林春強

（中國石油化工股份有限公司物資裝備部，北京 100728）

《招標投標法》是我國一部規(guī)范公共資源交易行為的專門法律，在優(yōu)化營商環(huán)境、規(guī)范采購行為、維護公平競爭等方面起到了積極的作用。招標采購已成為國有企業(yè)最主要的采購方式，企業(yè)依法實施招標采購，較好地解決了公開公平公正問題。但作為市場主體，招標采購又不是最好的采購方式。招標采購注重程序合規(guī)性，在進入招標程序后，招標人的話語權(quán)有限，即使結(jié)果不理想，也要接受招標結(jié)果，給合法權(quán)益帶來損害。招標采購更是紀檢、監(jiān)察、審計等內(nèi)查外審的重點，時刻接受合規(guī)性監(jiān)督。如何防范招標采購風險，在確保依法合規(guī)的情況下，保護招標人合法權(quán)益，提高招標采購質(zhì)量，是國有企業(yè)需亟待研究解決的課題。

1 招標采購風險分析

1.1 招標范圍風險

指沒有按照國家法律法規(guī)規(guī)定的范圍實施招標采購，表現(xiàn)為應招不招、規(guī)避招標、虛假招標、過度招標?！墩袠送稑朔ā返诹鶙l、《招投標法實施條例》第九條規(guī)定了可不招標的情形，如特殊情況不實施招標，應對照法律法規(guī)規(guī)定進行論證。當前國有企業(yè)明知應招標而故意不招標的情形已少見，但一些單位對招投標政策理解不到位，出現(xiàn)特殊情況確實難以招標的，沒有按照法律規(guī)定進行“可不招標”事項論證，或論證不充分，給內(nèi)查外審發(fā)現(xiàn)了，被定性為“應招未招”。

規(guī)避招標的主要表現(xiàn)有：一是化整為零，將原本是一個項目的物資拆分為若干低于依法招標標準額的項目而不招標。二是排斥和限制招標。一些單位片面追求項目進度與經(jīng)濟目標，主觀輕視和抵觸招標，故意設置不合理條件，造成無法正常招標或招標失敗。三是向利益關聯(lián)企業(yè)進行內(nèi)部交易。一些單位以穩(wěn)定員工為由，為行業(yè)和企業(yè)集團內(nèi)部所屬企業(yè)安排項目，直接委托貨物供應任務。四是依賴原有供應商。與原企業(yè)有利益關系，以依賴原企業(yè)的穩(wěn)妥、可靠、風險小為由，不愿招標。五是片面強調(diào)戰(zhàn)略合作。以戰(zhàn)略采購為由，拒絕招標。

虛假招標的主要表現(xiàn)有：一是劃分標包等于或多于潛在投標人，導致參與投標的供應商都能中標。二是招小標送大標，以項目配套為名，通過續(xù)訂等非招標方式，向原中標供應商直接提供更大的采購訂單。三是招標人與投標人，或投標人之間相互串標，事先約定中標人，其他投標人陪標。四是設置無關的商務、技術和業(yè)績條件排斥投標，或指向性設置招標條件。

過度招標是指一些企業(yè)奉招標采購為靈丹妙藥，不講條件，逢買必招，過度認為“一招就靈”，擴大和濫用了《招標投標法》。一些本不屬于依法必須招標項目的物資，如生產(chǎn)所需大宗原輔料，具有較強的市場屬性，市場價格變動較大，采購工作需要快速響應市場，如果實施招標采購，往往市場響應滯后，導致企業(yè)利益受損。

1.2 過程合規(guī)風險

1）招標條件合規(guī)風險

《招標投標法》規(guī)定，招標項目應按照國家有關規(guī)定履行審批、核準、備案手續(xù)，要落實資金或者資金來源。此立法的目的是確保招標項目的真實性、合法性。但一些單位，以項目建設緊急為由，在項目基礎設計尚未批復、甚至設計尚未定型的情況下，就匆忙實施招標。招標完成后，出現(xiàn)項目變更、調(diào)整甚至取消項目的情況，損害了中標人利益，引發(fā)糾紛甚至官司，要賠償中標人損失。

2）招標文件合規(guī)風險

《招標投標法》明確，招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇。招標文件應當使用國家標準文本。一些單位沒有選用國家標準招標文件，而采用自己個性化的招標文件，許多條款對投標人不利，甚至存在霸王條款，損害了投標人利益。在資格條件、評標辦法條款設置上，出現(xiàn)傾向性、歧視性條款，排斥某些特定投標人，或為某些特定投標人量身定制，引發(fā)異議投訴?；蛘邔颐魑囊?guī)定禁止設定或已取消的資質(zhì)資格，仍設置為招標、評標條件，導致流標廢標。

3）招標程序合規(guī)風險

國家招投標法律法規(guī)對招標程序作出了明確規(guī)范，一些單位喜歡走捷徑、打擦邊球，沒有嚴格按照程序規(guī)范操作。對招標人、招標機構(gòu)、評標專家管理不嚴格，培訓教育不到位，有關人員政策水平低、專業(yè)能力不足，不作為、亂作為。甚至個人自由裁量權(quán)較大，把法律賦予的權(quán)力當做尋租的手段，損害集體利益。招標結(jié)果出來后，一些單位與中標人進行二次談判，再次約定價格及實質(zhì)性條款；一些單位看到不是自己喜歡的供應商中標，以現(xiàn)場考察、履約能力評價等名義，再次對中標人進行評審，“摳字眼”把中標結(jié)果推翻。

1.3 招標失敗風險

招標失敗主要表現(xiàn)為流標和廢標。按照國家招標投標相關法律法規(guī)要求，招標失敗后需重新招標。重新招標不但延長了采購周期，影響到物資供應，甚至影響到工程項目建設進程，還大幅增加了采購成本，加大了招標人和招標機構(gòu)的工作負荷。據(jù)了解，國有企業(yè)一次招標成功率普遍不高，已成為困擾國有企業(yè)物資采購的焦點問題。

1.4 招標質(zhì)量風險

主要表現(xiàn)為貨不對板或劣質(zhì)中標。前者主要是由于招標人對需求研究不透，招標文件對技術指標描述不清晰、不具體或關鍵技術指標錯漏，導致供應商按照錯誤信息應標。或者中標供應商在執(zhí)行中發(fā)生偏差，如偷工減料、假冒偽劣導致“寶馬變成了寶來”；又或者中標人對招標文件理解不透徹，生產(chǎn)過程中發(fā)生偏差，導致貨不對板。對于劣質(zhì)中標問題，最典型的就是“低價中標”現(xiàn)象。鑒于當前的招投標法律體系仍然遵循“低價優(yōu)先”原則，一些供應商資質(zhì)能力有限，但為獲取中標，不惜拼價格，用超低價中標，在實施過程中偷工減料、假冒偽劣，損害招標人利益。

1.5 招標價格風險

一次性是招標采購的基本特點，招標人、投標人不能就價格、技術等實質(zhì)性條款進行談判，價格是“一錘子買賣”，開標時價格就確定了。由于招標價格的不可談性，往往出現(xiàn)天價中標的現(xiàn)象，導致招標人利益受損。筆者曾經(jīng)處理過一個招標項目，得分排名第一的投標人比第二名僅高0.3分，但價格高了差不多一千萬元，事故處理過程非?？部??！百I的沒有賣的精”，在招標實際操作過程中，如果招標人對市場態(tài)勢研究不到位，對價格風險評估預判不夠，評標辦法價格敏感性不高，對圍標串標防范手段不到位，潛在投標人響應競爭不足，導致高價中標。特別是大型設備招標，金額巨大，失之毫厘謬以千里，損失巨大。

1.6 供應鏈關系動蕩風險

過度公開競爭，會帶來供應鏈關系動蕩。公開招標打開大門、激活競爭，所有潛在投標人都能夠平等獲得投標的機會，體現(xiàn)了招標采購公開公平公正的原則，但公開競爭無法保證同一供應商長期中標。供應商的頻繁更換，會給企業(yè)供應鏈帶來深遠影響，企業(yè)與供應商的關系變成了建立在競爭基礎上的契約關系，競爭為主、合作不足，供需雙方之間都缺乏長期合作共贏意愿，這對企業(yè)長遠發(fā)展是不利的。就設備材料采購來說，不可避免的出現(xiàn)“萬國牌”現(xiàn)象，增加了備件儲備成本、供需溝通成本、設備長期維護成本，更別說供需雙方共同推進技術進步、降低營運成本等深度合作了。在某種程度上，可以說招標采購方式與現(xiàn)代供應鏈管理理念是不相適應的。

2 招標采購風險防控

2.1 加強采購方式管理，防范招標范圍風險

首先，堅守應招必招底線不動搖。對國家《招標投標法》規(guī)定必須招標范圍的項目，嚴格實施招標采購。對特殊情況不適合招標的項目，嚴格按照法律法規(guī)要求組織專家論證。其次，創(chuàng)新靈活多變的采購實現(xiàn)方式。對依法必須招標范圍以外的物資，靈活采取戰(zhàn)略采購、聯(lián)合采購、競價采購等多種采購方式，特別是長期消耗性生產(chǎn)物資，適宜實施戰(zhàn)略采購，建立穩(wěn)定的合作共贏供應渠道，激活供應鏈活力，提高采購效率和效能。第三，加強規(guī)避招標、虛假招標的監(jiān)控。做好采購方式審查，通過大數(shù)據(jù)、不定期抽查等方式，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取控制措施。

2.2 加強招標過程管理，防范過程合規(guī)風險

首先，加強項目管理，嚴格按照國家招標事項審批要求落實項目招標事項審批、核準、備案手續(xù)，落實項目資金來源。其次，加強招標文件管理，嚴格采用國家標準招標文件。推進招標文件、供應商資格條件、評標辦法標準化，嚴控自由裁量權(quán)，杜絕設置傾向性、歧視性條款。第三，推行電子招標投標，實現(xiàn)招標投標全流程電子化，做到程序規(guī)范、全程在案、永久追溯。第四，加強招標結(jié)果管理。嚴格按照招標確定的中標人、價格、條件簽署合同并嚴格執(zhí)行，杜絕二次談判或變通執(zhí)行。要建立經(jīng)常性招標檢查監(jiān)督機制，發(fā)揮大數(shù)據(jù)、人工智能等技術作用，及時發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為。

2.3 加強招標基礎管理，防范招標失敗風險

首先，要加強需求研究和供給研究，做好供需匹配。要研究自身的需求特性，推進需求標準化建設，提高需求管理水平。要加強市場研究，建立市場研究分析機制，厘清可滿足自身要求的潛在供應商分布特點。對關鍵技術要求物資，應在招標前與潛在供應商進行廣泛技術交流。根據(jù)自身需求特點、市場供給情況，科學做好技術、資源、成本與供給的平衡，合理設置招標技術條件、投標資格條件以及評標辦法，確保順利完成招標。其次，加強招標文件管理。采用國家標準招標文件模板，減少和限制個人自由裁量權(quán)。依法合規(guī)設置資格條件與技術條件，杜絕傾向性、歧視性條件設置，有效激活競爭，吸引廣大投標人參與投標。特別是要嚴格實質(zhì)性條款設置，確保實質(zhì)性條款依法合規(guī)、清晰準確、可量可評，慎用業(yè)績、注冊資金作為否決條款。第三，加強招標操作管理。及時處理招標異常事項，快速處理異議投訴，防止事態(tài)擴大。第四，加強招標人、招標機構(gòu)、評標專家的培訓，提高招投標各相關人員政策水平和業(yè)務能力。

2.4 做到標本兼治，防范價格風險

在治標方面，最行之有效的辦法就是設置最高限價，把價格風險控制在限價之內(nèi)；優(yōu)化評標辦法分值設置，提高評分項的價格反應敏感度；價格分評審采取最低價法或基準價法，降低高價中標概率。如果是框架協(xié)議招標，有必要建立調(diào)價機制，防范招標結(jié)果執(zhí)行過程中出現(xiàn)的市場價格波動風險。在治本方面，關鍵是要激活競爭。適當降低招標條件“門檻”，擴大招標信息發(fā)布范圍，吸引更多供應商參與投標，通過競爭擠掉價格水分。推行全生命周期總成本招標，建立主要物資投標價格評價模型，綜合評價所需物資購置成本、維護成本、廢棄成本以及效益創(chuàng)造情況，實現(xiàn)性價比最優(yōu)、全生命周期總成本最低。

2.5 強化質(zhì)量管控，防范質(zhì)量風險

加強招標準備管理，在市場調(diào)研的基礎上，根據(jù)自身的需要，準確描述招標物資的型號規(guī)格、技術參數(shù)和性能要求，清晰定義標的。重要物資要組織與潛在投標人進行技術交流，完善招標文件。招標文件發(fā)出后，必要時組織標前澄清會，向標書購買方解析招標訴求。招標結(jié)束后，就合同簽署、技術文件與招標人進行詳細對接，明確合同及技術細節(jié)要求。合理設置履約保證金，提高重要物資的供應商違約成本。合同簽署后，要加強執(zhí)行控制，重要物資要實施現(xiàn)場監(jiān)造，監(jiān)造方式可以是自行監(jiān)造或委托第三方監(jiān)造。物資到貨后，要加強接、保、檢管理，確保物資合格進庫出庫。物資使用后，及時按照技術文件約定，對設備材料進行性能評價及考核。若發(fā)現(xiàn)假冒偽劣、偷工減料、質(zhì)量缺陷等情況，要及時追責維權(quán)，并嚴肅處理違約供應商，凈化招標環(huán)境。

2.6 創(chuàng)新招標采購方式，降低供應鏈動蕩風險

通過優(yōu)化采購方式，建立相對穩(wěn)定的供應鏈關系。對新建大型裝置等項目，可以整合不同細項需求，實行一攬子框架協(xié)議招標，濃縮供應商數(shù)量；對項目配套物資、備品備件，盡量采用續(xù)訂等非招標采購方式，沿用原供應商；對大宗化工原輔料等非依法必須招標物資，采取戰(zhàn)略采購方式，選擇長期合作伙伴，穩(wěn)定供應渠道。對日常生產(chǎn)維修物資，推行框架協(xié)議招標，建立框架周期內(nèi)相對穩(wěn)定的供應鏈關系。加強供應商履約評價，在招標時給予優(yōu)秀供應商適當?shù)募臃?，提高合作良好供應商的中標概率?/p>

3 結(jié)語

招標采購風險概括為合規(guī)風險和結(jié)果風險，合規(guī)風險會帶來異議投訴，并要承擔相應法律責任，結(jié)果風險會使企業(yè)的合法利益受到損害。做好招標風險的識別，加強招標前置管理，強化招標過程管控，能有效降低招標風險，提高招標采購質(zhì)量，保障企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。