劉志強(qiáng) 溫穎 王慧晴

摘? 要： 從科技評估的基礎(chǔ)理論、評估主體范疇的評估理論、科技評估標(biāo)準(zhǔn)范疇的評估理論、科技評估方法范疇的評估理論和科技評估整體視角的評估理論五個方面歸納了科技評估理論研究整體情況;進(jìn)一步對科技評估理論在評估中的功用、總體應(yīng)用效果、應(yīng)用中的現(xiàn)實困難進(jìn)行分類簡評，在此基礎(chǔ)上對科技評估理論前沿與發(fā)展趨勢進(jìn)行展望。

關(guān)鍵詞： 科技評估? 理論綜述? 理論簡評

一、科技評估理論研究綜述

近幾十年來，我國學(xué)者從理論上對第三方評估的研究探索工作主要通過對多個學(xué)科相關(guān)理論的借鑒、融合、吸收、拓展方式展開，取得系列有價值的成果和達(dá)成的眾多共識形成了相應(yīng)的理論體系架構(gòu)。

科技評估的基礎(chǔ)理論主要涉及協(xié)同治理理論，公共治理理論，合作治理理論和社會治理理論。針對協(xié)同治理理論，李冬（2012）介紹該理論的來源及最早應(yīng)用于公共管理領(lǐng)域＼[1＼]，孫忠英（2015）從評估流程階段介紹該理論有助于評估流程的分離，降低評估成本，合理配置公共財政資源等優(yōu)勢＼[2＼]。針對公共治理理論，何翔舟和金瀟（2014）介紹公共治理理論的三個發(fā)展階段＼[3＼]，李志軍（2016）分析該理論的核心問題和核心內(nèi)容，突出了該理論在科技評估應(yīng)用中的重要性＼[4＼]。針對合作治理理論，高尚濤（2008）介紹該理論目前的研究現(xiàn)狀＼[5＼]，全永波（2012）分析該理論的核心內(nèi)容＼[6＼]，徐宏宇（2017）提出該理論在應(yīng)用過程中存在的現(xiàn)實困難＼[7＼]。針對社會治理理論，劉延晶（2017）介紹該理論最初用于社會治理領(lǐng)域，其核心是解決如何真正實現(xiàn)多元主體共治和依法治理等問題＼[8＼]，龔建華（2016）分析該理論的核心內(nèi)容及其在應(yīng)用過程中的重要性＼[9＼]。以上四個治理理論在內(nèi)容上層層遞進(jìn)，既有繼承也有發(fā)展，且仍舊處于不斷完善和進(jìn)步的階段。整體上，這四個治理理論作為科技評估的理論基礎(chǔ)發(fā)揮作用。

基于評估主體范疇的評估理論主要涉及委托代理理論和利益相關(guān)者理論。針對委托代理理論，趙蜀蓉等（2014）介紹該理論的發(fā)展演變過程及其核心內(nèi)容＼[10＼]，嚴(yán)萍（2019）分析該理論的核心問題＼[11＼]，馮根福（2004）提出該理論在應(yīng)用過程中存在的問題并給出了一定的解決建議＼[12＼]。針對利益相關(guān)者理論，劉利和干勝道（2009）介紹該理論的研究發(fā)展階段＼[13＼]，趙爾軍（2014）分析該理論在現(xiàn)實應(yīng)用過程中應(yīng)該注意的問題，以及應(yīng)用該理論的優(yōu)勢＼[14＼]。綜上，委托代理理論強(qiáng)調(diào)委托人與代理人之間的委托代理關(guān)系，可以作為利益相關(guān)者理論的基礎(chǔ)，進(jìn)一步解決評估主體的選擇問題。

基于科技評估標(biāo)準(zhǔn)范疇的評估理論主要涉及范式理論和項目可行性研究理論。針對范式理論，嚴(yán)萍（2019）詮釋該理論的起源、發(fā)展及核心內(nèi)涵＼[11＼]，蔡宗模和毛亞慶（2014）介紹該理論的核心內(nèi)容＼[15＼]。針對項目可行性研究理論，孫紅（2008）詳細(xì)介紹該理論的發(fā)展過程＼[16＼]，李志軍（2016）分析該理論的核心問題和內(nèi)容，并對理論的具體應(yīng)用做了介紹＼[4＼]。范式理論為評估標(biāo)準(zhǔn)的制定提供理論基礎(chǔ)，項目可行性研究理論從理論角度強(qiáng)調(diào)科技評估可行性研究工作的重要性，為整個評估工作順利進(jìn)行提供保障。

基于科技評估方法范疇的評估理論主要涉及新公共管理理論、360度績效評估理論、響應(yīng)式建構(gòu)主義評估理論和反饋控制理論。針對新公共管理理論，黎群（2012）提出該理論針對性解決的核心問題＼[17＼]，包國憲和趙曉軍（2018）分析該理論的核心內(nèi)容＼[18＼]，金蓮（2011）分析該理論在應(yīng)用過程中存在的問題＼[19＼]。針對360度績效評估理論，古銀華（2008）介紹該理論的發(fā)展過程以及理論應(yīng)用的注意事項＼[20＼]，郭倩文（2020）介紹該理論的核心內(nèi)容＼[21＼]，畢娟（2018）提出該理論在應(yīng)用時可能存在的問題和可能造成的結(jié)果＼[22＼]。針對響應(yīng)式建構(gòu)主義評估理論，李吉楨（2019）提到該理論最早出現(xiàn)在《第四代評估》中＼[23＼]，張飄飄（2019）較為詳細(xì)地介紹該理論要解決的核心問題和包含的核心內(nèi)容等＼[24＼]。針對反饋控制理論，李志軍（2016）較為系統(tǒng)地介紹該理論的來源，核心問題，核心內(nèi)容以及該理論的應(yīng)用效果等＼[4＼]。以上四個理論可作為評估方法的理論基礎(chǔ)，為評估方法的創(chuàng)新提供思路。

基于科技評估整體視角的評估理論主要涉及系統(tǒng)分析理論與系統(tǒng)綜合評估理論等。針對系統(tǒng)分析理論，王新（2015）梳理該理論的來源和發(fā)展歷程＼[25＼]，李璇（2018）依托英國高等教育質(zhì)量科技評估機(jī)制的研究，介紹該理論的核心問題＼[26＼]，李志軍（2016）從科技評估角度介紹該理論包含的核心內(nèi)容等信息＼[4＼]。針對系統(tǒng)綜合評估理論，彭張林等（2015）強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)綜合評估在應(yīng)用過程中具有更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求＼[27＼]，李志軍（2016）更加詳細(xì)地對該理論的具體內(nèi)容進(jìn)行介紹＼[4＼]。系統(tǒng)分析理論和系統(tǒng)綜合評估理論呈遞進(jìn)式關(guān)系，從整體對科技評估進(jìn)行總結(jié)。

二、科技評估理論分類簡評

（一）科技評估理論在評估過程中功用的評析

從契約制度建立視角分析，委托代理理論、利益相關(guān)者理論、新公共管理理論、公共治理理論均強(qiáng)調(diào)委托人與代理人之間的權(quán)責(zé)分工。代理人要為委托人和眾多利益相關(guān)者負(fù)責(zé)，委托人要給予代理人相應(yīng)的權(quán)力，通過明確雙方的權(quán)利與責(zé)任，才能更好地服務(wù)科技評估。從治理體系構(gòu)建視角分析，新公共管理理論、協(xié)同治理理論、公共治理理論、合作治理理論、社會治理理論均從整體強(qiáng)調(diào)科技評估過程的效率問題。將科技評估的全過程看作系統(tǒng)，注重每一評估階段的協(xié)調(diào)配合及信息反饋，實現(xiàn)高效評估?？萍荚u估注重獨立完成調(diào)研任務(wù)，客觀開展評估工作，在整體評估工作中保持其獨立性，探求客觀信息，反映真實情況，發(fā)揮科技主體作用，推動公共治理的實現(xiàn)。從評估操作視角分析，系統(tǒng)綜合評估理論、系統(tǒng)分析理論、360度績效評估理論、反饋控制理論、響應(yīng)式建構(gòu)主義評估理論均強(qiáng)調(diào)科技評估過程的專業(yè)性，對被評估對象采取全方位的評估，以期給出公信力更高，采納性更強(qiáng)的評估結(jié)果。從評估設(shè)計視角分析，系統(tǒng)分析理論、反饋控制理論、系統(tǒng)綜合評估理論、范式理論、協(xié)同治理理論、360度績效評估理論、合作治理理論、社會治理理論、響應(yīng)式建構(gòu)主義評估理論均涉及科技評估過程的設(shè)計與安排。對評估對象的選取，評估內(nèi)容和評估標(biāo)準(zhǔn)的制定，評估過程的具體實施等具有一定的啟示作用。

（二）科技評估理論總體應(yīng)用效果的評析

從關(guān)系與規(guī)范視角分析，委托代理理論、范式理論和項目可行性研究理論成為科技評估過程中委托代理關(guān)系、評估標(biāo)準(zhǔn)制定、確保評估順利完成的理論基礎(chǔ)。從多元化視角分析，360度績效評估理論、系統(tǒng)綜合評估理論、系統(tǒng)分析理論均強(qiáng)調(diào)多元化評估。對于評估主體要從本人、同級、上下級、被服務(wù)者以及相關(guān)考評專家等角度實施全方位的評價，評估內(nèi)容要從內(nèi)外、正反、上下等多個角度搜集評估信息，給出綜合性的評估結(jié)果，在保證科技評估整體性的同時促進(jìn)評估結(jié)果的全面性。從公眾視角分析，新公共管理理論、社會治理理論、合作治理理論、協(xié)同治理理論以及公共治理理論打破政府對公眾物資的壟斷，強(qiáng)調(diào)多元主體共同參與，成為科技評估存在合理性的理論基礎(chǔ)。同時從理論上為評估過程和評估結(jié)果的公正性、客觀性、權(quán)威性奠定基礎(chǔ)。從完備性視角分析，利益相關(guān)者理論、響應(yīng)式建構(gòu)主義評估理論和反饋控制理論從理論視角解決以往評估過程中將評估對象及其他眾多利益相關(guān)者排除在外的做法，強(qiáng)調(diào)在評估過程中及時進(jìn)行結(jié)果反饋，對不同利益相關(guān)者的觀點或問題做出針對性回應(yīng)，通過上述措施，幫助整個評估過程順利完成，評估結(jié)果更加全面真實。

（三）科技評估理論在應(yīng)用過程中現(xiàn)實困難的評析

首先，委托人與代理人在評估過程中委托代理關(guān)系的忠誠度難以衡量，提高科技評估的不確定性。其次，由于我國科技評估起步較晚，缺少法律法規(guī)的制度約束，評估過程中的一些必要行為的實施存在障礙，阻礙科技評估的順利進(jìn)行。例如：（1）在項目可行性研究理論應(yīng)用過程中，科技評估機(jī)構(gòu)可能需要了解部分被評估者的隱私信息，由于缺乏相應(yīng)的立法保護(hù)，導(dǎo)致信息獲取出現(xiàn)阻礙。（2）社會治理理論、合作治理理論、協(xié)同治理理論和公共治理理論在應(yīng)用時主要針對科技評估要參與到項目實施進(jìn)程中，由于項目本身可能存在版權(quán)、專利等重要內(nèi)容，需要嚴(yán)格的保密系統(tǒng)等，但是由于科技評估缺乏法律保護(hù)，在具體評估過程中存在信任度問題，不利于科技評估順利進(jìn)行。最后，在進(jìn)行科技政策的評估時，由于事關(guān)國家與政府，科技評估機(jī)構(gòu)在評價指標(biāo)及其權(quán)重的確定與選擇缺乏相關(guān)成文性的指導(dǎo)。雖然有范式理論做基礎(chǔ)，但由于范式理論在使用時仍舊存在爭議，因而不可全部依賴于范式理論的指導(dǎo)。

三、科技評估理論前沿與發(fā)展趨勢展望

為避免生搬硬套西方理論，導(dǎo)致科技評估理論在我國的實際應(yīng)用中陷入缺乏預(yù)見性和可操作性的窘境。我國科技評估理論的進(jìn)一步拓展主要表現(xiàn)為結(jié)合中國問題實際對相關(guān)學(xué)科理念的借鑒吸收融合。

在政治學(xué)方面，我國傳統(tǒng)政治學(xué)注重政治歷史分析，歷史理論運用較多。將該理論引入我國科技評估，有助于記錄被評估對象過去一段時間的表現(xiàn)情況，為科技評估提供可靠的事實依據(jù)。而現(xiàn)代政治學(xué)主要指行為主義政治學(xué)和后行為主義政治學(xué)等，其主要的研究范式包括理性選擇理論，該理論可簡單概括為理性人目標(biāo)最優(yōu)化或效用最大化，即理性行動者趨向于采取最優(yōu)策略，以最小的代價取得最大的收益。將該理論引入我國科技評估中，為科技評估最終的決策階段提供參考，避免因為人的主觀思維導(dǎo)致結(jié)果偏誤。

在行政管理學(xué)方面，由于行政管理學(xué)又稱公共行政學(xué)。它是一門研究政府對社會進(jìn)行有效管理規(guī)律的科學(xué)，其中的公共選擇理論是通過經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究政治決策機(jī)制如何運作的理論。可將該理論引入我國科技評估，在政治領(lǐng)域的應(yīng)用中進(jìn)一步厘清政府官員在作出政治決策時的理論機(jī)制，促使評估結(jié)果更加細(xì)致和全面。

在公共服務(wù)學(xué)方面，公共服務(wù)學(xué)中的新公共服務(wù)理論強(qiáng)調(diào)政府的公共服務(wù)職能和公民積極參與政府規(guī)劃實施的重要性。該理論認(rèn)為符合公共需要的政策和計劃只有通過集體努力和協(xié)作才能最有效、最負(fù)責(zé)任地得到貫徹執(zhí)行。如果將該理論引入科技評估中，可以充分調(diào)動公民積極性，引導(dǎo)公民參與到科技評估中，充分獲取多方意見和建議，充實科技評估的意見征集，保證科技評估主體的多元性和科技評估結(jié)果的權(quán)威性和全面性。

綜上所述，我國科技評估理論的進(jìn)一步拓展以結(jié)合我國實際情況，倚靠我國基本政治制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀為主要方向。結(jié)合我國政治學(xué)、行政管理學(xué)、公共服務(wù)學(xué)領(lǐng)域的研究理論開展跨領(lǐng)域的深度融合，讓科技評估理論的適用范圍更廣。緊隨國際發(fā)展潮流，科技評估逐步應(yīng)用到公民滿意度評估，評估主體和形式從單一走向多元，評估范圍從政策領(lǐng)域擴(kuò)展到科技、工程、經(jīng)濟(jì)、扶貧等領(lǐng)域，在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了較大的影響，進(jìn)入新的發(fā)展階段＼[28＼]。

四、結(jié)語

科技評估理論為科技評估提供內(nèi)容構(gòu)建與方法選擇的基礎(chǔ)。隨著理論研究的深入拓展，科技評估將更加系統(tǒng)和權(quán)威，評估理論的應(yīng)用性也將增強(qiáng)，進(jìn)而在提高評估效率和提升評估結(jié)果的權(quán)威性等方面發(fā)揮重要作用。同時，進(jìn)一步發(fā)展具有針對性的科技評估理論，有助于解決現(xiàn)有評估過程中的困境。隨著科技評估理論研究的不斷成熟，科技評估的廣泛應(yīng)用，科技評估的內(nèi)在機(jī)理將更加清晰，相應(yīng)的立法工作也將有希望解決。

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