謝呈陽(yáng)，劉 夢(mèng)，胡漢輝

(東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210096)

一、引 言

黨的十九大報(bào)告明確指出，要“促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端”。隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的迅猛發(fā)展，全球價(jià)值鏈的深化與重塑逐漸成為經(jīng)濟(jì)全球化的新特征。一國(guó)能否從參與全球分工中獲益，不僅取決于其能否成功融入全球價(jià)值鏈，更取決于其能否在全球價(jià)值鏈中占據(jù)高端位置。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)借助廉價(jià)且充裕的勞動(dòng)力資源，以“世界制造業(yè)工廠”的姿態(tài)低端嵌入以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工體系中。受制于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的要素稟賦和國(guó)外技術(shù)封鎖等一系列因素，中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位一直未能伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而實(shí)現(xiàn)層級(jí)攀升，具體表現(xiàn)為大宗出口背后的低國(guó)內(nèi)附加值。如今，隨著中國(guó)人口紅利的消失和國(guó)際經(jīng)貿(mào)摩擦加劇，推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端嵌入成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)深入?yún)⑴c國(guó)際分工、獲得新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的必然要求。然而，探尋實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的有效策略對(duì)中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展和國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位的提升意義重大。

探尋推動(dòng)價(jià)值鏈攀升的有效對(duì)策必須建立在對(duì)價(jià)值鏈攀升的動(dòng)力機(jī)制形成明確認(rèn)知的基礎(chǔ)上。而從現(xiàn)有的研究來(lái)看，價(jià)值鏈攀升的動(dòng)力機(jī)制可分為“供給側(cè)”和“需求側(cè)”兩大類(lèi)。從供給側(cè)的角度，學(xué)者們對(duì)動(dòng)力機(jī)制的討論主要是從生產(chǎn)過(guò)程的投入要素和支撐要素的視角出發(fā)，探討如何重塑制造業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的新型稟賦優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而改變中國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的嵌入方式。夏杰長(zhǎng)和倪紅福(2016)通過(guò)對(duì)價(jià)值鏈貿(mào)易進(jìn)行分解，得出生產(chǎn)性尤其是高級(jí)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)中國(guó)攀升全球價(jià)值鏈具有支撐和引領(lǐng)作用的結(jié)論[1]。岳云嵩和李兵(2018)基于“阿里巴巴”大數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究，得出電子商務(wù)平臺(tái)應(yīng)用能提高中國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口績(jī)效的結(jié)論[2]。張幼文(2015)指出本地要素的升級(jí)和培育(尤其是勞動(dòng)力素質(zhì)的提高)對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升具有重要作用[3]。而Chen et al.(2017)則認(rèn)為中間品技術(shù)含量的提高是推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的重要?jiǎng)恿4]。

學(xué)術(shù)界對(duì)需求側(cè)的動(dòng)力機(jī)制的探討尚不多。目前，學(xué)者們大多關(guān)注的是基于開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的“本地市場(chǎng)效應(yīng)”假說(shuō)[5][6]，即在一個(gè)存在報(bào)酬遞增和貿(mào)易成本的世界中，擁有相對(duì)較大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的國(guó)家將占有相對(duì)更大的產(chǎn)業(yè)份額，并自動(dòng)成為該產(chǎn)業(yè)的凈出口國(guó)[7]?！氨镜厥袌?chǎng)效應(yīng)”推動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的本質(zhì)在于：隨著規(guī)模的擴(kuò)大，本地需求對(duì)企業(yè)的供給提出更高的要求。為適應(yīng)日漸提升的需求變化，企業(yè)不得不優(yōu)化生產(chǎn)方式，在知識(shí)、技術(shù)和品牌等方面謀求進(jìn)步，最終推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)和發(fā)展乃至國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。事實(shí)上，眾多從不同角度展開(kāi)的研究都已肯定了本地市場(chǎng)需求對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和發(fā)展的積極作用。Porter(1990)在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中指出，本國(guó)消費(fèi)者苛刻的要求促使該國(guó)企業(yè)不斷提高產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，從而增強(qiáng)一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位[8]。馮迪(2013)認(rèn)為需求結(jié)構(gòu)的提高將推動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的提高[9]。鄭江淮和鄭玉(2020)從進(jìn)口技術(shù)溢出的角度，指出隨著本土市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，中間品創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用被再度放大[10]。不難發(fā)現(xiàn)，這些研究的共同點(diǎn)在于：僅關(guān)注消費(fèi)需求的“藥引子”作用，認(rèn)為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展依然是靠技術(shù)創(chuàng)新的核心動(dòng)力完成的，本質(zhì)上與“需求引致創(chuàng)新”具有高度一致性[11][12]，并未真正深入討論“需求”本身可能蘊(yùn)含的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制。

目前，中國(guó)已成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，居民收入水平和消費(fèi)支出逐年增長(zhǎng)。戴翔等(2017)曾采用1995～2011年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證[17]，得出發(fā)展中國(guó)家本土市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張將誘發(fā)價(jià)值鏈高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)梯度轉(zhuǎn)移的結(jié)論。根據(jù)2019年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)，2018年中國(guó)全年最終消費(fèi)支出對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率已達(dá)到54.4%。隨著人均可支配收入的持續(xù)增長(zhǎng)、可獲得商品和服務(wù)的數(shù)量及種類(lèi)的大幅增加，居民整體消費(fèi)支出中的文化和休閑等服務(wù)型消費(fèi)比例也在不斷提高，消費(fèi)水平逐漸升級(jí)。這本身或許就能成為未來(lái)一段時(shí)間撬動(dòng)中國(guó)制造業(yè)加速全球價(jià)值鏈攀升的重要支點(diǎn)。然而，當(dāng)前還沒(méi)有將消費(fèi)市場(chǎng)的“質(zhì)量”和“數(shù)量”同時(shí)納入考慮，討論其對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升作用的研究。

鑒于此，本文基于已有理論和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，循著本地消費(fèi)升級(jí)和市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張兩條路徑，提出推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的動(dòng)力假說(shuō)，并利用中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)該假說(shuō)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。與以往的研究相比，本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)在于真正挖掘“本地市場(chǎng)需求”蘊(yùn)含的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制，并從需求質(zhì)量(消費(fèi)升級(jí))和需求數(shù)量(市場(chǎng)規(guī)模)兩個(gè)層面深入討論這一動(dòng)力機(jī)制，以在實(shí)踐上為中國(guó)“提升全球價(jià)值鏈地位”的國(guó)家戰(zhàn)略提供一定的理論支撐和決策參考。

二、待檢驗(yàn)假說(shuō)

全球價(jià)值鏈分工體系的建立和深化，不僅使生產(chǎn)具有多國(guó)共同參與完成的全球化特征，也賦予需求以全球化的特征，具體表現(xiàn)為：企業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的最終產(chǎn)品不僅用于滿足本地(國(guó))消費(fèi)市場(chǎng)的需求，還可滿足國(guó)際市場(chǎng)的需求。在不考慮要素成本的情況下，企業(yè)總是希望生產(chǎn)環(huán)節(jié)盡可能地接近消費(fèi)市場(chǎng)，以便更準(zhǔn)確、更及時(shí)地獲取需求信息。但由于需求全球化的存在，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈布局中不可能使生產(chǎn)環(huán)節(jié)貼近所有的需求市場(chǎng)，因而需權(quán)衡成本和利潤(rùn)后在全球范圍內(nèi)合理布局生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

依據(jù)“本地市場(chǎng)效應(yīng)”理論[5][6]，由于規(guī)模效應(yīng)的存在，企業(yè)的生產(chǎn)區(qū)位盡可能地靠近需求規(guī)模大的地區(qū)，以節(jié)約貿(mào)易成本。然而，除貿(mào)易成本外，本文認(rèn)為生產(chǎn)環(huán)節(jié)與消費(fèi)市場(chǎng)的區(qū)域分離還帶來(lái)另一種額外的隱性成本，即“貼近市場(chǎng)需求的敏感性成本”。對(duì)企業(yè)而言，只有生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品是消費(fèi)者真實(shí)需要且難以替代的，才可能產(chǎn)生穩(wěn)定且充分的需求，并最終創(chuàng)造長(zhǎng)期利潤(rùn)。按照生產(chǎn)者與消費(fèi)者互動(dòng)學(xué)習(xí)效應(yīng)理論[13]，生產(chǎn)者能從與消費(fèi)者的交流中獲取產(chǎn)品的改進(jìn)信息，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)品供給水平的提升。而生產(chǎn)越鄰近消費(fèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間互動(dòng)學(xué)習(xí)就越容易，反之則越困難。不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)對(duì)貼近市場(chǎng)需求的敏感性不同，敏感性越高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的分離成本越大。一般而言，全球價(jià)值鏈中的設(shè)計(jì)和研發(fā)等技術(shù)密集型環(huán)節(jié)須密切關(guān)注消費(fèi)者的偏好變化，并不斷從市場(chǎng)反饋中加以改進(jìn)，因此更需貼近消費(fèi)市場(chǎng)，也就具有更高的敏感性。而對(duì)于加工組裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)，因?yàn)榇蠖嗖捎玫氖恰皝?lái)樣加工”“來(lái)件裝配”等簡(jiǎn)單生產(chǎn)方式，對(duì)貼近消費(fèi)市場(chǎng)的需求和敏感性就大大降低。也就是說(shuō)，價(jià)值鏈上越是高端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，與需求市場(chǎng)分離帶來(lái)的額外隱性成本就越高。因此，需求市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大可能誘發(fā)企業(yè)全球價(jià)值鏈布局策略的改變，從而影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

據(jù)此，本文提出待檢驗(yàn)理論假說(shuō)1：本地市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大將誘發(fā)全球價(jià)值鏈中更高端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向本地轉(zhuǎn)移，從而推動(dòng)本地制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的攀升。

除本地市場(chǎng)規(guī)模外，本文認(rèn)為本地市場(chǎng)的消費(fèi)升級(jí)也對(duì)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈具有促進(jìn)作用。消費(fèi)升級(jí)指的是居民各類(lèi)消費(fèi)支出在微觀結(jié)構(gòu)和層次上的提升，如居民消費(fèi)從生存型向享受和發(fā)展型、由物質(zhì)型向服務(wù)型的轉(zhuǎn)變。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和消費(fèi)理論，收入水平?jīng)Q定了居民的消費(fèi)水平[14]。居民收入水平越低，消費(fèi)層次也相應(yīng)越低；而收入水平越高，消費(fèi)層次則相應(yīng)越高。由于一個(gè)地區(qū)的居民收入水平并不均等且通常呈正態(tài)分布，因此基于收入水平的產(chǎn)品質(zhì)量和檔次的需求偏好也呈現(xiàn)從低到高的多需求層次共存的特征?？紤]到規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的成本降低，企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)通常優(yōu)先契合規(guī)模較大的市場(chǎng)需求，地區(qū)其他層次和規(guī)模不大的需求通常借助貿(mào)易予以滿足。伴隨一國(guó)人均收入水平的提高，各類(lèi)消費(fèi)支出在消費(fèi)總支出中的比例也發(fā)生變化，并突出表現(xiàn)為主導(dǎo)性消費(fèi)的改變和升級(jí)。對(duì)此，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程已充分說(shuō)明這一點(diǎn)：改革開(kāi)放后，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和居民收入水平提高，社會(huì)主導(dǎo)性消費(fèi)先后經(jīng)歷由糧食到輕工產(chǎn)品、電子機(jī)械制品再到通訊和汽車(chē)等技術(shù)密集型產(chǎn)品的層次遞升。由于企業(yè)總是偏向于追隨地區(qū)主導(dǎo)性消費(fèi)需求來(lái)布局生產(chǎn)環(huán)節(jié)，因此在全球價(jià)值鏈分工的背景下，伴隨本地消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，跨國(guó)公司調(diào)整其在全球的產(chǎn)業(yè)鏈布局，逐步將與本地主導(dǎo)性消費(fèi)需求更相關(guān)的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)?。這意味著一國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)亦與本地市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張一樣，誘發(fā)跨國(guó)公司將價(jià)值鏈中更高端的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到該國(guó)市場(chǎng)，從而促進(jìn)該國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位提高。

據(jù)此，本文提出待檢驗(yàn)理論假說(shuō)2：本地市場(chǎng)消費(fèi)升級(jí)將誘發(fā)全球價(jià)值鏈中更高端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向本地轉(zhuǎn)移，從而推動(dòng)本地制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的攀升。

三、實(shí)證設(shè)計(jì)

本文以中國(guó)16個(gè)細(xì)分制造業(yè)為樣本，利用2000～2014年WIOD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)及中國(guó)相關(guān)年份的統(tǒng)計(jì)年鑒的匹配數(shù)據(jù)，在具體測(cè)度全球價(jià)值鏈分工地位、本地市場(chǎng)規(guī)模及消費(fèi)升級(jí)等相關(guān)指標(biāo)的基礎(chǔ)上構(gòu)建計(jì)量模型，對(duì)上文提出的假說(shuō)(即“消費(fèi)升級(jí)及本地市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大將推動(dòng)本地制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的攀升”)予以實(shí)證檢驗(yàn)和深入探究。

(一)關(guān)鍵變量的選取及測(cè)度

本地市場(chǎng)規(guī)模、消費(fèi)升級(jí)及不同行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的地位三個(gè)關(guān)鍵變量的測(cè)度方法如下：

1.不同行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位。衡量某一行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位最直接的指標(biāo)是該行業(yè)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值率。本文借鑒學(xué)術(shù)界廣泛采用的Koopman et al.(2010,2014)構(gòu)建的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)(GVC)進(jìn)行測(cè)度[15][16]，其計(jì)算公式如下：

(1)

其中，IVir表示r國(guó)i行業(yè)出口中包含的本國(guó)增加值，F(xiàn)Vir表示r國(guó)i行業(yè)出口中包含的國(guó)外增加值，Eir表示r國(guó)i行業(yè)的總出口額。價(jià)值鏈分工地位GVCit指數(shù)越大，意味著r國(guó)i行業(yè)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增加值在出口中的占比越大，該產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位越高。式(1)中出口增加值IVir和進(jìn)口增加值FVir的計(jì)算方法在Koopman的原文中載有詳細(xì)說(shuō)明，這里不再贅述。

2.本地市場(chǎng)規(guī)模。正如“假說(shuō)”部分所述，由于“消費(fèi)全球化”的存在，企業(yè)出于“規(guī)模效應(yīng)”“貿(mào)易成本”及“貼近市場(chǎng)需求的敏感性成本”的考慮，通常將高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)布局在需求規(guī)模相對(duì)較大的地區(qū)，因而此處的“市場(chǎng)規(guī)模”是一個(gè)相對(duì)概念。借鑒已有的研究[17]，本文采用消費(fèi)與出口的市場(chǎng)背離度指數(shù)DI進(jìn)行測(cè)度，其計(jì)算公式如下：

(2)

其中，Coni和Expi分別表示一國(guó)i產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)最終消費(fèi)量和出口額，∑Coni和∑Expi分別表示對(duì)各國(guó)求和后得到的全球?qū)產(chǎn)業(yè)的最終消費(fèi)總量和出口總額。上述測(cè)度方法的本質(zhì)是通過(guò)比較一國(guó)消費(fèi)與出口在世界市場(chǎng)上的占比差異來(lái)衡量本地市場(chǎng)規(guī)模的相對(duì)大小。市場(chǎng)背離度指數(shù)DI越大，說(shuō)明一國(guó)本地消費(fèi)市場(chǎng)的相對(duì)規(guī)模越大，反之則越小。

3.消費(fèi)升級(jí)。參考消費(fèi)升級(jí)的定義(“高層次消費(fèi)支出在消費(fèi)總支出中比例的提高”)[18]，本文采用恩格爾系數(shù)(記為ENI)對(duì)其進(jìn)行測(cè)度。恩格爾系數(shù)通過(guò)衡量居民家庭食物支出占總消費(fèi)支出的比重來(lái)反映居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)水平。恩格爾系數(shù)越大，表明國(guó)民消費(fèi)結(jié)構(gòu)越偏重于必需品，對(duì)消費(fèi)品的質(zhì)量和檔次要求也相對(duì)較低；恩格爾系數(shù)越小，表明國(guó)民對(duì)消費(fèi)品的質(zhì)量和檔次要求越高。恩格爾系數(shù)的不斷下降就是消費(fèi)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級(jí)。此外，在消費(fèi)理論中，收入是影響消費(fèi)水平的決定性因素。居民收入水平越低，消費(fèi)層次就越低；而收入水平越高，消費(fèi)層次則越高。因此，本文還選取人均國(guó)民收入(記為INC)來(lái)度量消費(fèi)升級(jí)。

4.其他控制變量。考慮到價(jià)值鏈攀升可能受到其他因素的影響，本文擬同時(shí)選取與產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展和技術(shù)溢出密切相關(guān)的研發(fā)投入占產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值比例(記為RD)、外商直接投資占產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值比例(記為FDI)及資本勞動(dòng)比(記為CAP)作為實(shí)證中的控制變量。此外，依據(jù)已有的研究，服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升亦具有重要的推動(dòng)作用[19]，其作用機(jī)制主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是作為生產(chǎn)要素直接參與制造業(yè)生產(chǎn)；二是協(xié)調(diào)其他生產(chǎn)要素，間接促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。因此，本文還選取制造業(yè)中服務(wù)業(yè)投入比例(記為SER)作為控制變量。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

本文對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位指數(shù)GVC的計(jì)算方法如下：(1)基于投入產(chǎn)出矩陣，借鑒Koopman et al.(2010,2014)的方法[15][16]，計(jì)算2000～2014年44個(gè)國(guó)家56個(gè)產(chǎn)業(yè)的GVC指數(shù)；(2)抽取國(guó)家編號(hào)為8(即中國(guó))、產(chǎn)業(yè)編號(hào)為5～22的15年18個(gè)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位GVC指數(shù)(1)WIOD的最新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)共劃分56個(gè)產(chǎn)業(yè)，編號(hào)為5～22的18個(gè)產(chǎn)業(yè)為制造業(yè)，各編號(hào)對(duì)應(yīng)的具體產(chǎn)業(yè)名稱為：5食品、飲料和煙草制造業(yè)；6紡織、服裝和皮革制造業(yè)；7木制品和軟木制品、稻草等編織物品制造業(yè)；8紙和紙制品制造業(yè)；9錄制媒體、打印和復(fù)制業(yè)；10焦炭和精煉石油產(chǎn)品的生產(chǎn)制造業(yè)；11化學(xué)品和化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)；12基本藥物制劑制造業(yè)；13橡膠和塑料制品制造業(yè)；14其他非金屬礦物制品制造業(yè)；15基本金屬制造業(yè)；16制造金屬制品(機(jī)械和設(shè)備除外)；17計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)；18電氣設(shè)備制造業(yè)；19機(jī)械設(shè)備制造業(yè)；20汽車(chē)拖車(chē)和半拖車(chē)制造業(yè)；21其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；22家具制造和其他制造業(yè)。由于WIOD統(tǒng)計(jì)口徑與中國(guó)國(guó)內(nèi)統(tǒng)計(jì)口徑不同，為研究方便，本文將18和19合并、20和21合并。；(3)比對(duì)WIOD統(tǒng)計(jì)口徑與中國(guó)國(guó)內(nèi)統(tǒng)計(jì)口徑的制造業(yè)分類(lèi)情況，匹配后獲得2000～2014年中國(guó)16個(gè)制造業(yè)行業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的GVC指數(shù)。市場(chǎng)背離度指數(shù)DI來(lái)自WIOD投入產(chǎn)出表右端的最終品消費(fèi)數(shù)據(jù)。恩格爾系數(shù)ENI來(lái)自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。需要說(shuō)明的是，2000～2012年的恩格爾系數(shù)可直接從年鑒中獲取，2013年及之后的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》不再匯報(bào)恩格爾系數(shù)，本文依照相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的單項(xiàng)收支明細(xì)計(jì)算得到。人均國(guó)民收入水平INC來(lái)自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，在城鄉(xiāng)居民人均可支配收入的基礎(chǔ)上經(jīng)城鄉(xiāng)人口占比賦權(quán)后求得。

關(guān)于控制變量，制造業(yè)研發(fā)投入(RD)以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量，數(shù)據(jù)源自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；資本勞動(dòng)比(CAP)和外商投資總額(FDI)的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；制造業(yè)中服務(wù)業(yè)投入比例(SER)由WIOD提供的2000～2014年投入產(chǎn)出表計(jì)算得到。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

從表1中GVC指數(shù)值的分布情況來(lái)看，最大值為0.5129，最小值為-0.1736，表明中國(guó)不同制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位差距還比較明顯。中位數(shù)為0.0054，明顯偏向于最小值，表明位于價(jià)值鏈高端的產(chǎn)業(yè)GVC值分布較為分散，而位于低端的產(chǎn)業(yè)GVC值分布較為密集。上述分布情況表明，中國(guó)絕大多數(shù)制造業(yè)環(huán)節(jié)仍處在全球價(jià)值鏈的低端。市場(chǎng)背離度指數(shù)DI的均值為0.1264<1，表明中國(guó)當(dāng)前制造業(yè)的發(fā)展更依賴國(guó)際市場(chǎng)需求。從分布情況來(lái)看，最大值為1.0059，最小值為-0.0017，中位數(shù)為0.0693，如同GVC指數(shù)一樣，表現(xiàn)為中位數(shù)偏向較低數(shù)值的“厚尾”分布。圖1顯示，人均國(guó)民收入水平INC呈逐年遞增且增幅在2000～2014年后期相對(duì)較高；恩格爾系數(shù)ENI則呈逐年下降，但降幅在2000～2014年后期逐漸放緩，說(shuō)明中國(guó)居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)在逐步升級(jí)。

圖1 人均可支配收入和恩格爾系數(shù)的變化趨勢(shì)

對(duì)于控制變量的衡量指標(biāo)，研發(fā)投入和資本勞動(dòng)比特別是資本勞動(dòng)比的方差較大，表明中國(guó)制造業(yè)的研發(fā)投入和資本勞動(dòng)比水平在各行業(yè)間存在較大差異；而外商直接投資和服務(wù)業(yè)投入在各產(chǎn)業(yè)間分配相對(duì)平均，波動(dòng)性也相對(duì)較小。

(三)模型構(gòu)建

本文通過(guò)實(shí)證需檢驗(yàn)的假說(shuō)是：(1)本地市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大將推動(dòng)本地制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的攀升；(2)本地市場(chǎng)消費(fèi)升級(jí)將推動(dòng)本地制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的攀升。結(jié)合前文對(duì)價(jià)值鏈定位、消費(fèi)升級(jí)及本地市場(chǎng)規(guī)模的論述，進(jìn)一步考慮到在經(jīng)濟(jì)慣性條件下，上一期價(jià)值鏈定位會(huì)對(duì)本期產(chǎn)生影響，本文設(shè)定如下的檢驗(yàn)理論假說(shuō)的動(dòng)態(tài)面板模型：

GVCi,t=α0+βt+λ0GVCi,t-1+λ1DIi,t-1+λ2INCi,t-1+λ3RDi,t-1+λ4CAPi,t-1+

λ5FDIi,t-1+λ6SERi,t-1+ηi+εi,t

(3)

其中，α0表示回歸模型的常數(shù)項(xiàng)，βt表示動(dòng)態(tài)面板回歸中與樣本個(gè)體無(wú)關(guān)的時(shí)間效應(yīng)項(xiàng)，λj(j=0,1,...,6)表示相應(yīng)解釋變量對(duì)價(jià)值鏈定位的作用系數(shù)，ηi用以捕捉不可被觀測(cè)的個(gè)體效應(yīng)，殘差項(xiàng)εi,t表示回歸模型中消除個(gè)體和時(shí)間影響后的隨機(jī)波動(dòng)。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

(一)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

如上文所述，本文擬采用動(dòng)態(tài)面板回歸來(lái)探究消費(fèi)升級(jí)和本地市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的作用。為避免后續(xù)回歸中出現(xiàn)變量不平穩(wěn)而帶來(lái)的“偽回歸”問(wèn)題，本文首先對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行LLC、Beritung和Hadri的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。

表2 2000～2014年中國(guó)制造業(yè)相關(guān)指數(shù)的單位根檢驗(yàn)

由表2可知，各變量均在1%的顯著性水平下通過(guò)平穩(wěn)性檢驗(yàn)。

(二)基本回歸結(jié)果

考慮到被解釋變量的滯后一期作為解釋變量后可能帶來(lái)內(nèi)生性和自相關(guān)問(wèn)題，本文采用系統(tǒng)廣義矩(GMM)方法對(duì)實(shí)證模型進(jìn)行估計(jì)。根據(jù)GMM方法的適用條件，首先進(jìn)行AR(1)、AR(2)和Sargan檢驗(yàn)。在通過(guò)Sargan檢驗(yàn)和AR(2)檢驗(yàn)的前提下，系統(tǒng)GMM的估計(jì)結(jié)果是一致有效的。

根據(jù)式(3)設(shè)定的回歸方程，利用2000～2014年中國(guó)制造業(yè)16個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，本文采用系統(tǒng)廣義矩(GMM)方法，以人均國(guó)民收入水平INC作為消費(fèi)升級(jí)的度量指標(biāo)的回歸結(jié)果匯報(bào)于表3。其中，第(1)～(2)列為一步GMM回歸結(jié)果，第(3)～(6)列為兩步GMM回歸結(jié)果。AR檢驗(yàn)結(jié)果表明，回歸數(shù)據(jù)存在10%顯著性水平下的一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)；Sargan檢驗(yàn)結(jié)果表明，所有工具變量都是外生的；Wald檢驗(yàn)結(jié)果表明，回歸方程各解釋變量的系數(shù)在整體意義上聯(lián)合顯著。綜合上述檢驗(yàn)結(jié)果，本文采用GMM方法進(jìn)行估算的結(jié)果是有效的。

對(duì)比第(1)列和第(3)列，度量本地市場(chǎng)消費(fèi)升級(jí)的人均國(guó)民收入水平INC及度量本地市場(chǎng)規(guī)模的市場(chǎng)背離度指數(shù)DI對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈定位GVC的作用系數(shù)均為正，表明消費(fèi)升級(jí)和本地市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升均具有正向的促進(jìn)作用。在不斷引入控制變量后，系數(shù)持續(xù)為正且顯著性逐步提高。對(duì)比作用系數(shù)可知，本地市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的顯著水平均高于消費(fèi)升級(jí)，其原因可能是持續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)帶來(lái)人均收入水平的不斷上升和本地市場(chǎng)規(guī)模的急劇擴(kuò)大，但由于我國(guó)人均收入水平在全球的排名目前仍然相對(duì)較低，由此帶來(lái)的變化和作用力更主要的是體現(xiàn)在規(guī)模效應(yīng)上，消費(fèi)升級(jí)產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)力還未得到充分釋放。或者說(shuō)，本地市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張作為“數(shù)量”動(dòng)力，在支持中國(guó)制造業(yè)積累性發(fā)展和攀升全球價(jià)值鏈中的作用已得到較為充分的凸顯，但消費(fèi)升級(jí)的“質(zhì)量”動(dòng)力仍未充分發(fā)揮出來(lái)。當(dāng)然，這一結(jié)果可能與采用的樣本數(shù)據(jù)的年份有關(guān)，但同時(shí)意味著“質(zhì)量”動(dòng)力作為“新時(shí)期”動(dòng)力轉(zhuǎn)型的核心來(lái)源必將煥發(fā)強(qiáng)勁的生命力和巨大的提升空間。從滯后一期的制造業(yè)價(jià)值鏈分工地位指數(shù)GVCt-1的回歸結(jié)果來(lái)看，中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升確實(shí)是一個(gè)具有傳遞性和演化性的經(jīng)濟(jì)過(guò)程。

表3 系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果(I(=1)

觀察控制變量，研發(fā)投入RD、資本勞動(dòng)比CAP、外商直接投資FDI和服務(wù)業(yè)投入SER對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升均具有顯著的正向促進(jìn)作用，其原因可能是研發(fā)投入和資本密集度的提高有利于生產(chǎn)率的提升，外商直接投資存在一定的技術(shù)外溢效應(yīng)，而服務(wù)業(yè)投入則能優(yōu)化生產(chǎn)要素之間的協(xié)同性。

進(jìn)一步地，以恩格爾系數(shù)來(lái)度量消費(fèi)升級(jí)，對(duì)模型(3)重新估計(jì)的結(jié)果匯報(bào)于表4。

表4顯示，恩格爾系數(shù)ENI對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈地位指數(shù)GVC的作用系數(shù)顯著為負(fù)，由于恩格爾系數(shù)ENI越大，表示一國(guó)的消費(fèi)水平越低，這與表3的回歸結(jié)果具有邏輯一致性。表4中關(guān)鍵解釋變量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位GVC指數(shù)的作用力，無(wú)論從影響的方向性還是顯著性大小方面，與表3得到的研究結(jié)論均無(wú)本質(zhì)差異。據(jù)此，我們認(rèn)為前述研究具有一定的穩(wěn)健性，理論假說(shuō)1和2基本得到驗(yàn)證。

表4 系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果(II)

(三)分時(shí)段的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果

2008年爆發(fā)的全球金融危機(jī)給當(dāng)時(shí)以國(guó)際市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)危機(jī)沖擊下的外需不振，中國(guó)政府適時(shí)采取擴(kuò)大內(nèi)需的應(yīng)對(duì)措施。在外需不振的被動(dòng)約束和內(nèi)需擴(kuò)張的主動(dòng)調(diào)整的雙重影響下，如果本文在理論機(jī)制部分的討論是正確的，那么危機(jī)后的消費(fèi)升級(jí)和本地市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張對(duì)推動(dòng)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的作用會(huì)更加顯著。鑒于此，本文以金融危機(jī)爆發(fā)的2008年為間斷點(diǎn)，將2000～2014年中國(guó)16個(gè)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)劃分為2000～2007年和2008～2014年兩個(gè)時(shí)間段的分樣本，分別對(duì)前述的計(jì)量方程(3)進(jìn)行回歸(估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5所示)。

表5 按時(shí)間劃分的兩步法系統(tǒng)GMM回歸結(jié)果(I)

在表5中，第(1)、(4)列為總樣本的回歸結(jié)果，第(2)、(5)列為2000～2007年分樣本的回歸結(jié)果，第(3)、(6)列為2008～2014年分樣本的回歸結(jié)果。在第(1)、(2)、(3)列中，本地市場(chǎng)消費(fèi)升級(jí)以人均國(guó)民收入水平INC來(lái)度量；在第(4)、(5)、(6)列中，本地市場(chǎng)消費(fèi)升級(jí)以恩格爾系數(shù)ENI來(lái)度量。結(jié)果顯示，在2008～2014年分樣本的回歸中，無(wú)論人均國(guó)民收入水平INC的系數(shù)(0.0234)還是恩格爾系數(shù)ENI的系數(shù)(-0.1740)，均大于2000～2007年分樣本的系數(shù)(分別為0.0396和-0.6272)，說(shuō)明金融危機(jī)后在外需不振和內(nèi)需擴(kuò)張的雙重影響下，本地消費(fèi)升級(jí)促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的效應(yīng)更顯著，因而進(jìn)一步驗(yàn)證理論假說(shuō)2的正確性。同時(shí)，在兩組以不同方式度量消費(fèi)升級(jí)的回歸中，本地市場(chǎng)規(guī)模DI的回歸系數(shù)分別由2000～2007年分樣本中的0.2057和0.2110提高到2008～2014年分樣本中的0.2239和0.2898，也進(jìn)一步驗(yàn)證理論假說(shuō)1的正確性。

此外，一個(gè)更有趣的發(fā)現(xiàn)是：在分樣本的短期估計(jì)中，本地市場(chǎng)規(guī)模對(duì)價(jià)值鏈地位GVC的分時(shí)段回歸系數(shù)明顯高于全時(shí)段回歸系數(shù)，而消費(fèi)升級(jí)對(duì)GVC的分時(shí)段回歸系數(shù)和全時(shí)段回歸系數(shù)的差異沒(méi)有本地市場(chǎng)規(guī)模那樣明顯。這在一定程度上表明消費(fèi)升級(jí)和本地市場(chǎng)規(guī)模對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的作用差異：由于一個(gè)地區(qū)的居民消費(fèi)方式的改變并不像市場(chǎng)規(guī)模一樣能在數(shù)字上迅速得到體現(xiàn)，跨國(guó)企業(yè)(特別是關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)遠(yuǎn)離消費(fèi)市場(chǎng)的企業(yè))對(duì)消費(fèi)升級(jí)的覺(jué)察速度顯著慢于對(duì)市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)的覺(jué)察速度，因此市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張能迅速而顯著地在短期內(nèi)誘發(fā)價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)向本地轉(zhuǎn)移，消費(fèi)升級(jí)的作用周期則相對(duì)較長(zhǎng)。同時(shí)，市場(chǎng)規(guī)模易受到各種因素的影響而在短期內(nèi)發(fā)生波動(dòng)，消費(fèi)升級(jí)涉及居民消費(fèi)習(xí)慣的改變，在短期內(nèi)改變相對(duì)較難，因而對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的長(zhǎng)期作用也相對(duì)穩(wěn)定。

五、結(jié)論與政策建議

隨著人口紅利的消失和環(huán)境壓力的日益增加，推動(dòng)制造業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端嵌入是中國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得新增長(zhǎng)點(diǎn)的必然要求。而明晰改革開(kāi)放后經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)托起的本地消費(fèi)需求升級(jí)和市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張能否及如何引領(lǐng)和推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈，在當(dāng)前國(guó)際經(jīng)貿(mào)摩擦加劇的背景下，已成為理論研究和實(shí)際工作部門(mén)面臨的重要課題，對(duì)中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展意義重大。但當(dāng)前圍繞價(jià)值鏈升級(jí)展開(kāi)的研究鮮有從“需求側(cè)”探討的，本文從需求質(zhì)量(消費(fèi)升級(jí))和需求數(shù)量(市場(chǎng)規(guī)模)兩個(gè)層面深入討論本地市場(chǎng)需求蘊(yùn)含的推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的動(dòng)力機(jī)制，提出本地消費(fèi)升級(jí)和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大能誘發(fā)全球價(jià)值鏈中高端環(huán)節(jié)向本地轉(zhuǎn)移，從而推動(dòng)價(jià)值鏈攀升的命題假說(shuō)。在有效設(shè)定和測(cè)度全球價(jià)值鏈分工地位、消費(fèi)升級(jí)及本地市場(chǎng)規(guī)模等關(guān)鍵指標(biāo)的基礎(chǔ)上，本文利用2000～2014年中國(guó)16個(gè)制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)對(duì)該理論假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證。

結(jié)合以上的研究結(jié)論，針對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的當(dāng)前需求，本文提出如下的政策建議和啟示：

第一，重視國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)的“擴(kuò)容”和“提質(zhì)”。本文的研究結(jié)論表明本地市場(chǎng)規(guī)模和消費(fèi)升級(jí)對(duì)促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有重要作用。同步提升本地市場(chǎng)需求的數(shù)量和質(zhì)量，不僅能扭轉(zhuǎn)中國(guó)制造業(yè)在發(fā)展中過(guò)度依托海外市場(chǎng)的現(xiàn)狀，也是完善價(jià)值鏈體系、實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。具體而言，構(gòu)建更加成熟的消費(fèi)細(xì)分市場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，讓不同群體的消費(fèi)能力都能得到有效釋放；在改善消費(fèi)載體的同時(shí)加強(qiáng)物流創(chuàng)新，弱化居民消費(fèi)阻力，降低消費(fèi)成本；積極培育網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)、定制消費(fèi)、體驗(yàn)消費(fèi)和時(shí)尚消費(fèi)等高層次消費(fèi)新熱點(diǎn)；等等。

第二，進(jìn)一步提高居民收入水平和改善居民消費(fèi)預(yù)期。依據(jù)消費(fèi)理論，居民當(dāng)期消費(fèi)取決于當(dāng)期收入和對(duì)未來(lái)收入的預(yù)期。更高的當(dāng)期收入和更樂(lè)觀的收入預(yù)期帶來(lái)消費(fèi)量的增加和消費(fèi)層級(jí)的躍升，從而推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的攀升?；诖?，在鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)和擴(kuò)大就業(yè)規(guī)模的基礎(chǔ)上，加快職業(yè)教育和高職院校的發(fā)展，改善當(dāng)前就業(yè)供給與用工需求之間的結(jié)構(gòu)性矛盾，增強(qiáng)居民在就業(yè)市場(chǎng)獲取更高收入的內(nèi)生力；深化收入分配制度改革，提高居民收入在國(guó)民收入初次分配中的比重，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果惠及全體居民；支持社會(huì)力量提供多層次、多樣化的醫(yī)療健康服務(wù)，健全和完善多層次養(yǎng)老服務(wù)體系，及時(shí)向社會(huì)傳遞消費(fèi)發(fā)展信息、增強(qiáng)社會(huì)信心，有效引導(dǎo)社會(huì)預(yù)期。

第三，充分發(fā)揮“供給側(cè)”和“需求側(cè)”的協(xié)同作用。盡管本文關(guān)注的是“需求側(cè)”，但“供給側(cè)”和“需求側(cè)”的因素在促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升中的作用并非孤立的，也絕不是對(duì)立的。在許多情況下，“供給側(cè)”的改革和升級(jí)誘發(fā)“需求側(cè)”的擴(kuò)容和提質(zhì)。為此，鼓勵(lì)與消費(fèi)者體驗(yàn)、個(gè)性化設(shè)計(jì)、柔性制造等相關(guān)的高層次制造業(yè)加快發(fā)展，充分創(chuàng)造和釋放當(dāng)前市場(chǎng)還沒(méi)有的潛在需求；鼓勵(lì)拓寬消費(fèi)供給渠道，推廣銷(xiāo)售新模式，提升電子商務(wù)應(yīng)用水平，保障各級(jí)消費(fèi)市場(chǎng)都能獲得充分的產(chǎn)品供給；推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)升級(jí)產(chǎn)品，鼓勵(lì)具備條件的企業(yè)打造品牌，塑造國(guó)內(nèi)制造業(yè)產(chǎn)品在消費(fèi)者心目中的優(yōu)質(zhì)形象。