高 原

（湖南師范大學法學院,湖南 長沙 410081）

隨著國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的深入實施，與知識產(chǎn)權相關的法律制度在經(jīng)濟社會中的地位日益凸顯。企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體，其知識產(chǎn)權管理就提升企業(yè)競爭能力、擴大企業(yè)經(jīng)濟效益、進行市場壟斷方面越來越成為強有力的手段。新時期、新形勢為知識產(chǎn)權法務提供了廣闊的舞臺，同時，也對知識產(chǎn)權法務提出了新的要求。

1 民法典時代知識產(chǎn)權管理的新特點

2021年1月1日《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）正式施行，《民法典》包括物權編、合同編、人格權編、婚姻家庭編、繼承編和侵權責任編輯等，共計七編，我國民事權利保障進入“民法典時代”。《民法典》是我國第一部以“法典”命名的基礎性法律，是我國民商事法律制度建設的重要里程碑，對于我國知識產(chǎn)權法律制度的體系化構建和發(fā)展具有重要意義[1]。民法典時代的知識產(chǎn)權管理主要呈現(xiàn)以下特點。

1.1 明確知識產(chǎn)權的屬性及客體

在權利屬性方面，知識產(chǎn)權是一種私權，是獨立于物權的無形財產(chǎn)權，為知識產(chǎn)權歸類于民事范疇提供了依據(jù)；在規(guī)制隸屬方面，知識產(chǎn)權隸屬于民事法律規(guī)制，對于知識產(chǎn)權相關法律制度建設具有重要現(xiàn)實意義；在知識產(chǎn)權保護的范圍上，商業(yè)秘密首次被列為知識產(chǎn)權的客體，成為民法典體系的組成部分，為知識產(chǎn)權與民法之間建立了邏輯關系。

1.2 加強知識產(chǎn)權技術類合同規(guī)范，推動技術成果的知識產(chǎn)權化

《民法典》中技術合同部分與知識產(chǎn)權關聯(lián)性較強，修改變化相應較多，新增了技術許可合同和技術轉讓合同的分別立法、其他技術類知識產(chǎn)權的轉讓合同及其許可合同等，拓寬了技術類知識產(chǎn)權合同適用范圍。在技術合同部分首次明確了技術合同與知識產(chǎn)權的關系，將知識產(chǎn)權保護作為簽訂技術合同的重要目的和任務之一。在技術合同的條款上，進一步對知識產(chǎn)權的權屬劃分、商業(yè)運營以及收益分配進行了法律規(guī)制，最終有利于技術成果的知識產(chǎn)權保護與商業(yè)化。

1.3 明確知識產(chǎn)權質權的保護

《民法典》分則部分明確了知識產(chǎn)權權利保護的相關規(guī)定，如物權編的權利質權、侵權責任編輯部分的“損害賠償”等，特別是在知識產(chǎn)權質權條款中確立了出質人轉讓權和許可權，引入了知識產(chǎn)權價值評估機制，為知識產(chǎn)權作為無形財產(chǎn)權、私權的產(chǎn)業(yè)化實施和市場化流轉創(chuàng)設了有利條件，為充分發(fā)揮知識產(chǎn)權資本化的作用鋪平了道路，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權價值的保值增值。

1.4 增設惡意知識產(chǎn)權侵權行為懲罰性賠償條款

《民法典》第一千一百八十五條明確規(guī)定：“故意侵害他人的知識產(chǎn)權，情節(jié)嚴重的，被侵權人有權請求相應的懲罰性賠償?！蓖ㄟ^增加懲罰性賠償這一創(chuàng)設性規(guī)范，極大地提高了受害人獲取賠償?shù)姆e極性，對于遏制知識產(chǎn)權侵權行為、提高侵權成本、強化知識產(chǎn)權保護具有重要意義。

2 民法典時代企業(yè)知識產(chǎn)權管理面臨的主要問題

隨著全球經(jīng)濟一體化的快速發(fā)展，我國知識產(chǎn)權工作雖然有了一定發(fā)展和進步，但與國外一些公司，特別是跨國公司相比，仍有較大差距。企業(yè)法務也僅僅局限于各種證照辦理以及事后的被動產(chǎn)權保護，不能站在更高位置進行深度參與，影響其創(chuàng)新思維與方法的發(fā)揮。具體而言主要有以下幾個方面的問題。

首先，企業(yè)法務的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略意識不足。企業(yè)法務缺乏對知識產(chǎn)權在企業(yè)發(fā)展中作用的深入研究，不能結合企業(yè)自身特點、規(guī)模、行業(yè)技術發(fā)展趨勢及相關法律法規(guī)，制定和實施適合企業(yè)自身的、具有助推企業(yè)整體戰(zhàn)略作用的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。其次，企業(yè)法務知識產(chǎn)權創(chuàng)新能力不足，產(chǎn)權化的方式、方法不夠靈活。雖然我國專利申請數(shù)量連年攀升，在每年的申請數(shù)量上已經(jīng)占據(jù)相當?shù)膬?yōu)勢，但大數(shù)量并不代表高質量，更不能代表高價值，這就需要努力創(chuàng)新知識產(chǎn)權的創(chuàng)造的方式方法，提高知識產(chǎn)權的質量和價值。再次，企業(yè)法務知識產(chǎn)權財產(chǎn)屬性意識不強，運用能力不夠。國內企業(yè)，絕大多數(shù)還停留在知識產(chǎn)權的自我實施上，而對于知識產(chǎn)權許可、轉讓、入股、質押、保險等方式的運用卻不夠清楚，需要進行深入學習、了解和運用。

3 民法典時代企業(yè)法務知識產(chǎn)權管理的新作為

《民法典》賦予了企業(yè)知識產(chǎn)權管理新的特點，提出了新要求，它不僅賦予了知識產(chǎn)權財產(chǎn)權的屬性，一定意義上也潛移默化地賦予了知識產(chǎn)權“商品”的屬性。作為企業(yè)法務，要立足當前形勢，做好以下幾個方面的工作。

3.1 企業(yè)法務從自身工作性質和定位上對知識產(chǎn)權管理的再認識

知識產(chǎn)權是一種“合法的壟斷”，屬財產(chǎn)權中的無形財產(chǎn)權，是一種私權，探討知識產(chǎn)權的管理不能狹隘地只探討知識產(chǎn)權保護，更應該著眼于用好知識產(chǎn)權。企業(yè)法務工作根據(jù)其性質和定位可以劃分為法律專業(yè)事物（服務）和法律管理事務（管理）兩個方面。

在法律專業(yè)事務（服務）方面，傳統(tǒng)法務工作以法律專業(yè)事務處理為主要工作內容，強調法務工作以業(yè)務為中心，基本定位是提供法律服務與支撐，如各類證照與許可的辦理、知識產(chǎn)權相關訴訟或非訴訟事件的處理、法律狀態(tài)與他人權利的界限的明確、維權證據(jù)的積累以及日常管理運營的法律咨詢等；在法律管理事務（管理）方面，新時期的企業(yè)法務僅具備法律思維是遠遠不夠的，敏銳的商業(yè)思維和管理思維逐漸成為企業(yè)法務的必備技能，學會從企業(yè)整體工作和效益角度去考慮問題，把法律風險管控、企業(yè)成本和效益緊密結合起來，才能統(tǒng)籌企業(yè)知識產(chǎn)權的法務管理工作。

3.2 企業(yè)法務知識產(chǎn)權管理的戰(zhàn)略思維

國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略從創(chuàng)造、管理、保護、運營四個方面系統(tǒng)總結了知識產(chǎn)權管理體系，而作為企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略應該更深入、更具體。本文認為，企業(yè)法務作為知識產(chǎn)權管理的主要角色，其具有的企業(yè)戰(zhàn)略性思維才是其更高層次、更高標準的戰(zhàn)略發(fā)揮。以專利戰(zhàn)略為例，專利戰(zhàn)略在知識產(chǎn)權管理中的地位毋庸置疑。一個企業(yè)的競爭力可能很大程度上依賴于其專利、技術秘密等的支撐，而且保持持續(xù)發(fā)展活力、行業(yè)競爭力，甚至因此具備決定性的行業(yè)話語權。比如我們家喻戶曉、異軍突起的比亞迪，從電池研發(fā)到汽車研發(fā)，采取的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略就是：“廣泛借鑒非專利技術和參考成熟技術”。比亞迪從電池的“借鑒與參考”的成熟經(jīng)驗，推廣到以“中國的花冠”為市場競爭賣點的F3上市一炮打響，再到以“中國的凱美瑞”推廣F6火爆市場，比亞迪采取的“借鑒”與“參考”的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，對于比亞迪的發(fā)展、崛起起到了決定性的作用，這個戰(zhàn)略從根本上來說也可以認為是比亞迪的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。再如東芝公司，首先以專利形式形成一張完全能夠支撐自己產(chǎn)品體系，并確保市場優(yōu)勢的專利網(wǎng)絡，在不斷地檢索、選擇和淘汰的過程中，確定自己未來下一代產(chǎn)品或新型產(chǎn)品研發(fā)方向，從而把專利申請分為戰(zhàn)略性發(fā)明發(fā)掘階段、統(tǒng)籌性專利申請階段和專利網(wǎng)構筑階段，周而復始，始終擁有自己的專利網(wǎng)，持續(xù)不斷地疊加更新或者實現(xiàn)新的技術發(fā)明。如果說東芝公司的專利戰(zhàn)略是一張網(wǎng)，那么還有一種知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的表現(xiàn)形式是一條生態(tài)鏈。華為公司戰(zhàn)略性地意識到知識產(chǎn)權對于一個企業(yè)的重要性，早早開始了戰(zhàn)略性的知識產(chǎn)權生態(tài)鏈的研發(fā)和布局。這種布局是全方位的，鏈條不單單是向下延伸，而是向技術的上端延伸。比如，去年5月，谷歌斷供Android系統(tǒng)更新，并禁止華為繼續(xù)使用GSM服務后，華為先是準備著自研系統(tǒng)，又在今年推出了自己的HMS服務，組建自己的軟件生態(tài)。華為自己研發(fā)芯片、自己建立軟件生態(tài)、自己建立系統(tǒng)，這個過程既是基于企業(yè)發(fā)展的商業(yè)戰(zhàn)略，更是通過知識產(chǎn)權管理對自身發(fā)展的潛在風險的考量和預見。

3.3 企業(yè)法務基于新形勢下行業(yè)需要所需具備的知識儲備和視野

3.3.1 從知識產(chǎn)權本身的“技術性”角度出發(fā)

自主創(chuàng)新道路曲折而漫長，知識產(chǎn)權的積累更是以時間、人才以及高額投入為基礎。從一個新的領域和起點創(chuàng)新是艱難的，且最終結果無法預料，特別是依靠技術維持生存和保證發(fā)展的企業(yè)。而現(xiàn)在的企業(yè)技術創(chuàng)新，往往都要面對現(xiàn)有技術這個無形壁壘，尤其是行業(yè)中的領先企業(yè)銅墻鐵壁般的專利盔甲，讓人無從下手。要實現(xiàn)對現(xiàn)有的技術進行突破或趕超，最好的辦法就是“站在巨人肩上永遠比巨人高”。在企業(yè)創(chuàng)新過程中，有一種資源往往被忽視，那就是同行業(yè)甚至競爭對手的知識產(chǎn)權。如上文談到的比亞迪的“廣泛借鑒非專利技術和參考成熟技術”的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，既是戰(zhàn)略，更是做法，而如何合理合法的借鑒參考，需要法務人員和研發(fā)團隊的共同參與和努力來完成?！爸R產(chǎn)權的法務管理策略，既要展現(xiàn)法務人員的法律專業(yè)，又要強調法務人員的管理意識，還要顯示出內部法務人員相對于外部律師的獨特優(yōu)勢”[2]。法務人員這個過程的參與，本質上講是科技成果創(chuàng)造的參與，對法務人員的要求必然是對企業(yè)技術和現(xiàn)場的深度了解和掌握，科學合理地進行法律界定、準確評估和判斷法律風險，找到合法的、效率更高的、技術更優(yōu)的、成本更低的技術創(chuàng)新的路徑?！瓣P于知識產(chǎn)權法的理論，過去更強調知識產(chǎn)權的專有性和知識產(chǎn)權保護，對于知識產(chǎn)權制度中的公共領域問題容易被忽視，對于知識產(chǎn)權保護合理邊界的研究也比較缺乏”[3]。而做好知識產(chǎn)權邊界研究并加以合理、合法的利用，將會給企業(yè)帶來意想不到的收獲。比如比亞迪黃章輝律師在接受《中國質量報》采訪時表示：索尼的專利對電池液容量的要求是0.4 毫升之上，比亞迪就將其控制在 0.4 毫升以內；索尼的專利對電池極片厚度術要求在80～250 微米范圍內，比亞迪研的電池厚度就控制在這個范圍之外。

3.3.2 從知識產(chǎn)權的組合劃分方式出發(fā)

“在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權以更多、更豐富的形式融入經(jīng)濟，通過轉化運用獲得實際價值，為高質量發(fā)展源源不斷注入動力”[4]。開發(fā)一個商業(yè)地產(chǎn)項目，蓋一座大廈，總面積是既定的，要權衡大廈要蓋多少層，不同樓層的面積分別是多少，每層分別設多少房間，每間房的面積如何劃分，商業(yè)、住宅面積占比等，其中的精打細算無非兩個目的：一是便于銷售——好賣，在最短的時間內回收資金；二是價值最大化——價高，平均價格最大化。企業(yè)的知識產(chǎn)權技術鏈或技術網(wǎng)的運作也是一個道理，在將技術成果專利化的過程中，要科學劃分技術單元進行申報，從而獲得不同的專利，以便于實施和流通的同時，使其價值最大化。比如有些企業(yè)將成果拆分為設備、裝置甚至零部件，劃分為各類方法、軟件等不同單元分別進行專利申請。再如手機行業(yè)各自做系統(tǒng)的生態(tài)鏈，也是一種知識是產(chǎn)權的組合，可能這種組合需要超越企業(yè)的界限，但同樣強大而牢固。當然，不同知識產(chǎn)權種類的組合也同樣需要重視，如在汽車技術的流轉過程中被廣泛應用的專利技術與專有技術的組合。

3.3.3 從知識產(chǎn)權的金融屬性出發(fā)

“企業(yè)通過知識產(chǎn)權的運營，不僅可以構建起對競爭對手的防御系統(tǒng)，還可以直接將其轉化為經(jīng)濟價值，即知識產(chǎn)權的商業(yè)化或資本化[5]”。《民法典》賦予了知識產(chǎn)權的財產(chǎn)權、私權的屬性，在技術合同章節(jié)也對知識產(chǎn)權的流動、變現(xiàn)以及質押等做了大篇幅的明確界定和規(guī)范。如何將企業(yè)的各種知識產(chǎn)權，在盡可能短的時間內，以盡可能高的價值，以何種形式，更安全、更高效地予以產(chǎn)業(yè)變現(xiàn)或者利用是其重要的工作任務。隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權的資本化運作形式日益豐富，質押、入股、證券化等新形式占比越來越大，成為知識產(chǎn)權運用的重要方向之一?！?019年，全國專利轉讓、許可、質押等運營次數(shù)達到30.7萬次，同比增長21.3 %。專利和商標質押融資金額達到1 515億元，同比增長23.8 %[6]?！蓖ㄟ^充分釋放知識產(chǎn)權管理金融屬性，提高企業(yè)運行的經(jīng)濟性，實現(xiàn)“權”生“錢”，這個錢既可以是實際意義上的資金，也可以是資金流。

知識產(chǎn)權的交易是一種無形財產(chǎn)權的交易，它與一般交易很大的不同在于其無形性、非物質性，很多時候不是獨立存在的，而是與其他知識產(chǎn)權相依附、交織形成一個技術組合。例如，一些大型設備的引進，附著在設備上可能包括幾種專利、專有技術、商業(yè)秘密等不同知識產(chǎn)權客體，這時候就需要重點做好不同知識產(chǎn)權客體的界定及價值評估，對于權利狀態(tài)及其穩(wěn)定性、法律風險、權屬是否獨立、流動方式、權利是否自由運用以及糾紛如何解決等都要進行評估和確認，同時做好交割工作。

在知識產(chǎn)權質押方面，《民法典》刪除了《專利權質押登記辦法》規(guī)定的書面合同的要件，這無疑簡化了交易成本，便利了產(chǎn)權人的知識產(chǎn)權融資。在質押中，銀行等金融部門需要的是一種擔?；虮ＷC，而知識產(chǎn)權流動性低、變現(xiàn)周期長的特性導致了金融部門對于知識產(chǎn)權質押業(yè)務不夠積極，出現(xiàn)知識產(chǎn)權質押難的問題，除了借鑒知識產(chǎn)權交易中采取知識產(chǎn)權組合的方式進行組合質押外，還有知識產(chǎn)權證券化等方法。本文認為，可以在知識產(chǎn)權交易的基礎上，借鑒房屋租賃合同質押的做法，進行知識產(chǎn)權的延伸性質押。比如，甲公司轉讓給乙公司包含專利、專有技術的知識產(chǎn)權組合，根據(jù)合同約定，乙公司付給甲公司的轉讓金分五年付清，在銀行認可乙公司信譽、乙公司書面認可的情況下，甲公司可以用乙公司的分期應付未付轉讓金作為質押，予以融資。這種變相的質押既可以解決金融部門的“不積極”，又能充分盤活應收未收的資金占用，一舉多得。

4 結語

《民法典》的實施，進一步加強了知識產(chǎn)權全過程管理，提高了企業(yè)創(chuàng)新活力和市場競爭能力。同時，經(jīng)濟的發(fā)展、市場環(huán)境的變化使得企業(yè)之間的競爭越來越激烈，要求企業(yè)加大知識產(chǎn)權的積累和運營效率，企業(yè)法務必須站在更高起點，立足更大范圍，著眼行業(yè)技術前沿，采取合理、有效的知識產(chǎn)權管理手段，打造企業(yè)的核心競爭力。