劉 杰

一、引言

專利導(dǎo)航是產(chǎn)業(yè)決策的新方法，是運用專利制度的信息功能和專利分析技術(shù)系統(tǒng)，導(dǎo)引產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效工具。開展專利導(dǎo)航，可以發(fā)揮專利信息分析對產(chǎn)業(yè)運行決策及企業(yè)經(jīng)營決策的引導(dǎo)作用，發(fā)揮專利制度對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的配置作用，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率和水平，防范和規(guī)避產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險，強化產(chǎn)業(yè)/企業(yè)競爭力的專利支撐，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力。2013 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《專利導(dǎo)航試點工程工作手冊》并牽頭實施專利導(dǎo)航試點工程。2015 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定了《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項目實施導(dǎo)則（暫行）》，在全國全面推廣實施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項目（以下簡稱產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航）。

截至2018 年底，我國已在17 個園區(qū)、13 個行業(yè)協(xié)會和115 家企業(yè)開展了專利導(dǎo)航試點工程，圍繞高端裝備制造、新能源新材料、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等國家戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域開展產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航，已組建了91個產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，通過綜合運用市場信息、專利分析等手段，掌握行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)布局和競爭態(tài)勢。

二、專利導(dǎo)航目前存在的問題

專利導(dǎo)航在理論研究和項目實踐方面是專利信息利用領(lǐng)域的重大突破，但在實踐過程中，仍然存在著“就專利講專利”、“產(chǎn)業(yè)分析與產(chǎn)業(yè)實際兩張皮”、“分析全是套路，結(jié)論全是套話”、“上百頁報告僅僅做了個公知常識證明題”、“不管客戶變與不變，導(dǎo)航分析框架永遠不變”等質(zhì)疑，哪怕是上百萬經(jīng)費投入、超長時間和充足人力投入的項目成果，也存在分析結(jié)果不解渴、用戶獲得感低的現(xiàn)象。隨著各地專利導(dǎo)航工作的全面開展，也出現(xiàn)了如下諸多操作層面的問題，導(dǎo)致專利導(dǎo)航的效能沒有充分發(fā)揮出來。

（一）重復(fù)立項，低水平研究

我國各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項目都是圍繞本地的支柱產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)或特色產(chǎn)業(yè)展開。好多地方的產(chǎn)業(yè)分布和規(guī)劃具有相同或相似之處，甚至重疊，由于信息不透明，對于同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)重復(fù)設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項目。

不同區(qū)域同一產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項目，產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航結(jié)論的部分內(nèi)容才要聚焦區(qū)域產(chǎn)業(yè)，明確區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，揭示區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題并指出區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具體路徑，而很大篇幅的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析、產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析等主要內(nèi)容都應(yīng)是相同的。

因此，在其他地方已經(jīng)開展相同產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航的情況下，沒有參考借鑒、重復(fù)研究就好比產(chǎn)品或技術(shù)研發(fā)中不進行現(xiàn)有技術(shù)檢索分析一樣，會出現(xiàn)盲目立項、低水平研究。如人工智能（AI）、生物醫(yī)藥、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)，多地都開展過產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項目。

（二）分析報告滯后，不能與時俱進

產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項目，是基于一定時期的專利數(shù)據(jù)做出的檢索分析，一般以專利申請日或公開日截至到某日期的數(shù)據(jù)為準。專利信息更新很快，每年幾百萬件新專利產(chǎn)生。項目結(jié)束后，分析報告中的數(shù)據(jù)不能及時更新，幾年后信息便嚴重滯后，分析報告結(jié)論無法使用。

（三）僅有分析報告，后續(xù)缺少對產(chǎn)業(yè)的驅(qū)動作用

專利導(dǎo)航項目管理單位更多是各地科技或知識產(chǎn)權(quán)管理部門，缺少發(fā)改、經(jīng)信、商務(wù)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等相關(guān)部門，以及產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)、重點企業(yè)的參與或配合，專利導(dǎo)航項目更多是停留在軟課題本身，即只完成產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項目分析報告，且完成后的報告被束之高閣，未能根據(jù)專利導(dǎo)航報告的結(jié)論出臺相關(guān)產(chǎn)業(yè)扶植政策，無法將專利導(dǎo)航成果推廣實施，不能發(fā)揮對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動作用。

（四）導(dǎo)航分析項目介入門檻低，質(zhì)量無法保障

經(jīng)調(diào)查，目前產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項目一般通過專項申報或招投標方式委托給服務(wù)機構(gòu)，而對服務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)、人員情況等要求及項目驗收標準缺少規(guī)范。有些服務(wù)機構(gòu)缺少相應(yīng)技能人員、數(shù)據(jù)庫等資源，拿到項目后應(yīng)付了事，甚至轉(zhuǎn)包；有些招投標項目中介入門檻低，服務(wù)機構(gòu)打價格戰(zhàn)，拿到項目后服務(wù)質(zhì)量無法保障。

1.能量需求：高職院校的學(xué)生不僅要學(xué)理論知識，還要學(xué)習(xí)專業(yè)技能，所以對于能量的供給，既要滿足生長發(fā)育、體力活動的需要，又要防止過多造成超重與肥胖。對于高職院校的學(xué)生來說，能量的供給量應(yīng)該在2050～2850kcal/d左右。

（五）項目組對產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域不熟悉

為了節(jié)省成本，有些專利導(dǎo)航項目組并未實際配備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員，對導(dǎo)航分析的上下游產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈、價值鏈不熟悉，技術(shù)分解不到位，導(dǎo)致確定的產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析的邊界和需求不準確，專利檢索方案及檢索表達式不夠科學(xué)，繼而造成專利分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)不夠牢固，有些導(dǎo)航報告分析過程經(jīng)不起推敲，甚至誤判分析結(jié)論。

另外，有些專利導(dǎo)航項目組缺少產(chǎn)業(yè)發(fā)展、布局、政策和市場預(yù)測等產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)信息，導(dǎo)航分析報告無法將專利信息結(jié)合產(chǎn)業(yè)情況做分析，僅對專利情況就事論事，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)作用較差。

三、建 議

綜上，建議進一步深化專利導(dǎo)航工作，提高專利導(dǎo)航項目質(zhì)量，充分發(fā)揮專利導(dǎo)航驅(qū)動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用，具體如下：

（1）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局），牽頭經(jīng)信、發(fā)改、科技、商務(wù)等部門組建各省市專利導(dǎo)航工作領(lǐng)導(dǎo)小組，出臺工作方案，制定相應(yīng)制度、標準（立項、驗收等），統(tǒng)領(lǐng)下屬各地市專利導(dǎo)航工作并予以績效考核。

（2）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）建立專利導(dǎo)航項目工作平臺或?qū)冢瑢τ谑屑墝＠麑?dǎo)航項目整理分類，及時公示項目狀態(tài)，以及立項、驗收評審等重要節(jié)點信息，發(fā)布分析報告，并接受社會監(jiān)督。

（3）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）牽頭收集國家、省部級及其他省市專利導(dǎo)航報告及工作成效和經(jīng)驗，形成本地專利導(dǎo)航資源共享庫；新的產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項目申報時，應(yīng)根據(jù)庫里本產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航情況，參照類似專利的新穎性、創(chuàng)造性、實用性的標準做出說明；并要求申報書中分析產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利導(dǎo)航成果，提高研究起點。

（4）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）牽頭組建由專利信息專家（如國家專利信息領(lǐng)軍人才、國家專利信息師資人才、國家知識產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞂＜业龋?、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家（如高級職稱等）組成的較高水平的專利導(dǎo)航項目評審組對導(dǎo)航項目立項、驗收進行評審；驗收時應(yīng)要求承攬單位單獨提供專利檢索方案或檢索表達式，并就數(shù)據(jù)的查全率、查準率以及去噪去雜情況進行說明，以確保專利分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)牢固，保障報告分析過程嚴謹。

（5）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）及時篩選優(yōu)質(zhì)的專利導(dǎo)航分析項目，確定專利檢索方案、檢索表達式和分析模塊，并引入大數(shù)據(jù)等技術(shù)，在專利導(dǎo)航項目結(jié)束后，根據(jù)需要及時更新復(fù)盤數(shù)據(jù)，自動更新報告，使得專利導(dǎo)航項目成為“有源之水”，產(chǎn)生更深遠的影響。

（6）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）進一步推進專利導(dǎo)航工作深入發(fā)展，根據(jù)專利導(dǎo)航分析報告的結(jié)果衍生相關(guān)產(chǎn)品和公共服務(wù)，如根據(jù)專利導(dǎo)航中的專利檢索方案和細分領(lǐng)域建立產(chǎn)業(yè)專題專利數(shù)據(jù)庫，并實現(xiàn)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)情報信息監(jiān)控和預(yù)警，根據(jù)需要向產(chǎn)業(yè)主管部門、重要企業(yè)提供情報信息推送服務(wù)等。

（7）各省市專利導(dǎo)航工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)利用專利導(dǎo)航分析報告成果，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標和創(chuàng)新主體政策需求，進一步凝煉提升，指導(dǎo)相關(guān)政府部門研究制定專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策性文件，包括專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)劃、指導(dǎo)意見或?qū)嵤┓桨傅?，有效發(fā)揮專利導(dǎo)航對產(chǎn)業(yè)決策的支撐作用。

（8）各省市專利導(dǎo)航工作領(lǐng)導(dǎo)小組推廣專利導(dǎo)航成果，以產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航為基礎(chǔ)，全面梳理和分析產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域全球?qū)＠季?，為產(chǎn)業(yè)龍頭、重點企業(yè)制訂專利運營方案，指導(dǎo)企業(yè)開展企業(yè)專利導(dǎo)航工作，形成產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項目和企業(yè)專利導(dǎo)航項目有機銜接、相互支撐、互為補充。

（9）各省市專利導(dǎo)航項目的申報主體更加多元化，產(chǎn)業(yè)園區(qū)、區(qū)縣知識產(chǎn)權(quán)管理部門、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會等可單獨或聯(lián)合申報，但應(yīng)設(shè)置不同的條件和資質(zhì)。例如知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)申報專利導(dǎo)航項目，應(yīng)在所涉及的技術(shù)領(lǐng)域中，與有實際需求的市級或市級以上產(chǎn)業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)或產(chǎn)業(yè)協(xié)會達成合作協(xié)議；項目承擔單位應(yīng)推動合作單位出臺或完善基于專利導(dǎo)航分析報告的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃、指導(dǎo)意見、招商目錄或工作計劃，進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新資源配置，完善創(chuàng)新路徑和專利布局。

（10）專利導(dǎo)航項目申報時，要求與一定數(shù)量有實際需求的企業(yè)建立合作關(guān)系，企業(yè)應(yīng)屬同一產(chǎn)業(yè)鏈，且至少有一家具有較大行業(yè)影響力的企業(yè)，每家企業(yè)需確定一名知識產(chǎn)權(quán)主管領(lǐng)導(dǎo)參加立項申請、研討交流、項目實施、項目驗收等活動。

（11）專利導(dǎo)航報告完成后，應(yīng)根據(jù)本項目相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域檢索到的專利文獻，建立專利導(dǎo)航分析數(shù)據(jù)庫，并向合作單位和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)提供至少兩年的數(shù)據(jù)更新升級服務(wù)。

（12）項目承擔單位，在項目實施期內(nèi)根據(jù)項目研究需求，應(yīng)召開產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航交流研討會，廣泛邀請本地同行業(yè)企業(yè)參加，交流項目所屬技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢、最新技術(shù)成果、專利布局重點和侵權(quán)風險點并聽取產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航的意見建議，形成交流研討紀要。

（13）產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析報告完成后，應(yīng)及時邀請相關(guān)政府部門、產(chǎn)業(yè)園區(qū)或產(chǎn)業(yè)協(xié)會以及本地相關(guān)企業(yè)、科研院所，召開產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析報告發(fā)布推介會，發(fā)布分析結(jié)果，免費向參會單位提供分析報告和相應(yīng)專利數(shù)據(jù)庫。

（14）提高專利導(dǎo)航服務(wù)介入門檻，應(yīng)要求承擔項目的專業(yè)團隊具有專利文獻檢索分析人才（如國家專利信息師資人才、國家專利信息領(lǐng)軍人才）、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)人才（如高級職稱等）；具備九國兩組織（中國、美國、日本、德國、英國、法國、瑞士、韓國、俄羅斯、歐洲專利局、世界知識產(chǎn)權(quán)組織）的商用專利文獻檢索資源；有良好的專利分析既往業(yè)績，承擔過政府部門、企事業(yè)單位委托的專利分析項目不少于2 項等。

（15）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）和教育部門協(xié)作，鼓勵企業(yè)、服務(wù)機構(gòu)和高校共同參與專利導(dǎo)航項目，通過專利導(dǎo)航項目，聯(lián)合培養(yǎng)專利信息高級實務(wù)人才；鼓勵相關(guān)專業(yè)在校研究生（尤其是在職研究生）參與專利導(dǎo)航項目撰寫畢業(yè)論文。