(dāng)前的安全管理體系。將企業(yè)的經(jīng)營資質(zhì)、經(jīng)濟(jì)政策、船舶技術(shù)和安全措施等實行有效的統(tǒng)一管理，防止交通運(yùn)輸系統(tǒng)內(nèi)部航管、港政、海事、船檢等部門管理交叉、政出多門而造成的船舶檢驗、登記與市場準(zhǔn)入管理脫節(jié)。

5.結(jié)語

航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度作為航運(yùn)法律體系的重要組成部分，是現(xiàn)代航運(yùn)市場經(jīng)濟(jì)下極其重要的制度安排。研究航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度，正確處理政府與市場、政府與企業(yè)、企業(yè)與市場之間的關(guān)系，借鑒外國先進(jìn)經(jīng)驗，結(jié)合我國航運(yùn)市場現(xiàn)狀，探索完善航運(yùn)市場準(zhǔn)入立法，是健全航運(yùn)法律體系的必要步驟。本文所提出的中國航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度構(gòu)建的總目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是既能體現(xiàn)當(dāng)代航運(yùn)發(fā)展趨勢，又能與各相關(guān)法律法規(guī)相協(xié)調(diào);既能促進(jìn)航運(yùn)市場的對外開放與國際自由化，又保護(hù)本國航運(yùn)企業(yè)、提升本國航運(yùn)企業(yè)競爭力的具有中國特色的航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度。在特殊市場準(zhǔn)入方面，對于危險貨物運(yùn)輸市場應(yīng)該適當(dāng)提高準(zhǔn)入門檻。如此，從一般到特殊的全面規(guī)劃，才能健全和完善我國航運(yùn)市場準(zhǔn)入法律制度。

注釋

①戴霞.市場準(zhǔn)入法律制度研究博士學(xué)位論文重慶：西南政法大學(xué).2016：14.

②柴潔瓊.我內(nèi)貿(mào)航運(yùn)市場準(zhǔn)入制度水運(yùn)管理，2012（7）.

③王彥，呂靖.國際航運(yùn)經(jīng)濟(jì)與市場大連：大連海事大學(xué)出版社.2013：87-88.

參考文獻(xiàn)

[1]趙韻玲，劉智勇市場主體準(zhǔn)入制度改革研究北京;中國人大學(xué)出版社，2010：37-38.

[2]戴霞.市場準(zhǔn)入法律制度研究博士學(xué)位論文重慶：西南政法大學(xué).2016：14.

[3]柴潔瓊.我內(nèi)貿(mào)航運(yùn)市場準(zhǔn)入制度水運(yùn)管理，2012（7）.

上海海事大學(xué)法學(xué)院? ? 上海? ? 201306