朱永明 楊姣姣 張水潮

摘 要：為了識別黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵影響因素、有效解決存在的問題，基于黃河流域的特殊性和發(fā)展新態(tài)勢，以問題為導(dǎo)向，從經(jīng)濟、生態(tài)和社會3個層面選取13個影響黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的因素，采用AHP-DEMATEL方法定量探究各影響因素之間的關(guān)系并識別關(guān)鍵影響因素，結(jié)果表明創(chuàng)新能力、人才資源、人為破壞、教育資源、收入水平及其差距等是影響黃河流域?qū)崿F(xiàn)協(xié)同高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。建議：加強人才培養(yǎng)、提升企業(yè)創(chuàng)新能力，國家合理配置教育資源并適當(dāng)向黃河流域傾斜，完善黃河流域交通基礎(chǔ)設(shè)施，解決居民收入水平低、差距大的問題等。

關(guān)鍵詞：高質(zhì)量發(fā)展;關(guān)鍵影響因素;創(chuàng)新能力;交通系統(tǒng);人才資源;教育資源;收入水平;黃河流域

Abstract：In order to identify the key factors affecting the quality development of the Yellow River basin and effectively solve the existing problems， based on the particularity and new development trend of the Yellow River basin and problem-oriented， 13 factors influencing the high-quality development of the Yellow River basin were selected from three aspects of economy， ecology and society. The AHP-DEMATEL method was used to quantitatively explore the relationship among various influencing factors and identify key influencing factors. The results show that innovation ability， human resources， human destruction， educational resources， income level and its gap are the key factors affecting the realization of collaborative high-quality development in the Yellow River basin. It suggests to strengthening personnel training， enhancing the innovation ability of enterprises， rationally allocating educational resources and inclining to the Yellow River basin appropriately， improving the transportation infrastructure of the basin and solving the problems of low income level and large gap among residents.

Key words： high-quality development; key influencing factors; ability to innovate; transportation system; human resources; educational resources; income level; Yellow River basin

黃河作為中華民族的母親河，孕育華夏文明、見證中華民族的復(fù)興，在我國經(jīng)濟社會發(fā)展和生態(tài)安全方面具有舉足輕重的地位[1]。然而隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，黃河流域內(nèi)經(jīng)濟和生態(tài)的矛盾逐漸顯現(xiàn)，嚴(yán)重影響區(qū)域乃至國家的平穩(wěn)發(fā)展，因此黃河治理保護成為國家關(guān)注的重點，實現(xiàn)黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展則是重中之重。2019年9月習(xí)近平總書記在河南鄭州提出黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展重大國家戰(zhàn)略[1]，為黃河流域的治理保護和高質(zhì)量發(fā)展提供了新的機遇、指明了方向[2]。

由于黃河流域地域廣闊、生態(tài)環(huán)境脆弱且流域內(nèi)各地差異顯著，使得黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展具有一定特殊性[3]，因此不能完全效仿其他地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的做法，應(yīng)依據(jù)黃河流域的實際情況，找出制約高質(zhì)量發(fā)展的因素，有針對性地采取措施。就以往關(guān)于黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)研究而言，多數(shù)學(xué)者傾向于探究黃河流域?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展過程中面臨的困境，進(jìn)而提出相應(yīng)對策，如張合林等[4]認(rèn)為對外開放水平低、創(chuàng)新能力弱、基礎(chǔ)設(shè)施投資水平低、產(chǎn)業(yè)趨同化嚴(yán)重、能源結(jié)構(gòu)不合理等是制約黃河流域發(fā)展的重要因素，楊永春等[5]認(rèn)為黃河流域高質(zhì)量發(fā)展面臨著農(nóng)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、經(jīng)濟發(fā)展階段性約束、經(jīng)濟聯(lián)系松散和外部動力不足問題，也有一些學(xué)者從不同視角認(rèn)為人地關(guān)系緊張[6]、環(huán)境災(zāi)害頻發(fā)[7]等問題是影響黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的重要阻礙。雖然相關(guān)研究對實現(xiàn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展都具有一定的指導(dǎo)作用，但還存在一些局限性：一方面，多數(shù)研究屬主觀性較強、代表性較弱的定性研究，缺少客觀、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩炕芯?，難以確保研究結(jié)論的科學(xué)性;另一方面，未系統(tǒng)探討各因素之間的關(guān)系并辨別核心因素。鑒于此，筆者首先采用系統(tǒng)理論深入分析黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的要求，借鑒區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的評價指標(biāo)，依據(jù)黃河流域的現(xiàn)實情況，以問題為導(dǎo)向，找出影響黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的因素，然后利用AHP-DEMATEL方法識別其中的關(guān)鍵因素，以期為更有效地解決黃河流域高質(zhì)量發(fā)展存在的問題提供參考。

1 黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的影響因素分析

1.1 內(nèi)涵和理論基礎(chǔ)

盡管學(xué)術(shù)界關(guān)于高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵還未達(dá)成一致認(rèn)識，但從廣義視角來看，高質(zhì)量發(fā)展更加注重協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，強調(diào)多層面、各領(lǐng)域的發(fā)展水平和質(zhì)量的同時提升。基于黃河流域的特殊性和當(dāng)前的發(fā)展現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展是指要在維護生態(tài)平衡的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟，使得生態(tài)效益與經(jīng)濟效益和社會效益相統(tǒng)一，多領(lǐng)域都能夠得到良好協(xié)調(diào)發(fā)展[8]。系統(tǒng)理論強調(diào)處在一定關(guān)系中并與環(huán)境發(fā)生聯(lián)系的各組成部分，應(yīng)從全局的視角出發(fā)，對某個事物的各方面、各層次、各維度進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，以更有效地整合資源、快速完成目標(biāo)[9]。黃河流域作為一個系統(tǒng)，其高質(zhì)量發(fā)展受流域內(nèi)多個層面因素的影響，沒有哪個層面可以脫離其他層面而獨立存在，因此實現(xiàn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展必須綜合考慮多個層面的因素。

1.2 高質(zhì)量發(fā)展評價指標(biāo)的梳理

李夢欣等[10]從創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享5個方面構(gòu)建了高質(zhì)量發(fā)展的評價指標(biāo)體系，李金昌等[11]用經(jīng)濟活力、創(chuàng)新效率、綠色發(fā)展、人民生活、社會和諧5個方面指標(biāo)衡量高質(zhì)量發(fā)展的程度，徐瑞慧[12]則遵循簡單原則從經(jīng)濟增長、社會發(fā)展、環(huán)境保護3個方面來確定高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)。針對黃河流域高質(zhì)量發(fā)展評價指標(biāo)的研究成果及相關(guān)文獻(xiàn)不多，周清香等[13]從動力轉(zhuǎn)換、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、成果共享、環(huán)境保護4個維度構(gòu)建了黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的評價指標(biāo)體系，徐輝等[8]認(rèn)為應(yīng)從經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)安全兩個方面衡量黃河流域高質(zhì)量發(fā)展。盡管不同學(xué)者因?qū)Ω哔|(zhì)量發(fā)展概念的理解不盡相同而構(gòu)建的高質(zhì)量發(fā)展評價指標(biāo)體系也不盡相同，但具體的評價指標(biāo)主要集中在經(jīng)濟、生態(tài)和社會3個層面，往往側(cè)重于考慮經(jīng)濟層面，而對社會層面的民生、人文環(huán)境質(zhì)量的考慮相對較少[14]。因此，為了提高對黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的認(rèn)識，應(yīng)充分考慮社會層面的因素，并注重對民生和人文環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注。

1.3 影響黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的因素分析

綜上所述，按照整體性、系統(tǒng)性原則評價黃河流域高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)從經(jīng)濟、生態(tài)和社會3個維度進(jìn)行。因此，在問題導(dǎo)向的指引下，從經(jīng)濟層面、生態(tài)層面和社會層面分析黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的影響因素。

（1）經(jīng)濟層面。據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》，2018年黃河流域GDP達(dá)到5 000億元以上的城市有7個，2019年黃河流域十大城市平均GDP達(dá)到5 570億元，其中鄭州破萬億元大關(guān)。整體來看，流域內(nèi)各省（區(qū)）GDP處于上升趨勢，但占全國的比重卻不斷下降（見圖1），由2012年的24.7%降至2018年的22.0%，十大城市平均GDP與長江流域十大城市平均值17 048億元相距甚遠(yuǎn)。流域內(nèi)各地經(jīng)濟發(fā)展不平衡，2018年黃河流域上、中、下游地區(qū)的GDP分別占全流域的16.22%、20.85%和62.93%，經(jīng)濟發(fā)展差距顯著。流域內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，規(guī)模偏小;黃河流域作為我國糧食的主產(chǎn)區(qū)，在全國占有重要地位，然而農(nóng)產(chǎn)品的附加值較低，對經(jīng)濟的推動作用并不大;雖然黃河流域的制造業(yè)處于優(yōu)勢地位，但整體缺乏創(chuàng)新驅(qū)動要素，流域內(nèi)三大產(chǎn)業(yè)占比7.8∶45.4∶46.8與全國平均7.9∶40.5∶51.6比較可知，黃河流域第三產(chǎn)業(yè)占比較小、第二產(chǎn)業(yè)占比偏大，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級較困難，對經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動力明顯不足。與長江流域相比，黃河流域大部分地區(qū)處于內(nèi)陸，開放程度較小，通航能力差，而跨省域的交通主干線建設(shè)緩慢，影響了區(qū)域間的資源整合，難以發(fā)揮資源優(yōu)勢。經(jīng)濟的相對落后導(dǎo)致人才流失嚴(yán)重，僅青海省在20 a內(nèi)離開的科技人員就多達(dá)5萬人，高層次人才的缺失又使得經(jīng)濟發(fā)展喪失活力。

（2）生態(tài)層面。黃河流域大部分區(qū)域?qū)傥覈形鞑康貐^(qū)，氣候干旱，水資源缺乏，生態(tài)環(huán)境脆弱，存在局部生態(tài)系統(tǒng)退化、土地沙化等問題，尤其是黃河上中游黃土高原地區(qū)土質(zhì)疏松、水土流失嚴(yán)重，造成下游河道淤積并形成地上懸河，洪澇災(zāi)害的威脅仍然存在。隨著制造業(yè)和農(nóng)業(yè)的發(fā)展，黃河流域又面臨著水資源短缺、局部地區(qū)濕地面積萎縮、生物多樣性銳減、土地鹽堿化、草地退化等環(huán)境和生態(tài)問題。此外，黃河流域蘊藏著豐富的煤炭、石油等資源，不得當(dāng)?shù)拈_采方式引發(fā)一系列環(huán)境問題。同時，全球性氣候變暖和極端天氣現(xiàn)象的出現(xiàn)也給黃河流域的生態(tài)環(huán)境造成新的影響。

（3）社會層面。一方面，當(dāng)前黃河流域的民生問題十分突出。首先，黃河流域是我國貧困人口相對集中的區(qū)域，貧困縣多達(dá)198個、約占全國總數(shù)的29%[15]，貧困人數(shù)多，人均收入比較少，人均可支配收入低于全國平均水平，且黃河上游地區(qū)的人均收入與中下游地區(qū)差距明顯，流域內(nèi)同一地區(qū)的城鄉(xiāng)居民人均收入的差距也相對較大（見表1）。其次，流域內(nèi)醫(yī)療、衛(wèi)生、文化等基礎(chǔ)性公共服務(wù)設(shè)施的覆蓋范圍較小，遠(yuǎn)不能滿足人民群眾的需要，且社會保障水平較低，2018年流域內(nèi)的參保人員僅占45%，不能充分保證群眾的生活質(zhì)量，不利于社會的和諧穩(wěn)定，在一定程度上抑制了黃河流域的持續(xù)發(fā)展。另一方面，黃河流域教育、文化保護意識等人文環(huán)境質(zhì)量較低。從全國層面來看，黃河流域的教育質(zhì)量相對不高，名校占比小，重點高校少;同時教學(xué)資源和基礎(chǔ)設(shè)施匱乏，國家對其教育的投入力度相對較小，如流域內(nèi)的蘭州大學(xué)作為教育部直屬的國家“985工程”和“211工程”重點建設(shè)高校之一，在2020年獲得的教育經(jīng)費僅為清華大學(xué)的1/6，也遠(yuǎn)低于長江流域多數(shù)高校的教育經(jīng)費。

此外，黃河流域作為中華文明的發(fā)祥地[16]，擁有豐富的旅游資源和傳統(tǒng)文化，但受政區(qū)分割和地形地貌的阻隔，旅游產(chǎn)業(yè)未能形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)質(zhì)文化資源沒能得到良好的傳承和傳播，對歷史文化遺產(chǎn)的開發(fā)不合理，經(jīng)費投入不足，保護意識不強，導(dǎo)致很多文化資源遭到破壞、瀕臨消失，這給當(dāng)?shù)氐奈幕h(huán)境帶來了沖擊，也阻礙著黃河流域高質(zhì)量發(fā)展。

2 基于AHP的影響因素及權(quán)重分析

層次分析法（AHP）是一種將定性和定量分析有機結(jié)合的研究方法，主要用于解決多目標(biāo)、多準(zhǔn)則的決策問題，基本原理是將復(fù)雜系統(tǒng)分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次再進(jìn)行定量和定性分析[17]。

2.1 影響因素的層次結(jié)構(gòu)

在深入分析所研究問題的基礎(chǔ)上，對影響因素進(jìn)行層次劃分，上一層次影響因素支配著下一層次影響因素。筆者將影響黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的因素分為經(jīng)濟層面、生態(tài)層面和社會層面3個一級因素，并進(jìn)一步細(xì)化為13個二級因素，見表2。

2.2 判斷矩陣及一致性檢驗

用1～9標(biāo)度法判斷同一層次每個因素對上一層次因素的影響程度，形成判斷矩陣。通過向從事黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展研究工作的專家學(xué)者進(jìn)行咨詢，整合專家意見，構(gòu)建了對應(yīng)的判斷矩陣，見表3至表6。

計算各判斷矩陣的最大特征值λmax，確定對應(yīng)的特征向量W（即各因素權(quán)重），依據(jù)一致性指標(biāo)CI=（λmax-n）/（n-1）和一致性比例CR=CI/RI對判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗（其中RI為平均隨機一致性指標(biāo)，取值見表7），若CR<0.1則通過檢驗，若CR>0.1則未通過檢驗（需重新構(gòu)建判斷矩陣）。

利用matlab軟件計算的一級因素A判斷矩陣的最大特征值、特征向量（各因素權(quán)重）分別為λmax=3.018 3、W=[0.557 0.320 0.123]，一致性檢驗指標(biāo)CR=0.017<0.1，通過一致性檢驗。采用同樣的方法，計算的經(jīng)濟層面A1、生態(tài)層面A2、社會層面A3判斷矩陣的最大特征值、特征向量（各因素權(quán)重）分別為

2.3 各因素權(quán)重匯總

對上述特征向量進(jìn)行匯總，得到黃河流域高質(zhì)量發(fā)展影響因素的權(quán)重，見表8。

3 基于DEMATEL的關(guān)鍵影響因素識別

DEMATEL是以圖論的方式分析系統(tǒng)內(nèi)的每個因素、判斷因素之間的關(guān)系、識別關(guān)鍵影響因素的方法。在確定黃河流域高質(zhì)量發(fā)展影響因素權(quán)重的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步通過專家咨詢，利用DEMATEL計算各個因素的影響度、被影響度、原因度、中心度（見表9），進(jìn)而計算各因素的綜合影響度（見表10），分析因素間的關(guān)系及在影響黃河流域高質(zhì)量發(fā)展中的地位。

由黃河流域高質(zhì)量發(fā)展影響因素的權(quán)重計算結(jié)果可知，按相對重要性對影響因素的排序為經(jīng)濟層面>生態(tài)層面>社會層面。在經(jīng)濟層面創(chuàng)新能力的權(quán)重值最大，在生態(tài)層面人為破壞權(quán)重值最大，在社會層面教育資源的權(quán)重遠(yuǎn)大于其他因素，因此在制定黃河流域高質(zhì)量發(fā)展對策時要重點關(guān)注這些因素。

黃河流域高質(zhì)量發(fā)展各影響因素并不是相互獨立的，它們之間具有一定的相互作用關(guān)系。通過對原因度的分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力B2、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)B3、交通系統(tǒng)B4、水資源缺乏B6、收入水平及其差距B10、社會保障及設(shè)施B11、教育資源B12屬于原因要素，表明這些因素對其他因素的影響大于被其他因素的影響，其中教育資源的影響度最大，原因是充足的教育資源不僅能為經(jīng)濟發(fā)展提供人才支持，而且可以為生態(tài)環(huán)境的治理與保護奠定思想基礎(chǔ)，實現(xiàn)協(xié)同高質(zhì)量發(fā)展。產(chǎn)品附加值B1、人才資源B5、工農(nóng)業(yè)污染B7、自然災(zāi)害B8、人為破壞B9及文化保護力度B13屬于結(jié)果因素，受其他因素的影響較大，其中人才資源的被影響度較大，原因是實現(xiàn)黃河流域持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵就在于策略的制定和實施，也對應(yīng)了影響度較大的因素——教育資源。

從綜合影響度來看，教育資源B12、創(chuàng)新能力B2、人才資源B5、收入水平及其差距B10、人為破壞B9的綜合影響度較大，其中教育資源B12、創(chuàng)新能力B2同時具有較高的中心度和影響度，說明這些因素是影響黃河流域持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。而收入水平及其差距、人才資源都具有較高的被影響度、綜合影響度和中心度，說明這兩個因素受外界影響較大，且在實現(xiàn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展中具有重要作用，原因是黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展需要優(yōu)秀的人才支撐，還需要民眾的配合，而居民的收入受制于黃河流域的發(fā)展，同時黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展是實現(xiàn)人才引進(jìn)的必要條件。

綜上所述，筆者認(rèn)為創(chuàng)新能力、人才資源、人為破壞、教育資源、收入水平及其差距等對實現(xiàn)黃河流域全面、協(xié)同的高質(zhì)量發(fā)展影響作用相對較大，屬于關(guān)鍵影響因素。

4 結(jié)論與建議

利用AHP-DEMATEL方法對黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的影響因素進(jìn)行定量分析，結(jié)果表明創(chuàng)新能力、人才資源、人為破壞、教育資源、收入水平及其差距等是影響黃河流域?qū)崿F(xiàn)協(xié)同高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，提出如下建議。

（1）加強人才培養(yǎng)、提升企業(yè)創(chuàng)新能力。高校作為人才培養(yǎng)的重要基地，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)對人才的需求，注重理論和實踐的結(jié)合，采取校企合作等方式培養(yǎng)高水準(zhǔn)的應(yīng)用型人才，同時注重激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新意識，為社會儲備創(chuàng)新型人才;企業(yè)可以根據(jù)自身的需要，通過定期培訓(xùn)、進(jìn)修學(xué)習(xí)等方式培養(yǎng)優(yōu)秀人才，同時加強與高校和科研機構(gòu)的合作，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系;政府通過制定一系列人才引進(jìn)的優(yōu)惠政策，吸引并留住各類人才，并為企業(yè)提供寬松的環(huán)境和創(chuàng)新扶持政策，營造創(chuàng)新氛圍，鼓勵更多企業(yè)投入創(chuàng)新，加快形成黃河流域的創(chuàng)新型企業(yè)集群。

（2）國家合理配置教育資源并適當(dāng)向黃河流域傾斜，推動黃河流域高等院校集群建設(shè)，促進(jìn)教育公平，使得高校有條件、有能力培養(yǎng)高水平的人才;地方政府盡力為高校提供便利、減輕高校壓力、加強師資隊伍建設(shè)，拓寬高校的交流渠道使其能與其他地區(qū)甚至國際一流高校良性互動，提升教育質(zhì)量。

（3）完善黃河流域交通基礎(chǔ)設(shè)施，統(tǒng)籌公路、鐵路、航空等交通方式，形成網(wǎng)絡(luò)化的交通格局。依托絲綢之路經(jīng)濟帶走廊，提高黃河流域的開放水平，加快區(qū)域間的資源流通，并強化與周邊地區(qū)的互聯(lián)互通，促進(jìn)區(qū)域間的交流和學(xué)習(xí)，為黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展積蓄力量;依靠鄭州航空港國際交通樞紐的優(yōu)勢，推動流域內(nèi)大型城市的國際性交通建設(shè)，擴大對外開放的范圍，加快流域內(nèi)國際貿(mào)易的速度，推動黃河流域的經(jīng)濟發(fā)展。

（4）解決居民收入水平低、差距大的問題，發(fā)揮民眾的作用。一方面，政府應(yīng)大力發(fā)展貧困地區(qū)的經(jīng)濟，扶持地方產(chǎn)業(yè)，為民眾提供就業(yè)機會、創(chuàng)業(yè)扶持，增加就業(yè)機會，提高居民收入;另一方面，加大宣傳力度，喚起民眾的環(huán)保意識，使其自覺保護生態(tài)環(huán)境，減少人為破壞現(xiàn)象。

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