張蒙，趙晨曦

（中國(guó)江蘇國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作集團(tuán)有限公司，江蘇 南京210008）

0 引言

《FIDIC施工合同條件1999版》（以下簡(jiǎn)稱FIDIC）[1]中的時(shí)間限制條款，對(duì)合同雙方的履約過(guò)程設(shè)置時(shí)間限制，對(duì)合同事件進(jìn)行及時(shí)告知并得到及時(shí)審查、評(píng)估，從而降低或控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。一般而言，這些時(shí)限規(guī)定對(duì)雇主、承包商等都有益處。其中最易引起爭(zhēng)議的是承包商索賠事件發(fā)生時(shí)的時(shí)限規(guī)定，在FIDIC20.1條款“承包商的索賠”中，除了規(guī)定承包商在察覺(jué)索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)要向監(jiān)理工程師發(fā)出通知外，還特別指明未能在28天內(nèi)發(fā)出通知?jiǎng)t無(wú)權(quán)獲得竣工時(shí)間的延長(zhǎng)和費(fèi)用的追加。FIDIC之所以特別強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，也顯示出該時(shí)限規(guī)定意義重大但也易因此產(chǎn)生爭(zhēng)議。

1 時(shí)限規(guī)定的法理依據(jù)

1.1 阻礙原則

一般認(rèn)為，F(xiàn)IDIC20.1條款中的時(shí)限規(guī)定來(lái)自于阻礙原則 (Prevention Principle，Doctrine of Prevention），《國(guó)際商事合同通則》中的第7.1.2條款“另一方當(dāng)事人的妨礙 （Interference by the other party）”中定義為 “如果一方當(dāng)事人的作為或不作為，或者由其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的其他事件，導(dǎo)致了另一方當(dāng)事人的不履行，則在此限度內(nèi)，該方當(dāng)事人不得依賴另一方當(dāng)事人的不履行”。簡(jiǎn)單說(shuō)就是，你妨礙了我，你就不能再要求我照原樣履約。而FIDIC中關(guān)于承包商索賠的時(shí)限規(guī)定就是為了當(dāng)工程施工受阻時(shí)，雇主可以及時(shí)知曉并可以及時(shí)采取措施止損，避免因阻礙原則引起的法律后果——工程竣工時(shí)間變成無(wú)約束的“自由時(shí)間（Time at Large）”，而承包商則可以按規(guī)則得到補(bǔ)償。

1.2 誠(chéng)信原則

誠(chéng)信是任何合同訂立的基礎(chǔ)，誠(chéng)信原則（Good Faith Principle）是指合同雙方都應(yīng)講誠(chéng)實(shí)、守信用，以善意的方式履行其義務(wù)。FIDIC的基礎(chǔ)是普通法體系（Common Law），多方面體現(xiàn)了合同的誠(chéng)信原則。FIDIC中關(guān)于承包商索賠的時(shí)限規(guī)定也體現(xiàn)了承包商履約的誠(chéng)信行為，承包商遇到索賠事件后，應(yīng)以誠(chéng)信為出發(fā)點(diǎn)，及時(shí)并善意提醒，避免業(yè)主方損失擴(kuò)大。

1.3 減輕損害原則

無(wú)論受害方是否有過(guò)失，受害方都有義務(wù)采取必要措施減輕或減少損失或防止損失擴(kuò)大，這就是減輕損害原則 （Mitigation of Harm）。通俗地講，就是雖然損失是雇主的責(zé)任，但承包商有義務(wù)采取措施減損。減輕損害原則存在于各種法律體系中，也被各國(guó)立法所采用。作為以普通法為基礎(chǔ)的FIDIC，承包商索賠事件中的通知時(shí)限規(guī)定是FIDIC分配給承包商讓其減輕雇主風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，因?yàn)槌邪淌亲R(shí)別與減輕該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的最佳一方。

2 時(shí)限規(guī)定的作用

相對(duì)于FIDIC中其他時(shí)限規(guī)定，20.1條款“承包商的索賠”中的時(shí)限規(guī)定，有以下作用：

（1）對(duì)雇主而言，F(xiàn)IDIC標(biāo)準(zhǔn)合同中時(shí)限規(guī)定的存在，有利于雇主及時(shí)發(fā)現(xiàn)因其自身原因?qū)е碌幕驊?yīng)由其負(fù)責(zé)的延期完工或額外成本增加；有利于雇主控制預(yù)算、掌握進(jìn)度、節(jié)約時(shí)間成本與費(fèi)用成本；有利于降低雇主的潛在風(fēng)險(xiǎn)并避免有關(guān)事件演變成重大風(fēng)險(xiǎn)事故。

（2）對(duì)監(jiān)理工程師而言，時(shí)限規(guī)定有利于其對(duì)有關(guān)事件及時(shí)知曉并進(jìn)行及時(shí)有效的審核，協(xié)助業(yè)主對(duì)相關(guān)索賠事件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，幫助雇主降低風(fēng)險(xiǎn)并保障雇主權(quán)益等。

（3）對(duì)承包商而言，時(shí)限規(guī)定有利于承包商能夠及時(shí)、有序地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出索賠，保障承包商在非自身原因造成的誤期和費(fèi)用增加時(shí)，能夠在時(shí)間和費(fèi)用上得到補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

3 時(shí)限規(guī)定所能引起爭(zhēng)議的原因

3.1 雇主可能提出的爭(zhēng)議原因

對(duì)承包商的調(diào)查顯示，一項(xiàng)索賠的提出很多時(shí)候是單方利益最大化的利益驅(qū)使，而不是為了顧及雇主的損失采取的及時(shí)提醒。FIDIC中把時(shí)限規(guī)定條款變成了索賠是否成立的先決條件，而忽略是否出于誠(chéng)意，導(dǎo)致雇主對(duì)承包商索賠的質(zhì)疑和不信任而引起爭(zhēng)議。

按FIDIC承包商索賠中的時(shí)限規(guī)定，承包商應(yīng)在察覺(jué)、知曉索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)發(fā)出通知。但因察覺(jué)與知曉都是單方主觀的，沒(méi)有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)也沒(méi)有規(guī)定相關(guān)定義，故首先察覺(jué)的時(shí)間點(diǎn)很難明確判定，造成28天的起始點(diǎn)從何算起成為爭(zhēng)議焦點(diǎn)，且雇主往往懷疑承包商故意拖延并使損失擴(kuò)大從而可以索賠更多利益，而這是另一個(gè)容易讓雇主提出爭(zhēng)議的地方。

3.2 承包商可能提出爭(zhēng)議的原因

雇主在招標(biāo)階段，往往就對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同格式中的時(shí)限規(guī)定進(jìn)行相關(guān)修改。對(duì)時(shí)限規(guī)定的修改往往有如下趨勢(shì)：一是把時(shí)限修改得更短；二是明確通知的內(nèi)容包含特定內(nèi)容要素，并規(guī)定要素缺失則通知無(wú)效；三是通知的發(fā)出需用特定方式等。雖然對(duì)條款的修改可以避免歧義，但通常都是對(duì)承包商進(jìn)行更多的限制等，讓承包商的索賠變得更加困難。

（1）通知時(shí)間的縮短。雇主在招標(biāo)文件中把28天的通知時(shí)限縮短成3周或3天不等。這對(duì)承包商而言使得相關(guān)索賠變得匆忙、粗糙并極易因超時(shí)而被否決。

（2）無(wú)論業(yè)主或監(jiān)理工程師是否知曉，承包商都必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)通知。有些承包商索賠事件是由于雇主或監(jiān)理工程師的指示導(dǎo)致的，增加成本及延長(zhǎng)竣工時(shí)間是顯而易見(jiàn)的，如果還要承包商走程序發(fā)通知等，其必要性存疑。

（3）修改索賠流程，增加環(huán)節(jié)。如承包商通知發(fā)出后，需要雇主或監(jiān)理工程師通過(guò)一定的程序確認(rèn)收到或給書面回執(zhí)，增加了承包商索賠的不確定性。

（4）承包商提交詳細(xì)索賠報(bào)告時(shí)，要求提供各種證明文件、價(jià)格資料等，且這些文件資料也有相應(yīng)的格式要求、時(shí)限要求，論證要求等，無(wú)疑增加了承包商索賠被拒絕的可能性。

（5）通知除了在規(guī)定時(shí)間發(fā)出外，還規(guī)定了特定的收件地址、收件人、收件時(shí)間等，而錯(cuò)過(guò)這些，承包商就要重復(fù)通知程序。這也增加承包商索賠難度及索賠程序失敗的概率。

（6）承包商造成誤期損失計(jì)算修改為按實(shí)際損失計(jì)算并取消上限。通常誤期損失封頂上限為合同額的10%。但修改為按實(shí)際損失計(jì)算的話，往往雇主有更大的裁量權(quán)，這雖與時(shí)限規(guī)定不直接關(guān)聯(lián)，但間接影響承包商提出索賠時(shí)的計(jì)算方式。

（7）若承包商不發(fā)索賠事件通知，承包商則必須承諾按期完工，無(wú)論是否有雇主原因的誤期存在。這相對(duì)擴(kuò)大了時(shí)限規(guī)定的使用范圍和承包商的承諾責(zé)任。

4 爭(zhēng)議的解決

通過(guò)調(diào)查，承包商在以下方面希望可以進(jìn)行商討或能夠在合同中進(jìn)行明確，從而有利于爭(zhēng)議的解決。

（1）希望可以對(duì)逾期通知有一個(gè)追溯性調(diào)查機(jī)制，判斷逾期是否合理。這符合誠(chéng)信原則，但顯然跟目前FIDIC條款不一致。

（2）在時(shí)限規(guī)定條款中增加表述，明確何種情況下發(fā)出通知是索賠的先決條件，何種情況下可以不用，以減少爭(zhēng)議和誤解。這符合阻礙原則。

（3）給予監(jiān)理工程師酌情處理的權(quán)力，由監(jiān)理工程師發(fā)揮中間方的作用，對(duì)時(shí)限規(guī)定爭(zhēng)議進(jìn)行裁決。

（4）給予雇主或承包商一定范圍的逾期寬限，如原則上在28天內(nèi)必須提交通知，但涉及金額大、范圍廣、復(fù)雜程度高的索賠事件可寬限一定的時(shí)間量。

（5）在監(jiān)理工程師公平行事的前提下，由現(xiàn)場(chǎng)指令、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議紀(jì)要代替承包商發(fā)正式通知的環(huán)節(jié)，避免走程序的形式主義，提高效率。

（6）將承包商的索賠與雇主的誤期罰款一并考慮，在計(jì)算方式上力求公平一致并可相互抵消。

（7）明確任何時(shí)候雇主都有義務(wù)減輕承包商的損失，無(wú)論承包商是否發(fā)出索賠通知，也無(wú)論是否為承包商的責(zé)任，雇主及監(jiān)理工程師都應(yīng)幫助承包商降低該索賠事件造成的損失。

4.1 爭(zhēng)議的避免

當(dāng)出現(xiàn)索賠事件后，無(wú)論是誰(shuí)首先察覺(jué)或知曉，現(xiàn)場(chǎng)人員均可盡快召開(kāi)會(huì)議，討論和解決相關(guān)事件，而不僅僅是交換書面通知并按時(shí)限規(guī)定等待并浪費(fèi)時(shí)間。讓問(wèn)題得到及時(shí)解決，則爭(zhēng)議就可避免。

合同中確立聯(lián)合調(diào)查機(jī)制，當(dāng)索賠事件發(fā)生且較為復(fù)雜時(shí)，合同各方可進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查，并得出雙方都認(rèn)可的聯(lián)合調(diào)查結(jié)論，比起等待監(jiān)理工程師單方面回復(fù)確認(rèn)或不同意再走爭(zhēng)端處理機(jī)制路子效率更高、效果更好。

4.2 爭(zhēng)議的抵消

因承包商原因?qū)е潞贤て谘诱`，則FIDIC規(guī)定雇主有權(quán)對(duì)承包商進(jìn)行誤期損害賠償（Delay Damages），而當(dāng)承包商發(fā)現(xiàn)索賠事件根據(jù)合同有權(quán)進(jìn)行承包商索賠時(shí)，則可以和雇主或監(jiān)理工程師協(xié)商，可以不按規(guī)定走流程，而是與承包商的誤期損害賠償一并考慮相互抵消或部分抵消。

4.3 合同條款的修正

FIDIC《設(shè)計(jì)建造和運(yùn)營(yíng)合同》2008版中，對(duì)索賠條款的時(shí)限規(guī)定進(jìn)行了適當(dāng)?shù)男薷?。?0.1款規(guī)定：“如果承包商認(rèn)為其有正當(dāng)理由來(lái)解釋逾期提交索賠通知時(shí)，則可以將詳細(xì)情況提交給爭(zhēng)議裁決委員會(huì)（DAB）進(jìn)行裁決。如果DAB在綜合考慮后，認(rèn)為接受逾期提交是公平合理的，DAB有權(quán)否決有關(guān)28天期限限制，同時(shí)應(yīng)通知各方當(dāng)事人”。顯然，F(xiàn)IDIC考慮到了這個(gè)爭(zhēng)議最多的點(diǎn)，在仲裁流程中給承包商多一次機(jī)會(huì)。

FIDIC 《施工合同條件》2017版20.2.2條款也對(duì)此做了調(diào)整。2017版中雖然也強(qiáng)調(diào)28天為發(fā)出通知的時(shí)限，但是監(jiān)理工程師應(yīng)在收到通知后的14天內(nèi)回復(fù)該通知是否“未在28天內(nèi)發(fā)出通知”，否則默認(rèn)為該通知是在有效的時(shí)間內(nèi)發(fā)出的。該條款的修改一是給監(jiān)理工程師一個(gè)裁決權(quán)，二是給承包商的索賠多留了機(jī)會(huì)。這也說(shuō)明FIDIC編委會(huì)意識(shí)到爭(zhēng)議存在的普遍性并開(kāi)始進(jìn)行相關(guān)調(diào)整。

5 結(jié)語(yǔ)

FIDIC承包商索賠條款中的時(shí)限規(guī)定是在國(guó)際工程承包項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中最易引起合同雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一。在對(duì)承包商進(jìn)行相關(guān)調(diào)研的基礎(chǔ)上，從承包商的角度出發(fā)，提示在運(yùn)用FIDIC《施工合同條件1999版》標(biāo)準(zhǔn)合同格式訂立工程承包合同時(shí)，應(yīng)注意的相關(guān)問(wèn)題及通過(guò)修改約定避免爭(zhēng)議的途徑，從而更有效地保障承包商的索賠權(quán)益。