向書堅 徐應(yīng)超

一 引言及文獻述評

改革開放四十多年以來，中國經(jīng)濟無論在發(fā)展速度上和還是總量上都取得了舉世矚目的成就。但是，中國多年來經(jīng)濟發(fā)展重點聚焦在規(guī)模上不斷擴大和發(fā)展速度上不斷提升，卻相對忽視了深層次問題給經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展所帶來的困境。特別是自2008年全球金融危機以來，市場需求逐漸萎靡、產(chǎn)能過剩較為嚴重、全要素生產(chǎn)率不高、資源配置效率不強、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不優(yōu)、處于產(chǎn)品價值鏈低端、生態(tài)環(huán)境遭到破壞等問題制約著我國經(jīng)濟向著高質(zhì)量方向可持續(xù)發(fā)展(張寬和黃凌云,2019[1];林春和孫英杰,2020[2];張路和何凌云，2020[3]；秦放鳴和唐娟,2020[4];余泳澤和胡山,2018[5])。黨的十九大報告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中遇到的問題歸根結(jié)底需要依靠創(chuàng)新來解決，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的核心部分，在促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的重要性日益凸顯。然而，由于人力資本積累不足引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新遲滯又是當前中國面臨的另一個難題。

伴隨著對外貿(mào)易開放的不斷擴大，中國正逐漸從日益增長的跨國人才流動中受益，由最初人才流失國逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬帕魅雵?，此過程中，人力資本數(shù)量和質(zhì)量都得到較為顯著的改善。數(shù)據(jù)顯示，2015年，境外來華工作專家達到62.35萬人次，相比2002年增加了27.35萬人次，中國海外留學(xué)歸國人員達到40.91萬人，回國率為78.12%，是2002年的5.46倍。對外貿(mào)易開放成為中國企業(yè)吸納優(yōu)秀創(chuàng)新型技術(shù)人才繼而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要渠道之一。當前在我國從貿(mào)易大國轉(zhuǎn)向貿(mào)易強國的背景下，如何借助對外貿(mào)易開放擴大的國際趨勢，增強本土企業(yè)產(chǎn)品科技含量并參與國際市場的競爭，提升產(chǎn)品在全球價值鏈“微笑曲線”中的地位，還有待深入剖析對外貿(mào)易開放及其人力資本積累效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的相關(guān)機制。

哪些因素導(dǎo)致我國人力資本積累不足？學(xué)者們的觀點主要聚焦在以下幾方面：首先，我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、勞動力市場分割與流動障礙等因素導(dǎo)致大量低技能農(nóng)民工由于教育水平和就業(yè)狀態(tài)局限性缺少對自身人力資本投資的動力，由此導(dǎo)致我國人力資本積累速度較為緩慢(Démurger et al.,2008[6];葛晶和李勇,2019[7])；其次，基礎(chǔ)教育和技能培訓(xùn)短板被認為是引發(fā)初始人力資本積累不足的一個重要原因。該種觀點認為，由基礎(chǔ)教育引發(fā)的一般性人力資本積累所需時間相對較長(Blanchard和Olney，2017)[8]，而短期技能培訓(xùn)或干中學(xué)所積累的具備特定知識和技能的專用性人力資本則較難適應(yīng)不同領(lǐng)域快速的技術(shù)革新，致使中國人力資本積累的速度相對技術(shù)變遷效率比較遲緩(Autor et al.，2013)[9]。此外，中國經(jīng)濟增長前沿課題組(2014)[10]、楠玉等(2018)[11]研究發(fā)現(xiàn)，人力資本在不同行業(yè)中的錯配(表現(xiàn)為有能力在研發(fā)部門工作的人卻到非研發(fā)部門工作)，降低了人力資本的使用效率，使得企業(yè)從事研發(fā)活動的人力資本數(shù)量減少，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新陷入低穩(wěn)態(tài)均衡。進一步，李靜等(2019)[12]、馬穎等(2018)[13]指出，由于我國人力資本薪酬激勵倒置，使得人力資源在部門間供給和需求非有效，嚴重降低了全要素生產(chǎn)率，導(dǎo)致人力資本在不同行業(yè)中的配置效率不高，同時降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛力。

為何人力資本積累不足會導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新遲滯？一個重要的解釋是人力資本作為支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的第一資源，在積累上不足、與研發(fā)投入不匹配繼而引致了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得不到有效釋放(李靜等，2019)[12]。數(shù)據(jù)表明，2006-2016年期間中國研發(fā)投入從4616億元增長到15440億元，研發(fā)投入占GDP比重從1.54%增長到2.1%。從國際比較來看，2016年研發(fā)投入占GDP比重超過2%的經(jīng)濟體共有16個，其中低于中國的有4個。然而，研發(fā)投入占GDP比重超過2%的16個經(jīng)濟體中，每百萬人中的R&D人員數(shù)量平均都在5200人以上，如丹麥、韓國、日本別為7514人、7113人和5209人，低于中國的4個國家中平均數(shù)量在5000以上，如冰島、挪威分別為6635人和6073人，而中國這一比率僅為1205人。這說明了中國人力資本數(shù)量嚴重不足，未能與研發(fā)投入相匹配。

本文首先構(gòu)建了一個包含消費部門和生產(chǎn)部門的兩部門模型，從數(shù)理模型上討論了對外貿(mào)易開放、人力資本積累和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的相互聯(lián)系和機制，研究發(fā)現(xiàn)：一方面隨著對外貿(mào)易開放的擴大，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向技術(shù)溢出效應(yīng)；另一方面，對外貿(mào)易開放擴大會產(chǎn)生人力資本積累效應(yīng)，即人力資本數(shù)量和質(zhì)量在對外貿(mào)易開放過程中會得到顯著改善，這有利于滿足企業(yè)對人力資本的需求，激勵企業(yè)更多地從事技術(shù)創(chuàng)新活動并提升自身創(chuàng)新實力。由此揭示出對外貿(mào)易開放擴大促進人力資本積累進而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的機制。此外，通過對比不同區(qū)域發(fā)現(xiàn)，雖然貿(mào)易開放對不同區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新均會產(chǎn)生直接和間接影響，但是該種影響顯著存在著空間上的非均衡特征。最后，本文考察了不同貿(mào)易開放方式對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，認為不同貿(mào)易開放方式對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異較大。

文章的邊際貢獻在于：(1)將對外貿(mào)易開放、人力資本積累與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新納入到統(tǒng)一的框架進行分析，一定程度上彌補了以往只注重局部關(guān)系而忽視三者間緊密聯(lián)系事實的研究；(2)立足于中國現(xiàn)實情境，從區(qū)域差異的視角和對外貿(mào)易開放的不同方式切入，對比分析了在不同區(qū)域間和不同貿(mào)易開放方式上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新差異性和原因，一定程度上拓展了這一課題的研究視角。

二 理論基礎(chǔ)與研究假說

人力資本作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心投入要素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響至關(guān)重要，而對外貿(mào)易開放不僅能夠?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接的技術(shù)外溢效應(yīng)，而且能夠通過改善企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。Barro和Sala-i-Martin(2003)[14]首先構(gòu)建人才流入與東道國技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的一般均衡模型，國內(nèi)學(xué)者魏浩和袁然(2018)[15]等在其基礎(chǔ)上進一步改進并檢驗了國際人才流入對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，上述研究為本文提供了良好的理論基礎(chǔ)。

(一)簡單數(shù)理模型

假定經(jīng)濟中存在代表性企業(yè)和代表性消費者兩個類型的主體，代表性企業(yè)內(nèi)主要包含兩個部門，分別設(shè)定為最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門和技術(shù)(或中間產(chǎn)品)研發(fā)部門：

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

假定企業(yè)生產(chǎn)部門的最終產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas形式：

Yt=δLtλAt1-λ

(1)

其中：Yt為t時期企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品產(chǎn)量；δ為影響最終產(chǎn)品產(chǎn)量的外部經(jīng)濟環(huán)境；Lt為勞動力要素，λ為勞動所得在最終產(chǎn)品產(chǎn)量中所占份額；At為技術(shù)要素，(1-λ)為技術(shù)所得在最終產(chǎn)品產(chǎn)量中所占份額，0<λ<1。這里假定代表性企業(yè)雇傭的勞動力數(shù)量Lt是固定的，將勞動力根據(jù)知識、技能豐富程度劃分為兩個類型：一種類型是擁有豐富知識和才干，能夠從事企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人力資本(記為l*)；另一類為主要從事非技術(shù)創(chuàng)新活動的普通勞動力(記為l)。本文認為對外貿(mào)易開放的擴大會對企業(yè)創(chuàng)新型人力資本的數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生影響，不妨設(shè)函數(shù)形式為l*=f(open)，d(l*)/d(open)>0。這表明，隨著對外貿(mào)易開放程度的擴大，企業(yè)創(chuàng)新型人才積累的數(shù)量和質(zhì)量會從中收益，即貿(mào)易開放擴大會顯著促進企業(yè)人力資本的積累。那么l*/Lt則表示企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動人力資本占企業(yè)勞動力總量的比重，反映企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動人力資本情況。

技術(shù)要素At反映企業(yè)不同種類的技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成，這里不妨假定為企業(yè)創(chuàng)新活動過程中研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)。函數(shù)表達式為：

(2)

式(2)中，Nt為t時期代表性企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)種類，at(j)表示代表性企業(yè)在t時期j種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)上的投入。Nt越大說明代表性企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)種類越多，意味著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強。

2.技術(shù)研發(fā)部門

企業(yè)研發(fā)部門主要從事新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的研發(fā)活動，而新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)研發(fā)則需要大量從事創(chuàng)新活動的人力資本要素投入，假定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程所產(chǎn)生的成本是人力資本的函數(shù)，設(shè)定函數(shù)一般形式為：Ft=G(l*/Lt)，d(G)/d(l*/Lt)<0。這里，假設(shè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本Ft與企業(yè)人力資本積累(l*/Lt)之間為負的相關(guān)關(guān)系，即人力資本積累越強(數(shù)量越多或質(zhì)量越高)，越有利于降低企業(yè)研發(fā)投入成本。

企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)將會租賃給最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門會支付給研發(fā)部門一定報酬，即企業(yè)研發(fā)新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的價格，設(shè)定為mt(j)。假定研發(fā)部們收取新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的價格是按照技術(shù)要素的邊際生產(chǎn)率原則進行確定的，那么可表示為：

mt(j)=δ(1-λ)LtλAt(j)-λ

(4)

就企業(yè)研發(fā)部門而言，當其研發(fā)出一種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)后，后期對新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的維護與更新必不可少，將會產(chǎn)生維護成本。將研發(fā)部門的維護成本標準化為1，那么研發(fā)部門在第j種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)上所獲得的利潤可表示為：

(5)

式中，r為利率，e-r(s-t)為貼現(xiàn)因子，意味著企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)在s期的一個單位收益折算到t期的收益為e-r(s-t)。將式(4)和式(5)合并，則企業(yè)研發(fā)部門在利潤最大化目標下，可得到企業(yè)研發(fā)出的第j種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的均衡數(shù)量為：

(6)

將式(6)和式(4)合并，即得到第j種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的租賃價格為：

mt(j)=(1-λ)-1

(7)

如果研發(fā)市場是完全競爭的市場，那么企業(yè)研發(fā)部門的最終利潤將會為0。在企業(yè)利潤為0的假設(shè)條件下，將式(6)和式(7)同時代入到式(5)中，可以得到穩(wěn)態(tài)條件下的利率水平為：

(8)

3.代表性消費者

假定代表性消費者的效用函數(shù)(U)為常規(guī)相對風險厭惡(CRRA)型效用函數(shù)，在預(yù)算約束條件下，代表性消費者追求效用最大化問題可以表示為：

(9)

(10)

式中，代表性消費者對最終商品需求量為Y；σ表示相對風險厭惡系數(shù)，且σ>0；ρ表示效用貼現(xiàn)因子，W代表消費者的總收入水平。

(11)

4.市場一般均衡

當市場均衡時，經(jīng)濟中的消費增長率和產(chǎn)出增長率相等。那么，將式(6)和式(2)合并，得到最優(yōu)技術(shù)要素投入量：

(12)

將式(12)與式(1)合并，得到代表性企業(yè)生產(chǎn)最終消費品的數(shù)量為：

(13)

因此，當市場均衡時代表性企業(yè)擁有的Nt增長率(記為g)等于產(chǎn)出Yt增長率，進而等于消費增長率，即：

(14)

由式(14)可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新種類的增長率(g)與企業(yè)從事創(chuàng)新活動的人力資本數(shù)量的比例(l*/L)呈正相關(guān)關(guān)系，而根據(jù)原假設(shè)知，企業(yè)創(chuàng)新型技術(shù)人員比重(l*/L)是貿(mào)易開放度(open)的單調(diào)遞增函數(shù)，由單調(diào)函數(shù)的傳遞性原理可得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新種類的增長率(g)與貿(mào)易開放度(open)之間呈正相關(guān)關(guān)系。這表明，隨著一國對外貿(mào)易開放的逐漸擴大，該國本土企業(yè)吸收創(chuàng)新型人才渠道擴大，企業(yè)人力資本數(shù)量和質(zhì)量將會得到提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相對平均成本會降低，從而激勵企業(yè)更多地從事技術(shù)創(chuàng)新活動并提升自身創(chuàng)新能力。

(二)機制分析

從作用機制來看，貿(mào)易開放不僅對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響，而且還通過人力資本積累效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響。

1.貿(mào)易開放對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響

新增長理論認為，開放經(jīng)濟條件下發(fā)展中國家具有“后發(fā)優(yōu)勢”，即發(fā)展中國家可以通過吸納國際先進生產(chǎn)技術(shù)提升本國生產(chǎn)能力，從而縮小本國企業(yè)和發(fā)達國家企業(yè)之間的技術(shù)差距。從貿(mào)易進口產(chǎn)品對本土企業(yè)的影響來看，貿(mào)易開放擴大會帶來多種類型且技術(shù)含量高的生產(chǎn)設(shè)備和中間產(chǎn)品，對貿(mào)易進口國產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)(Corsman和Helpman，1991)[16]，促進貿(mào)易進口企業(yè)通過對先進生產(chǎn)設(shè)備和中間產(chǎn)品的模仿學(xué)習再創(chuàng)新進而提升企業(yè)研發(fā)效率(Zhang et al.，2017)[17]。從外商直接投資視角來看，貿(mào)易開放過程中的外商直接投資會帶來國際先進生產(chǎn)技術(shù)，一定程度上增加了本國相關(guān)產(chǎn)品的市場競爭強度，可能會削弱本土企業(yè)的市場勢力并對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”(Helpman et al., 2004[18]；Arnold和Javorcik，2009[19]；邱立成等，2017[20])，但更多會倒逼一部分本土企業(yè)進行技術(shù)革新(Fu和Gong，2011)[21]，改進產(chǎn)品生產(chǎn)流程和生產(chǎn)工藝，通過提高產(chǎn)品的質(zhì)量和企業(yè)的生產(chǎn)效率，從而保持在激烈市場競爭中的先發(fā)優(yōu)勢(Aghion et al.,2009)[22]。

此外，從本土企業(yè)參與對外直接投資來看，當本土企業(yè)進入到國際市場參與全球價值鏈分工和協(xié)作時，母公司能夠通過境外子公司強化對國際先進知識和生產(chǎn)技術(shù)的學(xué)習，有助于企業(yè)發(fā)現(xiàn)與前沿技術(shù)水平之間的差距(明秀南等，2019)[23]，繼而激勵母公司企業(yè)不斷加強自身的知識積累和研發(fā)投入，當母公司的研發(fā)投入越大其在境外的子公司經(jīng)營績效越好，母公司和子公司之間呈現(xiàn)互補效應(yīng)(Ramondo et al.，2016)[24]。其中，跨國子公司的內(nèi)轉(zhuǎn)移技術(shù)能夠強化母公司的研發(fā)效率(Altomonte et al.，2013[25]；楊連星等，2019[26])。從拓寬企業(yè)研發(fā)投入的融資渠道視角來看，貿(mào)易開放程度的擴大會增強國際資金流動，拓寬企業(yè)研發(fā)投入的融資渠道，降低企業(yè)的融資約束和融資成本，從而有利于激發(fā)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(張馨月和武力超，2018)[27]。

假說1：對外貿(mào)易開放的擴大為企業(yè)創(chuàng)新活動創(chuàng)造良好的國際環(huán)境，有利于企業(yè)借助各方優(yōu)勢從事技術(shù)創(chuàng)新活動，提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.對外貿(mào)易開放通過人力資本積累對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響

人才對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。首先，貿(mào)易開放擴大促進國際人才流入，有利于提升東道國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。具體而言：一是貿(mào)易開放的擴大會使得國際人才交流更加頻繁，改善東道國人力資本結(jié)構(gòu)(Saarenheimo，2007[28]；Parrotta et al.，2014[29])。譬如，國際人才流入中的年輕雇員掌握較為先進技術(shù)水平，而年長雇員則擁有更為豐富的工作和管理經(jīng)驗，這些科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗在企業(yè)進行新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品服務(wù)運營以及開拓新市場等創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要作用(Maré et al.，2014)[30]。二是國際人才流動會加速知識和文化的傳播效率，給東道國帶來所不具備的各種前沿新知識和新思想，豐富當?shù)刂R的多樣性，在知識結(jié)構(gòu)上與當?shù)刂R構(gòu)成有效互補，為東道國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供新的思想和知識源泉，有利于東道國企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新效率和進一步縮小與國際前沿技術(shù)之間的差距(Pholphirul 和 Rukumnuaykit，2017)[31]。

其次，貿(mào)易開放擴大有利于激勵人力資本質(zhì)量提升，從而促進企業(yè)創(chuàng)新能力。一是對外貿(mào)易開放的擴大意味著國外市場為本土企業(yè)提供了較多參與國際市場競爭的機會，同時國內(nèi)市場為國外企業(yè)提供了更為廣闊的需求空間。二是外國投資的進入將一定程度上帶來較高水平的生產(chǎn)技術(shù)(Blanchard和Willmann，2013)[32]，而較高水平生產(chǎn)技術(shù)則需要相應(yīng)的人力資本與之相匹配，激發(fā)東道國勞動力在生產(chǎn)過程中的“干中學(xué)”效應(yīng)，從而促進企業(yè)人力資本質(zhì)量及效率的提高(Acemoglu,2010[33]；Falvey et al.，2010[34]) ，有助于增強東道國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和促進長期價值鏈高度的攀升(彭偉輝，2019)[35]。三是貿(mào)易開放擴大會對一個國家資源配置方式產(chǎn)生影響，較為典型的是對外貿(mào)易開放擴大將會導(dǎo)致技能溢出與溢價，擴大國際間技能型與非技能型工人的工資收入差距，激勵普通勞動者的技能培訓(xùn)(Jung和Mercenier，2014)[36]和個人家庭的投資決策，譬如激勵個人家庭增加教育投資，從而提升家庭人力資本水平，以適應(yīng)企業(yè)技術(shù)變革和創(chuàng)新過程中對漸進式和突破式創(chuàng)新型人力資本的需求(崔日明和于國民,2019)[37]。

假說2：對外貿(mào)易開放能夠通過改善東道國人力資本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，滿足東道國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動過程中對人力資本的需求，從而間接促進東道國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

三 模型設(shè)定和數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定與變量選取

理論分析表明，對外貿(mào)易開放不僅能夠?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響，而且能夠通過人力資本積累效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響。為此，首先構(gòu)建包含貿(mào)易開放、人力資本的模型，以探究兩種要素分別對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接作用。進一步地，在剔除貿(mào)易開放變量情況下，構(gòu)建包含有人力資本、貿(mào)易開放和人力資本的交互項，以探究對外貿(mào)易開放通過人力資本積累效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。構(gòu)建計量模型如下：

(15)

(16)

1.被解釋變量

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新(Innov)。對于企業(yè)而言，專利申請量(Patent) 和發(fā)明專利申請量(Invent)能夠較好反映該企業(yè)的創(chuàng)新能力，因此，本文用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利申請量和發(fā)明專利申請量衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。此外，穩(wěn)健性檢驗中，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品的銷售收入(Product)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，相關(guān)變量均做了對數(shù)化處理。

2.核心解釋變量

人力資本(Hum)。作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最為重要的核心基礎(chǔ)因素之一，企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量和質(zhì)量某種程度上決定了企業(yè)的創(chuàng)新能力。為此，將規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D科技活動人員折合全時當量取對數(shù)作為衡量企業(yè)人力資本積累水平的代理變量。

貿(mào)易開放(Open)。鑒于以某一個指標衡量地區(qū)的貿(mào)易開放水平具有局限性，本文用進出口總額(Openn)、出口總額(Export)和進口總額(Import)作為衡量各地區(qū)貿(mào)易開放水平的代理變量，并將各變量進行人民幣對美元匯率、居民消費價格指數(shù)處理。此外，內(nèi)生性檢驗中，將貿(mào)易開放度(Trade)、出口依存度(Exit)和進口依存度(Entra)作為貿(mào)易開放的代理變量。上述變量均進行對數(shù)化處理。

人力資本*貿(mào)易開放(Hum*Open)。對外貿(mào)易開放不僅會對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響，還會通過人力資本積累效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響，用兩者對數(shù)之積表示。

3.其他控制變量

市場化程度(Market)。市場化程度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的影響，市場化程度越高的地區(qū)能夠給企業(yè)的生存和發(fā)展提供良好的社會環(huán)境，越有利于現(xiàn)代化企業(yè)的成長和技術(shù)創(chuàng)新。本文使用市場化指數(shù)得分作為市場化程度的代理變量。

金融業(yè)發(fā)展(Financ)。金融業(yè)發(fā)展水平越高，企業(yè)融資渠道越廣，企業(yè)研發(fā)投入的融資成本相對越低，越有利于激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本文使用金融業(yè)增加值占GDP比重作為衡量金融業(yè)發(fā)展的代理變量。

教育發(fā)展水平(Educa)。對于一個地區(qū)而言，人均受教育水平越高，人們對新知識、新技能的接受能力越高，越有利于企業(yè)對新產(chǎn)品(新技術(shù))的開發(fā)、應(yīng)用和推廣。本文使用人均受教育年限作為地方教育發(fā)展水平的代理變量，并進行對數(shù)化處理。

基礎(chǔ)設(shè)施水平(Infrast)?；A(chǔ)設(shè)施水平越高的地區(qū)，能夠為企業(yè)營造良好發(fā)展環(huán)境，越有助于現(xiàn)代化企業(yè)降低經(jīng)營成本，為企業(yè)集聚發(fā)展提供機遇。本文采用學(xué)界常規(guī)做法，用平均道路里程數(shù)并取對數(shù)作為基礎(chǔ)設(shè)施水平的代理變量。計算公式為：平均道路里程數(shù)=鐵路里程*0.5+公路里程*0.5。

(二)數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

選取2011-2017年間我國31個省(市、自治區(qū))面板數(shù)據(jù)作為分析的樣本。各個變量的原始數(shù)據(jù)分別來源于中國經(jīng)濟信息網(wǎng)、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國金融年鑒》，相關(guān)缺失數(shù)據(jù)通過插值法進行處理。表1為各變量原始數(shù)據(jù)的基本描述性統(tǒng)計。

表1 變量原始數(shù)據(jù)的基本描述性統(tǒng)計

四 計量結(jié)果及分析

(一)基準回歸結(jié)果

貿(mào)易開放擴大和人力資本積累是否能夠直接促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新？表2從全國層面上報告了貿(mào)易進出口、貿(mào)易出口和貿(mào)易進口以及人力資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響。列(1)-列(3)被解釋變量為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請量，列(4)-列(6)被解釋變量為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請量。列(1)-列(3)結(jié)果顯示，人力資本和貿(mào)易開放三種指標的組合均對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著影響，其中影響最為顯著的是貿(mào)易進出口總額，貿(mào)易進出口變化1個單位將會引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.179個單位；其次是貿(mào)易出口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，貿(mào)易出口變化1個單位將會引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.172個單位；貿(mào)易進口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有一定的影響，但是影響的顯著性不及前兩者。列(4)-列(6)結(jié)果顯示，當被解釋變量為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請量時，人力資本和貿(mào)易開放三種測度方式的組合對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響總體上較為顯著，但是三種不同指標內(nèi)部之間存在一定差別，具體表現(xiàn)在：貿(mào)易進出口總額對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響最為顯著，貿(mào)易進出口變化1個單位將會引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.285個單位，貿(mào)易出口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的顯著性次之，但貿(mào)易進口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，總體來看與前三列回歸結(jié)果一致性較強。進一步地，從人力資本角度來看，列(1)-列(6)結(jié)果均顯示，人力資本作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心要素，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的顯著性均較強，且其他控制變量的顯著性較好。表2結(jié)果表明，從全樣本來看，人力資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著影響；貿(mào)易開放對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有異質(zhì)性，具體而言，貿(mào)易進出口總額對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著最強，其次是貿(mào)易出口影響較強，而貿(mào)易進口對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響相對較弱。因此，從不同角度驗證了人力資本和貿(mào)易開放對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接正向效應(yīng)，假說1得到了較好驗證。

表2 貿(mào)易開放擴大和人力資本積累對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接效應(yīng)

(續(xù)上表)

進一步，貿(mào)易開放擴大是否通過改善人力資本積累的數(shù)量和質(zhì)量進而促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呢？表3為在控制(剔除)貿(mào)易開放變量的條件下，全樣本中，貿(mào)易開放與人力資本積累交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。列(7)和列(8)為貿(mào)易進出口和人力資本交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，列(9)和列(10)為貿(mào)易出口和人力資本交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，列(11)和列(12)為貿(mào)易進口和人力資本交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，列(7)、 列(9)和列(11)被解釋變量為專利申請量，列(8)、 列(10)和列(12)被解釋變量為發(fā)明專利申請量。列(7)和列(8)結(jié)果顯示，貿(mào)易進出口和人力資本的交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的影響，貿(mào)易進出口和人力資本的交互項變化1個單位分別引起技術(shù)創(chuàng)新變化0.019個單位和0.029個單位。列(9)和列(10)結(jié)果顯示，貿(mào)易出口和人力資本的交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的影響，貿(mào)易出口和人力資本的交互項變化1個單位分別引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.019個單位和0.027個單位。列(11)和列(12)結(jié)果顯示，貿(mào)易進口和人力資本的交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的影響，貿(mào)易進口和人力資本的交互項變化1個單位分別引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.012個單位和0.015個單位。此外，列(7)、 列(9)、 列(11)和列(12)結(jié)果顯示，人力資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響在交互項的條件下仍然顯著，僅有列(8)和列(10)結(jié)果顯著性較弱。表3綜合表明，貿(mào)易開放和人力資本的交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著影響，說明貿(mào)易開放一定程度上能夠通過改善人力資本積累的質(zhì)量和數(shù)量從而促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。假說2得到了較好驗證。

表3 貿(mào)易開放通過人力資本積累影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接效應(yīng)

(續(xù)上表)

(二)分地區(qū)估計結(jié)果

貿(mào)易開放、人力資本積累對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否具有地區(qū)異質(zhì)性？表4為當被解釋變量為專利申請量時，不同區(qū)域貿(mào)易開放、人力資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。表4結(jié)果顯示，在不同地區(qū)，人力資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都產(chǎn)生顯著影響?？疾熨Q(mào)易開放與人力資本交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)三個交互項全部通過顯著性檢驗，西部地區(qū)兩個交互項通過顯著性檢驗，中部地區(qū)均未通過顯著性檢驗，這說明了貿(mào)易開放通過人力資本積累對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響在不同地區(qū)呈現(xiàn)出顯著的異質(zhì)性。一種可能的解釋是，相對中部地區(qū)和西部地區(qū)而言，東部地區(qū)經(jīng)濟更為發(fā)達，對外貿(mào)易開放程度高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)，有利于技術(shù)研發(fā)活動的金融服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和國際人才集聚等都具有比較優(yōu)勢，貿(mào)易開放擴大所帶來的人力資本主要集聚在東部地區(qū)，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有加速效應(yīng)；中部地區(qū)為我國制造業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)接洽地，產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，企業(yè)主要從事簡單產(chǎn)品生產(chǎn)制造和經(jīng)營銷售，人力資本集聚程度不高，對新知識新技術(shù)的吸收和轉(zhuǎn)化能力不強，貿(mào)易開放很難通過人力資本積累發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)；西部地區(qū)由于特殊的地理區(qū)位，對高層次人才重視程度高、福利待遇好，能夠吸引有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的人力資本集聚，從而促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。進一步將被解釋變量替換為發(fā)明專利申請量時，得到結(jié)果與表4結(jié)果相似，兩者相互驗證(1)鑒于篇幅，未列出被解釋變量替換為發(fā)明專利申請量時的結(jié)果，作者備索。。

綜上所述，由表2、表3可知，從全樣本來看，貿(mào)易開放對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有直接影響和間接影響，且不同貿(mào)易方式的影響存在異質(zhì)性。由表4可知，分地區(qū)層面來看，貿(mào)易開放、人力資本積累對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在著空間非均衡特征，表現(xiàn)為發(fā)達的東部地區(qū)影響顯著性更強，而欠發(fā)達的西部和中部地區(qū)影響效應(yīng)相對較弱。

表4 分地區(qū)估計結(jié)果

(三)內(nèi)生性問題的處理

本文可能存在兩個方面的內(nèi)生性問題：一是可能會遺漏重要解釋變量。在前文的初步估計中，盡管控制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，但是不可避免地可能會忽略某些對被解釋變量有重要影響的解釋變量，從而導(dǎo)致被解釋變量與隨機擾動項具有相關(guān)關(guān)系；二是被解釋變量和解釋變量可能互為因果關(guān)系。上文分析過程中，主要考慮貿(mào)易開放、人力資本積累對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響和間接影響，但是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能對貿(mào)易開放和人力資本積累產(chǎn)生反向影響。這主要是由于技術(shù)創(chuàng)新能力較強的企業(yè)往往創(chuàng)新資本投入越多，能夠支付創(chuàng)新型人才更高的勞動報酬，對高技術(shù)人才的吸引力越強，從而引致人力資本集聚能力越強。

針對第一類內(nèi)生性問題，具體處理方法是將全部解釋變量滯后一期。表5為將解釋變量滯后一期對被解釋變量的影響，列(22)-列(24)被解釋變量為專利申請量，列(25)-列(27)被解釋變量為發(fā)明專利申請量。列(22)-列(24)結(jié)果顯示，貿(mào)易開放和人力資本交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有滯后的間接影響，貿(mào)易開放的三種方式對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的滯后作用均顯著為正。列(25)-列(27)結(jié)果具有相似的結(jié)論，從而再次驗證了上文研究結(jié)論。此外，列(22)、 列(25)-列(27)結(jié)果顯示，人力資本滯后一期對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)顯著性不強，這表明人力資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的當期效應(yīng)一定程度上高于滯后一期效應(yīng)。

表5 解釋變量滯后一期的估計結(jié)果

針對第二類內(nèi)生性問題，借鑒馬衛(wèi)等(2019)[38]的做法，將核心解釋變量貿(mào)易開放用貿(mào)易開放度、出口依存度和進口依存度分別進行替換。表6為替換核心解釋變量后的估計結(jié)果，列(28)-列(30)被解釋變量為專利申請量，列(31)-列(33)被解釋變量為發(fā)明專利申請量。其中，列(28)和列(31)結(jié)果顯示，當貿(mào)易進出口用貿(mào)易開放度替換時，貿(mào)易開放度和人力資本的交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響依然顯著，貿(mào)易開放度和人力資本交互項變化1個單位分別引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.018和0.024個單位。列(29)和列(32)結(jié)果顯示，當貿(mào)易出口替換為出口依存度時，出口依存度和人力資本的交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依然具有顯著的影響，出口依存度變化1個單位分別引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.018和0.022個單位。列(30)和列(33)結(jié)果顯示，當貿(mào)易進口替換為進口依存度時，進口依存度和人力資本的交互項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著性相對較弱，說明進口依存度通過影響人力資本積累從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)不強。表6結(jié)果顯示，當核心解釋變量被替換后，全樣本依然支持貿(mào)易開放通過人力資本積累效應(yīng)從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論，特別地，貿(mào)易出口能夠較好地通過人力資本積累效應(yīng)從而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，這和前文的估計結(jié)果相互驗證。

表6 替換核心解釋變量估計結(jié)果

(四)穩(wěn)健性檢驗

上文主要采用專利申請量和發(fā)明專利申請量測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力，作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的具體表現(xiàn)形式，企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入能夠較好反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效水平，為此，將被解釋變量替換為企業(yè)新產(chǎn)品的銷售收入進行穩(wěn)健性檢驗。表7為當被解釋變量替換為企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入時，貿(mào)易開放通過人力資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。列(34)-列(36)結(jié)果顯示，當貿(mào)易開放用第一種測度方式衡量時，貿(mào)易開放能夠通過人力資本從而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的間接影響。此外，列(37)-列(39)結(jié)果顯示，當貿(mào)易開放用第二種測度方式衡量時，貿(mào)易進出口和貿(mào)易進口通過人力資本積累效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響較強，而貿(mào)易出口通過人力資本積累效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響則相對較弱。從整體來看，前文估計結(jié)果的可靠性得到了較好驗證。

表7 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

五 主要結(jié)論與政策含義

當前，我國經(jīng)濟已經(jīng)進入高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟發(fā)展中遇到的深層次問題逐步顯露并在一定程度上制約著經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，更多地需要依靠創(chuàng)新來解決。而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展過程中的地位重要性日益凸顯。為此，本文從貿(mào)易開放視角探究其通過人力資本積累效應(yīng)繼而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響和機制，從而為我國企業(yè)提升自身技術(shù)創(chuàng)新實力，引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展提供一種路徑選擇。

(一)主要結(jié)論

第一，對外貿(mào)易開放會對人力資本積累產(chǎn)生影響，即貿(mào)易開放促進新知識、新技術(shù)傳播，能夠顯著改善和提升人力資本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，從而有利于滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動對人才資源的需求。第二，從宏觀層面來看，貿(mào)易開放不僅對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有直接正向技術(shù)外溢效應(yīng)，同時能夠通過人力資本積累效應(yīng)進而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接效應(yīng)。第三，貿(mào)易開放對不同區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新均會產(chǎn)生直接和間接影響，且該影響表現(xiàn)出空間上的非均衡特征。對外貿(mào)易開放水平越高、人力資本積累越扎實地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有加速效應(yīng)。第四，不同貿(mào)易方式對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不同，全樣本分析表明，出口貿(mào)易方式的人力資本積累效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響較強，而進口貿(mào)易方式的影響效應(yīng)則相對較弱。

(二)政策含義

由研究結(jié)論可得到的政策啟示為：

一是進一步優(yōu)化進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，不斷提高對外貿(mào)易質(zhì)量。繼續(xù)擴大對外貿(mào)易范圍，特別注重貿(mào)易出口對我國經(jīng)濟增長和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的作用。政府應(yīng)當鼓勵本土企業(yè)“走出去”參與國際市場競爭，通過學(xué)習效應(yīng)加強企業(yè)對國際前沿技術(shù)和知識的轉(zhuǎn)化吸收，以便本土企業(yè)參與更多國際分工與合作，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，進一步提升在國際價值鏈中的地位。

二是不斷加強國際先進技術(shù)專家引進，進一步加快本土多樣化、復(fù)合型科技創(chuàng)新人才培育力度。針對現(xiàn)在階段我國人力資本積累不足但在短期內(nèi)又無法得到快速補充的“燃眉之急”，應(yīng)當加強國際先進技術(shù)專家的引進力度，通過國際先進技術(shù)專家和創(chuàng)新型人引進優(yōu)惠政策，為該類人才營造良好生活環(huán)境和工作氛圍，讓他們能夠安心為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展做出貢獻。長期來看，解決人力資本積累不足的根本還是在于“自力更生”，一方面通過強化我國基礎(chǔ)教育水平，培育全民創(chuàng)新意識，為培養(yǎng)高質(zhì)量創(chuàng)新型人才做好“基礎(chǔ)性”準備；另一方面高等教育是優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)和提升人力資本質(zhì)量的關(guān)鍵，加強高等教育，培養(yǎng)多樣化、復(fù)合型與具有一定國際視野的創(chuàng)新型科技人才，能夠為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供更大支撐。

三是多舉措并行激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力。政府政策扶持、金融服務(wù)保障和知識產(chǎn)權(quán)保護是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐。首先，政府應(yīng)該充分結(jié)合稅收政策和補貼政策，對高新技術(shù)企業(yè)給予研發(fā)補貼或稅收減免，發(fā)揮其工具效能，分級、分類地鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。其次，融資難、融資貴和創(chuàng)新成本高等問題一直制約著企業(yè)創(chuàng)新活動，通過加大對各類創(chuàng)新型中小科技企業(yè)的貸款力度，多途徑幫助企業(yè)解決融資難等問題，因地制宜為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造各種良好的社會條件和人文環(huán)境，從而激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力。最后，知識產(chǎn)權(quán)保護在鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和維護技術(shù)創(chuàng)新成果方面的作用不言而喻，應(yīng)當不斷完善和健全知識產(chǎn)權(quán)立法，加強對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的打擊力度，提高侵犯知識產(chǎn)權(quán)的違法成本，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。